国外知识溢出效应研究前沿探析与展望
国外知识溢出效应研究前沿探析与展望
黄志启
（华北水利水电学院管理与经济学院，河南郑州４５００１１）
【摘 要】 国外关于知识溢出效应的前沿研究主要是从宏观与微观两个层面展开：一是从宏观层面探讨知识溢出
对城市的生产力和城市发展规模的影响作用，涉及了知识溢出与城市聚集经济、城市规模发展及产业发展；二是从微观
层面讨论知识溢出效应，重点研究了知识传播机制，知识溢出与网络、空间距离及研发之间的互动关系；通过对上述前沿
内容的探析，文章针对研究现状中的不足提出未来研究展望。 【关键词】知识溢出；城市发展；集聚经济；网络化
【中图分类号】Ｆ０６２．３ 【文献标识码】Ａ 【文章编号】１００４—２７６８（２０１２）Ｏ１—０２５４—０３
研发过程和人力资本溢出过程在最近十几年中一直是知
识溢出实证研究的主题。Ｒｏｍｅｒ在其经济增长模型中最初认为
知识是人力资本积累到一定水平的一般溢出，把知识积累和知
识溢出作为经济增长的内生基础。Ｌｕｃａｓ（１９８８）建立的经济增
长模型中认为知识溢出具有空间地域性，能够促进城市的发
展，是城市发展过程的组成部分，而且正是城市的进步推动了
国家经济增长。Ｊａｆｅ、Ｈｅｎｄｅｒｓｏｎ和Ｔｒａｔｊｅｎｂｅｒｇ（１９９３）则从知识
传播空间衰减性的视角去分析知识溢出效应，他们关于专利著
作引文的实证性研究指出有关专利著作来源的引文具有空间
衰减趋势。 本文首先从知识溢出的宏观效应角度，评述其在促进生产
力提高和城市规模扩大及城市产业发展的作用，然后分别从网
络化理论、空间研究、Ｒ＆Ｄ理论的角度讨论知识溢出的微观作
用，通过对最近十几年以来相关文献或观点的述评，从宏观和
微观的角度辨别知识溢出的效应，最后针对研究现状提出进一
步研究方向。
一、宏观层面对知识溢出效应的分析
从宏观层面探讨知识溢出对城市的生产力和城市发展规
模的影响作用，这涉及了知识溢出与城市聚集经济、城市规模
发展及产业发展。知识溢出与城市发展之间关系密切，研究发
现知识溢出能够促进城市的发展，城市发展反过来又为知识溢
出提供更加适宜的环境，由此产生知识溢出效应和城市聚集经 济效应，在一般的研究中难以把二者区分出来。
（一）知识溢出效应与城市聚集经济
Ｋｒｕｇｍａｎ（１９９１）最早进行了一系列有关城市集聚的研究。 Ｇｌａｅｓｅｒ和Ｍａｒｅ（２００１）的研究表明在一个城市里，不同的知
识水平和城市工资呈相关关系，Ｄｕｒａｎｔｏｎ和Ｐｕｇａ（２００４）以及 Ｒｏｓｅｎｔｈａｌ和Ｓｔｒａｎｇｅ（２００４）关于城市研究的实证性研究验证了
Ｍａｒｓｈａｌｌ的知识溢出、劳动力市场经济以及社会投入分配等概
念，这些研究评估了知识水平对城市发展的作用，没有很好的
区分知识溢出效应和城市集聚经济效应，过多强调知识溢出的 作用而忽视了城市聚集经济效应，产生了一些实证性偏差。
Ｍｏｒｅｔｔｉ（２００４）通过改变市区里受过大学教育人数的百分比
和控制从事本专业工作的人员的教育水平，研究了１９８２－－１９９２
年这些变化对生产率增长的影响，发现受过大学教育的人数每
增长百分之一，生产力就会提高０．６％一０．７％，在高科技产业生
产力提高更大。Ｒｏｓｅｎｔｈａｌ和Ｓｔｒａｎｇｅ（２００５）在区分了集聚经济和
知识溢出效应情况下，研究知识的空间衰减性。通过研究受过
和没受过大学教育的总人数的变化分别对人员工资影响，结果
发现空间衰减效应在五公里以外很明显。
Ｃｉｃｃｏｎｅ和Ｐｅｒｉ（２００６）反对研究工资变化方法，他们从劳动
力供给和需求关系研究，认为需求是科技规范和高、低技能人
员间的相互作用，并解释为什么Ｍｏｒｅｔｔｉ发现低技能人员从增加
高技能人员的过程中收益大于高技能人员。这个结果把知识溢
出效应和要素需求效应联系了起来，它可能和知识积累没有关
系，没有找到人力资本溢出效应的证据，但是却证明了集聚经
济效应，表明完全有必要区分知识溢出效应和城市集聚经济效
应。
（二）教育水平与城市规模发展
Ｂｌａｃｋ和Ｈｅｎｄｅｒｓｏｎ（１９９９）根据人力资本的外部效应建立
了城市内生增长过程模型，用以区别人力资本外部效应和区域
性知识溢出效应。研究证明在稳定状态下，假设所有城市都是
以相同的速度发展，如果城市类型不同，人力资本类型、教育水
平、名义收入和生活费用等也还是有差异的。Ｍａｒｙ ０’Ｍａｈｏｎｙ
（２００９）分析生产要素和技术密集在部门内对知识积累和创新
活动的差异起着的决定作用，研究结果提供了研发和技术密集
型产业具有更高生产率的证据，这可以作为知识溢出效应存在
的证据。
不同于生产力研究文献里的观点，Ｇｌａｅｓｅｒ和Ｓａｉｚ（２００４）以
经济发展文献的方法为基础，结合城市的人口供求关系、城市
规模发展与生产力提高的联系，研究大学教育对城市规模发展
的影响，研究表明在控制了许多基期的条件下，一个基期里的
【收稿日期】２０１０—１２—３１
ｌ基金项目】教育部人文社会科学研究一般项目“基于目标强度的企业Ｒ＆Ｄ投入影响因素研究”（１ＯＹＪｃ６３Ｏ１９８）；河南省政府决策研究招标课 题“河南企业战略重组后的整合问题研究”（Ｂ３９２） 【作者简介】黄志启（１９７４一），男，河南信阳人，博士，华北水利水电学院管理与经济学院讲师，研究方向：企业管理。
大学教育水平每增加一个标准差，城区规模就增加了２．５％。
Ｈｅｎｄｅｒｓｏｎ和Ｗａｎｇ（２００６）把城市发展和国家教育水平联系了
起来，研究了城市发展的基本因素，结果发现随着城市规模发
展越快，知识的作用就越强：在一个百万人口的城市，高中生的
数量每增加一个标准差，城市的规模就会扩大９％，如果是在两
百五十万人口的城市里，这种作用就会上升到１７％。
但是在Ｈｅｎｄｅｒｓｏｎ和Ｗａｎｇ（２ｏ０６）的城市知识溢出研究中，
没有区分出是教育的变化推动城市发展，还是基期教育水平的
变化推动了城市发展。对这个疑问的一种可能解释是：城市教
育水平推动了知识积累和国家创新能力。另外，从知识的角度，
城市规模发展是否仅仅只是科学知识和技术创新的作用，或者
这些作用是否只包括管理创新和已有技术以及生产要素的有
效利用，在研究中没有清楚的表述。
（三）知识溢出与城市产业发展
知识溢出在大城市比在小城市里可能更有利于科技的发
展和进步的观点引出不同规模的城市在经济中的作用问题。为
什么知识流动在大城市里比起在小城市里更加重要，特别是在
那些发展中国家？在经济发展的不同阶段，密集性知识溢出和
集聚经济对于城市不同的产业是否都非常重要？
Ｋｏｌｋｏ（１９９９）的研究表明１９９５年美国最大的城市以商业服
务性行业为主，而小城市和乡村地区主要以制造业为主，相反，
在１９１０年大城市制造业大量的分布，商业服务性行业只占很
小一部分。历史上像纽约之类的大城市是制造业城市，密集的
经济活动主要集中铁路和码头入口处周围，１８６０年服装业占了
全市就业的３Ｏ％，而现在只占１％，纽约成了一个金融中心和像 广告业之类的商业服务中心，几乎看不出它的制造业历史。
在发展中国家大城市也已经转变完了它的角色，制造业开
始以大城市为中心，然后以周围的郊区和城市远郊区为中心，
最后又以乡村地区为中心。另外，在经济发展的早期阶段，由于
大城市是引进国外科学技术和外商直接投资的中心，现代制造
业集中在大城市里。Ｄｕｒａｎｔｏｎ和Ｐｕｇａ（２０００）的模型证明，一旦
国内生产者通过实验学会了国外的科技，学会了选择适合自己
产品、适合自己员工技能和要素成本的知识，试验和学习国外
技术的需求减少，制造业就相对集中在土地和劳动力廉价的地
区。同时，随着经济发展，商业和金融服务业得以相对的扩展，
由于网络化和营销目的，从提高产业效率来说，这些行业集中
在大城市就显得非常重要了。
二、微观层面对知识溢出效应的分析
一些国外研究文献从微观层面讨论知识溢出效应，重点研
究了知识传播机制，知识溢出与网络、空间距离及研发之间的
互动关系。知识溢出现象的存在已经被承认，对一些专门类型
的知识而言，可以通过社会交流和专利引用及知识影响来追踪
知识流和判断知识溢出效应，但是大部分用来检验知识与空间
互动活动的推论是间接获得的，需要进一步从知识溢出机制、
空间距离与知识溢出、研发活动与知识溢出等微观角度去研究
就知识溢出效应。
（一）知识和信息的传播机制
Ｊａｃｋｓｏｎ和Ｗｏｌｉｎｓｋｙ（１９９６），Ｂａｌａ和Ｇｏｙａｌ（２０００）通过研究
网络间的知识共享方式分析知识溢出机制，研究认为在网络中
通过联系双方的链接，甲乙双方可以直接连接，甲方可以直接
或者进入乙方或其它双方联系的网络。但是何种类型的信息公
司能成功的隐藏信息而且又能进行信息分享，如何对合同双方
以外的第三方进行清晰信息共享设置，何种类型的信息因为附
有第三方协议而不能完全分享？总的来说，实证研究还没有真
正回答这些问题，甚至会引发出更多的问题，实证研究取得一 定进展方面是基于完全不同的数据资料之上。 Ｇａｓｐａｒ和Ｇｌａｅｓｅｒ（１９９７）提出信息可以隐藏在电子交流中，
所交流的内容更加有策略性，对于读取信息者可以隐藏关键信
息。Ｄｕｒａｎｔｏｎ和Ｃｈａｒｉｏｔ（２００６）通过研究关于信息交流方式的数
据，考查了公司的职员信息交流，并没有发现能够支持这种假
设的证据。Ｐａｒｅｎｔｈ和Ｌｅｓａｇｅ（２００８）使用贝叶斯等级泊松空间相
互作用模型对知识溢出进行了说明，将知识溢出重心从个体之
间的知识溢出转移到区域之间知识溢出，为进一步说明知识溢
出的机制开辟了另一种方法。Ｃａｒｍｅｎ Ｌ ６ ｐｅｚ—Ｐｕｅｙｏ（２０１０）使用
适当的技术理论与非即时溢出延伸的理论框架，使用非参数方
法进行分析，探索信息和通信技术是发达国家的产业劳动生产
率增长的源泉。
（二）知识溢出的空间影响
有关知识溢出的空间影响效应研究经历以下历程，Ｃｉｃｃｏｎｅ
和Ｈａｌｌ（１９９６）指出密集度在城市集聚中的关键作用，Ｒｏｓｅｎｔｈａｌ
和Ｓｔｒａｎｇｅ（２００３）在研究公司创立方式的基础上，分析了制造业
活动中基本知识溢出的空间影响。文献研究表明地理信息系统
和地理符号数据库的发展为检验知识溢出空间效应提供了更
优的方法和手段，而且空间统计学和计量经济学的发展也致力
于如何规范空间差的研究，分析知识信息因距离不同而产生的
不同空间效应，同时把空间距离从社会距离中分离出来，因为
经济活动间距离的增加不仅是空间距离的增加而且可能是社
会和经济的距离的增加。从计量经济学方面看，主流计量经济
学还没有完全理解数据库的空间关联思想的重要性，但是以提
高估算效率的方式来解释空间关联的技术正在被一些空间研
究工作所采用。
Ｔｉｍｏｔｈｙ ｃ．Ｆｏｒｄ（２０１０）使用工具变量的方法进行分析表明
ＦＤＩ促进一个国家的经济增长，ＦＤＩ对专利数的影响也很大，外
国直接投资过程中的知识溢出，可以通过专利数来衡最。也促
进经济增长，从而进一步证明了知识溢出可以跨越州界。
Ｔｈｏｍａｓ Ｋｅｍｅｎｙ（２０１０）评估外国直接投资（ＦＤＩ）过程中知识溢
出是否会促进被投资国的技术升级，是否ＦＤＩ的影响取决于被
投资国的社会能力和经济水平。研究显示在较长一段时间内
OFDI逆向技术溢出效应研究述评与展望
收稿日期：2014-11-09网络出版网址：/kcms/detail/13.1356.F.20141212.1110.004.html网络出版时间：2014-12-1211:10:06基金项目：国家自然科学基金项目（71073103）。作者简介：叶红雨（1970-），女，江西宜春人，上海理工大学管理学院副教授，硕士生导师，研究方向：企业创新和产业升级；韩东（1990-），男，河南信阳人，上海理工大学管理学院硕士研究生，研究方向：企业创新。OFDI逆向技术溢出效应研究述评与展望
%笪叶红雨，韩东
（上海理工大学管理学院，上海200093）
眼摘要演以发展中国家为代表的新兴市场国家对外直接投资具有技术寻求的特殊目的，逆向技术溢出效应能否产生、效应测算的大小以及影响因素和相关的微观机理成为学者们关注的重点，但相关理论和实证分析还没有形成系统的研究脉络和确定性的研究结论。文章在界定OFDI逆向技术溢出效应概念的基础上，分别从OFDI逆向技术溢出效应的存在性、影响因素以及溢出机理方面对相关研究文献进行系统的梳理和论述，据此分析已有研究的进展以及不足，并尝试描述未来的研究方向。眼关键词演OFDI；逆向技术溢出；影响因素[中图分类号]F062.4[文献标识码]A[文章编号]1673-0461（2015）02-0010-062015年2月第37卷第2期Feb.2015Vol.37No.2
一、引言
当前国际分工已经逐渐演变成为全球价值链
之间的分工，发展中国家以劳动力资源优势嵌入
全球价值链，但由于缺少技术和研发创新而被锁
定在价值链的低端环节。在发达国家贸易保护主
义不断抬头的新形势下，对外直接投资（OFDI，
outwardforeigndirectinvestment）成为发展中国家
突破技术瓶颈，获得技术升级并向价值链高端迁
移的竞争方式。近年来发展中国家的国际化程度
不断提高，OFDI存量和流量增长迅速，《2013年
《文化距离对跨国技术溢出的影响研究》
《文化距离对跨国技术溢出的影响研究》
一、引言
全球化背景下，跨国技术溢出已成为推动经济发展的重要动力。然而，不同国家间的文化差异对跨国技术溢出的影响却鲜有深入探讨。本文旨在研究文化距离对跨国技术溢出的影响，以期为跨国企业和技术交流提供理论支持和实践指导。
二、文献综述
文化距离是指不同国家间文化特征的差异程度。已有研究表明，文化距离对跨国企业的市场进入、组织管理、技术创新等方面具有重要影响。在技术溢出方面，文化距离可能影响技术转移的效率、吸收能力和创新成果的商业化。因此，研究文化距离对跨国技术溢出的影响具有重要的理论和实践意义。
三、研究方法
本研究采用定量分析和定性分析相结合的方法，利用跨国技术溢出的相关数据，运用统计软件进行实证分析。同时，结合案例分析，深入探讨文化距离对跨国技术溢出的具体影响。
四、文化距离对跨国技术溢出的影响分析
1. 文化距离与技术转移效率
文化距离会直接影响技术转移的效率。不同国家的文化背景、价值观念、思维方式等差异，使得技术在跨国转移过程中需要更多的沟通和协调。这种沟通成本的增加可能导致技术转移效率的降低。然而，当东道国与母国之间的文化距离达到一定程度时，可能会激发东道国的创新潜力，促进技术的本地化创新。
2. 文化距离与技术吸收能力
文化距离对东道国的技术吸收能力具有重要影响。当东道国与母国文化相近时，东道国企业更容易理解和接受新技术，从而增强技术的吸收能力。相反，当文化距离较大时，东道国企业可能面临理解和技术应用上的困难，导致技术吸收能力的降低。
3. 文化距离与创新成果商业化
文化距离还会影响创新成果的商业化。不同国家的市场需求、消费者偏好、竞争环境等存在差异，这些差异会使得创新成果在商业化的过程中面临挑战。当东道国与母国文化差异较大时，企业可能需要投入更多的资源和时间来适应市场和消费者需求，从而影响创新成果的商业化速度和效果。
五、案例分析
以某跨国企业在A国和B国的技术转移为例。A国与该企业母国文化相近，技术转移过程中沟通成本较低，技术转移效率较高。而在B国，由于文化距离较大，技术转移过程中需要更多的沟通和协调，导致技术转移效率降低。然而，B国的企业通过吸收新技术并进行本地化创新，成功地将创新成果商业化，并取得了良好的市场反响。这表明适当的文化距离可以激发东道国的创新潜力。
外国直接投资对我国的技术溢出效应分析
外国直接投资对我国的技术溢出效应分析
［摘要］随着经济全球化的发展，跨国公司技术溢出效应对中国经济的影响也越来越大。本文通过阐述外国直接投资对我国技术溢出效应途径，及分析技术溢出效应在我国不明显的原因，提出了我国强化跨国公司技术溢出效应的对策。
［关键词］溢出效应 技术溢出 外国直接投资
一、 引言
伴随着经济全球化的飞速发展，跨国公司对外直接投资规模日益扩大。中国加入WTO后，已成为世界最大的资本流入国。中国是个技术比较落后的发展中国家，直接发展自己的科研需要很大成本，所以应该利用外国直接投资的技术溢出效应来提升科技水平。所谓技术溢出(Technology spillover)效应，是指由于外国直接投资资本内含的人力资本、R＆D投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进当地生产率增长，进而对东道国经济增长做出贡献，而跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形。本文就将对跨国公司技术溢出效应对中国的影响进行分析。
二、 外国直接投资对我国技术溢出效应的途径
跨国公司在我国的技术溢出效应的途径主要有：
1.市场竞争和技术示范效应。由于我国的技术、管理水平相对较低，跨国公司子公司进入我国后，打破了原有的市场均衡，加剧了市场竞争，迫使当地企业对跨国公司子公司的模仿，促使它们更有效地利用技术和资源来提高市场竞争力。由于跨国公司拥有先进的技术和生产工艺，而且母公司转移给子公司的技术一般要比对外转让的技术更加先进，所以跨国公司子公司与国内企业相比有强大的“技术比较优势”，能获得更多的市场份额和利润。这种技术示范使我国企业利用各种方法，如通过对产品进行“逆向工程”的研究和开发，或雇用在跨国公司工作过、接受过培训的员工，间接获取生产该产品的技术和工艺，提高本企业的生产技术水平，并通过“边干边学”进行能力和经验的积累，增强企业吸收技术转移和技术溢出的能力。
2.前后向联系效应。所谓前向联系(Forward linkage)是指跨国公司子公司与我国的企业、科研院所形成某种合作关系，合作从事一些新兴技术的研发。通过这种前向关联，我国的企业和科研院所就可能逐步融入跨国公司全球化技术创新的网络之中，并可以获得技术溢出，从而提升我国企业和科研院所的自主技术创新能力。所谓后向联系(Backward linkage)是指我国企业向跨国公司子公司提供生产所需的原材料、零部件或半成品、零部件或原材料的再加工，以及市场营销等服务。通过后向联系，一方面使我国的资源得以有效配置，从而使其上下游产业的生产能力得以加强，提高生产效率；另一方面由于跨国公司子公司为了保证其产品的质量和竞争能力，通常会为供应商建立生产性设施，提供技术援助、信息咨
国外外商直接投资产业内溢出效应研究的新进展
[收稿日期]2010-09-28[作者简介]周艳梅（1979-），女，汉族，湖南沅江人，博士研究生，研究方向为国际经济学。国外外商直接投资产业内溢出效应研究的新进展
周艳梅
（华中科技大学经济学院，湖北武汉430074）
[摘要]对近年来发展中国家、发达国家和转型国家外商直接投资（FDI）产业内技术溢出的研究总结表明，影响FDI产业内溢出的供给面因素出现新的突破，需求面因素的分析有所拓展，实证分析方法得到充实，但是分析所得到的结论并不一致。因此，还有待深入分析探讨产业内技术溢出的机制，同时关注产业间技术溢出效应。[关键词]外商直接投资；产业内溢出效应；新进展［中图分类号］F830.39［文献标识码］A[文章编号]1671-4806（2010）06-0005-04
一、引言
跨国公司生产、控制并拥有世界上绝大部分的
技术，并且在世界范围内承担80%的私人研发支出
（Dunning,1992）。通过鼓励跨国公司投资，发展中
国家希望产生溢出效应，因为FDI转移无形资产到
其分支机构，会对当地企业产生扩散作用（Blom-
strom和Kokko，1996）。获得外商直接投资（FDI）溢
出的预期使得许多政府采取措施吸引FDI的流入，
使国内的产业结构现代化，基础设施升级以及获取
新的能力等。FDI的预期溢出效应究竟能不能成为
现实，FDI溢出效应的国别研究的总结对我们认清
这一问题有益。
目前针对FDI溢出效应研究的综述缺乏对近
年来文献新进展的梳理，较少对产业内和产业间溢
出效应进行区分，也未针对不同类型国家如发展中
国家、发达国家和转型国家等分析FDI溢出效应的
影响，本文希望在这三个方面有所改进。二、FDI产业内溢出效应研究的新进展
1.FDI产业内溢出效应是否存在的国别研究
Gorg和Greenaway（2004）曾考察了2001年以
前（包括2001年）发达国家、发展中国家和转型国
家的31项水平生产率溢出研究文献，发现这些文
献没有得到一个一般性的结论（FDI会产生显著的
外国直接投资溢出效应的文献综述
摘要：外国直接投资通过示范、竞争、培训和联系等渠道对东道国产生溢出，并具体体现为产业内(水平)效应和产业间(垂直)效应。实证研究表明，正向溢出效应的产生依赖于东道国自身企业的技术条件或者吸收能力，而且这种效应更可能发生在产业间而不是产业内。对于溢出效应的研究，出现了如下一些新动向：数据的微观化(企业层面)和跨国化；关注焦点从产业内转向产业间；超越“双缺口”的局限，重新认识外国直接投资的角色；实证策略的精致化，更好地处理内生性和变量之间的因果关系。
关键词：外国直接投资，东道国，溢出效应
自Hymer(1976)的博士学位论文开创了外国直接投资(FDI)研究的先河以来，在这一领域，出现频率最高的应是对于溢出效应的讨论，然而这些研究得到的结论却大相径庭。本文立足于此，力图对该领域的相关成果做一梳理。
一、溢出效应的理论基础
关于溢出效应的理论基础，主要从微观角度探讨了三个问题：FDI通过什么渠道产生溢出效应？这些渠道之间存在什么样的关系？净溢出效应是正还是负？
(一)外国直接投资产生溢出效应的渠道研究
张建华等(2003)对溢出效应产生的渠道进行了总结，并将之归为四类。一是示范效应(demonstration effects)或者传染效应(contagion effects)，当地企业通过观察和学习外国企业，进而提高自己的生产效率(Koizumi et al.，1977；Findlay，1978；Das，1987；Kokko，1992)。二是竞争效应(competition effects)，跨国公司进入后可以在一定程度上消除垄断，市场竞争程度的加强迫使当地企业更有效率地利用资源，进而推动其技术效率的提升(Caves，1971；Kokko，1992)。三是培训效应(training effects)，跨国公司对当地企业员工的培训会通过劳动力的流动促进东道国的技术进步(Fosfuri et
当前经济环境下知识溢出效应带来的社会效益
当前经济环境下知识溢出效应带来的社会效益
随着知识经济时代的到来，知识成为企业竞争优势的主要源
泉，知识型产业集群成为经济增长的支柱，知识溢出推动了集群及社会的发展和进步。知识溢出的效应可以从一个侧面解释经济
增长和收敛过程，日益成为理论与实践的焦点。大学，作为科学
研究和知识集聚的重要机构，作为基础研究的生产者和高技能人才的输出者，在其运转过程中会产生巨大的知识溢出效应。可以
看出，科学的扩散功能为知识的溢出效应提供了条件；同时，知识的溢出推动着大学、大学教师、大学生履行自己的创新使命，
从而引出了“大学生课外素质教育”这一崭新的命题。
大学生课外素质教育的魅力就在于它将项目参与者（学生）、大学知识、指导教师、大学（学院）等科研机构及其服务
机构整合在一个区域内，这些主体之间联系不是松散的，而是形成个紧密的创新网络，在每个网络结点上，都会有知识溢出的影
子，各个构成集群的主体都将从集群中的知识溢出中获得好处。
课外素质教育项目的开展将本科生的教学、科学研究训练、创新能力与促进经济社会发展的使命结合起来，使大学从一个培养人
才和生产科研成果的社会次要支撑机构向领导性社会主要机构转变，即从研究型大学向作为一台引擎为知识社会的经济与社会
发展服务的创新型大学转变。
一、知识溢出效应的国内外研究现状
Mac Dougall （1960）年提出知识溢出这一概念以来，关
于知识溢出的研究经历了时间和空间不同维度扩展的过程。自20 世纪60 年代起，知识扩散和知识溢出一直是经济地理学界
和区域经济学界研究的重点。而后20 世纪80 年代中期，由罗默（Romer 1986）和卢卡斯（Lucas 1988）做出了开创性的研
究，随后形成了新经济增长理论，此理论把人力资本与知识溢出
看作维持经济持续增长、克服规模报酬递减的动力源。知识溢出成为宏观经济学、产业经济学、公共经济学和创新经济学等学科
的研究热点。关于知识溢出的最新研究逐渐深化和细化，研究方法趋于多样化，涉及范围越来越广泛，基于经济学交叉学科如教
外国直接投资技术溢出效应研究综述
投资分斯 图誊攘投 皴米溢出效应研究综述 －陈治亚 隆娟洁 中南大学商学院 ［摘要】本文系统梳理了２Ｏ世纪６Ｏ年代以来关于外国直接投资技术溢出效应问题的文献，通过对国 内外相关文献的回顾，揭示了相关研究方法和主要观点，具有一定理论价值与现实意义。 ［关键词］ＦＤＩ技术溢出 综述 一、引言 随着全球一体化趋势增强．各国经济联系更加紧密．知识 的外部性特点使各国都能分享世界知识存量增长的收益，外 国直接投资（ＦＤＩ）产生的溢出效应也成为学者广泛探讨的问 题。技术溢出是经济外在性的一种表现，是指ＦＤＩ内含的先进 技术，人力资本 研发 管理经验等无形资产通过各种渠道 的非自愿性扩散 有关ＦＤＩ技术溢出效应的研究始于２Ｏ世纪 ６Ｏ年代．到９Ｏ年代逐渐成熟，２１世纪有新的发展。 二、国外ＦＤＩ技术溢出效应研究 ＭａｃＤｏｕｇａｌｌ（１ ９６０）在分析ＦＤＩ的一般福利效应时．第一次 把技术溢出效应视为ＦＤＩ的重要现象。此后．引起了经济学家 对这一问题的兴趣与关注。Ｃａｖｅｓ（１ ９７４）根据技术扩散对当地 厂商的不同影响，把溢出效应分为三类：一是由于跨国公司 进入 打破了东道国行业垄断．资源配置得到改善：二是跨 国公司带来竞争或示范效应．刺激当地厂商提高技术效率；三 是由于竞争 模仿等原因．跨国公司的进入加快技术转移和 扩散速度。Ｋｏｉｚｕｍｉ＆Ｋｏｐｅｃｋｙ（１ ９７７）通过将技术溢出效应引入 国际资本流动模型．用局部均衡理论分析了溢出的因素和效 应．得出溢出水平和外资份额正相关的结论。Ｆｊｎｄｌａｙ【１ ９７８） 认为ＦＤＩ输出国与东道国技术差距越大，技术扩散率就越高． 投资规模越大，技术扩散速度也越快，得出跨国公司先进的 技术和管理经验，对东道国企业会产生有效的”传染效应”。 Ｄａｓ（１ ９８７）从跨国公司角度构建竞争型技术溢出模型，研究表 明，技术溢出对跨国公司子公司是一种潜在成本，但跨国公 司只要不断引进先进技术，仍有利可图。２Ｏ世纪６Ｏ至８Ｏ年 代关于ＦＤＩ溢出效应的理论研究 以溢出存在为前提，应用局 部均衡理论模型分析与东道国有关的溢出效应及其决定因素。 ２Ｏ世纪９Ｏ年代，研究者进一步将博弈论、策略论等方法 引入ＦＤＩ溢出效应的理论研究，有学者归纳为以下方面：第一 以溢出为前提的厂商理论。Ｂ０ｉｓｏｔ（１ ９９５）以文化空间为分析工 具，分别探讨新古典学习和熊彼特学习对厂商技术水平的影 响：ＫＩｉｂａｎｏｆｆ＆Ｍｏ ｒｄｕｃｈ（１ ９９５）研究了厂商间技术扩散问题； Ｌｅｅ（１ ９９５）比较了两种技术定位下小厂商的技术创新。发现在 新技术背景下 厂商内部研发活动及其与外部的技术联系均 变得更活跃 Ｐｏｙａｇｏ＆Ｔｈｅｏｔｏｋｙ（１ ９９５）研究了寡头模式下联合 企业的均衡和最佳规模。第二．博弈论中的溢出分析。Ｗａｎｇ ＆ＢＩｏｍｓｔ ｒｏｍ（１ ９９２）构建了跨国公司子公司和当地企业博弈 的基本模型，发现跨国公司对新技术投资越多．溢出越多．当 地企业对学习投资越多，吸收能力就越强 ｚｉ Ｓ Ｓ；（１ ９９４）通过 有溢出的两阶段双寡头博弈模型，评估了改善福利的条件； Ｋａｐｕｒ（１ｇ９５）通过构建博弈模型，考察信息不确定条件下溢出 效应对厂商学习的影响。第三，策略联盟的溢出分析。 Ｇｕｇｌｅｒ＆Ｄｕｎｎｉｎｇ【１ ９９３）发现策略联盟是创造和提高厂商技术优 势及其创新活动区位布局的互补性组织形式．策略联盟的溢 出随产业差异不同；Ｈａｇｅｄｏｏｒｎ（１ ９９５）考察了非核心技术的策 略合作．揭示了厂商问策略技术联盟基本趋势 Ｈａｇｅｄｏｏｍ＆Ｄｕｙｓｔｅｒｓ（１ ９９６）在分析厂商Ｒ＆Ｄ活动、创新产出 和策略技术合作国际化趋势时发现．创新的国际化程度仍然 有限。第四 溢出效应和”边干边学”理论。Ｐａ ｒｅｎｔｅ（１ ９９４） 研究了技术扩散，边干边学和经济增长之间的关系．厂商技 术吸收决策和产出增长依赖于资本市场有效性 ＣｏＩｏｍｂｏ＆Ｍｏｓｃｏｎｉ（１ ９９５）分析了复合型技术早期扩散的兼容 性和累计性学习效应，认为边干边学效应是技术扩散路径中 技术经验的增函数。第五 组织技术的溢出分析。Ｍｅｋｅｎｄ ｒｉｃｋ （１ ９９５】发现银行组织技术模仿的来源大多数属非市场中介型， 同一产业内不同厂商专门知识的来源呈多样化发展趋势。 ２Ｏ世纪９Ｏ年代以来 随着ＦＤＩ积极参与转型国家经济体 制改革，以转型国家ＦＤＩ技术溢出为研究对象，研究ＦＤｆ溢出 类型及影响因素、投资国母国因素与溢出程度及股权对溢出 的影响．成为２１世纪ＦＤＩ技术溢出理论研究的新亮点，且主 要以相应实证研究为支撑。 理论上，各国学者普遍认同ＦＤＩ溢出效应存在的合理性和 重要性 但对于ＦＤ Ｆ技术溢出效应机制的研究尚未形成明确的 理论框架，仍以经验研究为主。实证研究以Ｃａｃｅｓ（１ ９ ７４）和 《商场现代化 ２００７年１月（上旬刊）总第４９０期
空间知识溢出相关研究进展与展望
第２２卷第４期 ２０１５年８月 湖南商学院学报（双月刊） ＪＯＵＲＮＡＬ ＯＦ ＨＵＮＡＮ ＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ ＯＦ ＣＯＭＭＥＲＣＥ Ｖｏ】－２２ ＮＯ．４ Ａｕｇ．２０１５
空间知识溢出相关研究进展与展望
何天祥 ．许娟
（１．湖南商学院旅游管理学院，湖南长沙４１０２０５；２．湖南商学院经济与贸易发展研究院，湖南长沙４１０２０５）
摘要：随着知识经济时代的到来，知识溢出日益受到社会关注，现已成为经济增长理论和空间经济学的研究热点。最 初，知识溢出被看作是引发集聚经济的一个因素；而现在它被看作是一种空间相互作用的过程，能有效促进区域科技创新、产业 集聚和经济增长。在分析国内外相关研究文献的基础上，笔者主要从知识溢出概念、机理、效果和测度等四个方面进行阐述，总
结了知识溢出的最新研究成果，指出知识溢出未来的研究方向，提出应加强网络分析和结构路径分析。 关键词：空间知识溢出；机理；测度；网络分析 中图分类号：Ｆ０６２．３；Ｆ２２４ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００８—２１０７（２０１５）０４—００３６—０９
Ｓｔｕｄｙ ｏｎ Ｓｐａｔｉａｌ Ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ Ｓｐｉｌｌｏｖｅｒｓ：Ｐｒｏｇｒｅｓｓ ａｎｄ Ｐｒｏｓｐｅｃｔｓ
ＨＥ Ｔｉａｎ－ｘｉａｎｇ １ｔ ＸＵ Ｊｕａｎ
（１．Ｔｏｕｒｉｓｍ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓｃｈｏｏｌ。Ｈｕｎａｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｃｏｍｍｅｒｃｅ，Ｃｈａｎｇｓｈａ，Ｈｕｎａｎ ４１０２０５； ２．Ａｃａｄｅｍｙ ｆｏｒ Ｅｃｏｎｏｍｙ ａｎｄ Ｔｒａｄｅ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ Ｓｔｕｄｉｅｓ，Ｈｕｎａｎ Ｕｎｉｖｅ￣ｉｔｙ ｏｆ Ｃｏｍｍｅｒｃｅ，Ｃｈａｎｇｓｈａ，Ｈｕｎａｎ ４１０２０５）
Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｗｉｔｈ ｔｈｅ ａｄｖｅｎｔ ｏｆ ｔｈｅ ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ｅｒａ，ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ ｓｐｉｌｌｏｖｅｒ ｉｓ ｉｎｃｒｅａｓｉｎｇｌｙ ｃｏｎｃｅｒｎｅｄ ｂｙ ｓｏｃｉｅｔｙ．Ｎｏｗ，ｉｔ
跨国公司设立海外研发机构的“溢出效应”概要
跨国公司设立海外研发机构的“溢出效应”
摘要：随着信息和电讯技术进步，跨国公司可以在全球体系内及时交换信息，从而使研发活动分散在全球不同国家，这些研发机构给东道国带来了很大的好处，本文介绍了跨国公司在我国建立研发机构的益处，其中存在的问题，以及相应的对策。
关键词：溢出效应 内部竞争 外部竞争
科学技术的进步是科技增长的主导力量，同时，跨国公司又是科技研发的主导力量，他们规模大，实力强，有着强大的信息搜索能力和处理能力，同时又聚集了许多高技术人才，有着雄厚的技术实力。因此，跨国公司主导着世界科技进步的方向和技术更新换代的速度。随着生产与服务全球化趋势的进展和信息电讯技术的迅速发展，跨国公司又在引导着一个新的趋势，即科学技术全球化的趋势。可以说，跨国公司正在改变以往的以母国为技术研究与开发中心的传统布局，根据不同东道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较优势，在全球范围内有组织的设立科研机构，从事新产品新技术的研究与开发，目前这一过程虽然缓慢，但其趋势却已不可阻挡。
随着我国经济发展的需要以及加入WTO后面临国外新技术的挑战，要想充分享有加入WTO后的好处，在竞争中求生存，在竞争中求发展，我们必须积极融入到这一趋势中，积极促进外国研发机构在我国的建立。
跨国公司在华研发机构的“溢出效应”
积极促进大型跨国公司在我国建立研发机构可以克服“技术转移”的缺陷，它可以使我们第一时间接触到世界先进的技术，同时基于我国本土的研发项目可以克服技术转移过程中的各种障碍。大型跨国公司在我国建立研发机构还可以发挥经济的正外部性，即“溢出效应”。从下面的模型我们可以看出“溢出效应”的作用。
其中，K为资本；L为劳动力（高科技人才）。a点是在我国原有的技术研发能力下，资本及研发硬件设备和L技术人力结合所能产生的最大效应，即技术研发成果。b点是跨国公司在我国建立研发机构后投入设备、资金和人力资源，使我国的资本和人力资源积累达到一个新水平之后所产生的最大效应。从b点到c点则是溢出效应的作用，跨国公司在我国投入设备和人力资源的同时也带来了其高水平的技术研发能力，这种能力通过溢出效应提高了我国本土企业的研发能力，这种研发能力提高的一个表现就是人力资源素质的提高，即从（a）点移到（b）点，在新的设备和人力的配置下效应也相应提高到c点。
外商直接投资的溢出效应：国际经验的借鉴与启示.
外商直接投资的溢出效应：国际经验的借鉴与启示.
90年代以来，随着全球化进程的加速以及发展中国家的对外开放，外商直接投资的溢出效应越来越多地受到了世界各国的普遍关注。而我国在亚洲金融危机之后已经成为了全球吸引外商直接投资最多的国家，如何最大限度地激励外商直接投资在我国产生溢出效应，同时减少外商直接投资所造成的负面影响，也成为了我国政府和企业所面临的现实问题。
瑞典斯德哥尔摩大学的Magnus Blomstrom教授是目前国际上该领域最著名的研究者之一，根据他在1996年与其同事Ari Kokko教授对溢出效应的描述，外商直接投资的溢出效应是指，由于国际企业的进入或参与，东道国本地企业所获得的劳动生产率提高。实际上，国际上关于外商直接投资溢出效应的研究在60年代就已经开始起步，正是由于这一问题本质地涉及到在一个开放的经济环境中国家的发展战略，几十年来该领域的研究越来越热烈，并且也确实取得了很大的进展。外商直接投资溢出效应研究的核心问题是溢出效应产生的机制，即当外商直接投资进入东道国以后，是通过怎样的微观机制和过程对东道国本地企業的劳动生产率产生促进作用的。对这一问题的透彻理解无疑将有助于东道国的政府和企业采取相应的措施，以达到更有效地利用外资、促成溢出效应产生的目的。
认识演进：外商直接投资对东道国的影响和作用
回顾历史，人们对外商直接投资的态度经历了从最初的抵触到审慎开放，进而主动吸引的过程。
50年代后期，外商直接投资的规模有限，学者们也只是把它当作国家间的资本流动在国际贸易理论中加以讨论；到了60年代后期，随着外商直接投资规模的扩大，学者们开始着力研究它对东道国市场结构的冲击和影响。主流的研究结果表明，外商直接投资是由发起国本国市场的寡头垄断特征引起的，研究者们担心外商直接投资会将这种本国市场的不完善性扩散到其他国家。与此同时，对国际企业转移价格问题的研究以及对外商直接投资的不均衡发展的研究都加强了对外商直接投资的抵触情绪，因而60年代各个国家，特别是发展中国家对外商直接投资都持有拒绝或严格限制的政策。