2020年法律尽职调查清单
法律尽职调查清单模版
法律尽职调查资料准备一、主体及历史沿革资料（一）最新的营业执照（正副本）、组织机构代码证、税务登记证（正副本）、贷款证或贷款卡；（二）审计报告、评估报告、验资报告；（三）工商详档（需去工商局调取），最新的股东会、董事会决议，内部规章制度。
二、组织机构：公司组织结构及关于部门职能描述的文件，内部组织结构、部门设置图；公司董事、监事、经理层、财务负责人和重要业务部门领导人员的名单和简历。
三、业务经营：（一）公司获得的经营许可证、各项资质、批复等；（二）企业简介：含发展简史、主营业务、产品介绍、市场占有情况及行业分析、享受的优惠政策和支持政策（税收优惠、政府补助、贴息优惠等，需附证明材料）；（三）产、供、销系统简介；（四）产品质量认证的相关材料、证书；（五）企业或产品所获荣誉、奖励、驰名商标、优质产品的证明文件或证书。
四、股东及关联公司（一）股东简介（内含股权情况说明，是否设定质押等）；（二）公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证，公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证；（三）关联公司名单。
五、对外投资对外投资情况说明，对外投资协议，已投资证明。
六、合同：目前正在履行的合同，包括但不限于以下合同：（一）借贷合同，担保合同（对内对外）（二）采购及销售，前十大合同（三）在建工程合同（四）其他合同：委托加工、房屋租赁、合作、技术合作等。
七、土地、房产、特大型机械设备等的权属情况说明及凭证，包括合同，证件，支付凭证等。
八、知识产权：商标注册相关资料；所用知识产权情况说明：是自己研发的需提供技术成果证明材料、专利证书及相关协议，使用他人专利的需提供许可使用证明。
九、公司诉讼、仲裁和行政处罚的情况说明（需附主要证据材料、裁判文书、处罚单等）。
十、企业征信（需去中国人民银行查询）十一、环评文件等。
十二、工作人员社保清单。
十三、历次融资情况及历次募集资金使用情况说明十四、其他重要资料，包括但不限于：已获批准的项目建议书、可行性研究报告；行政机关同意项目立项的正式批复文件；项目涉及的相关批文或协议；其他与项目有关的公告、决议、协议。
法律事务部尽职调查清单
法律事务部尽职调查清单尽职调查法律资料清单，包括但不限于：一、关于目标公司拟开发的房地产项目：1.计委对项目立项的批复文件（含变更的申请和批复）2.股东方、目标公司与原建设单位关于合作开发、项目、土地的协议和文件（含历次变更及补充协议）3.建设用地规划许可证4.《国有土地使用证》及其它关于土地使用权的相关文件（出让合同、土地出让金缴付凭证等，含历次变更的申请、批复文件）5.规划意见书、审定设计方案通知书（含变更的申请和批复）6.建设工程规划许可证7.关于征地、拆迁方面的文件8.关于该项目开发进度的其他文件和说明二、目标公司设立过程及存续期间合法性1.股东出资协议书2.目标公司章程3.工商行政管理局的名称预核准文件4.验资报告5.工商行政管理局颁发的企业法人营业执照6.股东出资证明书及历次变更详情7.通过年检情况8.股东转让股权协议书（含历次股权转让）9.目标公司历次股权变更的情况10.章程历次修改或补充协议11.历次变更事项之董事会决议及主管部门批复12.董事会过去两年的所有会议记录和决议书三、目标公司资产的法律现状：1.目标公司名下的土地使用权证及附图2.目标公司名下的房屋所有权证及附图3. 目标公司名下之固定资产清单及其法律状况说明4. 目标公司名下所有无形资产之证明文件和说明（包括商标、商号、专利、专有技术、域名等）5. 目标公司名下所有车辆之购买发票、牌照、行驶证及相关情况之说明6. 目标公司名下其他重大资产现状及其说明四、目标公司股东所持公司股权的法律状况：1.法人股东（1）批准成立的文件（2）企业法人营业执照，应有通过2004年度年检的标识（3）法人代表证明（4）公司章程（5）验资报告（6）股东和主管部门详细资料2.自然人股东（如有）身份证明复印件3.各股东的股权质押状况及其说明4.股东名册、出资证明书、股权比例结构及注册资本缴付情况五、目标公司的经营状况及其重大合同等债权、债务等法律文件：1.房地产开发企业资质证书及其它专项资质等证书2.房屋租赁合同3.管理合同（包括承包合同）4.独家供应或代理合同5.法律、财务、管理等顾问合同6.贷款协议、借款合同等7.固定资产抵押协议、其他资产、权利质押协议、其他担保协议及文件8.保险合同9.目标公司和股东之间的合同详情10.采购合同11.劳动合同12.勘察、设计、施工合同，与项目开发有关的其它合同六、目标公司财务、税务文件1.最近三年会计师事务所对目标公司的年度审计报告2.财务内部管理制度3.内部审计部门决议或备忘录4.税务登记证（国税和地税）5.未尝清或有争议的税款6.银行基本帐户及结算帐户开户通知书7.银行资信情况证明8.与任何银行签订之未履行完毕之贷款协议、合同9.有关银行贷款相关之全部担保文件及安排10.有关银行贷款相关之还款通知、罚息通知、借款通知等11.其他应说明的财务事宜七、劳动人事和管理文件1.公司各项规章、管理制度2.社会独立机构管理建议书或备忘录3.公司组织结构图4.高级管理人员和主要职工劳动合同或其他安排的详情5.雇员福利、退休金、养老金、假期、医疗制度及其他相关国家规定社会保险统筹等社会保险详情之说明6.工会组织八、争议1.目标公司及股东过去三年和现在被涉及或已知道可能涉及的诉讼、仲裁、调停或调解的法律文书及情况说明2.任何影响目标公司及其投资者的法院正在进行的诉讼、仲裁或尚未完全执行的生效法律文书3.与任何政府部门在税务、罚款、行政行为或其他方面产生的争议的详情九、知识产权1.目标公司拥有或申请的，并标有注册国、注册号、注册日期、到期日/续展日以及已注册的所有人的著作权、商标、外观设计和专利申请及公司经营现有业务所需的许可证或许可协议2.目标公司向第三人许可知识产权的详细资料十、其他协议1.股东与其他方就转让股权事宜所签订过的其他协议及清单2.股东就本项目或目标公司曾与其他方签订过的任何协议、合同或相关文件。
法律尽职调查清单(中英文)
法律尽职调查清单（中英文）IntroductionA legal due diligence is an essential step in any corporate transaction, including mergers and acquisitions, private equity investments, and lending deals. The objective of a legal due diligenceis to identify any legal risks associated with the target company and assess potential liabilities that could arise. To ensure a thorough and effective legal due diligence, the following checklist is recommended.前言法律尽职调查是企业交易中的重要步骤，包括并购、私募股权投资和贷款交易。
法律尽职调查的目的是确定与目标公司相关的任何法律风险并评估可能出现的责任。
为确保全面有效的法律尽职调查，建议使用以下清单。
Legal Due Diligence ChecklistCorporate Informationpany Name and Legal Statuspany Registration Number and Registration Certificate3.Articles of Association and Bylaws4.Business Registration and Licenses5.Shareholding Structure and Capitalization6.Board of Directors and Key Management Personnel7.Financial Statements and Audit Reports8.Material Contracts and Agreements9.Litigation, Arbitration, and Regulatory Proceedings10.Related Party TransactionsIntellectual Property1.Patents, Trademarks, and Copyrights2.Trade Secrets and Confidential Information3.Licenses and Agreements Related to Intellectual Property4.Litigation or Claims Related to Intellectual Property5.Ownership and Validity of Intellectual Property Rights6.Intellectual Property ValuationEmployment and Labor1.Employment Agreements and Contractspany Policies and Procedurespliance with Employment and Labor Laws4.Collective Bargaining Agreements and Trade Unions5.Employee Benefits and Compensation6.Litigation or Claims Related to Employment and Labor Matters Real Estate1.Title Deeds and Land Use Permits2.Ownership and Encumbrances on Land3.Leases and Agreements Related to Real Estatepliance with Zoning and Building Regulations5.Environmental and Health and Safety Matters6.Litigation or Claims Related to Real EstateRegulatory Compliance1.Licenses and Permits Required to Operate the Business2.Regulatory Framework for the Industry or Sectorpliance with Environmental, Health and Safety Regulationspliance with Data Privacy and Cybersecurity Regulationspliance with Anti-Bribery and Corruption Laws6.Litigation or Claims Related to Regulatory MattersTax Matters1.Corporate Tax Returns and Financial Statements2.Value Added Tax and other Sales Taxes3.Transfer Pricing and International Tax Matters4.Withholding Taxes and Double Taxation Treaties5.Tax Disputes and Settlements6.Employee Taxes and Social Security Contributions法律尽职调查清单（中文）公司信息1.公司名称和法律地位2.公司注册号和注册证书3.公司章程和规章制度4.工商注册和许可证5.股权结构和注册资本6.董事会和主要管理人员7.财务报表和审计报告8.重要合同和协议9.诉讼、仲裁和监管程序10.关联方交易知识产权1.专利、商标和版权2.商业秘密和保密信息3.与知识产权有关的许可和协议4.与知识产权有关的诉讼或索赔5.知识产权权利的所有权和有效性6.知识产权估值雇佣和劳动1.雇佣协议和合同2.公司政策和程序3.遵守雇佣和劳动法律法规4.集体谈判协议和工会5.员工福利和薪酬6.与雇佣和劳工事务有关的诉讼或索赔不动产1.土地使用许可证和房产所有权证2.土地所有权和限制3.与房地产有关的租赁和协议4.遵守土地规划和建筑法规5.环境、健康和安全事项6.与房地产有关的诉讼或索赔法规合规1.经营业务所需的许可证和证书2.所在行业或领域的法规框架3.遵守环境、健康和安全法规4.遵守数据隐私和网络安全法规5.遵守反贿赂和腐败法律6.与监管事项相关的诉讼或索赔税务事项1.公司税务申报和财务报表2.增值税和其他销售税3.转让定价和国际税务事项4.预扣税和双重征税协定5.税务争议和和解6.员工税费和社会保险费用ConclusionThe legal due diligence process is critical for identifying and assessing potential legal risks associated with a target company. This checklist provides a comprehensive guide for conducting an effective legal due diligence. It is important to note that every transaction is unique, and a customized due diligence approach may be necessary. This checklist serves as a starting point for a thorough legal due diligence.。
法律尽职调查清单(1)
理完毕，请提供公司关于办理上述登记 证明文件的申请书及受理通知书等文件
5.劳动人事
5.1公司与董事或高级管理人员签订之书面服务 合同
5.2公司现任所有董事、监事、高级管理人员的 简历
5.3公司是否曾与核心技术人员及高级管理人员 签订保密协议及/或不竞争协议，如有，请提 供该等协议的副本
所有资产的财产保险合同
其他重要保险合同（如公众责任险、雇主责任险等）
所有应由公司支付且已到期的保险费的支付凭据
最近三年内发生的所有保险索赔与保险索赔通知 的详细情况
8・3担保合同
公司或子公司、分支机构和其他附属经营实体对第 三方的责任和/或有负债（包括与子公司、分支机 构和其他附属经营实体有关者）作出的担保
3.4如未包含在上述文件中，请提供最近三年独 立董事作出的所有报告。
3.5各级政府部门（包括但不限于税务、工商行 政管理、环保、劳动管理等，证明版本随后 提供）出具的确认公司最近三年合规经营的 证明
4.主要资产一一自有物业、租入物业、其他资产文件
4.1自有/租入物业（含土地及房产）
文件名称
现提供
待ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ供
任何第三方对公司或子公司、分支机构和其他附属 经营实体的责任和/或有负债作出的担保
8.4公司运营方面的合同
主要/长期供应原材料或基础服务协议
协议金额在人民币500万元以的销售或分销协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司 最近一年净利润的5%）的运输（包括船只、火车或 其他交通工具）协议、送递服务协议或托运协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司 最近一年净利润的5%）的生产及其他主要设备购 买、维修保养协议
法律尽职调查清单
广东正大联合律师事务所
关于
有限公司私募基金管理人登记的
法律尽职调查清单
说明：
1.请准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况
2.如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“备注”栏中注明
3.相关材料请提供纸质版及电子版，电子版请发到以下邮箱地址：
纸质版必须为原件，如为复印件，请加盖贵司公章并注明“复印件与原件一致”
4.本尽调清单是按照私募基金管理人登记的相关要求编制的，是我们发表法律意见的基
础，其真实性、准确性非常重要。
考虑到贵公司目前的情况，如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代。
资产评估法律尽职调查清单
资产评估法律尽职调查清单
在进行资产评估过程中，法律尽职调查是至关重要的一步。
以下是一份资产评估法律尽职调查的清单，用于帮助您在评估资产时进行全面的法律尽职调查。
公司信息
- 公司注册文件及营业执照是否有效？
- 公司股东及管理层的身份和资历？
- 公司是否面临任何诉讼或仲裁程序？
- 公司是否违反过任何法律、法规或合同？
资产权属
- 资产的所有权证明文件是否完备？
- 资产的所有权是否存在争议？
- 该资产是否被用作担保？
- 知识产权资产的注册情况及是否存在侵权问题？
合同与协议
- 公司是否与其他方签订过有关此资产的合同或协议？- 有关的合同或协议是否履行得当？
- 是否存在任何违约或纠纷？
债务与负债
- 公司是否存在未清偿的债务或负债？
- 是否存在与此资产有关的抵押、担保或留置权？
- 是否存在其他可能对此资产所有权产生影响的债权人？税务与财务
- 公司是否按照适用的税务法律和财务规范进行申报？- 是否存在未缴纳的税费或罚款？
- 公司是否存在任何财务不当行为？
环境与许可
- 资产所处的环境是否符合相关法律和环保标准？
- 是否存在与此资产有关的环境违规行为？
- 资产所需的必要许可证和批准是否齐全？
以上清单仅为参考，具体的法律尽职调查范围应根据具体情况
进行调整。
在进行法律尽职调查时，我们建议您寻求专业法律意见，并确保对所收集到的信息进行充分的核实和评估。
不良资产业务法律尽职调查清单
不良资产业务法律尽职调查清单
法律尽职调查清单
一、项目名称
二、补充尽调时间及地点
时间：预计个工作日
地点：
三、法律尽职调查对象
1.收购方：
2.担保方（质押人、抵押人）：
3.保证人：
4.担保资产：
5.还款来源：
四、应收集资料
本次尽职调查应收集资料已整理成下表，贵方可提前准备下表罗列资料的复印件，待我方法律尽职调查人员前往核查原件无误后加盖公章并交予我方法律尽职调查人员。
注：表格中罗列材料应具有时效性，皆应为最新版本。
五、法律尽职调查工作安排
本次法律尽职调查工作旨在成就项目交易，推进项目进行，功在各方皆赢。
为使本次法律尽职调查能够顺利高效完成，已先期制作本法律尽职调查清单，贵方可事先按本清单要求准备材料，可节省各方宝贵时间。
给贵方造成不便之处，还望贵方能予以理解，积极配合本次工作，诚谢。
法律尽职调查清单
尽职调查基本概概述尽职调查概念1、概念尽职调查又称谨慎性调查，是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。
财务尽职调查即由财务专业人员针对目标企业与投资有关财务状况的审阅、分析、核查等专业调查。
2、种类尽职调查的种类包括四类：■法律尽职调查■财务尽职调查■业务尽职调查■其他尽职调查尽职调查的目的尽职调查就是要搞清楚：1、他是谁？即交易对手实际控制人的底细和管理团队2、他在做什么？即产品或服务的类别和市场竞争力3、他做得如何？即经营数据和财务数据收集，尤其是财务报表反映的财务状况、经营成果、现金流量及纵向、横向（同业）比较4、别人如何看？包括银行同业和竞争对手的态度5、我们如何做？在了解客户的基础上进行客户价值分析，用经验和获得的信息设计授信方案和控制措施，把交流变成可行的交易。
简言之，即做好股东背景和管控结构、行业和产品、经营和财务数据、同业态度的调查，提供我们的做法。
尽职调查框架尽职调查：一、风险发现（IPO、证券公司、合规性银行贷款、还款能力）：1、股权瑕疵：以股权为脉络的历史沿革调查2、资产的完整性：以业务流程为主线的资产调查3、经性风险：以竞争力为核心的产品和市场调查4、偿债能力：以真实性和流动性为主的银行债务和经营能力调查5、或有债务和法律诉讼：以担保和诉讼为主的法律风险调查二、价值发现(投资价值发现)：1、现实价值：以资产价值和盈利能力为衡量标准的双重价值评判2、未来可能价值：未来发展的前景调查，资本市场喜好与IPO销量财务顾问尽职调查的关注要点1、业务（1）行业/企业的业务模型、盈利模式（2）标的企业的竞争优势（3）协同效应，以及未来潜在的整合成本和整合风险【Tips】在做企业尽职调查时，可以以估值模型为线索进行调查；不要忽视目标公司董事会会议记录以及决策等法律文件，里面会包含公司业务的信息，特别是公司战略。
风险投资业务法律尽职调查清单
风险投资业务法律尽职调查清单
1. 公司基本信息调查
- 公司名称、注册地址、注册资本、法定代表人等基本信息是否准确？
- 公司是否符合相关法律法规要求的合法经营资格？
- 公司是否存在任何诉讼或争议？
2. 股权结构调查
- 公司股东名单及持股比例是否清晰？
- 存在任何特殊条款或限制条件的股东协议吗？
- 是否存在非正式股权转让或其他违法行为？
3. 债权调查
- 公司是否存在未偿还的债权？
- 公司是否存在涉及债务违约的诉讼？
4. 资产调查
- 公司的固定资产、无形资产及知识产权是否明确？
- 公司是否拥有完整合法的资产权利？
5. 合同调查
- 公司是否与员工、供应商、客户等主要合作方签订了合同？
- 是否存在任何存在争议的合同？
6. 知识产权调查
- 公司的商标、专利、著作权等知识产权是否合法注册和使用？- 是否存在任何知识产权侵权行为？
7. 监管合规调查
- 公司是否符合相关业务领域的监管要求？
- 公司是否有相关的许可证书和合规文件？
8. 税务调查
- 公司是否按时缴纳税款，并且符合相关税务法规？
- 是否存在任何与税务相关的争议？
9. 人员合规调查
- 公司是否存在违法或不当行为的记录？
- 公司是否进行过相关合规培训？
10. 安全与风险调查
- 公司是否存在安全隐患或风险？
- 公司是否有相关的安全管理制度和应急预案？
以上是风险投资业务法律尽职调查的清单，用于帮助您全面了解目标公司的法律状况。
请根据具体情况进行调查，并确保所获得内容的准确性和可靠性。
法律尽职调查清单模板
附件1法律尽职调查文件清单尽职调查清单致：＊＊＊＊＊＊公司根据贵我双方签署的《保密协议》以及前期沟通达成的共识，拟对贵我双方合作的目标公司（目标项目）进行法律尽职调查。
为便于工作的有序进行，我所根据目前了解的情况列出需要贵公司提供的资料清单，随着并购工作的推进和调查工作的深入，不排除日后可能会需要贵公司进一步提供文件和资料，或者对相关问题进行进一步的解释、说明。
对此，我们希望能够获得贵公司的大力支持和配合。
请参阅以下指引进行资料、文件的收集、整理和提供：1、请按本清单所列顺序提供书面说明、表格或相关文件、资料，所提供的资料应列出资料目录，写明文件或资料的名称、发文（签署）方、日期、文号（如有）。
对于没有、不适用的项目请明确注明，对于无法取得的文件或资料亦请书面说明原因（包括但不限于该文件或资料不存在、无法取得、因各种原因或法律政策上的要求而不能提供等）。
2、本清单所述“协议”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何意向书、备忘录、框架协议、补充协议等法律文件，因而在提供时无论清单中是否列明均应将有关联的全部协议或合同一并提供。
凡涉及任何一方未按约履行或双方存在争议，均需要就有关情况作出说明。
3、本清单所涉及的第二部分资料（即并购范围内在中国注册的公司资料）应以每一家独立注册公司为单位，各自分别按清单内容提供。
如项目系以香港或境外注册的公司签署并进行，则以项目为单位，按清单第二部分（十三）所列内容单独整理提供。
4、文件、资料均提供的复印件均应与原件完全一致，所提供的说明和相应的资料有电子版的，电子版亦请同时提供。
5、如果在并购进行期间出现与清单范围事项、内容有任何关联的新的资料、文件、新的情况，请务必及时完整地以书面形式提供给我们。
6、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本次并购有重要的影响，亦请公司及时提供有关说明及文件。
7、在提供资料时请写明贵公司负责协调尽职调查的负责人及其联系方式，以便开展工作。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
7
法律尽职调查清单（私募基金管理人登记）
法律尽职调查清单
职位：
职位：
内容
-
、公司基本情况 请提供全套工商底档
1
（从公司设立至最近一次变更）
最新三证合一的营业执照
2
（如未合一，请提供最新营业执照、组织机构代码证、税务登记证）
3
银行开户许可证
4
社会保险登记证
5
最新的公司章程
公司的征信报告、机构信用代码证
6
（中国人民银行征信中心或其分支机构开具）
女口 ___________ 年_ ___________ 月_ __________ 日_ 前已经登记为私募基金管
理人，请提供私募投资基金管理人登记证明。
如自公司设立至今未申请过私募基金管理人登记，请提供未申请私募投资基金管理
人登记的书面说明。
企业联系人 : 联系方式：
律所联系人
:
联系方式：
是
/
否提
7
公司的注册资本是否实际缴纳，如是，请提供缴纳证明
8
（缴纳证明包括验资证明、银行对账单等出资证明文件或工商调档材料等第三方出 具的证明文件）
成立不满一年的，请提供所有财务凭证
9
成立不满一年的，请提供资金覆盖情况的书面说明
成立满一年的，请提供设立至今历年财务审计报告及未审计期间的所有财务凭证及 资金使用情况说明
10
公司出资人就公司设立及变更签署的出资协议、对赌协议或发起人协议，包括名义 投资人与实际投资人
就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议。 如存在前述事项而无相关协议，请书面说
明有关安排。 请提供公司完整的股权结构图。
11
包括公司各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资
11
企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、办事处、营业部、代 表处、中心 等）。
请确认，公司是否存在子公司、分支机构和其他关联方。 若有，请提供子公司、分支机构、其 他关联方
的营业执照、公司章程、出资比例。 子公司：持股 5% 以上的金融企业、上市公司及 持股 20% 以上的
其他企业；
12 关联方：受同一控股股东 /
实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务
12
机构。
请确认，公司与子公司、分支机构和其他关联方是否存在关联交易，并提供相关证 明文件。 请书面说
明子公司、关联方是否登记为私募基金管理人。
公司的股东及其持股情况（穿透到自然人股东），股东中如有境外自然人或法人， 请说明并提 供相关
证明文件。
13
自然人股东请提供身份证明文件； 法人股东请提供营业执照、公司章程、出资情况说明。
14
请书面说明公司的实际控制人
15
请提供公司完整的组织机构图
16
请提供完整的公司投资决策流程图
17
请配合实地核查 、业务
请书面介绍公司拟从事的主营业务及其他业务情况； 请书面确认，公司的主营业务是否为私募 基金管
理业务； 请书面确认，公司工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资 基金 业务存在
冲突的业务、 是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、 是否 兼营其 他非金融业务。
请提供公司从事营业执照中所载经营范围所需的所有业务资质、许可证或认证文 件，包括但不限于特种
行业准入许可、专营许可等。
、人员和营业场所
请提供所有在职员工的花名册 （所载信息包括但不限于姓名、性别、证件号码、入职时间、 职务、所属
部门、联 系方式及是否具有基金从业资格等） 请提供所有在职员工与公司签署 的劳动合同复印件 请说明
公司为员工缴纳五险一金的情况 请提供公司目前的董事会、监事 会及高管人员名单 请提供股东、董、
监、高、实际控制人的身份证明文件 （1）个人身份证 件扫描件正反面的纸质版和电子版；
（2）个人正装彩色照片： 照片规格为 3*4cm, 不超过 100KB 底色为蓝或红。 请提供股东、 董、监、
高、实际控制人的完整个人简历 请提供股东、董、监、高、实际控制人的个人信用 报告 请提供股东、
董、监、高、实际控制人的学历证明（高中及以上）
请提供毕业证书、学位证书等证明材料的扫描件： JPG或PDF格式。
请提供股东、董、监、高、实际控制人的无犯罪记录证明（住所地派出所开具） 无犯罪记录 证明扫描
件：JPG或PDF格式；请股东、董、监、高管人员、实际控制人填写调查问卷 请
股东、董、监、高管人员、实际控制人填写信息调查表 请提供合法使用公司注册地、实际经 营地的证明
文件 如实际经营地与公司注册地不一致，请书面说明原因 请提供公司实际办公 场所楼宇和前台电子照片
董监高等人员配合访谈、笔录 请说明公司法定代表人、高管人员 及其他基金从业人员，是否具备基金从业
资格及资质证书
（或成绩证明） 资质类文件的扫描件：JPG或PDF格式
证明
文件
序号 姓名 职位 是否具备从业资格 是 否 备注
提供
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
四、风险管理和内部控制制度
请说明，公司是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，
以下制度（视具体业务类型而定）。
运营风险控制制度
信息披露制度
机构内部交易记录制度
1
防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
合格投资者风险揭示制度
合格投资者内部审核流程及相关制度
私募基金宣传推介、募集相关规范制度
（适用私募证券投资基金业务）的公平交易制度
（适用私募证券投资基金业务）从业人员买卖证券申报制度
2
请提供前述制度文件，及其经过适格的管理层批准的批文
五、诉讼、仲裁及行政处罚
1
公司是否受到刑事处罚
2
公司是否受到金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施
3
公司及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分
4
公司是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息
5
公司是否被列入失信被执行人名单
6
公司是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录
7
公司是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等
8
如无上述情况，请提供公司书面确认并承诺。
请公司说明，公司自 2013 年 1 月 1 日至目前发生的尚未审理完毕或执行完毕的和
9
或已经审理完毕或执行完毕的所有诉讼、仲裁、索赔或者任何形式的行政处罚或政 调查或
质询，并提供相应资料。
六、登记申请材料
包括
/
府机构的
1
公司在私募基金登记备案系统里填报的全部材料
2
机构类型、业务类型说明
3
机构承诺函
4
机构信息填报承诺函
七、其他
1
请确认，公司是否与其他机构签署基金外包服务协议， 并说明其外包服务协议情况
,
是否存在潜在风险。
请确认，就出具法律意见书所需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始
2
书面材料、副本材料或口头证言， 该等材料均属真实、 准确和完整， 有关复印件与 原件一致、 副本
和正本一致，该等文件中的签字和印章真实、有效。
律师事务所
年 月 日