第四章理论建构与理论检验

第四章理论建构与理论检验通过本章学习主要理解理论的基本要素和基本形式，掌握社会理论的含义、来源、意义，把握检验理论的基本知识和方法。

在社会发展的过程当中，理论发展是必不可少的，发展社会理论也是社会研究的重要目标之一，特别是研究者主要注意力在于如何通过实验性的研究提出一个新的理论或者修改一个有缺陷的理论。

第一节社会理论概述一、什么是社会理论1.社会理论的含义和特点解答题：简述社会研究方法的理论的特点从内容上看，社会理论是人们对客观社会现实的实质和规律的认识；从形式上看，社会理论是人们在社会实践中认识和反映客观现实的一种方式，是对现实世界各种现象的抽象概括。

概括起来看，社会理论具有以下一些特点：（1）社会理论来自于社会实践。

（2）社会理论具有抽象性和概括性的特点，能反映一类社会现象的共同特点。

（3）社会理论具有解释和预测社会现象的功能。

2.理论抽象与理论概括研究者要采用理论抽象和理论概括的方法。

所谓“理论抽象”，是指研究者在一次研究中抓住社会现象的一种特征，并且在考虑这一特征时暂时忽略其他特征。

所谓“理论概括”，是指在思维中按照抽象出来的特征对社会现象进行的归类表述。

所谓“社会理论”就是社会研究者通过高度的抽象概括而对社会现象的规律和实质做出的反映。

3.社会理论的来源从一般意义上看，理论来源于社会实践。

所谓经验概括，是指人通过有限的经验观察而获得的对一类社会现象的规律带有普遍性特点的概括。

经验概括属于在经验层次上对社会现象的反映而不是理论层次的概括，其依据的经验事实比较有限，抽象和概括的程度都比较低，并且一般不要求使用抽象的概念。

处在相似环境和条件下的人们往往在许多行为和后果上也都是表现的倾向于一致，从理论研究者角度来说进一步通过理论思维和专门的研究活动，将日常观察中的一般性的经验概括上升为理论。

4.社会理论的发展当难以解释的现象越来越多，或者其中有些现象在现实生活中特别重要时，研究者就只有修改已有的理论。

如果经过简单的修改后的理论可以恢复其解释和预测的能力，则这个理论框架在总体上仍可保留。

5.社会理论的社会功能可以用它去解释和预测各种社会现象。

它常常被用于指导人们的各种社会实践。

6.社会理论在社会研究中的意义简答题：社会理论在社会研究中的意义如何1.）社会理论是社会研究课题的重要来源之一。

2.）社会理论是社会研究的主要目的之一。

3.）理论可以为社会研究提供指导。

理论可以为社会研究提供一定的概念和框架。

4.）社会理论可以为分析资料提供解释。

二.社会理论的基本要素、基本形式与层次社会理论的基本特点是“抽象”和“概括”。

社会理论的基本要素是“概论、变量及其相互之间的关系”，而人们运用理论的基本形式是“理论命题和理论模型”。

1.社会理论的基本要素解答题：简述社会理论的基本要素（1）概念所谓概念是指人们在思维和表述中对客观事物和现象本质特征的反映。

在思维和表述方法当中只是人们抓住了他的本质特征，舍弃了各种社会现象的次要的特点。

例如：“迁移”所反映的本质特征是人们居住地的变动，而不论变动者是男是女、是老是少、也不管是农村到城市还是相反。

又如用“家庭关系”的概念来概括由婚姻和血缘关系而构成的社会关系，而不论身居其中的人在社会上具有何种特征。

社会流动分为“垂直流动”和“水平流动”，又可分为“向上流动”和“向下流动”等。

例如：“死亡是指生命的终结”；“生育是人类繁衍下代的行为”。

在社会研究中大量采用日常语言来表述，许多语言带有歧义一般的语义性定义在很多时候难免人们对概念理解的偏差。

所谓“操作性定义”是指用一组实际操作来说明概念的实际含义和使用方式。

例如：采用尺子上的刻度来说明“长度”，在“一定时期内一个人获得的现金及实物价值的总和”来定义“个人收入”，等等。

由于操作性的定义概念的含义更加明确，并且可以由抽象的概念转化为经验中可以操作的实际测量，因此，在对社会现象的经验研究中需要使用此种定义方式，尤其是对于较为复杂的社会现象更是如此。

（2）变量，所谓变量就是指在经验中可以测量的，具有两个或两个以上可取值的概念。

（3）概念与变量之间的关系在现实社会中各种事物和现象之间存在着相互影响的关系，一些事物或现象的发生是由另外一些事物和现象所引起，这些事物和现象之间的引起和被引起之间的关系就是“因果关系”。

在社会研究中，研究者最关注的是所研究的社会现象之间的因果关系，力图通过在理论上建立起概念之间的因果关系来反映现实社会中各种事物和现象之间的因果关系。

与一般自然界的因果关系相比，社会事物和现象之间的因果关系有两个重要的特点：一是其概率性特点，即原因和结果之间的关系不具必然性。

二是社会事物或现象之间的因果关系常常无法直接观察和测量。

只能观察和测量到两个社会现象之间存在着某种共同变化的情况，无法直接观察和测量它们之间的相互作用。

因此社会研究只能通过社会事物和现象之间的共同变化情况来推测他们之间存在着因果关系。

研究者要通过以下几个方面的情况来推测两个社会现象之间的因果关系：首先两个社会现象之间是否具有共同变化的情况，即当一个现象出现或发生改变时，另外一个现象是否也出现或有相应的改变。

其次，两个现象发生时间上先后顺序。

最后，按照已有的理论和常识去判定两个具有共同变化效应的现象之间是否具有因果关系。

通过对测量结果的分析来确定两个变量之间是否具有相关关系。

所谓“相关关系”就是指两个或多个变量在多个测量对象上的测量结果发生有规律的共同变化的关系，即当一个变量的测量结果不断上升时，另一个变量的测量结果也较多地随之而上升或下降。

（42：32口误年收入改成“月收入”）变量之间的相关关系有程度和方向之分。

从程度上看，两个变量之间相互关系的程度有大有小。

变量之间的相关关系还可以分为“正相关”和“负相关”，前者指两个变量之间的变化都朝着相同的方向，即当一个变量的测量值增大时，另一个变量的也趋向增大；而后者则是指两个变量之间的变化方向相反，即一个变量的测量值增大时，另一个趋向减少。

2.理论的基本形式概念是理论的基本要素。

理论的基本形态是理论命题和理论模型。

（1）理论命题。

社会理论的目的一是要描述各种社会现象存在和表现的程度，二是要解释各种社会现象之间以及多种社会现象之间的关系。

三是要在描述和解释的基础上对未来和未知的领域做出预测。

所谓理论命题是指研究者用来说明各个概念变量存在及表现的程度，以及各个概念变量之间的关系和发展趋势的科学语句。

例如：“近年来在某些地区新生婴儿的性别比例失调”，“农村青少年受教育程度低于城市”，“家庭收入与生育意愿之间存在正相关”等，都是社会研究中理论命题的形式。

概念只是理论的基本要素，而不能形成一个完整的理论形态；而一个命题从其形式上看，已经可以构成一个理论。

根据各种命题所表述的理论类型的不同，可以将其分为简单描述性命题、比较性命题、解释性命题和预测性命题。

（简单看教材71页图表，表4—1）（2）理论模型所谓“理论模型”，是指人们在抽象的思维领域中对外部客观现实的各种要素特征及其关系的再现。

理论模型有多种表述方式，其中常用的有变量结构图示法、坐标图示法和公式法。

变量结构图示法是首先找出所研究问题中涉及的各种概念和变量，并用文字或其他符号来表述它们。

然后按照它们之间可能的关系而将各个变量区分为自变量、因变量和中介变量。

最后按照它们之间可能的关系结构图将各个概念或变量排列起来，从而形成理论模型图。

结构图示法的优点：首先，它可以包含许多变量。

有的可以将几十个变量之间的关系清楚地表述出来。

其次，这种表述方式能够较清楚地表示出各个变量之间复杂的因果和影响关系。

变量结构图形（教材73图形，4—2）坐标图示法是用坐标图的方式表述各个变量之间的关系。

最大的优点是，它能够表示出变量之间的非线性关系以及变量随时间的变化情况。

教材74页图形，4—3以城市贫困问题研究微观因果模型示意图教材74页图形，4—4是用坐标图来表示理论模型的模拟例子。

图4—4表示了人们的收入水平与年龄之间的非线性关系。

在较年轻时收入较低，随后逐渐提高，中年时收入达到高峰，到了老年阶段又降低。

公司法是用数学公式的方式来表述各个变量之间的关系，从而形成理论模型。

公式法的基本形式是：Y=f（x）其中x用来表示自变量，y表示因变量。

公式法的主要优点是，它可以较精确地反映各个变量之间的数量关系，从而有助于精确的定量分析。

缺点是，往往只能包含少量的变量。

3.理论的层次社会理论可以分为宏观社会理论、微观社会理论和中观社会理论。

论述题：试述社会研究中理论的层次化分及其特点。

（1）宏观社会理论。

宏观社会理论是对发生在整体社会层次的社会现象及其发展变化规律的反映。

最基本的特征是它只反映社会现象的一般特征和普遍规律。

此外宏观社会理论具有高度的概括性，往往适用于所有类型的社会。

（2）微观社会理论。

所谓微观社会理论，是指关于具体的社会现象和社会行为的理论。

微观社会理论所使用的概念抽象程度较低，理论命脉题和理论模型的结构也比较简单，因此比较容易直接通过与经验事实的比较来加以验证。

（3）中观社会理论。

中观社会理论是指抽象和概括的程度介于宏观与微观之间，并且通常是反映社会生活中某一方面或某一类社会现象的理论。

中观社会理论使用概念的抽象程度、理论命题和理论模型的复杂程度一般都低于宏观社会理论，但又都高于微观社会理论，因此中观社会理论的发展既要以相应的宏观社会理论为其发挥指导作用，也可以通过直接的经验检验而获得检验其理论的真实性程度。

第二节从理论建构到理论检验在理论研究中，研究者一般的方法是首先通过理论建构的方法从经验观察和经验概括中形成建设性的理论命题、理论假设，然后用理论检验的方法去验证这些理论假设的真实性。

一、社会研究的科学逻辑（论述题）所谓社会研究的科学逻辑，是指在社会研究活动中必须遵守的认识论原则，包括经验归纳原则、演绎推理原则、假设检验原则、统计性原则、抽样推论原则。

1.经验归纳原则所谓经验归纳，是指人们通过对特定自然现象或社会现象进行大量经验观察的资料累积中总结出关于该现象的普遍性命题。

例如从自然现象的角度来讲，人们每天从观察太阳东升西落的现象中总结出：太阳每天都是从东边升起，从西方落下的命题。

我们从科学归纳的原则来看，它是通过对大量具体的个案经验观察，并进行归纳得出的社会现象普遍性的概括。

在现实的研究中，研究者常常无法观察到某一自然现象，或者社会现象，例如，在“教育对个人收入的影响”为题的研究中，如果完全采用归纳法，应该首先收集所有成年人的受教育水平和他们的收入水平的经验资料，然后对其加以归纳。

2.社会研究中的演绎推理原则演绎推理是指按照人们的思维逻辑从一个或多个命题推导出另一个新的命题。

归纳和演绎在社会研究中的意义（简答题）在社会研究中要同时采用归纳、演绎和演绎逻辑，通过归纳演绎去检验命题的真实性，而通过演绎逻辑去提供对普遍性命题进行经验检验的条件，并且将经过检验的命题扩展到更广泛和具体的应用领域。