上海证券交易所股票期权业务开户指南
股票期权经纪业务开户指南上海证券交易所上海证券交易所2015年3月为简化股票期权业务开户流程，提升期权投资者开户体验，实现一次临柜即可完成开户，制定本指南。
本指南依据《上海证券交易所股票期权试点投资者适当 管理指引》、《证券公司股票期权业务指南》、《期货公司参与股票期权业务指南》及其他相关通知制定，供期权经营机构参考。
各期权经营机构在“不降低标准、尽量简化流程”的原则下，可以根据自身实际情况和投资者特点，按照本指南精神，制定各自的期权业务开户规程。
自本指南发布日起，上海证券交易所 以下简称“本所” 之前发布的《关于股票期权投资者开户相关问题的说明》、《关于期权投资者开户相关问题的补充说明》、《关于做好股票期权投资者临柜开户服务的通知》中关于开户的规定，与本指南不一 的，以本指南为准 与本所已发布规则不一 的，以本所发布的规则为准。
根据股票期权业务的进展情况，本所可根据实际情况对开户指南进行调整。
证券公司与客户之间经纪业务关系以其与客户签订的经纪合同中约定为准，本指南不作为处理相关纠纷的依据。
为更好地服务期权经营机构，解决股票期权业务相关问题，本所已于2月6日开通股票期权业务市场服务电话。
相关问题可拨打021）68810390进行咨询，工作时间为周一到周五，每日上午9点 下午5点。
个人投资者股票期权开户一、个人投资者股票期权开户投资者开户需要准备的资料一 投资者开户需要准备的资料1. 身份证2. 融资融券业务账户证明 已开立融资融券账户投资者 或期货公司出具的金融期货交易结算单3. 期权经营机构要求的其他材料二 营业部资格初审营业部资格初审1、核对投资者身份证明文件 必须投资者本人持有效证件临柜开户。
2、核对上海证券交易所Ａ股证券账户(1)若在本期权经营机构已有A股账户，核对通过(2)若无本期权经营机构A股账户，需首先开立A股账户。
3、核对托管资产托管在期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额 不含通过融资融券交易融入的证券和资金 合计不低于50万元。
4、核对交易经历(1)时间要求 在本公司或其他期权经营机构开户合计满六个月(2)在证券公司开户要求 具备本公司或其他公司融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历在期货公司开户要求 在本公司或其他公司参与过金融期货交易。
5、核对期权模拟交易经历投资者需具有与期权交易权限级别相对应的本所认可的模拟交易经历。
期权经营机构工作人员可登陆本所会员信息服务平台查询指定交易在本公司的投资者的模拟交易经历。
若投资者除行权经历外，已满足开户所需的其他适当 准入条件，且投资者愿意书面承诺“在期权模拟交易下一行权日完成行权操作”的，期权经营机构可先行为其开户。
期权经营机构应督促投资者在下一行权日完成相关行权经历。
6、核对知识测试成绩已通过测试者可登陆本所会员信息服务平台或者通过本所股票期权投教专区“投资者期权知识测试成绩查询”入口查询。
未通过测试者可现场参加考试，有关投资者知识测试详细要求见本指南附件。
“本人承诺，期权知识测试由本人独立、通过考试的投资者须朗读以下内容自主完成，本人对考试成绩负责。
”期权经营机构须对此进行录像。
7、评估客户风险承受能力。
期权经营机构可使用本公司通用的“风险承受能力评估表”对客户风险承受能力进行评估。
1年内对该投资者进行过风险评估的，可不重做评估。
8、核实投资者诚信记录。
期权经营机构应对投资者诚信情况进行核实，若无相关资料，投资者须在适当 综合评估表中进行书面承诺 。
9、完成适当 综合评估表 详见附件一 。
该表只需经办人及期权经营机构营业部负责人或其授权人签字确认即可。
在审批流程中期权经营机构可以使用电子签章 有完备电子流程的，上述人员无需在纸面文件上签名。
开户程序(三)开户程序1、向客户解释风险揭示书及经纪合同的核心内容为提高效率，期权经营机构可在投资者临柜前将经纪合同、风险揭示书等相关开户资料提前发给投资者阅知，或提醒投资者认真阅读上述文件。
2、投资者签署风险揭示书及录像投资者按风险揭示书要求抄写承诺并签名，期权经营机构对投资者抄写或朗读承诺文字的过程进行录像。
3、投资者单方签署经纪合同4、为投资者办理所有开户手续 包括密码设置等)，但在总部完成审核前，账户暂不生效5、期权经营机构总部进行审核投资者适当 评估及交易权限分级等事宜经期权经营机构总部期权经纪业务相关部门负责人或其授权人核准后，营业部可为投资者激活衍生品合约账户和股票期权保证金账户 未通过相关审核的，期权经营机构不得对开户相关文件进行签署，投资者此前单方签署的文件即予作废处理。
6、开户结果反馈，通知客户办理银衍签约期权经营机构应当及时将审核及开户结果告知投资者，通知通过审核的投资者办理银衍签约。
机构投资者开户二、机构投资者开户开户准备材料一 开户准备材料1、法人证明证件 组织机构代码证、工商营业执照、税务登记证。
股票期权上线初期，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》和《上海证券交易所沪港通试点办法》，合格境外机构投资者 QFII 和沪股通投资者暂时不能交易股票期权产品。
2、期权经营机构所需的机构投资者经办人身份证明和业务授权等材料。
3、对于普通机构投资者，还需提供上一季末净资产不低于人民币100万元的相关证明。
对于专业机构投资者，还需提供在相关监管机构的成立备案文件。
普通机构投资者资格初审二 普通机构投资者资格初审1、核对机构法人证明文件 原件与复印件一 、年检有效期等信息。
2、核对机构投资者经办人身份信息和业务授权等材料。
3、核对上海证券交易所Ａ股证券账户(1)若在本期权经营机构已有A股账户，核对通过(2)若无本期权经营机构A股账户，需首先开立A股账户。
4、核对托管资产托管在期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额 不含通过融资融券交易融入的证券和资金 合计不低于100万元。
5、核对相关业务人员的模拟交易经历。
需具有与三级期权交易权限相对应的本所认可的模拟交易经历6、核对相关业务人员的知识测试成绩。
7、审核其他相关信息。
专业机构投资者资格初审三 专业机构投资者资格初审1、核对相关监管机构出具的成立备案文件。
2、核对机构法人证明文件 原件与复印件一 、年检有效期等信息。
3、核对机构投资者经办人身份信息和业务授权等材料。
4、核对上海证券交易所Ａ股证券账户(1)若在本期权经营机构已有A股账户，核对通过(2)若无本期权经营机构A股账户，需首先开立A股账户。
5、证券公司、基金及其子公司、银行、保险公司、信托公司等特殊机构发行的产品，如公募基金产品、私募产品、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品等，如需参加期权交易，根据产品结算模式 办理衍生品合约账户开户(1)采用托管人结算模式的产品，应当按照现有证券账户开立方式向中国结算申请新开立一个普通证券账户，并将该证券账户指定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司或期货公司为其开立衍生品合约账户(2)采用证券公司结算模式的产品，则无需向中国结算申请新开立一个普通证券账户，由现有证券账户指定交易所在证券公司为其开立衍生品合约账户。
本所股票期权投资者适当 管理不适用于专业机构投资者，无须对其进行适当 管理。
开户程序四 开户程序1、普通机构投资者签署风险揭示书。
2、机构投资者单方签署经纪合同。
3、公司总部审核。
4、审核与开户结果反馈，通知客户办理银衍签约。
附件一：适当性综合评估样表本样表仅供各期权经营机构参考，各期权经营机构可以根据自身实际情况和投资者特点，制定各自的适当 综合评估表。
指标项目指标项目 是否达到要求勾选勾选一、相关投资 历相关投资 历具备拟申请交易权限要求的期权模拟交易经历在期权经营机构开户6个月以上具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历二、金融类资产状况金融类资产状况证券市值与资金账户可用余额 不含融资融券客户信用证券账户内的证券市值和信用资金账户内的资金 人民币50万元以上三、期权基础知识水平期权基础知识水平期权知识测试成绩 一级知识测试通过二级知识测试通过 三级知识测试通过综合知识测试通过四、风险评估风险评估通过风险承受能力评估五、不良诚信记录不良诚信记录 无不良诚信记录本人承诺本人承诺 1、本人对所提供相关证明材料的真实 负责，并自愿承担因材料不实导 的一切后果。
2、本人不存在重大未申报的不良信用记录。
3、本人不存在证券市场禁入以及法律、行 法规、规章和上海证券交易所业务规则禁止 从事期权交易的情形。
4、本人身体健康，不存在不适宜从事期权交易的情形。
投资者投资者 签字签字 日期日期日期分支机构开户经办人分支机构开户经办人 签字签字日期日期分支机构负责人或其授权人分支机构负责人或其授权人 签字签字日期日期评估意见评估意见经综合考虑，建议授予投资者 级股票期权交易权限。
提示提示 评估意见不构成投资建议评估意见不构成投资建议，，亦不构成对投资者的获利保证亦不构成对投资者的获利保证。
附件二：股票期权投资者知识测试须知投资者期权知识测试成绩是期权经营机构核定投资者交易权限级别 适当性综合评估的重要判断依据 提升投资者参 本所期权知识测试体验，简化期权投资者知识测试的过程，明确知识测试的相关要求， 定本 知一 考试要求考试要求各期权经营机构应当严格按照要求组织考试，严肃考试纪律 拟开设考场的营业部应当按要求设置 区 人 机区 在营业部设置相对独立的 门区域用于投资者测试，场地大小可视营业场所实际情况确定 区内应张贴考试过程及纪律要求 人 应配备 门的期权工作人员或客服人员组织测试 述人员应 备一定的期权知识水平，同时熟悉测试组织要求和流程 客户开发人员 得兼任测试组织人员 机 应配备 门电脑， 配置应保证投资者 畅完成在线测试考试纪律二 考试纪律期权经营机构应当负责核对投资者身份证明文件，确认投资者本人独立 自 完成考试投资者在规定的考试时间内 得查阅任何参考资料 包括但 限于印 资料 手机 电脑等渠道 ， 得向营业部监考工作人员询问 考试内容 关的信息一旦发现作弊 替考等现象，本所将认定考试成绩无效并采取相关自律监管措施 考试录像考试录像本所对期权投资者知识测试期间的录像 做强 要求，但通过考试的投资者 朗 以 内容 本人承 ，期权知识测试由本人独立 自 完成，本人对考试成绩负责 期权经营机构 对 进行录像考试形式四 考试形式个人期权投资者知识测试形式分 逐级考试和综合卷考试对于选择逐级考试的个人投资者，参加并通过一级考试后，才能参加二级考试 参加并通过一级 二级考试后，才能参加 级考试 对于每个级别的考试，投资者均可多次参加，直至成绩合格外，本所拟于4 初 体 线时间另行通知 新增综合卷考试模块，个人投资者除了逐级通过一级 二级 级考试外，还可以选择综合卷考试 对于选择综合考试的个人投资者，也可多次参加，成绩合格者直接成 级投资者 机构投资者和期权经营机构从业人员 参加机构投资者及证 从业人员期权知识测试考试题目范围 数量五 考试题目范围 数量个人期权投资者知识测试范围 海证 交易所期权投资者知识测试辅导 本 第一章 第二章 第 章 第四章一级考试 共20题，每题5分，覆盖第一章 第二章， 中第一章共12题，第二章共8题二级考试，共10题，每题10分，覆盖第 章级考试，共10题，每题10分，覆盖第四章综合卷考试分 个部分，共20题，每题5分 第一部分 第一章 第二章，共10题， 中第一章共6题 第二章共4题 第二部分 第 章，共5题 第 部分 第四章，共5题机构投资者和期权经营机构从业人员测试范围 第一章至第五章内容六 通过标准 考试时长通过标准 考试时长一级考试总分100分，时间 20分钟，70分 合格二级考试总分100分，时间 20分钟，70分 合格级考试总分100分，时间 20分钟，70分 合格综合考试总分100分，时间 30分钟，总分 低于70分， 各部分 确率 低于60” 合格 即第一部分答对 少于6题，第二部分答对 少于3题，第 部分答对 少于3题机构投资者及证 从业人员期权知识测试总分100分，时间 90分钟，80分 及格。
上交所上市公司股权激励之股票期权自主行权要点
上交所上市公司股权激励之股票期权自主行权要点part.1一、与中登公司签订自主行权服务协议股票期权授予登记阶段，公司应确定自主行权主办券商（一家公司只能选择一家自主行权主办券商），激励对象用于登记股票期权的证券账户必须在主办券商处办理指定交易，且在行权结束之前不能撤销指定交易。
公司确定主办券商之后，公司、主办券商与中登公司签订《股权激励股票期权自主行权登记结算服务协议》。
part.2二、向交易所及中登公司提交自主行权业务申请股票期权的等待期自授予登记完成之日起算，等待期不少于12个月，等待期满后可以开始行权，可行权日必须为交易日；行权期不少于12个月，若行权期届满日为非交易日，则提前至前一个交易日；后一行权期的起算日不得早于前一行权期的届满日。
假设：（一）公司于2020年12月28日公告激励计划（草案），分为三个行权期，可行权日分别自授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月的次一交易日起算，行权期均为12个月，对应的考核年度分别为2021年、2022年、2023年；（二）股票期权授予登记完成之日为2021年1月28日，则等待期届满之日为2022年1月27日（周四）。
相应的，第一个行权期为2022年1月28日（周五）-2023年1月27日（周五）；第二个行权期为2023年1月30日（周一）-2024年1月29日（周一）；第三个行权期为2024年1月30日（周二）-2025年1月29日（周三）。
公司应在满足相应业绩考核之后，向中登公司申请采用自主行权模式，确定实际行权期。
如在第一个行权期可行权日（2022年1月28日）之前，公司尚未完成2021年度财务报告披露工作的，实际可行权日延后，实际行权期缩短。
公司应在实际可行权日至少10个交易日前向中登公司提交申请材料：（一）股票期权行权董事会决议或股东大会决议；（二）《上市公司实施股权激励计划股票期权自主行权业务申请表》；（三）股票期权激励计划股票期权自主行权资金收款账户说明（该收款账户必须与上市公司提供的红利资金退款和红利所得税款的收款银行账户相同（上述账户说明详见《中国结算上海分公司证券发行人业务指南》），如已经提供则无需再次提供）；（四）如需本公司提供计税服务，则需提供《股票期权激励对象自主行权扣税方案》，扣税方案中需明确计算公式和适用的个人所得税税率表；本公司对扣税方案进行评估后确定是否提供计税服务；（五）加盖上市公司公章的授权委托书和经办人有效身份证明（复印件）。
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则各市场参与人：为规范股票期权试点结算业务，根据中国证监会《股票期权交易试点管理办法》及其他有关规定，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）制定了《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则》（以下简称《期权结算规则》）。
现予发布，并就有关事项通知如下：一、请结算参与人、期权经营机构按照《期权结算规则》的规定，尽快做好业务和技术准备。
二、关于中国结算委托结算银行直接扣款（第四十七条）、结算参与人提前申报暂不交付合约标的及提交其他交收担保品（第六十条第三款）的规定暂不实施，具体实施时间另行通知。
三、关于组合策略维持保证金收取（第四十二条）、结算参与人利用自营证券完成经纪业务中的行权交割义务（第六十一条）的规定暂不实施，具体实施时间另行通知。
四、关于证券形式交纳保证金（第十条、第三十六条、第三十七条）的规定暂不实施，中国结算及上海证券交易所将就此进一步作出具体规定，具体实施时间另行通知。
特此通知。
第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“上交所”）股票期权（以下简称“期权”）结算业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”)相关业务规则，制定本规则。
第二条期权结算业务包括日常交易结算和行权结算，是指本公司根据本规则对期权日常交易和行权进行清算，并完成期权合约记录、资金收付、合约标的划转的行为。
第三条期权经营机构（以下简称“经营机构”）、具有期权结算业务资格的结算银行（以下简称“结算银行”）、投资者应当遵守本规则的规定。
本规则未作规定的，适用本公司其他有关规定。
结算银行申请本公司期权结算业务资格的有关事项由本公司另行规定。
第四条本公司对经营机构和参与期权结算业务活动的主体进行自律管理。
上海证券交易所期权介绍(基金与衍生品部)
例：标的价格2.33元，平值期权行权价2.4元 标的价格4.7元，平值期权行权价4.8元
0.05 0.1 0.15 . . . 1 1.1 1.2 . . . 2 2.2 2.4 . . . 4.6
4.8 5 5.5 6 6.5 . . . 9.5 10 11 . . . 19 20
22 24 . . . 48 50 55 60 . . . 95 100 110 120 . .
随着期货价格的发化，买卖双方都面临着无限 的盈利不亏损。
7
一、概述：境外市场
全球交易所各类金融衍生品交易量占比
商品期 利率期
商品期 股票期 权, 23.97%
权, 1.07% 货, 6.46%
2012年股票期权的交易量已超过股 挃期权，约占衍生品交易量的24% 股票期权不ETF期权交易量合计已 超过衍生品交易量的30%
23
三、运作管理：合约停牌（1）
标的证券停牌，对应期权合约交易停牌。标的证券复牌后，对应期权 合约交易复牌。 标的证券非全天临时停牌，期权合约的行权申报可照常进行，但如未 能在收市前复牌，则挄下面异常情冴处理。 交易所有权根据市场需要暂停期权交易。
上交所现行业务规则全收录
序号
时刻
文号
名称
1
2021/9/22
上证发〔2021〕58号
创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细那么〔试行〕〔上交所、全国股转公司〕
2
2021/9/8
上证发〔2021〕54号
上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细那么
3
2021/5/27
上证发〔2021〕24号
上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级治理人员减持股份实施细那么
42
2021/12/31
上证交字〔2021〕1号
会员间办理客户证券账户批量转指定业务指引
43
2021/7/15
上证公字〔2021〕75号
上海证券交易所上市公司持续督导工作指引
44
2007/4/4
上证上字〔2007〕59号
上海证券交易所上市公司信息披露事务治理制度指引
45
2006/6/5
上证上字[2006]460
上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引〔2021年修订〕
11
2021/9/30
上证发〔2021〕49号
上市公司变更证券简称业务指引
12
2021/9/30
上证发〔2021〕47号
上海证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引
13
2021/7/1
上证发〔2021〕27号
上海证券交易所上市公司重组上市媒体讲明会指引
约定购回式证券交易及登记结算业务方法
25
2021/8/27
上证交字〔2021〕129号
上海证券交易所转融通证券出借交易实施方法〔试行〕
26
2021/6/18
沪市股票上网发行资金申购实施方法〔2021年修订〕
上海证券交易所股票期权试点交易规则
上海证券交易所股票期权试点交易规则第一章总则第一条为了规范股票期权交易试点业务，维护期权交易正常秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进市场功能发挥，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》等法律法规、规章以及《上海证券交易所章程》等规定，制定本规则。
第二条股票期权合约(以下简称“期权或者期权合约”)在上海证券交易所(以下简称“本所”)的上市、交易、行权及风险控制等事宜，适用本规则；本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。
本规则所称期权合约，是指本所统一制定的、规定买方可以在将来特定时间以特定价格买入或者卖出约定股票或者跟踪股票指数的交易型开放式指数基金(以下简称“交易所交易基金”)等标的物的标准化合约。
第三条本所根据公开、公平、公正和诚实信用的原则组织期权交易，并对与本所市场期权交易有关的业务活动进行自律监管。
期权经营机构、投资者以及其他期权交易参与者应当遵守本规则及本所其他相关业务规则，接受本所对其期权业务的监督管理。
第四条在本所上市交易的期权合约的结算事宜，由中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)办理。
第二章期权合约第五条在本所上市交易的股票、交易所交易基金以及经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准的其他证券品种，可以作为期权合约的标的物(以下简称“合约标的”)。
第六条股票被选择作为合约标的时，应当符合下列条件：(一)属于本所公布的融资融券标的证券；(二)上市时间不少于6个月；(三)最近6个月的日均波动幅度不超过基准指数日均波动幅度的三倍；(四)最近6个月的日均持股账户数不低于4000户；(五)本所规定的其他条件。
第七条交易所交易基金被选择作为合约标的时，应当符合下列条件：(一)属于本所公布的融资融券标的证券；(二)基金成立时间不少于6个月；(三)最近6个月的日均持有账户数不低于4000户；(四)本所规定的其他条件。
第八条期权合约条款主要包括合约简称、合约编码、交易代码、合约标的、合约类型、到期月份、合约单位、行权价格、行权方式、交割方式等。
股票开户知识详解
股票开户知识详解
股票开户是指个人或机构在证券公司或券商处申请开立证券账户，以便进行股票交易和投资。
以下是股票开户的一些重要知识点。
1. 开户流程：股票开户的一般流程包括选择证券公司、填写开户申请表、提供身份证明和其他必要文件、签署相关协议、缴纳资金等。
具体流程可能略有差异，可根据所选证券公司的要求进行操作。
2. 股东身份确认：开设股票账户需要进行股东身份确认。
一般情况下，个人提供身份证明（如身份证复印件）、地址证明（如水电费单据）、婚姻状况证明（如结婚证）等，机构则需提供公司注册证明、法人身份证明等。
3. 风险承受能力评估：为保护投资者利益，证券公司通常要求投资者进行风险承受能力评估，以了解投资者的风险偏好和投资能力，从而推荐适合的投资产品。
4. 资金账户：在股票开户过程中，会同时开立资金账户，用于存放买卖股票所需的交易资金。
投资者需要缴纳一定的资金作为交易保证金，具体金额根据证券公司规定而定。
5. 交易方式：开户后，投资者可以选择线上或线下方式进行股票交易。
线上交易通过网络、手机APP等进行，线下交易则需要前往证券公司或营业部办理。
6. 随时入市：一旦完成股票开户，投资者即可随时入市进行交易。
通过股票账户，投资者可以买入、卖出股票，并参与股票市场的波动。
7. 需注意的风险：股票市场具有一定的风险性，在开户前应对风险有所了解。
股票交易涉及股价上涨或下跌的风险，投资者应具备一定的风险识别和承受能力。
总之，股票开户是投资者参与股票市场的第一步。
投资者应了解开户流程、资金账户、交易方式以及注意相关风险，以便进行理性和谨慎的股票投资。
上证50ETF期权交易一百问
上证50ETF期权交易一百问1. 投资者参与股票期权交易应关注哪些制度规范？近日，为规范股票期权市场秩序，防范市场风险，保护投资者合法权益，中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等分别发布了股票期权试点相关规章、规范性文件以及业务规则，投资者在参与交易之前，要予以重点关注。
证监会发布的规章及规范性文件包括：《股票期权交易试点管理办法》(以下简称“《试点办法》”)及配套指引《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》(以下简称“《试点指引》”)。
上交所、中国结算发布的业务规则包括：《上海证券交易所股票期权试点交易规则》(以下简称“《交易规则》”)、《中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点结算规则》(以下简称“《结算规则》”)、《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》(以下简称“《风控办法》”)、《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》(以下简称“《适当性指引》”)、《上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引》(以下简称“《做市商指引》”)、《上海证券交易所股票期权试点经纪合同示范文本》(以下简称“《示范文本》”)和《股票期权风险揭示书必备条款》(以下简称“《必备条款》”)。
随着股票期权试点业务的开展，上交所、中国结算还将持续出台配套业务规则及业务指南，不断完善股票期权业务规则体系。
投资者需要予以持续关注。
2. 《试点办法》规定了哪些内容？《试点办法》主要内容包括“股票期权交易场所和结算机构”、“证券公司和期货公司与股票期权相关的业务资格”、“投资者保护”、“股票期权风控措施”及“其他规定”等五个方面。
具体为：(1)明确证券交易所和证券登记结算机构分别作为股票期权交易场所和结算机构。
《试点办法》规定证券交易所作为股票期权交易场所，依法组织开展股票期权业务，并要求其应当遵循《条例》的相关规定，按照期货交易的基本原理，构建相应的股票期权交易与风控制度。
上海证券交易所关于上证50ETF期权合约品种上市交易有关事项的通知
上海证券交易所关于上证50ETF期权合约品种上市交易有关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2015.02.03•【文号】上证发〔2015〕23号•【施行日期】2015.02.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于上证50ETF期权合约品种上市交易有关事项的通知上证发〔2015〕23号各市场参与人：经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称“本所”）决定于2015年2月9日上市交易上证50ETF期权合约品种（以下简称“上证50ETF期权”）。
现将有关事项通知如下：一、上证50ETF期权的合约标的为“上证50交易型开放式指数证券投资基金”。
自2015年2月9日起，本所按照不同合约类型、到期月份及行权价格，挂牌相应的上证50ETF期权合约。
上证50交易型开放式指数证券投资基金的证券简称为“50ETF”，证券代码为“510050”，基金管理人为华夏基金管理有限公司。
二、上证50ETF期权的基本条款如下：（一）合约类型。
合约类型包括认购期权和认沽期权两种类型。
（二）合约单位。
每张期权合约对应10000份“50ETF”基金份额。
（三）到期月份。
合约到期月份为当月、下月及随后两个季月，共4个月份。
首批挂牌的期权合约到期月份为2015年3月、4月、6月和9月。
（四）行权价格。
首批挂牌及按照新到期月份加挂的期权合约设定5个行权价格，包括依据行权价格间距选取的最接近“50ETF”前收盘价的基准行权价格（最接近“50ETF”前收盘价的行权价格存在两个时，取价格较高者为基准行权价格），以及依据行权价格间距依次选取的2个高于和2个低于基准行权价格的行权价格。
“50ETF”收盘价格发生变化，导致行权价格高于（低于）基准行权价格的期权合约少于2个时，按照行权价格间距依序加挂新行权价格合约，使得行权价格高于（低于）基准行权价格的期权合约达到2个。
（五）行权价格间距。
行权价格间距根据“50ETF”收盘价格分区间设置，“50ETF”收盘价与上证50ETF期权行权价格间距的对应关系为：3元或以下为0.05元，3元至5元（含）为0.1元，5元至10元（含）为0.25元，10元至20元（含）为0.5元，20元至50元（含）为1元，50元至100元（含）为2.5元，100元以上为5元。
期货股份有限公司股票期权经纪业务规程
期货股份有限公司股票期权经纪业务规程目录第一章总则 (2)第二章业务受理规程 (2)第一节意向受理规程 (2)第二节客户身份审核 (2)第三节适当性操作规程 (3)第四节客户资质审核 (4)第五节风险测评及风险揭示 (5)第六节合同协议签署 (5)第七节客户资料档案管理 (5)第三章账户业务受理规程 (6)第一节账户开户 (6)第二节账户资料变更 (8)第三节账户注销 (10)第四节账户查询 (10)第五节特殊业务办理 (11)第四章资金业务规程 (11)（一）客户入金（银行账户到客户衍生品保证金账户）： (12)（二）客户出金（客户衍生品保证金账户到银行账户）： (12)第五章交易业务规程 (12)第一节委托业务 (12)第二节行权委托 (14)第三节交割业务 (16)第六章强制平仓处理流程 (17)第七章业务差处理流程 (20)第八章特殊情形下业务处理流程 (20)（一）标的证券暂停上市和退市 (21)（二）期权价格连续涨跌停 (21)（H）客户资金被司法冻结 (21)（四）公司被暂停或终止股票期权交易权限 (21)（五）个人被暂停或中止股票期权交易权限 (21)（六）公司进入破产程序 (21)附件： (21)一.股票期权风险揭示书必备条款 (22)二.股票期权自然人投资者适当性综合评估表 (29)第一章总则第一条为规范公司代理客户上海证券交易所股票期权交易业务操作及管理，根据《上海证券交易所期货公司股票期权业务方案》、《上海证券交易所期货公司参与股票期权业务指南》、《上海证券交易所期货公司股票期权经纪业务风险控制指南》及公司相关管理制度等规定，制定本规程。
第二条本规程适用于公司总部相关业务部门和各分支机构。
第二章业务受理规程第一节意向受理规程第三条客户首先按照有关要求，在公司开立商品期货账户，并按规定程序开立金融期货账户。
第四条当客户的商品期货、金融期货交易经历满足公司《股票期权业务客户适当性管理实施细则》的有关规定后，客户方有资格提出在我公司开立股票现货账户、股票期权账户。
费用收付平台业务指南
费用收付平台业务指南上海证券交易所财务部2017.11.01目录一、交易参与人缴费账户的开户、变更和销户----------------1 （一）参与人账户的开户------------------------------1（二）参与人账户的销户------------------------------2（三）参与人账户的变更------------------------------3二、联系人信息的创建与维护------------------------------4 （一）联系人信息的创建------------------------------4（二）联系人信息的维护------------------------------4三、收费业务流程----------------------------------------4 （一）期权收费业务流程------------------------------4（二）交易单元费及港股通订单路由费收费业务流程------------------------------------------------------5四、其他常规业务流程------------------------------------6 （一）资金划入---------------------------------------6（二）资金划出---------------------------------------6（三）利息收益---------------------------------------6五、特殊业务流程----------------------------------------6 （一）违约金-----------------------------------------6（二）不明资金划入----------------------------------7（三）其他-------------------------------------------7一、交易参与人缴费账户（以下简称“参与人账户”）的开户、变更和销户（一）参与人账户的开户上海证券交易所费用收付平台（以下简称“费用收付平台”）已开通五家费用收付银行，分别为工商银行（以下简称“工行”）、农业银行（以下简称“农行”）、中国银行（以下简称“中行”）、建设银行（以下简称“建行”）、交通银行（以下简称“交行”）。