第六章企业创新行为
《产业经济学》教学大纲
《产业经济学》教学大纲前言一、课程内容简介产业经济学是一门以研究产业组织、产业结构和产业政策为主要内容的中观层次的经济学学科，它是当前经济学领域中发展最为迅速,理论创新最为活跃的学科之一.产业经济学主要研究企业之间的垄断和竞争关系,因此成为各国反垄断和政府管制政策的重要基础;同时，产业经济学对产业演变规律、产业布局的分析，也是理解后起国家产业决策和各种产业现象,以及评价产业政策以及产业结构合理与否的理论基础。
产业经济学自80年代被介绍到我国以来，在我国产业经济研究活动中得到了进一步的验证、深化和完善.随着中国经济的发展，产业组织和产业结构问题被不断的提出和研究,政府的反垄断和管制政策、产业政策的设计等诸多领域都亟待产业经济理论的分析和运用。
二、课程的教学目标和总体教学要求1.教学目标通过本课程的学习，使学生掌握产业经济学的基本理论和产业组织的基本概念，熟悉产业结构分析的框架和主要分析方法,能对现实经济中存在的大量产业组织现象和产业政策进行较深入的经济学分析.2。
总的教学要求要求学生除了掌握产业经济学的理论框架和分析范式之外，还要能从专业的角度解释并且评价现实产业经济的实践问题和政策问题，有能力设计出符合现实需要的产业政策方案和产业分析报告。
教师在教学过程中,既要照顾理论的系统性，又要突出教学重点。
针对一些难度较大的模型、推导,教师可以课外单独辅导，以满足部分素养较好学生的求知欲望.教师的教学进度参考本大纲规定的教学时间安排，具体内容可酌情调整。
三、适用对象本课程为专业课，适用对象为经济学专业和相关专业的本科学生.四、课程性质本课程是经济学专业的核心课程,经济学原理的后续课程,是经济学相关专业的必修课。
五、总课时及各章的分配专业必修课授课时数为54学时。
具体安排如下：六、使用教材及主要参考书目使用教材：王俊豪主编：《产业经济学》（第二版），高等教育出版社，2012年。
主要参考书目：1。
[美］乔治·J·施蒂格勒著,潘振民译：《产业组织和政府管制》,上海三联书店，1989年版。
企业产品创新管理制度
企业产品创新管理制度第一章总则第一条目的和依据为了促进企业产品创新，提高市场竞争力，并规范企业内部相关工作，依据《中华人民共和国公司法》及相关法律、法规，订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于企业全部员工，在企业内部进行产品创新活动时必需遵守本制度。
第三条定义 1. 产品创新：指企业通过技术、设计、市场等方面的创新，为市场供应具有竞争力和价值的新产品或改进产品。
2. 创新团队：由公司内部各部门构成的具备创新本领和资源的团队。
3. 创新资源：指用于支持产品创新所需的人力资源、物质资源、财务资源等。
4. 产品创新管理者：负责企业产品创新的管理岗位，负责引导和协调创新团队的工作。
5. 创新成绩：指产品创新后成功推向市场，并得到用户认可的产品。
第二章产品创新流程第四条产品创新流程概述产品创新流程分为以下五个阶段：需求分析、概念设计、认真设计、研发测试和市场推广。
每个阶段需要经过相应的评审和批准才略进入下一阶段。
第五条需求分析阶段1.创新团队需与市场部门和用户进行沟通，取得市场需求和用户反馈。
2.依据市场需求和用户反馈，订立产品需求文档，明确产品功能和性能要求。
3.经过内部评审和批准后，签署产品需求确认文件，确保需求的准确性和合理性。
第六条概念设计阶段1.创新团队依据产品需求文档，进行概念设计，包含产品的整体架构、界面设计和功能设计等。
2.概念设计完成后，进行内部评审，确保符合企业战略和市场需求。
3.经过内部评审和批准后，签署概念设计确认文件，确保概念设计的可行性和可执行性。
第七条认真设计阶段1.依据概念设计，进行产品的认真设计，并订立认真设计文档，明确产品的技术实现方案和开发计划。
2.进行内部评审，确保认真设计的准确性和可行性。
3.经过内部评审和批准后，签署认真设计确认文件，确保认真设计的可行性和可执行性。
第八条研发测试阶段1.依据认真设计文档，进行产品的研发和测试，包含技术开发、验证测试和性能测试等。
中级经济师-工商、第六章技术创新管理-第一节技术创新的含义、分类与模式(二)
三、技术创新的过程与模式（重点）（一）技术推动模式1、基本观点：研究开发是创新构思的主要来源，这种观点被称作“创新的技术推动或发现推动模型”2、技术推动模式图（熟悉）（二）需求拉动模式1、需求拉动模式：指明市场需求信息是技术创新活动的出发点。
企业的策略主要集中于探究市场真正的需求是什么2、需求拉动模式图（熟悉）（三）交互作用创新模式1、基本观点：技术与市场的因素应放在一起考虑，技术创新是技术和市场交互作用共同引发的，技术推动和需求拉动的相对重要性在产业及产品生命周期的不同阶段可能有着显著的不同2、交互作用模式图（非重点）略* 注意：技术推动模式、需求拉动模式、交互作用模式是最常见的，也是企业最愿意采用的技术创新模式★技术推动、需求拉动和交互作用模式的特点（理解掌握）技术推动需求拉动交互作用类型指标【例题：多选题】相较于技术推动模式，需求拉动模式的特点表述正确的是（）：A. 创新动力来自市场需求B. 创新难度难C. 创新周期长D. 易于商品化E. 很快能产生效益【答案】ADE【解析】B选项，需求拉动相对技术推动模式较易；C选项，相对于技术推动模式，需求拉动模式创新周期较短，故错误。
【例题：单选题】自20世纪60年代以来，国际上出现了六代具有代表性的创新过程模式，其中（）的基本观点是研究开发是创新构思的主要来源。
A. A-U过程创新模式B. 技术推动模式C. 需求拉动模式D. 交互作用创新模式【答案】B【解析】技术推动模式的基本观点是：研究开发是创新构思的主要来源，故选B。
（四）A-U过程创新模式1、AU过程创新模式：把产品创新、工艺创新和产业组织的演化分为三个阶段：不稳定阶段、过渡阶段、稳定阶段，并与产品的生命周期联系起来，提出了描述以产品创新为中心的产品创新分布形式2、A-U创新模式的总体特征（熟悉）（1）产业成长的前期阶段：产品创新比工艺创新活跃，创新成果更多（2）产业成长的后期阶段：工艺创新较产品创新有更丰富的成果3、A-U创新模式各阶段的特点（结合图理解熟悉）（1）不稳定阶段①产品创新和工艺创新均呈上升趋势，但产品创新明显强于工艺创新，这是产业发展的初期阶段②创新的重点是进行新产品的设计与开发③是在商业和技术不断“尝试、纠错”的阶段④研究开发具有探索性，研发经费支出较高，不易获得好的经济效益（2）过渡阶段①产品创新逐渐减少，工艺创新继续呈上升趋势，且超过产品创新②是主导设计被消费者市场接受和推崇的阶段③企业市场地位出现分化，不能向市场提供符合主导设计产品的企业将被竞争者挤出市场，能够围绕主导设计推出有价值产品的企业将会赢得明显的竞争优势（3）稳定阶段①产品创新与工艺创新均表现为下降趋势，工艺创新较产品创新仍然有相对优势，产业发展进入成熟期②创新的重点是以质量和降低成本为目标的渐进性的工艺创新【例题：单选题】根据A-U过程的创新模式，关于稳定阶段的表述正确的是（）。
《从零到卓越——创新与创业导论》第六章
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二、创业融资的渠道
第三节
创业融资的选择策略
风险投资
风险投资又称创业投资，是指由专业机构提供的投资于极具增长潜力的创业企业并参与其管理的权益资本。
风险投资的投资对象多为处于创业期的中小企业， 而且多为高新技术企业或现代效劳业。
—— 包玉刚
创业融资是指创业企业从自身生产经营及资 金运用情况出发，根据未来经营开展的需要，通 过一定的渠道或方式筹集资金，以满足后续经营 开展需要的一种经济行为。
创业企业筹集资金的根本目的在于满足企业 扩张或者还债的需要，同时应该遵循一定的原那 么，通过一定的渠道和方式去进行。
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二、创业融资的渠道
创业资源是指企业创立及成长过程中所需要的各种生产要素和支撑条件，是创业企 业在创造价值过程中所需要的特定资产。
对于创业者来说，只要是对其创业工 程和创业企业的开展有所帮助的要素，都 可以归入创业资源的范畴。
创业者既要积累个人资源，也要善于 创造性地整合社会资源，以创造有利于创 业的良好条件。
4
二、创业资源的种类
创业资源 与融资
创新与创业导论
目录页
Contents Page
创业资源概述 创业资源管理
第一节 第二节
第三节
创业融资的选择策略
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过渡页
Transition Page
第一节 创业资源概述
• 创业资源的概念 • 创业资源的种类 • 创业资源的来源 • 创业资源获取
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一、 创业资源的概念
第一节
创业资源概述
4．技术资源
在创业初期，创业技术是最关键的资源，它是决定创业产品的市场竞争 力和获利能力的根本因素。做成功企业的核心是要有好的产品，而企业的产 品必须做到专业化，这一点非常重要。
创新创业技术管理条例
创新创业技术管理条例第一章总则第一条为促进创新创业发展，推动技术进步，提高企业竞争力，制定本条例。
为促进创新创业发展，推动技术进步，提高企业竞争力，制定本条例。
第二条本条例适用于具有创新创业活动的科技型企业和创业团队。
本条例适用于具有创新创业活动的科技型企业和创业团队。
第三条本条例所称创新创业技术管理，是指对创新创业活动中的技术研发、技术应用、技术转移等环节进行管理和推动。
本条例所称创新创业技术管理，是指对创新创业活动中的技术研发、技术应用、技术转移等环节进行管理和推动。
第二章技术创新第四条科技型企业和创业团队应当建立健全技术创新管理机制，提高技术创新能力。
科技型企业和创业团队应当建立健全技术创新管理机制，提高技术创新能力。
第五条技术创新管理机制包括但不限于项目申报、评审、资金支持、知识产权保护等环节。
技术创新管理机制包括但不限于项目申报、评审、资金支持、知识产权保护等环节。
第六条科技型企业和创业团队应当积极开展技术研发，拓宽技术创新渠道。
科技型企业和创业团队应当积极开展技术研发，拓宽技术创新渠道。
第七条科技型企业和创业团队应当加强技术交流和合作，促进技术共享和协同创新。
科技型企业和创业团队应当加强技术交流和合作，促进技术共享和协同创新。
第三章技术应用第八条科技型企业和创业团队应当注重技术应用，推动科技成果向市场转化。
科技型企业和创业团队应当注重技术应用，推动科技成果向市场转化。
第九条科技型企业和创业团队应当开展专利申请和商标注册，保护技术成果的知识产权。
科技型企业和创业团队应当开展专利申请和商标注册，保护技术成果的知识产权。
第十条科技型企业和创业团队应当加强市场调研，了解技术应用的需求和趋势。
科技型企业和创业团队应当加强市场调研，了解技术应用的需求和趋势。
第十一条科技型企业和创业团队应当拓展技术应用渠道，与行业企业建立合作关系。
科技型企业和创业团队应当拓展技术应用渠道，与行业企业建立合作关系。
企业创新奖励制度模版（三篇）
企业创新奖励制度模版第一章总则第一条为了激励和激发企业员工的创新潜能，推动企业的创新发展，本制度制定。
第二条本制度适用于全体企业员工，包括正式员工和临时员工。
第三条企业创新奖励制度是企业对员工创新行为给予相应奖励的管理规范。
第四条企业鼓励员工提出创新建议、参与创新项目、创新产品和工艺技术等，充分发挥员工的创新潜力，促进企业健康可持续发展。
第五条企业创新奖励制度必须遵守国家有关法律、法规的规定，并根据企业的具体情况进行制定和调整。
第六条企业创新奖励制度应具有激励性、公平性和透明度，要依据创新结果和贡献给予适当的奖励。
第二章创新奖励制度的设立第七条企业设立创新奖励基金，用于给予员工创新奖励。
第八条创新奖励基金由企业核定，并按照一定比例从企业利润中划拨出来。
第九条创新奖励基金的管理和使用应建立相应的制度和机制，明确规定奖励的标准、方式、程序、比例等。
第十条创新奖励基金的使用应公开透明，定期向员工公布使用情况。
第三章创新奖励的范围和条件第十一条创新奖励的范围包括但不限于以下几个方面：（一）创新项目的提出和实施；（二）创新管理和创新文化的建设；（三）创新方法和工具的研究和应用；（四）创新产品和工艺技术的开发和改进；（五）创新成果的转化和推广。
第十二条创新奖励的条件应符合以下要求：（一）创新成果具有一定的经济效益和社会影响；（二）创新成果符合企业的发展战略和需求；（三）创新成果有阶段性和持续性，能够为企业带来长期收益。
第十三条创新奖励的产生应经过评审和审批程序，确保公平公正。
第四章创新奖励的标准和方式第十四条创新奖励应根据创新成果的价值和贡献确定，兼顾奖励的数量和质量。
第十五条创新奖励可采取以下几种方式给予：（一）奖金：根据创新成果的价值和贡献给予一定比例的奖金。
（二）股权：根据创新成果的价值和贡献给予一定比例的股权。
（三）荣誉称号：根据创新成果的价值和贡献给予特殊的荣誉称号。
（四）晋升和加薪：根据创新成果的价值和贡献给予晋升和加薪的机会。
企业战略与创新研究
企业战略与创新研究第一章：引言企业战略与创新一直是企业管理中的核心问题，随着市场竞争的日益加剧，越来越多的公司在制定战略方向时注重创新。
本文通过分析企业战略与创新的理论基础，探讨企业在制定战略方向时如何结合创新，以期为企业管理提供参考。
第二章：企业战略基础企业战略是企业长期发展方向和目标的规划。
在制定企业战略时，需要分析企业内外部环境，了解市场竞争状态和趋势，以明确企业的定位和发展方向。
企业战略的制定应该遵循科学决策的原则，考虑到企业资源的合理配置，同时将战略目标落实到具体实施方案中。
第三章：企业创新基础企业创新是企业在产品、服务、管理等方面的创新，是企业不断发展的源动力。
企业创新需要不断推进科技创新，提高企业技术水平和创新能力，同时加强创新组织和管理，鼓励员工参与创新活动，实现企业创新与竞争的联动。
第四章：企业战略与创新的关系企业战略和创新之间存在密切联系。
在战略制定过程中，应该考虑到企业创新与发展的需求，寻找具有差异化、核心竞争力的产品和服务，从而实现企业发展战略和创新战略之间的有机结合。
例如，在制定投资计划时，应该尽可能地向科技创新领域倾斜，鼓励员工进行新产品的研发等。
第五章：创新在企业管理中的应用企业创新不仅体现在产品和服务方面，还包括管理创新。
在企业管理中，应该注重创新管理，以促进企业发展。
例如，引进新的管理模式和方式、推进信息化建设、提高工作效率等等。
创新管理可以提高企业竞争力，提高企业的市场占有率和盈利水平。
因此，在企业管理中，创新的运用至关重要。
第六章：企业战略与创新的案例分析优步公司是一个成功融合企业战略和创新的公司。
优步公司在制定企业战略时，考虑到当前市场的竞争状况和未来的发展趋势，决定打造一个完全基于移动设备的租车平台。
同时，优步公司在推进租车服务的过程中，通过创新服务模式和信息技术运用，获得了成功的商业模式。
其成功的经验表明，企业战略和创新之间的紧密结合是企业成功的保证。
中级经济师 第六章 技术创新管理
第六章技术创新管理1、在我国，专利权是以()原则授予的。
A:申请在先B:发明人C:使用在先D:收益大小【答案】A【解析】本题考查专利权的相关知识。
在我国，专利权是以申请在先原则授予的。
2、从Gompertz模型的变换形式可以看出，技术替代速率k与y/L呈()关系。
A:负相关B:正相关C:平行D:不相关【答案】B【解析】本题考查技术替代预测的相关内容。
从Gompertz模型的变换形式可以看出，技术替代速率k与y/L呈正相关关系，表明替代速率仅与已替代的比例有关，而与尚未替代的部分无关。
3、国际上有六代具有代表性的创新过程模式，其中第三代为()。
A:技术推动B:需求拉动C:交互作用D:A—U过程创新【答案】C【解析】本题考查六代具有代表性的创新过程模式，其中第三代为交互作用创新模式。
4、合同一方当事人将一定的技术成果交给另一方当事人，而另一方当事人接受这一成果并为此支付约定的价款或费用的合同称为()。
A:技术转让合同B:技术服务合同C:技术咨询合同D:技术开发合同【答案】A【解析】本题考查技术转让合同的含义。
5、新技术替代老技术的比例称为()。
A:更新比率B:进步比率C:替代速率D:更换速率【答案】C【解析】本题考查技术替代预测中的替代速率。
新技术替代老技术的比例称为替代速率。
6、20世纪60年代以来，国际上出现了若干种具有代表性的技术创新过程模式，下图表示的是()的技术创新过程模式。
A:需求拉动B:交互作用C:A-U过程创新D:技术推动【答案】A【解析】本题考查需求拉动的创新过程模式。
7、领先战略最基本的特征是()。
A:技术突破的内生性B:技术与市场的率先性C:知识和能力支持的内生性D:高投入和高风险性【答案】A【解析】本题考查领先战略的相关知识。
技术突破的内生性是领先战略的最基本特征。
8、3M公司开发的小型不干胶便笺，可贴于任何需要的地方，又可以不留痕迹地撕下来。
基于技术创新的新颖程度，这种创新属于()。
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内涵
引进新产品 引进新技术 开辟新市场 掌握新的原材料供应来源 实现新的组织形式
第一节 企业创新的基本内涵
根据创新对象与内容不同，可以将创新分为工艺创新
创新分类：
和产品创新。 根据创新程度，可将创新分为渐进式创新与激进式创 新。
以美国乔布斯、谷歌、Facebook为代表的美 国式创新可概括为，在充分考虑用户利益和 体验的前提下，对市场已有的垄断商业模式 进行颠覆和甚至破坏，依靠这种颠覆式的创 新，推动整个商业文明的发展。 更多中国公司所做的，多是对西方已经成熟 的技术或模式加以改造，并在本土化和用户 体验提升5亿量级的科技公司，几乎都 具有这个共同的特点。
二、专利策略
（一）专利概念 专利是专利权的简称，是对发明人的发明创造经审查 合格后，由专利局依据专利法授予发明人和设计人对该项发 明创造享有的专有权。
地域性
独占性 时效性
几年前大批影碟机生产企业在高额专利费的 重压之下停产，实际上第一台影碟机是一个 叫“万燕”牌的VCD，VCD其实是把图像和 声音存储在一张比较小的光盘里的MPEG技术 ，合肥92年生产出第一台VCD时，想的是创 造出一种物美价廉的视听产品，供老百姓在 家中使用。但是当全国都在模仿的时候，美 国人来了，因为美国C-CUBE公司为它一项不 起眼的技术——MPEG解压缩技术，申请了专 利，而CD技术是日本的，但是VCD技术却不 是第一个生产者“万燕”公司的，所以中国产 的世界第一台VCD，却要向外国人交专利费 21 ！
第一节企业创新的基本内涵
（二）供给推动说 科学进步、实验室的研究及其发现是企业技术创新的驱 动力。不同行业由于内在技术特征差异，技术创新的机会与 可能性存有很大不同，从而导致技术创新的活跃程度也有很 大差异。
医药、电子；食品、纺织
第二节 市场结构与企业创新(S-C)
一、熊彼特批判及其论争
新古典经济学：完全竞争中国专利保护制度与实践
（一）完善立法，成立专门管理机构 （二）制定专利保护战略 （三）专利管理与成效
图 7-1 阿 罗 分 析的竞争和垄
u
P c
p P’ y
断市场下的创 新激励(P109) P’-P < P’
c’
v
MR 0
D
第二节 市场结构与企业创新
三、德姆塞茨的创新激励模型
德姆塞茨(Demsetz) 1969年批评阿罗的模型是在不平等
的基础上比较垄断和竞争的创新激励，他指出,两个假设导致
阿罗的分析结论并不可靠: (1) 假定创新者具有垄断势力,这使得它可以在两个不同
5
本章主要内容
1
企业创新的基本内涵 市场结构与企业创新 研发、专利制度与企业创新
2
3
第一节 企业创新的基本内涵
熊彼特（J.A.Shumpeter）的贡献
定义与内涵 创新——建立一种新的生产函数，即将生产要素和生产条件进行新 组合并引入生产体系。
y = F(X ,X ,X ,· · · X)
1 2 3 n
的市场结构, 是一种福利最大化的市场结构。
熊彼特批判：具有市场势力的大企业可以从创新成果中攫 取更多的消费者剩余 , 更乐于把垄断租金投入至创新活动 ,
因此垄断(大企业) 非但不会抑制创新，反而在长期来看有利
于创新。
第二节 市场结构与企业创新
熊彼特假设： (1) 大企业比小企业承担着更大比例的创新份额 (2) 高集中度及其市场势力与企业创新之间存在着正相关关 系。
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第一节 企业创新的基本内涵
二、企业创新的基本要素
（一）制度要素：知识产权保护 （二）企业家：马云
（三）研发资本：人力和物力
（四）知识存量 ：多种知识的融合
第一节企业创新的基本内涵
三、企业创新的驱动力
（一）需求拉动说 企业创新的驱动力在于市场需求，市场需求决定着创新的 潜在利润，进而决定着创新的投入与产出。 其思想的微观基础在于，以利润追求为目标的理性厂商， 总是能够发现或者试图发现市场中可能存在的能带来利润的 “缝隙”，进而决定将有限的创新力量与资源投入到哪个方向， 投入多少，实现最大的创新收益。
的市场上对特许使用费实行差别定价； (2) 阿罗忽视了两种
市场在产量上的差异。 研究结论：垄断市场结构更能提供创新激励 。
第二节
p/c t p P c P’ P’ c’ v u
市场结构与企业创新
图 7-2 德姆塞茨分析 的竞争和垄断市场下的 创新激励 (P111) P’’-P >P’
y
P’’ w x
MRC
o
Dc=MRm
Dm Q
第三节 研发、专利制度与企 业创新
一、企业R&D与专利策略
（一）企业R&D
企业创新主要是通过研发（ R&D）实现的，企业
R&D是指在科学技术领域，为增加新知识总量以及运
用这些知识去创造新的应用领域而进行的系统性、创造
性的活动，包括基础研究、应用研究、试验发展。
第三节 研发、专利制度与企业创新
第六讲 企业创新行为
张 赞 博士 副教授 上海大学经济学院 zhangzizi@
1
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持续创新 方能长久
从昔日的摩托罗拉、诺基亚，到今日的三星 、苹果，全球手机市场的王者之争一直在继 续。短短的二三十年中，手机行业上演着一 幕幕江湖沉浮的经典大戏。最早是摩托罗拉 的武林称霸，后来是诺基亚的一统江湖，如 今则是三星和苹果的傲视群雄。
3
1G即模拟通信时代，摩托罗拉是当仁不让的 老大。作为全球第一部商用手机的生产者， 摩托罗拉在上世纪80年代和90年代初风靡一 时，占有全球70%以上的市场。 到了2G时代，诺基亚凭借良好的用户体验、 多产品策略、科技以人为本理念脱颖而出， 将全球手机霸主地位保持了15年之久。 三星和苹果则是依靠3G和触摸屏技术，引领 了智能手机的风潮。2012年三星将诺基亚赶 下了第一的宝座，而苹果则成为全球最赚钱 的手机公司。 4
第二节 市场结构与企业创新
二、阿罗的创新激励模型
阿罗 (Arrow) 1962 年建立了第一个模型分析了不同市 场结构下的创新激励问题，比较了在竞争和垄断两种市场 结构环境下采用一项新工艺所带来的潜在收益。 研究发现：竞争条件下的创新激励大于垄断条件下的 创新激励。
第二节
p/c w x
市场结构与企业创新