证券从业人员资格考试《证券发行与承销》练习试卷四
练习试卷四(试题)一、单项选择题(本大题共60小题，每题O，5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1．根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
A．发行信息B．交易信息C．内幕信息D．敏感信息2．债券到期（），发行人应按规定在证监会指定的信息披露报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。
A．前一周B．后一周C．前两周D．后两周3．2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。
A．交易注册B．配售新股C．配售登记D．交易核准4．修订后的《证券法》规定，经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。
A．1亿元，5亿元B．2亿元，5亿元C．1亿元，10亿元D：5亿元，10亿元5．企业首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A．1B．2C．3D．46．设立股份有限公司时，如果股东抽逃出资，（）有权要求抽逃出资的股东在抽逃出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任。
A．公司债务人B．公司债权人C．公司经理人D．公司财务人员7．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行（）。
A．匿名投票制B．一人一票制C．累计投票制D．以上均不对8．上市公司股东大会可以审议批准本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计（）以后提供的任何担保。
A．总资产的30%B．总资产的50%C．净资产的30%D．净资产的50%9．在企业各种形态中，（）通过发行股票，能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来，筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本，从而增强公司的发展能力。
A．独资企业B．合伙企业C．民营企业D．股份有限公司10．（）的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产完整投入拟发行上市公司。
A．2个B．5个C．2个及2个以上D．5个及5个以上11．判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（）原则。
A．宽松B．从实际出发C．合理D．从严12．国有资产的产权界定应当依据（）的原则进行。
A．谁投资、谁拥有产权B．谁经营、谁拥有产权C．谁授权、谁拥有产权D．谁管理、谁拥有产权13．保荐协议签订后，保荐机构应在（）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A．5B．7C．10D．1514．重要的工作底稿应当采用（）文档的形式。
A．纸质B．电子C．影像D．表格15．律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿，工作底稿保存期限不得少于（）年。
A．1B．7C．5D．1016．发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（）万元。
A．100B．1000C．2000D．300017．主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
A．1B．3C．6D．1218．创业板发审委委员中中国证监会的人员为（）名。
A．2B．3C．4D．519．根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择（）方式进行新股申购。
A．网上B．网下C．网上和网下D．网下或者网上之一20．在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。
A．每股净利润=全年净利润÷[发行前总股本数+本次公开发行股本数×(12-发行月份)÷12]B．每股净利润=全年净利润÷(发行前总股本数+本次公开发行股本数×发行月份÷12) C．每股净利润=全年净利润÷(发行前总股本数+本次公开发行股本数)D．以上都不对21．主承销商于（）日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
A．TB．T+1C．T+2D．T+322．发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介，并通过（）向公众投资者进行推介。
A．互联网B．报刊C．电视D．杂志23．上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按（）自动锁定。
A．25%B．55%C．75%D．100%24．申请在创业板上市的发行人，需满足最近（）主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
A．6个月内B．12个月内C．18个月内D．24个月内25．信息披露文件应当采用（）。
A．中文文本B．外文文本C．同时采用中外文文本D．没有限制26．董事会秘书空缺（），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．超过1个月之后B．超过3个月之后C．超过半年之后D．超过1年之后27．发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
A．3B．5C．10D．1528．发行人董事、监事、高级管理人员在（）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A。
近1年B．近2年C．近3年D．近5年29．发行人应披露（），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A．发行当年的发展计划B．未来两年的发展计划C．未来3年的发展计划D．发行当年和未来两年的发展计划30．律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）内“实际控制人没有发生变化”的重要依据。
A．1年B．2年C．3年D．4年31．（）是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。
A．上市公告书B．发行公告书C．招股说明书D．发行保荐书32．中国证监会于2006年5月6日发布的（），对上市公司申请发行新股作出了规定。
A．《证券法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《上市公司证券发行试行办法》D．《公司法》33．非公开方式发行股票时，发行对象认购的股份自发行结束之日起（）个月内不得转让。
A．6B．12C．18D．2434．在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。
A．工业和信息化部B．财政部C．中国人民银行D．国家发改委35．配股的网上定价发行方式中价格区间通常以股权登记日前（）个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限。
A．15B．20C．25D．3U36．上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布网下累计投标询价结果公告。
A．T-3B．T-2C．T-1D．T+337．上市公司应当在（），办理完毕偿还债余额本息的事项。
A．可转换公司债券期满后3个工作日内B．可转换公司债券期满后4个工作日内C．可转换公司债券期满后5个工作日内D．可转换公司债券期满后10个作日内38．上市公司申请发行可转换公司债券，应当聘请的中介机构不包括（）。
A．保荐机构B．评级机构C．律师D．注册会计师39．上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布3次赎回公告。
A．3个交易日B．4个交易日C．5个交易日D．6个交易日40．可交换公司债券的期限为（）年。
A．1～5B．1～6C．2—5D．2～641．公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（）。
A．30%B．40%C．50%D．60%42．在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A．6月30日B．5月30日C．4月30日D．3月30日43．发行公司债券，公司应在（）内首期发行。
A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月44．下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。
A．被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满B．上年曾因违法经营受到行政处罚C．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录D．在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士45．企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。
A．4名以上(含4名)B．4名以上(不含4名)C．2名以上(含2名)D．2名以上(不含2名)46．截至2011年12月底，我国中小非金融企业集合票据余额为（）亿元。
A．50B．107C．60D．22047．公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（），视为发行失败。
A．30%B．40%C．50%D．70%48．中国证监会应当自收到发起机构和受托机构联合报送的完整申请材料之日起（）内决定是否受理申请。
A．3日B．3个工作日C．5日D．5个工作日49．内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（）个月的活跃业务记录。
A．6B．18C．20D．2450．以（）方式收购，收购公司会承担目标公司的债务责任。
A．用现金购买资产B．用现金购买股票C．用股票股买资产D．用资产收购资产51．在收购中对目标公司进行定价时，一般从不采用的是（）。
A．现金流量贴现法B．内部收益率法C．可比公司定价法D．资产重置法52．投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制（）。
A．简式权益变动报告书B．详式权益变动报告书C．股权控制关系结构图D．股权控制关系变动书53．收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的（），应当向该公司所有股东发出全面要约。
A．30%B．40%C．50%D．60%54．在上市公司收购中，财务顾问的职责包括与收购人签订协议，在收购完成后（）内，持续督导收购人遵循法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。
A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月55．境内公司设立境外特殊目的公司在办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送其他文件不包括（）。
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题及答案
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题及答案证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题一、单项选择题1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会______而设立的方式。
A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币______元。
A.1000万B.2000万C.4000万D.5000万3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______A.40%B.35%C.25%D.20%4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数______以上的认股人出席才能举行。
A.1/2B.3/4C.2/3D.80%5.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起______内不得转让。
A.6个月B.1年C.2年D.3年6.以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的______同意。
A.2/3以上B.半数以上C.3/4D.全部7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过。
A.2/3以上B.半数以上C.3/4以上D.全部8.目前我国股份有限公司资本确定采取______原则。
A.自定资本制B.法定资本制C.授权资本制D.折衷资本制9.公司债券是公司与______的社会公众形成的债权债务关系。
A.特定B.不特定C.固定D.有限10.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是______A.2人以上B.50人以下C.2人以上50人以下D.至少有5人，没有上限11.设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由______向公司登记机关申请设立登记。
A.全体股东指定的代表B.董事会C.发起人D.董事长12.国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于______A.50%B.70%C.65%D.60%13.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的______A.20%B.50%C.80%D.40%14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经______名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
2014年证券从业资格考试《发行与承销》章节练习题及答案
2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》章节练习题含答案2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》章节练习题含答案第一章证券经营机构的投资银行业务一、单项选择题1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )。
A.《证券法》B.《格拉斯-斯蒂格尔法》C.《金融服务现代化法案》D.《证券交易法》2、1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯?斯蒂格尔法》D.《金融法》3、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。
A.发行速度和发行企业规模B.发行规模和发行企业数量C.发行速度和发行企业数量D.发行种类和发行规模4、中国证监会的现场检查包括( )。
A.机构、体制与人员的检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务的检查5、证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.1，2B.2，1C.1，1D.2，26、证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.20B.12C.36D.40。
证券从业考试《发行与承销》经典习题.doc
证券从业考试2015《发行与承销》经典习题1.从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至()以内。
A.1个月B.1个季度C.半年D.1年A本题考查凭证式国债的承销程序。
2.下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是()。
A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满B.上年曾因违法经营受到行政处罚C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士C本题考查公司债券资信评级机构的条件。
3.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。
A.不高于100%B.不低于100%C.不低于80%D.不高于80%B本题考查保险公司次级债务的相关知识。
4.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。
A.全部网上定价发行B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行B我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
5.()是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。
A.价值重估B.资金核实C.清产核资D.损益认定D本题考查损益认定的概念。
6.为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示()风险。
A.一级市场B.二级市场C.股票发行失败D.企业亏损A本题考查新股投资风险特别公告的内容。
7.若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A.100人B.200人C.300人D.500人B本题考查招股说明书的编制和披露的规定—发行人的基本情况。
8.实际控制人应披露到()为止。
A.最终的非国有控股主体B.最终的外资控股主体C.最终的法人控股主体D.最终的国有控股主体或自然人D本题考查招股说明书的编制和披露的规定—发行人的基本情况。
证券发行与承销试题及答案.doc
模拟题：证券发行与承销试题证券发行与承销试题一、单项选择题1.公司短期投资的记帐方法采用——。
A.成本法B.市值法C.重置法D.成本与市价孰低法2.股份有限公司最主要的会计报表是——。
A. 资产负债表和现金流量表B. 资产负债表和利润分配表C. 资产负债表和损益表D. 资产负债表和股东权益增减变动表3.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。
A. 10％B.20％C. 30％D.35％4.资产负债比率的正确计算公式是——。
A.（负债总额/资产总额）×100％B．（资产总额/负债总额）×100％C.（净资产/负债）×100％D.（负债/净资产）×100％5.关于任意公积金，下列说法正确的是——。
A. 任意公积金的提取是由总经理决定的B. 任意公积金应从未分配利润中提取C. 任意公积金的提取必须经股东大会决议D. 《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5％6.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司——原有几个公司的全部资产和业务。
A. 接管B. 不接管C. 收购D. 放弃7.股份有限公司的破产标准是——。
A. 资产负债标准B. 资不抵债标准C. 盈亏平衡标准D. 现金流量标准8.股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A. 债务人B. 债权人C. 董事会D.可以由债权人选择9.承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。
A.10B.15C.20D.3010.债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。
A. 1/2B. 2/3C. 1/3D. 3/411.股份有限公司宣告破产以后，由——接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。
A. 债权人B. 清算组C. 专家组D. 政府部门12.股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给——。