证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案
精品文档 。 1欢迎下载 20XX年证券从业资格考试真题《证券发行与承销》
一、 单项选择题 1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会——而设立的方式。
A.定向发行B.私募 C.公开发行D.招募 2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币——元。 A.1000万B.2000万 C.4000万D.5000万 3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的——。 A.40％ B.35％ C.25％ D.20％ 4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数——以上的认股人出席才能举行。 A.1/2 B.3/4 C.2/3 D.80％ 5.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起——内不得转让。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年 6.以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的——同意。 A.2/3以上 B.半数以上 C.3/4 D. 全部 7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的——通过。 A.2/3以上 B.半数以上 精品文档 。 2欢迎下载 C.3/4以上 D.全部 8.目前我国股份有限公司资本确定采取――原则。 A． 自定资本制 B.法定资本制 C．授权资本制 D.折衷资本制 9.公司债券是公司与――的社会公众形成的债权债务关系。 A. 特定B. 不特定 C. 固定D. 有限 10.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是——。 A. 2人以上 B.50人以下 C.2人以上50人以下 D.至少有5人，没有上限 11.设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。
A. 全体股东指定的代表 B.董事会 C.发起人 D.董事长 12.国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于——。 A． 50％ B.70％ C.65％ D.60％ 13.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的——。 A.20％ B.50％ C.80％ D.40％ 14．提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经--——名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
A．二 B.三 C．四 D.五 15．公司减少注册资本的决议作出后，应于——日内通知债权人。 精品文档 。 3欢迎下载 A．7 B.10 C．20 D.30 16．公司未弥补的亏损达股本总额的——时，必须召开临时股东大会。 A．1/2 B.1/4 C．1/3 D.1/5 17．——负责公司信息批露制度。 A．董事长 B.总经理 C.监事会 D.董事会秘书 18.公司分配当年税后利润，应当提取利润的——列入公司法定公积金。 A.10％ B.5％ C.20％ D.15％ 19.——资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。 A.单项 B.部分 C.多项 D.整体 20.上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于——人。 A.10000 B.5000 C.2000 D.1000 21.净资产未全部折股的差额部分应计入 ______ 。 A.负债 B.资本公积金 C.未分配利润 D.其他业务收入 22.发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币_______万元。 A. 1000 B.3000 C. 5000 D.7000 23.公募增发是指上市公司以向_______ 方式增资发行股份的行为。 A.社会公开募集 B. 向老股东发行 精品文档 。 4欢迎下载 C.公众配售 D. 老股东配售 24.上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在____以上。 A.10% B. 6% C. 7% D. 11%` 25.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的_____%。
A.20 B.30 C.40 D. 35 26.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不于人民币____万元。
A. 5000 B. 1000 C. 3000 D. 10000 27.证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数____%的记录。
A.30 B .20 C.25 D.35 28.承销商的_____一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
A. 协议书 B. 承销保证书 C. 和发行人的合同 D. 尽职调查 29.发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。
A.承销商 B.主承销商 C. 主副承销商 D. 副承销商 30. ____是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。
A .合同书 B.保证书 C . 责任书 D. 承销协议 31.拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币_____万元以上的，应有承销团承销。 精品文档 。 5欢迎下载 A 5000 B 10000 C 20000 D 15000 32.采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的_____%。
A. 20 B. 30 C. 25 D. 35 33.上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到________-，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。
A. 预定的收益率 B.同行业的平均水平 C. 公司历年的平均收益率 D. 同期银行存款利率 34.公司最近___年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。
A. 3 B. 2 C. 4 D. 1 35.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在_____上分开。
A. 资产、人员、经营 B. 经营、 财务、 人员 C. 资产、人员、财务 D. 财务、人员、经营 36.新股发行价格的市盈率应____股票市场上同类型股票的市赢率。 A.低于 B.高于 C. 等于 D. 无所谓 37.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的____%。
A.50 B.70 C. 80 D.90 38.股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_____万元。 A.6000 B.3000 C.4000 D.5000 39.发行公司债券筹集的资金用于以下的——方面则必须经有关部门的批准才可以进行。 A.弥补亏损 B.非生产性支出 精品文档 。 6欢迎下载 C.与本企业无关的风险性投资 D.固定资产投资 40.向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币___万元的，应由承销团承销。 A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000 41.可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。 A.六个月 B. 一年 C.十个月 D.一年半 42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____.
A.实现债权的费用 B.转换的费用 C.手续费 D.交易的费用 43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A.10 B. 15 C. 20 D. 25 44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A.发行人 B.承销商 C.主承销商 D.证券交易所 45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。
A. 荷兰式 B. 美国式 C.既是美国式又是荷兰式 D. 都不是 46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____。 A.荷兰式 B.美国式 C.缴款期招标 D.这三种都可以 47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。 A.可上市流通的凭证试国债的发行 B .不可上市流通的国债发行 C. 可上市流通的凭证试国债的发行 D.不可上市流通的凭证试国债的发行 48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。
A.差价收益 B.发行手续费收益 C.资金占用哦利息收益 D. 留存自营国债的交易收益
2010年3月《证券发行与承销》真题及解析
2010年3月证券从业考试《证券发行与承销》真题一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1. 可转债的最长期限为（）年。
A. 5B.6C.10D.15答案B解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2. 拟发行上市公司的关联方不包括（）。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商答案D3. E市公司公开发行新股是指（）。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份答案A解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4. 保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B.10C.15D.20答案B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A. 1.6B.3,6C.6,3D.6,1答案D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A 股并购25%或以上）A. 5B.8C.10D.15答案C解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司（A股并购25%或以上）’”。
7. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.1，3C.1，6D.1，2答案B解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
证券从业资格证券发行与承销(判断题)模拟试卷19(题后含答案及解析)
证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷19(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．企业股份制改组进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。
( ) A．正确B．错误正确答案：B解析：拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估。
2．在短期融资券存续期内，企业第一季度信息披露时间不得迟于上一年信息披露时间。
( )A．正确B．错误正确答案：A3．申请发行可转换公司债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：上市公司申请发行可转换公司债券，应当向中国证监会报送：①发行人中请报告；②股东大会作出的发行可转换公司债券的决议或者国有企业主管部门同意发行可转换公司债券的文件；③省级人民政府或者国务院有关企业主管部门的推荐文件；④公司章程或老企业组织章程；⑤可转换公司债券募集说明书；⑥募集资金的运用计划和项目可行性研究报告；⑦偿债措施、担保合同；⑧经会计师事务所审计的公司最近3年的财务报告；⑨律师事务所出具的法律意见书；⑩与承销商签订的承销协议；中国证监会要求报送的其他文件。
可知，报送文件中没有提及一定需要报送编制的盈利预测报告。
4．招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
( )B．错误正确答案：A解析：招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
公司首次公开发行股票必须制作招股说明书。
发行人应当按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书。
5．我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：根据我国现有的法规规定，股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。
证券从业资格考试《发行与承销》第六章习题
证券从业资格考试《发行与承销》第六章习题一、单项选择题1、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（）方式。
A、代销B、包销C、直销D、传销2、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
A、10%B、20%C、30%D、40%3、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第37号）规定，首次公开发行股票应通过（）的方式确定股票发行价格。
A、估值B、竞价C、投标D、询价4、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A、1B、4C、3D、25、投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。
A、下限B、平均值C、上限D、以外的范围6、某股份有限公司发行股票4 000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6 400万元，公司发行新股前的总股本为12 000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。
A、0．50B、0．45C、0．40D、0．307、沪市上网发行资金申购的时间一般为（）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A、1B、2C、3D、48、发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照（）有关规定编制上市公告书。
A、证券交易所B、中国证监会C、会计师事务所D、以上均不正确9、询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A、1B、2C、3D、610、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。
A、市盈率B、负债率C、市净率D、利润率11、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A、1B、10C、100D、1 00012、发行阶段的后期工作不包括（）A、询价B、股款缴纳C、股份交收及股东登记D、验资及签证13、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前提分卷(二)
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前提分卷（二）一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取()双重控制的办法。
A.发行种类和发行规模B.发行种类和发行企业数量C.发行种类和发行企业规模D.发行规模和发行企业数量2. 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。
A.2B.3C.4D.53. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。
A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.3亿元4. 凭证式国债承销团成员原则上不超过()家。
A.20B.30C.40D.605. 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指()。
A.证券公司短期融资券B.证券公司发行的可转换债券C.证券公司发行的次级债券D.证券公司资产支持证券6. 保荐代表人数量少于()人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.1B.2C.3D.47. 证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币()。
A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元8. 净资本基本计算公式为()。
A.净资本=净资产一金融产品投资的风险+应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目B.净资本=净资产+金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目C.净资本=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目D.净资本=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目9. 下列关于证券公司债券的说法中，错误的是()。
2014年证券从业资格考试《发行与承销》考点预测试题及答案
2014年证券从业资格考试《发行与承销》预测题后附答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1. 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯•斯蒂格尔法》C.《国民银行法》D.《麦克法顿法》2. 证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币( )。
A.1亿元，5亿元B.1亿元，3亿元C.3亿元，5亿元D.3亿元，10亿元3. 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是( )。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券交易法》C.《格拉斯•斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》4. 中国证监会依法受理、审查文件。
对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。
A.10B.15C.30D.455. 设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称，其保留期为( )。
A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月6. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。
A.1年，l年B.2年，l年C.2年，2年。
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答案
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、可转债的最长期限为（）年。
A. 5B.6C.10D.15标准答案：B2、拟发行上市公司的关联方不包括（）。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商标准答案： D3、E市公司公开发行新股是指（）。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份标准答案： A4、保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B. 10C. 15D. 20标准答案：B5、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A. 1.6B. 3，6C. 6，3D. 6，1标准答案： D6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）。
A. 5B.8C.10D.15标准答案： C7、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.1，3C.1，6D.1，2标准答案：B8、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。
A.4%B.5%C.8%D.10%标准答案： D9、目前，凭证式闷债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。
A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式标准答案： A10、并购重组委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过（）届。
A. 1，3B.2，2C.1，2D.2，3标准答案： A11、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。
2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题及答案
2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题及答案一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。
A. 5B.6C.10D.15【答案】 B2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商【答案】 D3. E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份【答案】 A4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B.10C.15D.20【答案】 B5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A. 1.6B.3，6C.6，3D.6，1【答案】 D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)A. 5B.8C.10D.15【答案】 C7. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件( )分A.5B.1，3C.1，6D.1，2【答案】 B8. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。
A.4%B.5%C.8%D.10%【答案】 D9. 目前，凭证式闷债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。
A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式【答案】 A10. 并购重组委委员每届任期( )年，可以连任，但连续任期最长不超过( )届。
A. 1， 3B.2，2C.1，2D.2，3【答案】 A11. 收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日。
2011年3月证券发行与承销真题
2011年3月《证券发行与承销》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1．（）的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A．《金融服务现代化法案》B．《证券法》C．《格拉斯•斯蒂格尔法》D．《证券交易法》2．（）的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。
A．2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》B．1998年《中华人民共和国证券法》C．2005年《公司法》D．2006年修订的《证券法》3．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）目前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（）日前通知各股东。
A．15、10B．20、15C．25、20D．30、204．资产支持证券是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．贷款服务机构B．资金保管机构C．特定目的信托受托机构D．发起机构5．公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。
A．30%B．50%C．60%D．70%6．上市公司发行新股时，应披露最近（）年内资金募集情况。
A．3B．5C．7D．107．由代表股份总数（）的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。
A．超过半数B．超过2/3C．超过3/4D．全部8．（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表9．中介机构在协助企业进行改组时应按下列（）顺序进行工作。
A．资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准B．确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案C．拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准→资产评估D．资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准10．保险公司次级定期债务，是指（）。
2013年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选
2013年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、（）是指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。
A．核准制B．注册制C．额度制D．辅导制2、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交（）。
A．财政部B．中国人民银行C．中国银监会D．中国证监会3、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。
A．5000B．2000C．3000D．10004、下列关于核准制的特点的表述中，错误的是（）。
A．证监会决定股票的发行价格B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能C．发行审核逐步转向合规性审核D．保荐机构培育、选择和推荐企业5、证券公司的投资银行业务由（）负责监管。
A．中国人民银行B．国务院C．中国证监会D．中国保监会6、 2008年12月31日某有限责任公司账面总资产为25000万元，负债总额为i0000万元，实收资本为8000万元，净资产额为15000万元，则其依法变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额（）。
A．不得高于15000万元B．应当等于15000万元C．不得高于8000万元D．应当等于8000万元7、公司应当自作出减少注册资本决议之日起________日内通知债权人，并于________日内在报纸上公告。
（）A．10，20B．10，30C．20，30D．15，308、股份有限公司经理可以决定聘任除应由（）决定聘任以外的负责管理人员。
A．股东大会B．董事会C．董事长D．监事会9、担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件不包括（）。
A．根据法律、行政法规及其他有关规定。
具备担任上市公司董事的资格B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性10、上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。
证券从业资格证考试真题
证券从业资格证考试真题一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案：d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案：d解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份将法定公积金转为股本时，所保存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案：d解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反应了净资产中的高流动性局部，表明证券公司变现以满足领取需求和应对风险资金数的是( )。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格尺度答案：a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、( )是我国主权财产基金的发端。
A.XXXB.中国国际金融C.QFIID.QDII标准答案：a解析：经国务院批准，XXX于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门处置外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，展开多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财产基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值尺度答案：c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。