监理概论与合同管理
建设工程监理概论
★建设监理概论第一章：建设工程监理制度1．建设工程监理概念：是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
概念要点：（1）建设工程监理的行为主体：工程监理企业；建设行政主管部门的监督管理具有明显的强制性，其主体为政府部门。
（2）建设工程监理实施的前提：订立书面建设工程委托监理合同。
（3）建设工程监理的依据：工程建设文件、有关法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
（4）建设工程监理的范围：①国家重点建设工程；②大中型公用事业工程（总投资3000万以上）；③成片开发建设的住宅小区工程（5万方以上）；④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；⑤国家规定必须实行监理的其他工程。
2.建设工程监理的性质：①服务性：主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用；②科学性：主要表现在企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；要有一套健全的管理体制；要积累足够的数据；要有科学的工作态度。
③独立性；④公正性。
3.建设工程监理的作用：（1）有利于提高建设工程投资决策科学化水平；（2）有利于规范工程建设参与各方的建设行为；（工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为起到一定的制约作用）（3）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全；（4）有利于实现建设工程投资效益最大化。
4.建工工程监理有关的法律体系（分三个层次）（1）法律（全国人大）：中华人民共和国建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国土地管理法、中华人民共和国城市规划法、中华人民共和国城市房地产管理法、中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国环境影响评价法。
（2）行政法规（国务院）：建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、建设工程勘察设计管理条例、中华人民共和国土地管理法实施条例。
《监理概论》PPT课件
第一节 建设工程监理概述
一、建设工程监理的概念
监理 “监：审视察看” “理：规律、修正”
“监理”通常指有关执行者根据一定的行为准则， 对某些行为进行监督管理，使这些行为符合准 则要求，并协助行为主体实现其行为目的。
监理“执行者” 监理“准则” 被监理的“对象”——“行为”和“行为主体” 监理 目的＼思想＼理论＼方法＼手段
投资＜30万元或建筑面积＜300m2的工程可 以不办理
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施工许可证
《建筑法》第八条 申请领取施工许可证，应当具备下列条件：
已经办理该建筑工程用地批准手续 在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许
可证 需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求 已经确定建筑施工企业 有满足施工需要的施工图纸及技术资料 有保证工程质量和安全的具体措施 建设资金已经落实 法律、行政法规规定的其他条件
取得企业法人营业执照 具有监理资质等级证书
承建单位是从事工程建设、被监理的一 方
工程咨询单位、勘察单位、设计单位、施工 单位、设备供应商
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（二）概念要点 1.建设工程监理的行为主体
具有相应资质的工程监理企业 与行政监管、总承包对分包的监管相区别
2.建设工程监理实施的前提
建设单位的委托和授权
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4.建设工程监理的范围 （1）工程范围
《建筑法》第三十条：国务院可以规定实行 强制监理的建筑工程的范围
《建设工程质量管理条例》第十二条：五类 建设工程必须实行监理
建设部第86#令
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①国家重点建设工程
依据《国家重点建设项目管理办法》所确定
的、对国民经济和社会发展有重大影响的骨 干项目
适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段、 工程使用质量保修阶段
监理工程师概论口诀
监理工程师概论口诀
监理工程师概论是监理工程师考试中的重要科目之一。
下面是一些监理工程师概论的口诀，供参考:
- 监理工程师职责顺口溜：
监理职责多又多，一书三证戴帽衣。
审查验收把关紧，旁站监护不能离。
质量控制是重点，合同管理不能弛。
信息管理很重要，组织协调不可轻。
- 监理工程师职业道德顺口溜：
监理工程师要高尚，道德修养不能少。
公正诚信是根本，守法护法是义务。
同情关心弱者好，保护环境是责任。
- 监理工程师能力顺口溜：
监理工程师能力强，四大能力不能少。
组织协调能力强，沟通协调不能少。
质量控制能力强，质量意识不能少。
信息管理能力强，信息收集不能少。
合同管理能力强，合同管理不能少。
- 监理工程师工作内容顺口溜：
监理工程师工作多，监督建造不能少。
审查施工组织计划，质量控制不能少。
检查施工进度和质量，现场管理不能少。
协调各方关系好，信息管理不能少。
合同管理要及时，安全管理不能少。
这些口诀可以帮助考生更轻松地记忆监理工程师概论的相关内容。
当然，在考试中，还是需要考生通过深入理解和记忆来掌握这些内容。
建设工程监理概论(1)
第一章 建设工程监理制度
二、建设工程监理的概念
（一）定义 监理---执行者根据一定的准则或标准对某些
行为主体的某些行为进行监督管理。 建设工程监理---是指具有相应资质的工程监
理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理 工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进 行监督管理的专业化服务活动。
第一章 建设工程监理制度
（一）有利于提高建设工程投资决策科学化水平 • 协助建设单位选择适当的工程咨询机构，对咨
询结果进行评估 • 直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设
方案。
第一章 建设工程监理制度
（二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为 在工程建设中，仅仅依靠参与各方的自律机制是不
够的，还应建立有效的约束机制。
政府的监督管理：最基本的约束—质量监督管理站的工作 建设工程监理制：在建设工程实施过程中对工程建设参与各 方的建设行为进行约束。
的通知”，明确提出要建立建设监理制度，并开 始试点，5年后逐步推开，1997年《建筑法》以 法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监 理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入 全面推行阶段。
第一章 建设工程监理制度
2、我国的建设工程监理制经过了三个阶段： 工程监理试点阶段(1988～1993)； 工程监理稳步推行阶段(1993～1995)； 工程监理全面推行阶段(1997年至今）。
区域
定界
无界
方法
宏观调控、间接 微观调控、直接 管理、行政管理 管理、组织管理
第一章 建设工程监理制度
2. 建设工程监理实施的前提
依据：《建筑法》
建设单位与其委托的工程监理企业 应当订立书面建设工程委托监理合同。
委托、授权
第一章 建设工程监理制度
建设工程监理概论(完整版)
建设工程监理概论第一章建设工程监理相关概念1、咨询的含义（名词）：咨询服务就是以信息为基础，依靠专家的知识和经验，独立地对客户委托的任务进行分析研究，提出建议，并在需要时协助客户实施的一种智力密集型服务。
8、工程项目管理的概念（名词）：是项目管理的一个大分支，是项目管理在建设工程中的典型应用，其管理对象是工程项目。
11、（选择）批准的可行性研究报告是项目的最终决策文件，审查通过标志拟建项目正式立项。
12、施工安装阶段（选择）：施工开始前必须切实做好施工准备工作。
主要工作内容包括：组建项目法人；拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通、通信通；施工图设计完成；组织设备、材料订货；建设工程报监；委托建设工程监理；资金筹措与落实（贷款承诺）；组织施工招投标，并择优确定施工单位；办理施工许可证或开工报告。
13、施工安装过程中应注意以下几个问题（简答）：①认真做好设计图纸会审工作，积极参加设计交底，了解设计意图，明确设计要求。
②选择合适的材料供应商，保证材料的价格合理、质量符合要求、供应及时。
③合理组织施工，争取实现项目利益的最大化。
④建立并落实技术管理、质量管理体系和质量保证体系，保证项目的质量。
⑤按照国家和社会的各项建设法规、规范、标准要求，严格做好中间质量验收和竣工验收工作。
17、招标的方式主要有（简答）：公开招标和邀请招标。
招标过程主要包括：招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交阶段。
19、建设工程法规体系（简答）：主要包括三个层次的内容：建设工程法律>建设工程行政法规>建设工程部门规章。
①建设工程法律：是指全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。
②建设工程行政法规：是指国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由国务院总理签署国务院令予以公布。
③建设工程部门规章：是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。
监理概论知识点总结 第一章第一节建设工程监理概述
【考点1】建设工程监理涵义及性质【考点2】强制实施监理的工程范围【考点3】工程监理单位及监理工程师的法律责任【考点4】董事会与总经理职责划分【考点5】建设工程监理相关制度之间关系第一节建设工程监理概述一、建设工程监理涵义及性质（一）建设工程监理的涵义建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。
【四依据、三控两管一协调、安全管理】1.建设工程监理行为主体《建筑法》，第三十一条明确规定，实行监理的工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位实施监理。
工程监理的行为主体是工程监理单位。
工程监理不同于政府主管部门的监督管理。
后者属于行政性监督管理，其行为主体是政府主管部门。
同样，建设单位自行管理、工程总承包单位或施工总承包单位对分包单位的监督管理都不是工程监理。
【监管】≠【监督】≠【监理】2.建设工程监理实施前提工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。
《建筑法》第三十一条明确规定，建设单位与其委托的工程监理单位应当以书面形式订立建设工程监理合同。
也就是说，工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。
工程监理单位只有与建设单位以书面形式订立建设工程监理合同，明确监理工作的范围、内容、服务期限和酬金，以及双方义务、违约责任后，才能在规定的范围内实施监理。
工程监理单位在委托监理的工程中拥有一定管理权限，是建设单位授权的结果。
【管理权限】≠【决策权】3.建设工程监理实施依据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件、合同。
4.建设工程监理实施范围建设工程监理定位于工程施工阶段，工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。
工程监理单位可以拓展自身的经营范围，为建设单位提供投资决策综合性咨询、工程建设全过程咨询乃至全过程工程咨询。
监理概论
2018年1月《建设工程监理概论》复习资料考试类型：单项选择题 15*1=15判断题 5*3=15名词解释 5*3=15简答题 5*7=35案例分析题 2*10=20第一章建设工程监理制度1、（P1）建设工程监理制于1988年开始试点，1997年正式推行。
（单选）2、（P1）建设工程监理：具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
（名词解释）3、（P1-2）监理概念要点有哪些？（简答题）①建设工程监理的行为主体是工程监理企业。
（单选）②建设工程监理实施的前提，是建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。
（单选）③建设工程监理的依据，包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
（简答题）④目前，建设工程监理定位于工程施工阶段。
⑤建设工程监理基本职责：是在建设单位委托授权范围内，通过合同管理和信息管理，以及协调工程建设相关方的关系，控制建设工程质量、造价、进度三大目标，即：“三控两管一协调”。
4、（P2）建设工程监理的性质有哪些？①服务性②科学性③独立性④公正性。
（单选、判断）①建设工程监理的独立性要求有：工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系和其他利害关系。
（单选、判断）5、（P3）国务院可以规定实行强制性监理的建筑工程的范围。
（单选）6、（P3）《建设工程质量管理条例》规定五类工程必须实行监理：（简答题）①国家重点建设工程。
②大中型公用事业工程。
③成片开发建设的住宅小区工程。
④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。
⑤国家规定必须实行监理的其他工程。
7、（P7）项目建议书是拟建项目单位向政府投资主管部门提出的要求建设某一工程项目的建议文件，是对工程项目建设的轮廓设想。
（名词解释）（P7）项目建议书一般应包括哪些内容？（简答题）①项目提出的必要性和依据。
合同管理的监理方法和措施
合同管理的监理方法和措施一、合同管理目标监理组将依据法律、法规和规章制度，对合同关系进行协调、监督；维护业主的合法权益，正确处理合同执行中的纠纷；减少项目运行的风险。
二、合同管理的任务根据业主与承包人所签订的施工合同，采取预先分析、调查的方法经常跟踪合同执行情况和施工中的问题，及时通过书面通知的形式督促和纠正合同双方不符合合同约定的行为，及提前向合同双方预示，防止偏离合同约定事件的发生。
三、合同管理的方法熟悉掌握合同文件内容，进行合同的跟踪管理，并将有关内容分解到“三大目标”控制中去。
a.监督管理工程施工合同的履行，协助建设单位主持协调合同条款的变更；b.主持协商承包单位或设计单位或监理单位本身提出的变更，按审批权限的规定办理变更审批手续。
工程变更处理程序见图5；c.主持协商索赔处理；d.工程延期管理；e.审查确认承包单位选择的分包单位；f.处理合同双方的违约、调解合同双方的争议；g.按合同规定检查承建单位的保险的落实；四、工程变更处理的措施a.在授权范围内发出工程变更令监理工程师对工程变更进行评估，测算变更工程量的比率和价格，提出方案的取舍意见，力争做到工程数量的改变应保持工程总量的平衡或减少。
b.监理工程师就发布工程变更令而引起的费用增减超过授权范围时，协助总监或总监代表与业主和承包人进行协商，确定变更费用。
五、工程延期处理的措施（1）监理工程师在确认下述条件满足时，向业主申报并提出建议和意见：a. 工程延期必须符合业主与承包人的合同条款。
b. 延期情况发生后，承包人在28天内向监理工程师提交工作延期意向。
c. 承包人承诺继续按合同规定向监理工程师提交有关延期的详细资料，并根据监理工程师需求随时提交有关证明。
d. 监理工程师在延期事件终止后的28天内，收到承包人正式提交的延期申请报告。
（2）延期评估应从以下几方面进行评定b.申请延期的合同依据必须准确。
c.申请延期的理由必须充分与正确。
d.申请延期天数的计算原则与方法应恰当。
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监理概论 一、单项选择题(下列各题中，只有一个备选项最符合题意，请将该选项的代号填入括号中。) 1、监理工程师维护业主的合法利益主要表现在（ ）。 A．反索赔； B．提高工程质量； c．缩短工期； D．按合同约定条件精心监理工程项目。
2、如果某项工作拖延的时间超过其局部时差但没有超过总时差，则（ ）。 A．其紧后工作不能按最早时间开工； B．会影响工程总工期； c．该项工作会变成关键工作； D．对后续工作工期及总工期无影响
3、下列说法中，不正确的说法是（ ）。 A．费用监理是质量监理的辅助手段： B．费用监理是造价控制的重要手段； C．费用监理是进度监理的辅助手段； D．费用监理对业主有利对承包商不利
二、多项选择题(在下列各题的备选答案中，有两个及其以上的选项符合题意，请将其代号填入括号；如选项不全或有错误项的，该题得0分。)
1、在工程质量监理中常用的数理统计工具有（ ）。 A． 频道分布直方图； B．横道图； c．斜道图； D．控制图；E．相关图。
2、在施工进度滞后时，监理工程师要求承包商加快进度的措施有（ ）。 A．采取技术措施，缩短工艺流程： B．增加施工机械和施工人员； C．加强施工现场管理； D．改善劳动条件和福利待遇： E．改善外部的协作配合； F．开辟新工作面加快进度； G．加班加点，增加作业时间。
3、交通部规定公路工程施工监理组织机构的类型有（ ）。 A.总监办公室； B.高级驻地监理工程师办公室； c.驻地监理工程师办公室；D.一级监理机构； E.两级监理机构； F.三级监理机构。
三、判断题(认为下述观点正确的在括号打“√”，错误的打 “×”判断准确得分。否则不得分。) 1、施工监理单位只能通过公开或邀请招标的方式确定，而不能直接聘请。( ) 2、《缺陷责任终止证书》是证明承包商合同义务完成的重要文件，监理工程师在签发该文件前应对承包商完成的工程是否存在质量缺陷进行认真地检查。( ) 3、如果工程量清单中的某工程细目承包商投标时未填写单价，则在计量该工程细目并确定支付费用时，监理工程师应与业主及承包商协商确定单价及支付费用。( )
四、简答题 l、工程项目三大目标之间是什么关系?应当怎样对待? 2、简述缺陷责任期监理的工作容。 3、简述工程监理月报应包括的主要容。
五、综合分析题 1、 某高速公路施工中，工地试验室对某段路基施工压实度抽样检测结果如下：96.57、95.39、93.85、97.32、96.28、95.86、95.93、96.87、95.34、95.93，试求此组数据的下列统计特征量：①算术平均值；②中位数；③极差；④标准差；⑤变异系数。 2.如图所示之网络计划，试在图上计算节点时间参数，总时差，局部时差，并指出关键线路。见图hw042 参考答案 一、单项选择题 1、D 2、A 3、D 二、多项选择题 1、A、D、E 2、A、B、C、F、G 3、D、E、F 三、判断题 l、× 2、√ 3、×
四、简答题 1、答：工程项目质量、进度、费用三大目标的关系是矛盾对立统一关系，既有矛盾的一面，又有统一的一面，既互相制约又可互相促进。因此，在确定各目标值和对各目标值施控时不能片面追求孤立考虑，都要考虑对其他目标的影响，力求三者的统一，同时要把握不同项目在不同时期三大目标的重要性顺序，抓住主要矛盾，达到目标系统的整体优化；但是，根据实际需要和可能而确定的质量标准(包括使用功能、安全可靠和施工质量合格等)必须优先予以保证。
2、答：缺陷责任期监理的工作容主要有： (1)检查承包商剩余工程计划； (2)检查已完工程； (3)确定缺陷责任及修复费用； (4)督促承包商按合同规定完成交工资料； (5)按程序签发《缺陷责任终止证书》。
3、答：工程监理月报应根据工程进展情况、存在的问题每月以报告书的形式向业主和上级监理部门报告。月报所述的问题仅指已存在的或将对工程费用、质量及工期产生实质性影响的事件以及为控制费用、质量、进度已采取或将要采取的措施。月报还应报告承包商主要职员和监理工程师职员的变动情况，已完成的主要工程分项和细目等。
五、综合分析题 l、解：整理数据，按大小顺序排列： 97.32、96.87、96.57、96.28、95.93、95.93、95.86、95.39、95.34、93.85。 ①求算术平均值x。 x=(97.32+96.87+96.57+96.28 +95.93+95.93+95.86+95.39+95.34+93.85)／10=95.93 ②求中位数f 本题n为偶数f=1/2(xn/2+ xn/2+1)=(95.93+95.93)/2=95.93 ③求极差R 由上列数据可知，R=97.32—93.85=3.47。 ④求标准差S S=0.96 ⑤求变异系数C=S/X*100%=1.0% 2、解：所求节点时间参数，总时差，局部时差均如图中所注，关键线路为： ①——②——④——⑤——⑥——⑧(图中用双线表示) 见图hw045
合同管理考试样题 一、单项选择题： 1.在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务，对方( )。 A．经催告后，可解除合同 B．可解除合同 c．经催告后在合理期限未承诺履行的，可解除合同 D．在履行期限届满之前可解除合同
2.监理工程师有权处理的索赔是承包商( )。 A．依据合同条款提出的索赔 B．依据其它法律文书提出的索赔 C．提出的道义索赔 D．无合法理由延误竣工对业主的违约索赔
3.某公路项目设计合同的价格为300万元，设计单位已接受委托方支付的定金，无正当理由拒不履行合同义务，则委托方有权要求设计单位返还( )万元。 A.60 B.30 C.90 D.120 二、多项选择题： 1.下列各项中属于要约邀请的有( )。 A．招标公告 B．容确定具体并表明受约束意思的商业广告 c．招标说明书 D.寄送的价目表
2.债权撤销权在( )情况下消灭。 A．自债权人知道撤销事由之日起1年没有行使 B．自债权人应当知道撤销事由之日起半年没有行使 c．自债务人的行为发生之日起1年没有行使 D．自债务人的行为发生之日起5年没有行使
3.属于非法分包工程的情况包括( )。 A．将承包的全部工程分包给其他单位实施 B．按照合同约定将特殊专业工程分包给其他单位 C．将工程的主要部分交给其他单位实施 D．承接分包工程后进行再分包
4.对变更工程进行变更估价时，监理工程师可能与承包商协商新费率的情况包括( )。 A．工程量清单中所含有的同类工作容 B．工程量清单中的工作容虽与实际变更工作性质相同，但作业方法有重大差异 C．工程量清单中没有该项工作容 D．承包商因质量不合格的返工工作容 E．工作容不变，实际工程量比工程量清单中的数量增加超过25％以上，但不超过合同总价的2%。 三、判断题 1.监理工程师有权进行合同没有规定的检查试验，但这种额外试验费用由业主承担。( ) 2.工程一切险和第三方责任险由承包人以承包人与业主联名投保，保险费由业主承担。( ) 3.公路工程施工中，承包商对全部现场作业和施工方法的适用性、可靠性和安全性负责，因此有权采用他认为合理经济的施工方法，监理工程师不得干预。( )
四、简答题： 1.简述合同文件的组成及优先次序? 2.简述一般分包和指定分包的区别?
五、综合分析： 1.某公路项目，签约后，承包商无法在工程现场附近找到满足技术规要求的施工料源和水源，施工中所需砂石料和水源严重缺乏。因此，承包商只得到极远的地方去运这些大宗材料，而且运距逾来逾长，加之路况极差，造成运输负担沉重，工期严重滞后，成本费用直线上升。承包商就此提出在投标时，业主没有在标书中将这种情况预先告知承包商。而业主则认为根据合同第1l款(现场勘察)的规定，承包商已经认真进行了现场考察，对于施工所用的大宗材料的料源和水源应有充分考虑，拒绝任何经济索赔要求。 (1)作为监理工程师你对此有何看法? (2)承包商应吸取什么经验教训？ 参考答案 一、单项选择题： 1、D 2、A 3、D 二、多项选择题： 1、A、C、D 2、A、D 3、A、C、D 4、B、C 三、判断题 1、× 2、√ 3、× 四、简答题