帮考网：证券交易押题试卷(一)
帮考网：证券交易押题试卷（一）
判断题
1: 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。【×】
2: 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。【√】
3: 证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。【×】
4: 对于代办股份转让，投资者委托指令集合竞价方式配对成交。【√】
5: 证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。【√】
6: 证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。【×】
7: 目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。【×】
8: 全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单，电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字可不作为必备条款。【√】
9: 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，整体作为客户对证券融资券债务的担保物。【√】
10: 证券公司从证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。【√】
11: 违反规定运用客户的交易结算资金和证券属于证券交易的管理风险。【×】
12: 我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。【√】
13: 可作为融资买入和融券卖出的票的股票，股东人数应不少于3000人。【×】
14: 网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效，安全。【√】
15: 买卖深圳证券交易所有价格涨跌限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报参加竞价。【×】
16: 电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。【√】
17: 定向资产管理业务的投资范围包括股票,债券,集合资产管理计划等。【√】
18: 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天（T+2日）组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次一交易日公布中签结果。【√】
19: 证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。【√】
20: 在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。【×】
21: 客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为实际持有人，登记于证券持有人名册。【×】
22: 资产管理业务员经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失，违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。【×】
23: 机构投资者股东名册机构投资者与证券经纪商签订的《证券交易委托代理协议》内容之一。【×】
24: 在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待反售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。【×】
25: 当客户维持担保比例低于100%时，证券公司应通知客户在约定的期限内追加担保物。【×】
26: 在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，发行人根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。【×】
27: 特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到证券交易所办理。【×】
28: 在公开场所进行投资咨询活动需要报当地证券监管部门批准。【√】
29: 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。【×】
30: 投资者直接向基金公司申购或赎回ETF份额，采用的是以货代款的交易，即付出或收回的不是现金而是一揽子股票组合。【√】
31: 在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类，数量，价格，期限代理买卖，委托人可拒绝接受。【√】
32: 目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券，公司债券和金融债券。【√】
33: 严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。【√】
34: 融资融券式点初期，上海证券交易所标的证券范围与上证50指数成份范围相同，包括50只股票。【√】
35: 证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。【×】
36: 在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券回购交易的资金结算。【×】
37: 目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元。【×】
38: 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。【√】
39: 委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。【√】
40: 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送到证券公司，供其对账向客户提供余额查询等服务。【√】
41: 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。【√】
42: 客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。【×】
43: 全国银行债券市场回购计算利息的基础天数为365天。【√】
44: 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。【×】
45: 严格执行经纪业务操作流程是减小管理风险的重要手段。【√】
46: 在场外交易市场上，证券公司既是交易的组织者，也是直接参与者。【√】
47: 标准券折算率由证券登记结算公司和沪，深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。【√】
48: 在融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册。【×】
49: 证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。【√】
50: 境内法人不能申请办理证券账户合并业务。【×】
51: 结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，为确保不发生欠库，证券登记结算公司审核后于T+1日办理相关转回手续。（T日为申请日）【×】
52: 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。【×】
53: 在连续交易系统中，交易一定是连续的。【×】
54: 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，公报中国证监会备案。【×】
55: 证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。【√】 56: 上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍。【√】
57: 金融期权是一种所有权，是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。【×】
58: 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。【√】
59: 证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券. 【√】
60: 在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。【√】
单选题
61: 下列各项中属于证券经纪业务法合规风险的是【违规为客户开立账户】
62: 证券公司应当在每一月结束后【10日】内，向证监会，注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
63: 严格合同管理，履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的【客户信用风险】
64: 证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经【证券交易所理事会】批准后,可成证券交易所的会员.
65: 证券公司的【业务决策机构】负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。
66: 国债在劫难逃净价交易的情况下，应计利息是根据【票面利率】按天计算的。
67: 根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可以【T+8】后领取现金红利。（T日为公告刊登日）。
68: 经纪业务的不同环节，帐户管理，资金管理，委托买卖，清算交收等不同岗位实行定岗定职属于经纪业务营运管理一般要求中的【重要岗位专人负责，严格操作权限管理】
69: 证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向【董事会和投资决策机构】提供风险监控报告
70: 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成【5个工作日内】，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
71: 上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定【申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%】
72: 资产管理业务的市场风险主要是指【因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损】
73: 证券登记是指【证券登记结算机构】建立和维护证券持有人的名册为行为。
74: 在下列各项委托方式中，投资者采用【柜台委托】时，身份确认可不由密码控制。
75: 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请书从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有【20】以上的营业部，且布局合理。
76: 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为【非上市公司】提供的股份转让服务业务。
77: 下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有【接受上市申请，安排证券上市】。
78: 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过【70%】
79: 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是【寻求司法保护】
80: 以下尚未公开的信息中，【上市公司25%的监事发生变动】不属于内幕信息。
81: 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得【从证券交易所的业务收入中提取】
82: 上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为【1000】元
83: 具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要条件，经证券交易所【理事会】批准后，可成为证券交易所的会员。
84: 根据我国证券交易所交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是【0.01】元
85: 我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是【B股】
86: 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为【100.50元】
87: 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是【定向资产管理业务】
88: 在通常情况下，可转换债券是指可转换成【普通股票】的债券。
89: 证券公司，资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是【“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”】
90: 以下项目中，不属于客户资产管理业务的是【为单一客户办理大宗交易业务】
2023年证券从业资格考试基金押题卷一含答案
基金押题卷一（题目）
单选题
(1) 目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。
A 0.025%
B 0.5%
C 0.05%
D 0.3%
(2) 根据有关规定,对公司投资者买卖基金份额暂免征收( )。
A 增值税
B 营业税
C 印花税
D 所得税
(3) 以基金销售机构总部的名义使用的账户是( )。
A 销售归集分账户
B 销售归集总账户
C 基金资产托管账户
D 基金资产清算账户
(4) 基金管理公司的投资研究不涉及( )。
A 行业研究
B 小股内幕信息研究
C 宏观与策略研究
D 个股研究
(5) 关于基金分类的意义，以下表述不对的的是（）。
A 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的结识及对风险收益特性的把握，有助于投资者作出对的的投资选择与比较
B 对基金管理公司而言，有助于针对不同基金的特点实行更有效的分类监督 C 对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础
D 对监管部门而言，明确基金的类别特性将有助于针对不同基金的特点实行更有效的分类监管
(6) 若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为()。
A 0.5%，0.1%
B 1%，0.16%
C 0.6%，0.13%
D 0.8%，0.14%
(7) 关于基金估值,以下表述对的的是( )。
A 开放式基金每个交易日的次日进行估算
B 封闭式基金每周进行一次估值
C 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
D 开放式基金每个交易日进行估值
(8) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。假如市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。
A 8%
B 10%
C 12%
D 16%
(9) 在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。
A 1000
帮考网基础押题卷一附答案及详细解析
1 / 1 基础押题卷一
一 单选
(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。
A证券公司
B财务公司
C合格境外机构投资者
D租赁公司
题 型：常识题
页 码：209
难 易 度：易
专家答案：D解析内容 询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
(2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A基金份额持有人
B基金管理人
C基金发起人
D基金服务机构
题 型：常识题
页 码：134
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
(3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。
A转让
B偿还利息
C到期兑付
D贴现
题 型：常识题
页 码：3
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
(4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。
A市场风险
B管理能力风险
C技术风险
D巨额赎回风险
题 型：常识题 页 码：142
难 易 度：中
专家答案：D解析内容 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
(5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）。
A金融远期合约
B金融期货合约
C金融现货合约
D金融期权合约
题 型：常识题
页 码：154,155
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 这是金融远期合约的定义。
(6)龙债券的投资者主要来自于（ ）。
A北美洲
B欧洲
C亚洲
D南美洲
题 型：常识题
页 码：113
交易押题卷一(解析)
交易押题卷一（解析）
单选题
(1) 根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是()。
A、总经理
B、上市总监
C、总经理助理
D、理事会
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：9
根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是总经理。
(2) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。
A、全价交易
B、净价交易
C、询价方式
D、报价方式
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：269
在我国银行间债券市场,债券交易以询价方式进行,自主谈判、逐笔成交。
(3) （）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A、证券公司注册地中国证监会派出机构
B、证券业协会
C、证监会
D、国务院
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：217
考察设立集合资产管理计划受理的程序。
(4) 某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按每10股配5股的比例向现有股东配股,配股价为6.40元,若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权除息价应为()。
A、10.4元
B、9.4元
C、7.9元
D、6.7元
专家解析：正确答案：B 题型：计算题 难易度：难 页码：59
除权（息）参考价=[（前收盘价-现金红利）+配股价格*股份变动比例）]/（1+股份变动比例）=[（11.05-1.5/10）+6.4* 5/10）]/（1+5/10）=9.4元。
(5) ()可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
A、证监会
B、证券业协会
C、证券交易所
D、证券公司
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：243
证券交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷1
证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷1
本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内
1、 假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112．15元,折算率定为1．10,有一客户拥有该债券1000手,则该客户可融入的资金量为（
）元。
A．1019545
B．1121500
C．1233650
D．2342220
2、 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照（ ）,自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
3、 深圳交易所配股认购期为（ ）个工作日。
A．3
B．5 C．7
D．10
4、 上海证券交易所和深圳证券交易所自（ ）起实行退市风险警示制度。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
5、 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手(含)以上,可采用大宗交易方式进行。
A．1000
B．5000
C．10000
D．50000
6、 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10％的91天国债回购,如一年的天数按360天计算,回购到期时这笔交易的购回资金为（ ）万元。
A．15．379 B．16．412
C．17．312
D．18．365
7、
会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包（ ）。
A．每个交易日上午9：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
证券从业资格考试《证券交易》押题试卷一
证券从业资格考试《证券交易》押题试卷一
2015年证券从业资格考试《证券交易》押题试卷（一）
1、在证券经纪业务中，( )是客户填写委托单的第一要点。
A.品种
B.证券账号
C.买卖价格
D.买卖数量
2、下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。
A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D.向投资者提示股份转让风险
3、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业( )向结算参与人计付结算备付金利息。
A.拆借利率
B.活期贷款利率
C.活期存款利率
D.定期存款利率
4、证券公司应当自专用证券账户开立之Et起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.2
B.3
C.5
D.15
5、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。 A.1
B.3
C.5
D.7
6、( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A.虚拟未匹配量
B.虚拟匹配剩余量
C.虚拟匹配量
D.虚拟开盘参考价格
7、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )。
A.30天
B.61天
C.91天
D.137天
8、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为( )元。
A.8.75
B.9.20
C.9.40
D.10.13
9、为单一客户办理定向资产管理业务的特点是( )。
A.证券公司与客户必须是一对多的
B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
2015年证券从业资格考试押题卷1
网址：/
2015年证券从业资格考试押题卷1
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。
A 。股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B 。公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上
C 。公司股本总额不少于人民币 5000万元
D 。公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C
2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。
A.股东年会
B.临时股东大会
C.董事会会议
D.监事会会议
B
这是我国《公司法》第一百零一条的规定。
4.对契约型基金认识正确的是( )。
A.又称为单位信托基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
D.依据基金公司章程营运基金 网址：/
A
5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
A
6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
C
7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A.账簿
B.法律凭证
C.债券
D.股票
B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。
证券从业资格考试帮考网考前押题-基础
精品文档
. 一、单项选择题
1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( D)。
A.股票
B.银行本票
C.基金证券
D.金融证券
2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( D)。
A.募集方式
B.证券发行主体的不同
C.证券所代表的权利性质
D.是否在证券交易所挂牌交易
3.普通开放式基金份额属于(B )。
A.上市证券
B.非上市证券
C.公司证券
D.私募证券
4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( B)。
A.商品证券
B.公募证券
C.私募证券
D.货币证券
5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( C)。 精品文档
.
A.期限性
B.安全性
C.流动性
D.收益性
6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
7.随着( D)的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A.江南制造总局
B.安庆军械所
C.福州船政局
D.上海轮船招商局
8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( B)受理。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.国家外汇管理局
9.目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.保险公司 精品文档
.
B.商业银行
C.主权财富基金
D.证券经营机构
10.下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。
A.通过公开发售基金份额筹集资金
证券交易押题试卷
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2011证券从业资格考试《证券交易》押题试卷[1]
一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)
1、 ()我国股指期货开始上市交易。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年5月1日
标准答案： c
2、 开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在()的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金份额净值
B.基金份额累计净值
C.基金资产净值
D.基金期末资产净值
标准答案： c
3、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币()。
A.500万元
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帮考网：证券交易押题试卷(一)
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判断题
1: 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。【×】
2: 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。【√】
3: 证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。【×】
4: 对于代办股份转让，投资者委托指令集合竞价方式配对成交。【√】
5: 证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。【√】
6: 证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。【×】
7: 目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。【×】
8: 全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单，电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字可不作为必备条款。【√】
9: 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，整体作为客户对证券融资券债务的担保物。【√】
10: 证券公司从证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。【√】
11: 违反规定运用客户的交易结算资金和证券属于证券交易的管理风险。【×】
12: 我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。【√】
13: 可作为融资买入和融券卖出的票的股票，股东人数应不少于3000人。【×】
14: 网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效，安全。【√】
15: 买卖深圳证券交易所有价格涨跌限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报参加竞价。【×】
16: 电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。【√】
17: 定向资产管理业务的投资范围包括股票,债券,集合资产管理计划等。【√】
证券押题试题.doc
基础第一套
单项选择
1、 交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（A）。
A上涨 B不变 C下降 D不确定
2、 一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应（C）。
A较低 B不变 C较高 D无法判断
3、 下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（D）。
A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险
4、 证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（D）。
A证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B变更公司章程中的重要条款
C合并、分立、变更公司形式
D变更持有3%以上股权的股东、实际控制人
5、 我国酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（C）。
A在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
B在境外或香港特区发行的代表内地证券市场上某一种证券的证券
C在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
D在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
6、 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的（D）。
A红利 B股息 C收益 D剩余财产
7、 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（C）。
A封闭式基金 B企业年金 C开放式基金 D社保基金
8、 附认股权证的公司债券与可转换公司债券的不同之处在于（B）。
A前者在行使新股认购权之后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权之后，债券形态依然存在
B前者在行使新认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失
C前者以新股进行认购，后者用大股东的股份来进行转换，不发行新股
D前者用大股东的股份来进行转换，不发行新股，后者以新股进行转换
9、 我国目前的股票发行制度是（B）。
A注册制 B核准制 C审批制 D备案制
10交易通常都必须遵循（C）。