基础 第八章 证券市场法律制度与监管 考点练习题
证券市场基本法律法规章节练习题集
第一章证券市场基本法律法规一、单项选择题1、新《公司法》已于3月1日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A、注册资本B、实收资本C、实收货币资本D、净资本2、下列属于封闭公司的是（）。
A、无限责任公司B、股份有限公司C、有限责任公司D、股份两合公司3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是（）。
A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、合伙公司4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A、3B、5C、7D、105、能够修改公司章程的是（）。
A、股东会B、董事会C、监事会D、监事6、有限责任公司设董事会，其成员为（）人。
A、3～5B、5～7C、3～10D、3～137、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。
A、5B、7C、15D、308、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的（）。
A、15%B、25%C、30%D、35%9、股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
A、1B、3C、4D、510、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
A、三分之一B、二分之一C、三分之二D、四分之三11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（）公布一次财务会计报告。
A、两个个月B、三个月C、四个月D、半年12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A、1B、2C、3D、513、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。
A、无民事行为能力人B、限制民事行为能力人C、完全民事行为能力人D、个人所负数额较大的债务到期未清偿14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载单选题（共40题）1、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。
A.5万元B.50万元C.200万元D.1000万元【答案】 C2、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 B3、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ4、下列选项中，属于期货公司设立条件的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 C5、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。
A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B.合规负责人直接对股东（大）会负责C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D.证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定【答案】 A6、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ7、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。
下列选项中，属于双边法律关系的是（）。
A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】 C8、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C9、下列属于监事会职权的有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、下列董事会中必须有职工代表的是( )A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业【答案】 A11、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共50题）1、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。
A.责令改正B.没收违法所得C.处以30万元以上60万元以下的罚款D.撤销相关业务许可【答案】 D2、下列说法，错误的是（）。
A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D3、内幕信息的知情人包括( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。
关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（）。
A.2017年12月31日完成重组B.2018年8月11日完成重组，且未申请延期C.2018年7月31日获批准延期，延期到2019年8月1日D.上述选项均不符合规定【答案】 A5、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。
A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】 C6、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。
A.1B.2C.3D.4【答案】 C7、申请挂牌公司、挂牌公司的（）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】 A8、下列属于信用风险的业务类型的是（）。
A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】 C9、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有( )。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共50题）1、下列说法中，错误的是（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】 C2、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。
A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B3、内幕交易的犯罪主体不包括（）。
A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员【答案】 D4、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。
A.100B.200C.300D.400【答案】 B5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D6、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共40题）1、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。
A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】 A2、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】 C3、根据《中华人民共和国公司法》规定，上市公司属于（）。
A.国有投资公司B.有限责任公司C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】 D4、（2018年真题）背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。
A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体【答案】 A5、《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。
以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B6、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。
A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数【答案】 A7、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。
A.2B.3C.4D.5【答案】 A8、下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点
2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（）。
A.劳务B.土地使用权C.货币D.知识产权【答案】 A2、签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。
A.期货公司和证券公司B.期货公司和客户C.证券公司和客户D.期货公司和证监会派出机构【答案】 B3、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。
A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】 A4、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】 B5、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。
A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次【答案】 D6、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】 C7、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。
A.30B.40C.50D.100【答案】 B8、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ. 、Ⅳ【答案】 B9、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.3B.6C.9D.12【答案】 B10、证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D11、(2019年真题)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】 D12、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B13、（2017年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C2、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 A3、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D4、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。
A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D.③④⑤⑥【答案】 B5、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。
A.《上市公司收购管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司重大资产重组管理办法》D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【答案】 B6、申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（）签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。
A.中国证监会B.证券交易所C.全国股份转让中心D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 D7、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8、下列说法正确的是（）。
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 C9、下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C10、下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（）。
A.交易的决策与执行B.与交易有关的登记结算C.交易产品风险等级的内部审查D.交易产品和投资者的选择【答案】 C11、根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案单选题（共30题）1、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】 C2、基金销售人员应符合的资质要求有（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D3、对于采取（）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。
A.代销方式B.助销方式C.转销方式D.直销方式4、中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D5、（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。
A.3B.5C.10D.15【答案】 B6、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5B.10C.15D.207、证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（）A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 B8、证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是()。
A.通过内幕交易占用客户资产B.直接挪用客户资产C.按出资比例行使股东 (大)会表决权D.通过关联交易侵占证券公司资产【答案】 C9、证券业务人员因（）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。
A.未按规定参加年检的B.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的C.协会规定的其他情形D.未按规定完成后续职业培训的【答案】 B10、(2019年真题)下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B11、下列关于的约定购回式证券交易的说法。