垄断协议及其法律规制--注册会计师辅导《经济法》第十章讲义2
正保远程教育旗下品牌网站美国纽交所上市公司(NYSE:DL)
中华会计网校会计人的网上家园
注册会计师考试辅导《经济法》第十章讲义2
垄断协议及其法律规制
一、垄断协议的概念、特征与分类（熟悉）
（一）概念及特征
垄断协议，也称限制竞争协议、联合限制竞争行为，是指两个或两个以上经营者排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。
【注意】“其他协同行为”的认定（新增P433）
1.定义：“其他协同行为”是经营者虽未明确订立书面或者口头形式的协议或者决定，但实质上存在协调一致的行为。
2.分类：包括价格性其他协同行为和非价格性其他协同行为。
二、反垄断法禁止的横向垄断协议（掌握）。
垄断及其法律规制
（二）反垄断法的产生和发展 反垄断法的历史可以追溯到古罗马时期， 反垄断法的历史可以追溯到古罗马时期，当时就出现 了反垄断法雏形， 了反垄断法雏形，如禁止粮食供应商阴谋抬高粮食价格的 规定，禁止其他垄断市场价格的行为。在我国， 唐律》 规定，禁止其他垄断市场价格的行为。在我国，《唐律》 中也有某些反垄断的内容， 唐律·杂律》中规定， 中也有某些反垄断的内容，如《唐律·杂律》中规定，为 了保障正常交易，由市场主管机关评定物价， 了保障正常交易，由市场主管机关评定物价，如果评定价 格不公的，依法予以处罚；操纵市场、 格不公的，依法予以处罚；操纵市场、垄断价格的行为将 受到严厉打击。但是， 受到严厉打击。但是，在当时无论是我国还是其他西方国 人们对于垄断的认识并不深入， 家，人们对于垄断的认识并不深入，更多的是从道德伦理 的角度出发，对垄断作出否定性评判。19世纪中叶以后 世纪中叶以后， 的角度出发，对垄断作出否定性评判。19世纪中叶以后， 自由资本主义逐渐向垄断资本主义过渡，卡特尔、托拉斯、 自由资本主义逐渐向垄断资本主义过渡，卡特尔、托拉斯、 康采恩、辛迪加等各种形式的垄断组织大量出现，限制、 康采恩、辛迪加等各种形式的垄断组织大量出现，限制、 取消竞争行为愈演愈烈，破坏了市场秩序， 取消竞争行为愈演愈烈，破坏了市场秩序，侵害了消费者 的权益，在客观上危及到中小企业的生存和发展， 的权益，在客观上危及到中小企业的生存和发展，降低了 整个社会的经济效益。为了缓解和消除垄断的这些危害， 整个社会的经济效益。为了缓解和消除垄断的这些危害， 各国展开了大规模的、持续不断的现代反垄断立法活动。 各国展开了大规模的、持续不断的现代反垄断立法活动。
第十章 反垄断法、反不正当竞争法 《经济法概论》 PPT课件
反垄断法，是指调整在预防和制止垄断行为的过程中所产生的 市场监管关系的法律规范的总称。
反垄断法产生的标志是美国1890年制定的《谢尔曼法》，它是 保护市场公平竞争、维护市场公正秩序、发挥市场配置资源作 用的重要法律制度，素有“经济宪法”之称。
为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行 效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经 济健康发展，第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次 会议于2007年8月30日通过了《中华人民共和国反垄断法》 （以下简称《反垄断法》），自2008年8月1日起施行。
（二）经营者集中的事先申报
《反垄断法》第二十一条规定，经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当 事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。
经营者集中事先向国务院反垄断执法机构申报，应当提交：申报书；集中对相关市场竞 争状况影响的说明；集中协议；参与集中的经营者经会计师事务所审计的上一会计年度 财务会计报告；国务院反垄断执法机构规定的其他文件、资料。
• 《反垄断法》第十四条规定禁止的纵向垄断协 议包括：固定向第三人转售商品的价格；限定 向第三人转售商品的最低价格；国务院反垄断 执法机构认定的其他垄断协议。
二 垄断协议
（三）垄断协议的豁免
《反垄断法》第十五条规定，经营者能够证明所达成的协议属于 下列情形之一的，不适用本法有关禁止垄断协议的规定：
一 反垄断法概述
（三）垄断行为
《反垄断法》第三条规定的垄断行为包括：
1.经营者达成垄断协议。
2.经营者滥用市场支配地位。 3.具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营 者集中。
一 反垄断法概述
（四）反垄断机构
1.反垄断委员会。《反垄断法》第九条规定，国务院设立反垄断委员会， 负责组织、协调、指导反垄断工作，履行下列职责：研究拟定有关竞争 政策；组织调查、评估市场总体竞争状况，发布评估报告；制定、发布 反垄断指南；协调反垄断行政执法工作；国务院规定的其他职责。
注会考试《经济法》考点解读第11章 反垄断法律制度02
第二单元垄断协议【考点1】《反垄断法》禁止的横向垄断协议（P445）5.联合抵制交易根据《工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》，联合抵制交易协议的表现形式有：（1）联合拒绝向特定经营者供货或者销售商品；（2）联合拒绝采购或者销售特定经营者的商品；（3）联合限定特定经营者不得与其具有竞争关系的经营者进行交易。
6.国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。
【考点2】《反垄断法》禁止的纵向垄断协议（P447）（2013年多选题）1.固定向第三人转售商品的价格2.限定向第三人转售商品的最低价格【例题·多选题】经营者与其交易相对人达成的下列协议中，被我国反垄断法律制度明确禁止的有（）。
（2013年）A.限定向第三人转售商品的最低价格B.限定向第三人转售商品的最高价格C.固定向第三人转售商品的价格D.限定向第三人转售商品的地域范围【答案】AC【解析】（1）选项B：限定向第三人转售商品的“最低价格”，属于《反垄断法》明确禁止的纵向垄断协议，而限定向第三人转售商品的“最高价格”，并不违法；（2）选项D：“具有竞争关系的经营者之间”就“分割销售市场或者原材料采购市场”达成的垄断协议，属于《反垄断法》明确禁止的横向垄断协议，而“经营者与其交易相对人”（如生产商和销售商）达成的“限定向第三人转售商品的地域范围”的协议，并不违法。
【考点3】垄断协议的豁免（P449）1.可被《反垄断法》豁免的垄断协议类型（1）为改进技术、研究开发新产品的（技术性卡特尔）；（2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的（标准化卡特尔、专业化卡特尔）；（3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的（中小企业合作卡特尔）；（4）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；（5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的（不景气卡特尔）；（6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的（出口卡特尔）；（7）法律和国务院规定的其他情形。
产经教材课件10章反垄断法
（二）垄断企业滥用其优势地位的行为
1．提高价格。 2．掠夺性定价。 3．价格歧视。 4．拒绝交易。
四、企业合并
（一）合并政策 类似于垄断政策，合并政策也有结构主义和
行为主义之分。 （二）合并监督 （三）合并准则 司法部1968年颁布了第一个合并准则，分别
在1982年、1984年和1992年进行了修订。
返回
第二节 美国的反托拉斯法
一、卡特尔协议和纵向限制行为 （一）卡特尔协议 卡特尔是企业之间为了控制其产品的生产、销售
和价格，以在特定的行业和商品获得垄断地位的 一种联合。 《谢尔曼法》第1条宣布“任何以托拉斯或其他 方式限制洲际贸易或对外贸易的合同、联合或共 谋为非法。”显然，卡特尔协议属于“合同、联 合或共谋”，也是非法的。
三、反垄断法的立法目的和保护对象
制定反垄断法的根本目的是为了维护中小 企业利益，防止经济力量的过度集中，维 护自由、公正的竞争机制，促进国民经济 的健康发展。此外，反垄断法也保护参与 经济交往的一般企业的经济行为自由，保 护一般消费者的合法权益，保护这两方当 事人的自由和权利免遭拥有强大经济实力 的垄断企业或寡占企业的侵害。
五、反托拉斯法的适用例外
美国制定了一系列特别法，规定反托拉斯法 或多或少地不适用于个别具体的经济部门、 企业的某些行为方式或者一些危机情况。这 些部门在整体经济中占据举足轻重的地位， 如交通，能源、通讯、金融、保险业等，通 常由政府设立独立的机构直接进行管理和监 督。
美国的反托拉斯例外法主要有：1918年的《韦布—波 默林法》规定不影响国内市场的出口限制竞争行为豁 免适用反托拉斯法；1922年的《凯普—伏尔斯蒂德法》 规定反托拉斯法不适用于农业方而的大部分合作形式； 1945年的《麦克卡兰—费古森法》规定保险业豁免适 用反托拉斯法；1970年的《报业保护法》规定报纸出 版社可以享受合作便利而不受反托拉斯法的限制； 1980年的《软饮料内部竞争法》，规定浓缩液的生产 商可以授予灌装商在一定的地理区域范围内的独占销 售权；1984年的《全国合作研究法》规定研究和开发 不受反托拉斯法限制，可以进行合作。
垄断协议
2021/4/1
8
第三讲 垄断协议及其法律规制
（3）The 1998 U. K. Competition Act provides:
A.directly or indirectly fix purchasing or selling prices or any other trading conditions；
2021/4/1
14
第三讲 垄断协议及其法律规制
限制价格协议：又称价格固定，是具有竞争关系 的企业（经营者）联手统一确定、维持或变 更商品的价格的行为。企业不是单独地自行 决定商品的价格，而是与其他竞争者联合制 定或共同维持、变更商品的销售或购买价格。
（1）消极影响：在一个相关市场中，如果没有可 以替代的产品，消费者面对的只有一律的价 格或一律的交易条件，没有选择的余地，而 实行价格固定的经营者很容易获取垄断利润。
24
第三讲 垄断协议及其法律规制
2007.02.27 ，有消息人士向《第一财经日报》透露，中国电信和 中国网通已签署一份竞争合作协议。根据协议，从3月1日开 始，中国电信将停止在北方市场发展新用户，中国网通则将 停止在南方市场发展新用户，最终双方将停止各自在上述区 域的固话业务，同时投资预算严重削减，人事也将被冻结。
（2）适用“本身违法”原则：
2021/4/1
15
第三讲 垄断协议及其法律规制
A.内容：如果一种协议不管其产生的具体情况，也不管其 效果如何,即对市场竞争的影响如何，均得被视为违 法。
B.适用效果：①对企业的市场竞争行为进行经济分析，对 法院或行政机关往往是一件难以胜任的工作；②不 必过多调查卡特尔的目的和后果，就可以认定其违 法，从而可以节约诉讼的时间和费用，提高行政或 诉讼效率；③可以给案件带来明确和稳定的后果， 一方面对限制竞争协议的法律后果有预见性，另一 方面对诉讼结果也有预见性。
反垄断法--司法考试辅导《经济法》第一章第一节讲义
正保远程教育旗下品牌网站 美国纽交所上市公司(NYSE:DL)
法律教育网 法律精英的成长基地 司法考试辅导《经济法》第一章第一节讲义
第一章 竞争法
【本章主要法律规定】
1.《反垄断法》
2.《反不正当竞争法》
竞争法知识结构图
第一节 反垄断法
一、概述
二、垄断行为
（一）垄断协议
垄断协议是指两个或两个以上的经营者以协议、决议或其他联合方式实施的限制竞争行为。
【法条】 第13条 禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：
（一）固定或者变更商品价格；
（二）限制商品的生产数量或者销售数量；
（三）分割销售市场或者原材料采购市场；
（四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；
（五）联合抵制交易；
（六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。
本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。
第15条 经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，不适用本法第十三条、第14条的规定：
（一）为改进技术、研究开发新产品的；
（二）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；
（三）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；
（四）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；。
注会《经济法》知识点：垄断协议及其法律规制
注会《经济法》知识点：垄断协议及其法律规制知识点：垄断协议及其法律规制一、垄断协议的概念、特征与分类（一）概念及特征垄断协议，也称限制竞争协议、联合限制竞争行为，是指两个或两个以上经营者排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。
垄断协议具有以下特征：1.垄断协议的主体是两个或两个以上的经营者。
2.垄断协议的表现形式多样化。
垄断协议为广义概念，泛指当事人之间通过意思联络并取得一致后而形成的协议、决定和其他协同行为。
（1）“协议”与合同法意义上的协议相同，既包括书面协议，也包括口头协议。
（2）“决定”则是指企业集团、其他形式的企业联合组织以及行业协会等要求其成员企业共同实施排除、限制竞争的决议。
（3）“其他协同行为”则指经营者虽然没有达成协议，也没有可供遵循的决定，但相互间通过意思联络，共同实施的排除、限制竞争的协调、合作行为。
3.垄断协议排除、限制竞争。
（二）分类1.横向垄断协议与纵向垄断协议（1）横向垄断协议是具有竞争关系的经营者达成的联合限制竞争行为的协议，如生产相同产品的经营者达成的固定产品价格的协议。
（2）纵向垄断协议是指同一产业中处于不同市场环节而具有买卖关系的企业通过共谋达成的联合限制竞争行为的协议，如产品生产商与销售商之间关于限制转售价格的协议。
2.价格垄断协议与非价格垄断协议（1）价格垄断协议即指在价格方面排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。
（2）除价格垄断协议以外的其他垄断协议为非价格垄断协议。
二、反垄断法禁止的横向垄断协议（一）固定或者变更商品价格的协议固定或者变更商品价格的协议，也称价格卡特尔。
实践中，固定或者变更商品价格的协议的表现形式多样。
1.最简单、最基本的方式如经营者之间通过协议统一确定、维持商品的价格，或统一提高商品价格。
2.也有的表现为非绝对地限制经营者的定价自由，而是对经营者定价过程设定统一的限制条件，从而实现固定价格、限制竞争的目的。
根据《反价格垄断规定》，上述限制条件主要包括：（1）固定或者变更价格变动幅度；（2）固定或者变更对价格有影响的手续费、折扣或者其他费用；（3）使用约定的价格作为与第三方交易的基础；（4）约定采用据以计算价格的标准公式；（5）约定未经参加协议的其他经营者同意不得变更价格等。
注册会计师 CPA 经济法 经济法篇-反垄断法律制度
经济法篇●反垄断法律制度【思考】反垄断法“反”的到底是什么？【解答】反的是“垄断行为”，垄断行为指的是，我国《反垄断法》对以“经营者”为行为主体的下列垄断行为：（1）经营者达成垄断协议；（2）经营者滥用市场支配地位；（3）具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。
第一部分立法宗旨和适用范围（一）立法宗旨（1）保护竞争（2）提高经济效率（3）提升消费者福利《反垄断法》第1条规定，其立法宗旨是：预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展。
（二）适用主体（1）经营者：①经营者达成垄断协议；②经营者滥用市场支配地位；③经营者集中。
（2）行政机关公共组织：不得滥用行政权力、排除、限制竞争。
（3）行业协会：横向垄断价格联盟的垄断行为。
（三）适用除外（1）知识产权的正当行使；（2）农业生产中的联合或者协同行为。
《反垄断法》第7条规定，“国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对其经营者合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技术进步”。
第二部分反垄断行政执法第三部分垄断协议及法律规制（一）垄断协议概念与分类1.概念垄断协议，也称限制竞争协议、联合竞争行为，是指两个或两个以上经营者排除、决定或者其他协同行为。
限制竞争的协议。
特征：（1）垄断协议的主体是两个或两个以上的经营者。
（2）垄断协议的表现形式多样化。
（3）垄断协议排除、限制竞争。
2.分类（二）反垄断法禁止的横向垄断协议1.固定或者变更商品价格的协议根据《反价格垄断规定》，限制条件主要包括：（1）固定或者变更价格变动幅度；（2）固定或者变更对价格有影响的手续费、折扣或者其他费用；（3）使用约定的价格作为与第三方交易的基础；（4）约定采用据以计算价格的标准公式；（5）约定未经参加协议的其他经营者同意不得变更价格等。
资料模板：第十章反垄断法律制度
本章主要内容有：垄断协议；反垄断法豁免的垄断协议；滥用市场支配地位行为；经营者集中审查的标准；滥用行政权力行为；垄断行为及其法律责任。
本章考题库型应当以客观题为主，分值不高，但不排除与其他章结合出现综合题的可能性。
反垄断法是2009年教材新增的内容，此前与反不正当竞争法合为一章，2013年删除了反不正当竞争法部分内容。
第一节反垄断法律制度概述反垄断法是调整国家规制垄断过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。
一、反垄断法的立法宗旨根据我国《反垄断法》第一条的规定，其立法宗旨是：预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展。
二、反垄断法的适用范围（一）反垄断法适用的地域范围我国《反垄断法》规定：“中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用本法。
”同时规定：“中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本法。
”这里所称“境内”，不含港、澳、台地区。
（二）反垄断法适用的主体和行为类型（三）反垄断法的适用除外1.知识产权的正当行使经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用反垄断法。
但是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，不可排除反垄断法的适用。
2.农业生产中的联合或者协同行为（1）反垄断法对农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为排除适用。
（2）对于铁路、石油、电信、电网、烟草等重点行业，国家通过立法赋予其垄断性经营权，但是，如果这些国有垄断企业从事垄断协议、滥用市场支配地位行为，或者从事可能排除、限制竞争的经营者集中行为，同样应受《反垄断法》的规制。
三、相关市场界定竞争和垄断均为特定市场范围内的相对概念。
在一定范围的市场内的垄断，如果放在更大范围的市场内进行考察，就不一定是垄断。
因此，认定垄断之前必须先界定市场的范围。
（一）相关市场的概念与界定维度相关市场，是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务（以下统称商品）进行竞争的商品范围和地域范围。
反垄断法之一垄断协议的法律规制
（二）纵向垄断协议的表现 以内容是否涉及价格分成两类： 1. 纵向价格垄断协议 2. 纵向非价格垄断协议
纵向价格垄断 协议
固定转售价格
含义
生产商要求 下游厂商按 照一个固定 的价格转售 其商品
主讲人：陈治
2013 年 7 月 29 日，国家商总局反垄断案件公 布平台（ /zwgk/gggs/jzzf/ ） 正式开通运行，并公布了 12 起垄断案例。
公布的 12 起案例全部与垄断协议有关，系有关 行业协会组织本行业经营者达成垄断协议，而涉
垄断协议： 是指经营者之间达成的排除、限制竞争的
协议、决定或者其他协同行为。
主体
行为方式 行为后果
（二）垄断协议的特点 1. 主体上——两个或两个以上的独立经营者。 实施主体是独立经营者：要求协议主体之间不
是母子公司关系或丧失独立地位的企业，否则 协议本身只是公司内部关系，而不构成反垄断 法规制的垄断协议。 如何认定：法律地位、经济地位双重标准
《反垄断法》第 15 条第（六）项“为保障对外 贸易和对外经济合作中的正当利益的”
（ 八 ） 农 民 和 农 村 经 济 组 织 的 垄 断 协 议 农 民 、 农 业 合 作 社 和 其 他 农 村 经 济 组 织 达 成 的 农产品生产、储存、加工、运销等的联合协议。
《反垄断法》第 56 条“农业生产者及农村经 济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存 等经营活动中实施的联合或者协同行为，不适用 本法”
三 、 纵 向 垄 断 协 议 的 表 现 形 式 及 其 影 响 （ 一 ） 纵 向 垄 断 协 议 的 含 义 处 于 不 同 经 济 环 节 的 经 营 者 达 成 的 垄 断 协 议 。