公共政策分析理论模型讲义资料
其二，乙某可能不主动要求甲某偿还债务 的原因可能会归结为乙某爱面子，可能是 由于乙某的社会地位比甲某高而甲某借的 钱又不多，或者是乙某与甲某是朋友或其 他关系，无论是何种原因，乙某采取的现 实行动是没有主动要求甲某偿还债务，在 前面假设情形下（甲某是信用缺失者）， 乙某便会遭受到损失，于是表面上看，乙 某不是一个经济人，没有促使让自身的经 济利益最大化或努力让经济利益流出最小 化。
传统理性模型起源于传统经济学的理论， 传统经济学理论是以经济人的假设为前提 的。
经济人自私自利，做任何事情都以满足 个人最大利益为目标。
所谓理性的选择就是要做出最大的价值 选择。ห้องสมุดไป่ตู้
传统理性模型应具备的条件
（1）把决策行为视为整体行为而非群体行为 （2）决策者具有绝对理性 （3）决策目标单一、明确和绝对 （4）决策者在决策过程中的价值偏好一直不
首先看第一种行为— —乙某主动向甲某要求按 时归还借款。乙某为了避 免自身出现经济上的损失， 于是尽量的严格监督控制 甲某，并对其按时还款进 行催促，以确保其经济不 出现损失，这种行为的出 现明显说明乙某是一个经 济人或说是一个理性人。
再看第二种行为——乙 某没有主动要求甲某偿还债 务。这种行为的作出可能有 两种原因：其一，乙某在考 虑债务收回的成本时发现， 其收回的成本高于其可能得 到的回报，于是乙某放弃主 动要求甲某偿还债务，这一 情形及前面第一点的分析是 直接为现代经济学研究所证 明了的；
变 （5）决策过程不考虑时间和其他政策资源的
消耗
存在缺陷
（1）决策目标不是单一、明确和绝对的，而 是多元、模糊和相对的
（2）存在理性缺陷，决策者容易受非理性因 素影响
（3）人处理信息能力的局限性 （4）决策面临的是价值冲突而不是价值一致 （5）决策要受制于时间、人力、物力、财力
等资源条件限制。
谢谢！
然而事实上，只要将经 济学中的效用理论运用过 来，便可以肯定的得出一 个结论：乙某依然是一个 理性人。因为他在追求的 是自己心理感觉的效用的 最大化，而不是可以用金 钱直接衡量的利益流出可 以衡量的。事实上，个体 的效用感觉仅仅与金钱有 一部分联系，即金钱可以 在一方面增加或减少效用 的享有。
传统模型理性与经济人假设
公共政策分析模型 ——传统理性模型
政治08 刘腾军 084771818
传统理性模型——定义
传统理性模型是从经济角度出发，围绕 政策资源的投入和政策目标达到最佳化及 政策效益达到最大化所建立的分析模式。
经济人假设
什么是假设？
是社会科学和自然科学中的一种研究方 法
什么是经济人？
《国富论》中，“从人类利己心出发，以 经济自由为中心思想，以国民财富为研 究对象”，把追求利润最大化的个人确 定为经济分析的出发点，为新古典经济 学和现代主流经济学奠定了分析生产者 行为的基本范式。自亚当·斯密以来的经 济学者通常从这种抽象的“人”出发研 究经济现象，意大利经济学家帕累托， 把具有这种行为倾向的人概括为“经济 人”，并认为它是全部经济分析的前提 假设。
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第四讲政策分析模型与范式思考公共政策的途径ppt课件
（2)系统分析的效果
❖ 利用系统决策模型，若能对下列问题做出 圆满解答，会对政策分析提供有意义的成 果
▪ 环境的投入，如何影响政治系统的特征? ▪ 政治系统的特征，如何影响公共政策的内容? ▪ 环境的投入，如何影响公共政策的内容? ▪ 公共政策如何作用于环境并反过来对政治系统
❖ 方案择优：
▪ 有可供选择的两个以上的方案，将每个方案的受益值 (程度)或损失值(程度)计(估)算出来，经过比较后，按 照决策者的价值偏好，选出其中最佳者
（3）实行必须具备的条件
❖ 在决策过程中必须获得全部有效的信息 ❖ 寻找出与实现目标相关的所有决策方案 ❖ 能够准确地预测出每一个方案在不同的客观条
❖ 政府选择的政策：应该能产出社会利益高于成本 的最大值，而且政府应避免成本高于效益的政策
（2）理性决策模式的基本内容
❖ 问题单一：
▪ 面临的是一个既定的问题：该问题同其他问题的区别 非常明显，或者至少同其他问题相比，它是最重要的
❖ 目标明确：
▪ 决策者选择决定的各种目的、价值或目标是明确的， 或是希望利益最大，或是希望损失最小，而且可以依 据不同目标的重要性进行排序
圾箱的内容有着重要的影响。 ▪ 时间性也在这里起到了重要作用。如果在不同பைடு நூலகம்时间取走垃圾
箱，它的内容也每每不同。
❖ “垃圾箱决策理论”来形容组织决策过程：
▪ 决策的投入常常是由许多的人员，过程来实现的。 ▪ 这些人员，过程常常是相互独立的，为不同的机制所推动，制
约。 ▪ 决策的结果与决策的时间性又很大关系，正如一个垃圾箱的内
❖ 可变性和不可捉摸性很大。政策抉择是个 不可捉摸的事情，全看随机的情况，偶然 的境遇。
（4）如何给垃圾箱“盖上盖子”
公共政策过程模型分析.
过程模型分析
典型范例（四）
大连市社区公共服务社政策，也可以从政府活动的过程着手： 问题提出：2000年4月底,国务院总理朱镕基在大连视察社会保障试点 工作时肯定了大连市由街道规划、居委会组织落实的下岗失业者及其 他居民贫困者的最低生活保障工作的做法,朱总理因此提出要建立一 个独立于企事业之外运作于社区之中的社会保障体系,重点解决下岗、 失业职工的生活保障问题。2000年5月，专门的课题组赴大连调研最 低生活保障制度时，发现失业职工的隐性就业和隐性收入成为阻碍地 方政策公正实施的最大障碍。为解决收入甄别问题,课题组提出了以 社区为单位,将有劳动能力的低保人员组成一个非营利公司,实行以工 代赈,并通过组织管理低保人员的方式,筛除隐形就业和隐形收入者；
政策的合法化：2001年5月底，大连市政府发布40号文件， 在全市推广社区公共服务社；
过程模型分析
政策执行：2001年底，城区85个街道（原乡镇）在2002 年6月底前全部建立了社区公共服务社； 政策评估：社区公共服务社的研究和发展起到了积极的促 进作用，但随着政策推广及其组织结构和功能的发展，社 区公共服务社已经超过了最低社会保障制度体系的框架。 对边缘困难劳动者的社区组织而言，除了最低生活保障制 度之外，社区公共服务社的持续健康发展还需要社区社工 （Social Work）促进政策、社区推进第三部门发展制度、 社区促进就业政策、社区整合社会保障制度以及政府对社 区管理方式的变革一系列制度体系的创新与融合。
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过程模型分析
过程模型的基本假定 公共政策的核心影响因素是政府的活动模式，即 政策过程。 政治学者必须将公共政策研究限定在政治过程， 而避免分析政策的内容。 政策过程由一系列的政治活动组成，即问题的提 出、议题的设定、政策的形成、政策的合法化、 政策执行与政策评估等。
公共政策_03_政策模型
例子
教育政策
争议众多：精英与基础、专业与普遍、资金、 种族…… 与教育有关的团体：大众（家长）、职业教育 工作者、学校、政府与决策者（投票者与纳税
人）、协会（家长委员会、教师协会等）、种 族与宗教团体、学生群体
税收政策
精英模型
“政策是精英的偏好” 精英理论
1、大众对公共政策不感兴趣，只有掌握权力和资 源的精英能够分配社会价值 2、精英不是大众的典型的代表 3、精英具有共识 4、公共政策不反映大众需求，而是精英的主导性 价值观 5、精英对大众的影响远远小于大众对精英的影响 6、由非精英上升为精英的过程极为缓慢，其前提 是认可上述精英观点
精英模型的意义
一、公共政策不反映大众需求
精英主义与大众福利并不敌对，只是把承担大众福 利的责任放在了精英肩上，而非大众
二、大众只对精英决策产生间接影响
精英与大众的互动是自上而下的 大众无法有力控制普选和党争，民主制度的象征性 价值更重要
三、精英在社会规范方面更具共识，认同基本 的游戏规则和社会系统的延续性
社会经济状况 政治结构与过程 A B
福利与收入 通货膨胀、经济 衰退与失业 教育绩效 环境质量 贫困 种族构成 宗教和民族融合 健康与寿命 不平等与歧视 公民权利 权力分立（民主集中 制） 制衡 官僚制 权力结构
公共政策 C
公民权利 教育政策 福利政策 医疗政策 刑事司法 税收与赤字 国防政策 贸易政策 环境政策 资源与土地
公共政策过程分析
【政策模型】 胡湛
意识形态
补 丁 内容安排
执行
政策模型
模型 模型在政策分析中的应用
概括 理解 解释
可供选择的模型
第九讲：公共政策的模型
（二）渐进决策模型
由林德布罗姆在批判理性决策模型的基础上提出 来，从决策实际如何做而不是应该如何做着手。 决策由于多元主体的参加，只是根据过去的经 验对现行政策做局部的边际性的调整。其主要 特点： 1、渐进主义。政策制定是根据过去经验，以过 去政策为基础，经过逐渐变迁而获得共同一致 的政策。 2、稳中求变。政策上巨大变革不足取，应稳中 求变，更容易获得支持。 3、积小变为大变。看上去行动迟缓，但实际速 度往往大于一次大的变革。
思考题：
1、制度模型有什么优缺点？能解释我国政策吗？ 2、集团模型能解释中国政策现象吗？
⒌非精英转换为精英的过程是一个缓慢而持 续的过程，这是社会稳定所必要的，特别 是可以避免革命。转化过快意味着权力变 换的速度过快，这不符合稳定的需要。 ⒍精英人物是活跃的，群众是麻木不仁的， 只可能是前者影响后者，后者不可能对前 者产生影响。 ⒎整个政策的发展过程是渐进的，这一模型 反对政策的变革。
埃特奥尼的综合扫描决策模型建立在对理性决策模 型和渐进决策模型分析批判的基础上提出的。 综合扫描决策模型认为，理性决策模型和渐进决策 模型均有其局限及合理地方，关键在于什么情况 下使用它们。理性决策模型和渐进决策模型就象 两种不同的摄像机，前者是一种对全部空间作穷 尽一切的细微观察，运用代价高昂。后者是一种 只对熟悉地区进行大致观察的摄像机，运用代价 较低但准确度不够。混合扫描模型就是同时使用 用两种不同摄像机。根本性决策使用理性模型， 而非根本性决策使用渐进模型。高层多使用理性 模型，而低层用渐进模型。当然埃氏并没有明确 说明具体情形。
第九讲：公共政策的模型
一、模型含义与特征 二、模型的分类 三、公共政策模型及作用 四、决策方法模型 五、反映政策影响因素模型
一、模型含义与特征
公共政策分析模型
多源流分析框架约翰·W·金登的多源流分析主要讨论了议程的建立和备选方案的产生问题。
他所采用的是对组织选择的科恩-马奇-奥尔森（Cohen-March-Olsen）“垃圾桶模型（garbagecanmodel）”1的一种修正形式。
金登认为，议程的建立和备选方案的产生中存在着三条过程“溪流”（问题源流、政策源流和政治源流）和一个“政策之窗”。
问题、政策和政治这三条过程溪流主要都是相互独立的，而且它们各自都是按照自己的动态特性和规则发展的。
这些分离的溪流往往在某些关键的时候汇聚在一起。
解决办法与问题连接起来，而且他们二者都与一些有利的政治势力连接起来。
而这种连接只有当政策之窗（policywindows）———竭力提出最得意的政策建议或关于问题的想法的机会———打开时，最有可能出现，或者是他们促使其特殊问题受到关注的机会。
金登的政策之窗就类似于拉雷·N·格斯顿的触发机制，触发机制就是公共政策的催化剂。
在政治过程论的发展史上，科恩等人的“垃圾桶”模型不仅塑造了人们理解组织的观念，甚至还从总体上影响了政治科学和制度理论中，一种触发机制就是一个重要的事件，该事件把例行的日常问题转化成一种普遍共的、消极的公众反应。
但并不是所有的重大事件都可以起到催化作用，这种催化剂的作用还取决于三个因素的相互作用：范围、强度和触发时间。
窗户打开的原因要么是出现了一些使人非相信不可的问题，要么就是政治溪流中发生了意外的事件。
尽管政府议程是在问题溪流或政治溪流中建立的，但如果所有这三个溪流被连接在一起的话，即对一些正在考虑就此采取某种实际行动的项目进行编目。
换言之，如果问题、政策以及政治都被连接成一个整体的话，那么就更有可能出现重大的变化比如广州的禁摩令：源流、政治源流、政策源流和政策之窗。
我们可以从这四个概念入手对“禁摩”政策过程加以应用分析。
在“禁摩”政策过程中，问题溪流主要表现在，摩托车的大量存在，给广州市区的交通秩序、交通安全、生态环境、社会治安、城市管理等带来了诸多社会问题，对广大市民的健康、生命财产安全等造成了严重危害，特别是交通事故，当时涉及摩托车的交通事故占了所有交通事故的一半，而且受伤、死亡的大多是摩托车这一边。
第13讲公共政策分析模型ppt课件
Vilfredo Pareto (1848-1923)
• 帕雷托:《精英的兴衰》；
• 米歇尔斯:《寡头统治铁律：
现代民主制度中的政党社会 学》 • 拉斯韦尔:《政治学:谁得到 Michels Robert 什么？何时和如何得到？》
swell
• 熊彼特:《资本主义、社会 主义与民主》
• 米尔斯: 《权力精英》
应用最广、但最缺乏理论色彩的一个决策模型 政府机构—制度是公共政策的母体；公共政策
是政府机构—制度的产物。 政府机构—制度赋予了公共政策三个特征：合
法性；普遍性；强制性。 提问：组织结构(structure)和制度（institutions）对
公共政策（的制定、执行）有没有作用？如果 有，这种作用是怎样发挥的？
《公共政策学》
公共管理学院
16.02.2020
本讲安排
模型概述 西方经验提供的政策过程理论模型 • 经验模型-理性模型-有限理性模型 • 政治系统模型-机构制度模型-团体模型-精英模型 • 渐进决策模型-垃圾桶模型-两个综合模型 中国经验提供的政策过程理论模型 • 摸着石头过河-上下来去模型 评论和小结 阅读参考
好的后果的策略 在理性决策模型中，决策任务包括三个步骤（1）列出
所有可供选择的策略；（2）确定所有可供选择的策略 中，每一种策略的全部后果；（3）对各种后果进行权 衡和比较。
16.02.2020
理性决策模型必须满足的条件
➢ 能够得到所需要的全部详细决策信息； ➢ 能够了解所有人的社会价值偏好及其所占的相
16.02.2020
为什么在进行公共政策分析时需 要借助于模型呢？
模型自身的认识论意义 • 预测所构模型事物的运行结果和发展趋势； • 科学抽象的重要工具; • 资料搜集和经验观察的指南; 公共政策学的学科要求 • 研究对象的客观实在性-学科本身对一般规律
政策分析方法和政策理论模型课堂PPT
边界分析 估计元问题的 饱和抽样、启 知识系统 限定范围的正
边界
发问题
确性
类别分析 澄清概念
概念的逻辑划 个别分析 逻辑一致性
分与分类
人员
层级分析
明确可能的、 原因的逻辑划 个别分析
可行的及合理 分与分类
人员
的理由
逻辑一致性
综摄法
确认问题间的 相似点
建立个人的、 个别分析 直接的、象征 人员或集 性的、幻想的 体 类比
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第一节 政策分析的步骤与方法
三 目标确立的方法 4 目标最优化的方法及技术 ❖ 实质上是在各种目标和各种限制条件（约束）之
间寻求一个合理的妥协。 ❖ 常用的多目标决策分析的方法和技术有： ❖ （1）化多为少法； ❖ （2）重排次序法； ❖ （3）分层列序法； ❖ （4）直接求非劣解法；层次分析法。
（4）构造模型：构造一个或多个关于政策系统及其环境的模型；根据模 型，对政策系统的操作进行分析，并对政策系统的工作方式和工作性 能做出估计。
（5）评估方案：选择一定的（一个或多个）标准，把各种备选方案按照 优先顺序排列起来，使决策者更容易做出选择。
5
第一节 政策分析的步骤与方法
一 政策分析的过程框架及步骤 2 政策分析的过程框架
为，大部分主要的评估标准都可以归入这四种综合类型。 ❖ （1）技术可行性（technical feasibility）标准。测量备选方案或项
目的结果能否达成预期的目标。包含两层含义： ❖ 现有的技术或方法能否使得目标的实现成为可能； ❖ 在现有的技术水平或方法论上达成目标的可能性有多大，即能在多
大程度上实现政策目标。 ❖ （2）经济可行性（economic feasibility）标准。是可用资源的可
第十章 公共政策分析的理论模型
二、精英决策模型的主要理念
1. 社会事实上分化为执掌权利的人和没有权力的 多数人。
2. 少数的杰出人物并不是多数的被统治者的代 表，他们来自经济地位比较优越的社会阶层。
3. 在基本的社会制度和基本的价值观念方面， 精英集团的看法异常的一致，并会为此而共同奋斗。
4. 群众通常是冷漠的、无知的、自私的、消极 的，因此，杰出的人物不应该事实上亦很少受到群 众的直接影响。
公共政策概论
邵晓光
第十一章 现代公共政策分析的理论模型
本章要点 第一节 渐进主义决策模型 第二节 综合决策模型 第三节 团体决策模型
第一节 渐进主义决策模型
一、渐进主义模型的由来 渐进主义政策分析模型最 初是由美国学者C.E林德布罗姆 于1959年发表的<<“调适”的科 学>>一文中提出来的。
二、渐进主义政策模型的政策观点
二、渐进主义政策模型的政策观点
5.因政策设计的客观性，政策结果基本上是可以预 测的。
6.与政策方案的有限性、政策结果评估的有限性相 联系，政策修正也是有限的，但也是在一个渐进 的过程中不断进行的。
7.渐进公共政策的政策目的不在于急速地解决根本 性的社会问题，而在于有序地缓和和减少社会问 题。
三、关于渐进注意政策分析 模型的批评
三、政治系统决策模式的延伸
5. 公共政策是由杰出人物作出的决定。
三、关于精英决策模型的再争论
第五节 政治系统决策模式
一、政治系统决策模式的构想
政治系统决策模型是美国政治学著 名的学者戴维·伊斯顿于1979年在其《政 治生活的系统分析》中提出
二、政治系统决策模式的几个主要概念
输入表示政治系统与其环境之间的概括性变量 要求表示，构成政治系统环境的个人和团体为了得到 一定的利益或现一定的价值理念而以政治系统为诉求对象 提出的采取行动的政策主张 支持表示，个人和团体遵从约定的政治民主方式—— 选举的结果，遵守法律、交纳税收，接受政治系统为满足 要求而做出的权威性的价值分配，即遵从政策政策决定 输出表示，政治系统制成公共政策，并以此影响环境
公共政策分析方法与模型
二、制度主义流派
•
•
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（一）历史制度主义（historical institutionalism） （二）理性选择制度主义 （rational choice institutionalism） （三）社会学制度主义 （sociological institutionalism）
彼得· 霍尔(Peter A.Hall)和罗斯玛丽· C.R· 泰勒(Rosemary C.R.Taylor) 在1996年的英国《政治研究》上发表的《政治科学和三个新制度主义》”(
第8章 公共政策分析方法
•
第一节 公共政策模型
本节内容【见教材p283-304】
公共政策模型概念
公共政策模型指的是理论模型，将 问题抽象为一个概念或命题，按照 其内在逻辑和本质结构组合在一起， 从而形成一个相似于原型的、结构 严谨的逻辑体系
一、理性决策模型
•
（一）理性决策模型含义
理性决策模型，通常称之为科学决策模型，
（三）社会可行性
• • •
1.适宜性 2.均衡性 3.回应性
二、政策的执行效率
• •
• •
（一）测量指标 1.投入产出比或单位成本的效率 示标 2.普遍性的效率示标 3.特殊的效率示标
三、政策的信度与效度
• • • •
（一）信度 1.政策的一致性 2.政策的稳定性 3.政策的可预测性
• •
（二）效度 政策的效度被用于痕量政策在多 大程度上实现聊政策预期的目标。
三、渐进决策模型
•
渐进决策模型是美国学者查尔 斯· E· 林德布洛姆提出的。渐进模 型认为公共政策实际上只是过去 政府活动的持续，只是根据过去 的经验而对现行的政策做出局部 的、边际性的调整。
谢明《公共政策导论(修订版)》课堂ppt_第四章_政策模型及其相关理论-PPT课件
21世纪公共行政系列教材
公共政策导论（修订版）
第二节
几种重要的政策分析模型
一、传统理性模型：决策追求最优解
第一，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊 和相对的。 第二，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人 偏好、性格特征等非理性因素的影响。 第三，人处理信息的能力是有限的，这主要表现在以下几个 方面：（1）人对信息的感知能力有限；（2）人的记忆能力有 限。 第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致。 第五，决策总要受制于时间、人力、物力、财力等资源条件 的限制。
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公共政策导论（修订版）
思 考 题
1.如何理解模型的作用？ 2.传统理性模型在政策实践中会遇到哪些障碍？ 3.西蒙提出的“有限理性”概念指的是什么？ 4.林布隆提出的“渐进主义”具有哪些特征？ 5.有哪些措施可以预防“群体狂想症”的出现？ 6.试述“精英主义”的基本观点。 7.从团体理论的角度阐述政府的作用。 8.评述公共政策的“过程理论”。
二、模型评述
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公共政策导论（修订版）
第一节
模型概述
三、如何分辨模型的有效性
（一）排列并简化现实 （二）认定重要层面 （三）符合社会现实 （四）提供有意义的沟通 （五）指导调查与研究 （六）提出一定的解释
21世纪公共行政系列教材
公共政策导论（修订版）
第二节
几种重要的政策分析模型
21世纪公共行政系列教材
公共政策导论（修订版）
第二节
几种重要的政策分析模型
二、有限理性模型：决策追求满意解
（一）有限理性的行为表现
（1）在情报活动阶段，人的决策行为往往受到知觉选择性 的支配，不同经验和背景的决策者，对决策环境的认识会有不 同的解释。 （2）在设计活动阶段，人们并不试图找出所有可行性方案， 而是通过力所能及的求解活动，寻找能够满意的决策方案。 （3）在抉择活动阶段，决策者的选择往往与备选方案的提 出顺序有关，如果A是先于B提出来的，A又是满意方案，那么 就不会再花时间去考虑B，哪怕B比A更好。