三体系管理评审培训教材 ppt课件

三体系培训教材

一、三体系的含义

1、 ISO9001质量管理体系

2、 ISO14001环境管理体系

3、 OHSAS18001职业健康安全管理体系

二、三体系认证的基础知识

1、三体系认证的意义

A、ISO9001提高产品质量的稳定性和实物质量，降低消耗，提高经济效益。

B> ISO14001改善环境保护工作，确保达标排放并改善环境绩效，为可持续发展做出贡献。

C、OHSAS18001改善员工工作环境。确保员工的卫生、健康、安全。降低企业的安全风险。

三、培训的主要内容

1、质量管理体系

ISO9001:2008核心内容介绍

ISO9001:2008标准概论及讲解

八项质量管理原则讲解

质量管理体系基本术语

质量管理体系内部审核理论知识

内部质量审核实施过程及要求

内部质量审核员

案例分析及实操演练

2、 ISO14001:2004环境质量管理体系

ISO14001环境管理体系概述

ISO14001术语和定义

我国实施ISO14001的对策环境管理体系要求及使用指南理解要求

环境法律法规及其他要求

环境因素识别

ISO14001审核与认证程序

ISO14001环境管理体系内部审核理论知识

ISO14001体系审核实施过程及要求

内部审核员

案例分析及实操演练

3、OHASA18001:2007只业健康安全管理体系

OHSAS18001 2007基本知识、标准条款讲解

OHSAS18001 2007标准条款讲解

客户验厂应对案例分析、讲解

内部审核技巧

质量与环境、职业健康管理体系如何整合考核

三体系培训教材(含标准)

山东阳煤恒通化工股份有限公司质量、环境、职业健康安全三体系培训教材

质量、环境、职业健康安全三体系

培训教材

二O一七年二月山东阳煤恒通化工股份有限公司质量、环境、职业健康安全三体系培训教材

第一章:基础知识

一、2015版七项质量管理原则……………………………………1

二、七个方法论……………………………………………………3

三、质量管理体系控制思路简介…………………………………4

四、ISO9001：2015与2008版的主要变化………………………4

五、质量、环境、职业健康安全三体系框架结构………………5

第二章：ISO9001:2015《质量管理体系要求》的理解与实施…………… 6

第三章：ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》

的理解与实施……………………………………………………42

第四章:GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》

的理解与实施……………………………………………………63

第五章:管理体系认证的基础知识 ……………………………………… 83

山东阳煤恒通化工股份有限公司质量、环境、职业健康安全三体系培训教程

0 第一章基础知识

一、2015版七项质量管理原则

七项原则的分类：

基本原则：以顾客为关注焦点；改进

关键原则:领导作用;全员参与;关系管理

方法原则:过程方法;循证决策

1、以顾客为关注焦点

质量管理的主要关注点是满足顾客要求并且努力超越顾客的期望。

需求：人们为了满足物质和文化生活的需要而对物质产品和服务的具有货币支付能力的欲望和购买能力的总和.

期望：是指人们对每样东西的提前勾画出来的一种标准,达到这个标准就是达到了期望值。

可开展的活动包括：

1）了解从组织获得价值的直接和间接的顾客;

2）了解顾客当前和未来的需求和期望；

3）将组织的目标与顾客的需求和期望联系起来；

三体系培训教材(含标准) 2

山东阳煤恒通化工股份有限公司质量、环境、职业健康安全三体系培训教材

质量、环境、职业健康安全三体系

培训教材

二O一七年二月山东阳煤恒通化工股份有限公司质量、环境、职业健康安全三体系培训教材

第一章：基础知识

一、2015版七项质量管理原则……………………………………1

二、七个方法论……………………………………………………3

三、质量管理体系控制思路简介…………………………………4

四、ISO9001:2015与2008版的主要变化………………………4

五、质量、环境、职业健康安全三体系框架结构………………5

第二章：ISO9001：2015《质量管理体系要求》的理解与实施…………… 6

第三章：ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》

的理解与实施……………………………………………………42

第四章：GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》

的理解与实施……………………………………………………63

第五章:管理体系认证的基础知识 ……………………………………… 83

山东阳煤恒通化工股份有限公司质量、环境、职业健康安全三体系培训教程

0 第一章基础知识

一、2015版七项质量管理原则

七项原则的分类：

基本原则:以顾客为关注焦点;改进

关键原则:领导作用;全员参与;关系管理

方法原则:过程方法;循证决策

1、以顾客为关注焦点

质量管理的主要关注点是满足顾客要求并且努力超越顾客的期望。

需求:人们为了满足物质和文化生活的需要而对物质产品和服务的具有货币支付能力的欲望和购买能力的总和。

期望：是指人们对每样东西的提前勾画出来的一种标准，达到这个标准就是达到了期望值。

可开展的活动包括:

1）了解从组织获得价值的直接和间接的顾客；

2）了解顾客当前和未来的需求和期望；

3）将组织的目标与顾客的需求和期望联系起来；

三体系培训讲义及基础知识

三标一体基础知识

一、ISO是国际标准化组织（International Organization for

standardization）的英文简称。国际标准化组织是由各国标准化团体（中国的标准化团体叫中华人民共和国标准化委员会）组成的世界性联合会。制定国际标准工作由ISO的质量管理体系技术委员会（TC176）完成，由技术委员会通过的《国际标准草案》提交各成员国团体表决，需取得至少75%参加表决的成员团体的同意，才能作为国际标准正式发布，由ISO发布。

1.ISO9000是指质量管理体系标准，它不是指一个标准，而是一族标准的统称。ISO9000是由TC176（TC176指质量管理体系技术委员会）制定的所有国际标准。ISO9000是ISO发布之12000多个标准中最畅销、最普遍的产品。

2. ISO 14000 系列标准是由国际标准化组织制订的环境管理体系标准。是针对全球性的环境污染和生态破坏越来越严重，臭氧层破坏、全球气候变暖、生物多样性的消失等重大环境问题威胁着人类未来的生存和发展，顺应国际环境保护的发展，依据国际经济贸易发展的需要而制定的。

3.OHSAS18000系列标准及由此产生的职业健康安全管理体系认证制度。

OHSAS18000系列标准是由英国标准协会（BSI）、挪威船级社（DNV）等13个组织于1999年联合推出的国际性标准，在目前ISO尚未制定情况下，它起到了准国际标准的作用。

4.国际标准在中国：国际标准在我国转化为国家标准

GB/T 19001-2008 idt ISO9001:2000

GB/T 24001-2004 idt ISO14001:2004

GB/T 28001-2001 idt OHSAS18001:1999

注：1. GB/T:推荐性国家标准；

2. idt：等同于；

3.2000、2004、1999：标准发布年号

二、三标一体

三标管理标准简单地说就是将质量(QMS)、环境(EMS)、职业健康安全(OHSAS)三个管理体系一体整合认证。因为《ISO9001:2008质量管理体系

方针、目标、指标与管理方案控制程序(三体系)

1目的与范围

对公司管理体系方针、目标、指标及管理方案实施管理，以确保方针的实现，公司管理体系业绩的持续改进。

适用于全公司范围内管理体系方针、目标、指标和管理方案的制定、实施、评审与改进等管理过程的控制。

2引用文件

Q/PM0501-2006《管理手册》

3术语和定义

本程序采用GB/T19000-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准的术语和定义。

4职责

4.1总经理负责组织公司方针的制定，并负责公司各类目标、指标及管理方案的批准。

4.2管理者代表负责组织制定公司目标、指标及管理方案，并组织对目标、指标及管理方案的评审。

4.3总经办负责组织将各类目标、指标分解到各相关部门、管理处。

4.4总经理与各部门、管理处、子公司第一责任人签订目标、指标责任书，并负责对公司经理层人员的评价与考核。

4.5各部门、管理处、子公司第一责任人负责在本职能范围内分解、下达、实施、检查、考核各部门/班组的分层目标、指标，并负责对部门/班组负责人的评价考核。

4.6品质保障部负责组织实施对各部门、管理处、子公司目标、指标、管理方案执行情况的日常检查，负责监督目标、指标及管理方案的实施及完成情况，向管理者代表汇报，同时汇总分析各类目标、指标的实现情况，输入管理评审。

4.7人力资源部负责组织各级人员的绩效考核。

4.8各部门/班组负责人负责本职能范围内人员的绩效考核。

5工作程序

5.1方针的控制要求

5.1.1方针的制定

5.1.1.1总经理应针对公司的实际状况，根据长期发展的需要，并结合主要相关方的要求和法律法规要求，组织制定公司总体方针并形成文件。

5.1.1.2方针的内容应确保：

a)适用于公司的宗旨、活动、产品和服务的性质、规模以及环境影响和职业健康安全风险；

三体系管理评审

三体系管理评审是指对公司内部的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系进行全面审查与评估的过程。这种评审有助于提高企业的管理水平，确保其在质量、环境和安全方面达到标准要求，以满足各方面的需求。

1. 质量管理体系评审

在质量管理体系评审中，评审团队通常会审查公司的质量方针、质量手册、程序文件、工作指导文件等文档，以确保这些文件符合ISO 9001等相关标准的要求。同时，也会对实际操作进行现场检查，以确认制定的流程是否得到有效执行，并且能够持续改进。质量管理体系评审的目的是确保产品或服务的质量符合客户要求，并且能够提供持续改进。

2. 环境管理体系评审

环境管理体系评审的重点在于审查公司在环境方面的政策、目标、程序文件以及与环境相关的法规合规性。评审团队会检查公司的环境风险评估和环境管理方案，并评估公司在减少环境影响、节约资源方面所做的工作。环境管理体系评审的目的是保护环境、预防污染，并持续改进公司在环境保护方面的绩效。

3. 职业健康安全管理体系评审

在职业健康安全管理体系评审中，评审团队会审查公司的职业健康安全政策、目标、程序文件，以确保公司的职业健康安全管理系统符合相关法规和标准的要求。评审人员还会对公司的工作场所、作业过程、员工培训等方面进行检查，以评估公司在保护员工健康安全方面所做的工作。职业健康安全管理体系评审的目的是保障员工的健康安全，预防职业伤害和疾病，并持续改进工作环境。

三体系管理评审是对公司管理体系的全面审查和评估，其目的是确保公司在质量、环境和职业健康安全方面达到标准要求，并不断提高管理水平和绩效。通过评审，公司能够不断改进管理体系，提高产品或服务质量，保护环境，保障员工的健康安全，为可持续发展奠定基础。

2022年三体系管评资料

管理体系文件

管理评审资料

一、管理评审计划

二、管理评审会议签到表

三、管理评审会议记录

四、管理体系运行报告(各部门)

五、管理评审报告

管理评审计划

编号：JL-9.3.2.-01

管理评审目的：

通过管理评审对公司质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性、有效性进行综合评价，对公司的管理体系文件进行确认，以发现需要调整的环节共同研究解决问题的办法，以保证公司建立的管理体系持续有效的运行，确保公司全面贯彻公司方针和目标。

管理评审时间 2022年8月15日地点公司会议室主持总经理

参加部门管理体系负责人、生产部、销售部、技术质量部、财务部

管理评审依据：

GB/T19001-2016标准、GB/T24001-2016标准、GB/T45001-2020标准有关法律法规和行业规范的标准要求、公司管理体系文件；

管理评审内容：

1、以往管理评审所采取的措施的状况；

2、以下方面的变化：

1）来自外部相关方的交流信息（包括抱怨和投诉)；顾客反馈(顾客满意状况抱怨和投诉)

2）与环境管理体系相关的内、外部问题；

3）相关方的需求和期望，包括合规义务及相关方施加影响；

4）其环境因素、重要环境因素、危险源、重大危险源的识别与控制；

3、质量目标、环境及职业健康安全目标和指标的实现程度及对管理方针、目标和指标的评价、实现程度；

4、组织服务过程的质量、环境、职业健康安全绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：

1)事件调查、纠正措施和预防措施的状况；

2)不符合和纠正措施；

3)监视和测量的结果；

4)其合规义务的履行情况；

5)客观环境的变化，包括与环境、职业健康安全有关的法律法规和其他要求的发展；

6)内部审核和合规性评价的结果；

5、资源的充分性；

6、客观环境的变化及危险源识别，包括与公司环境因素及不可接受风险有关的法律法规和其他要求的发展变化；

三体系培训课件

在当今竞争激烈的商业环境中，企业的成功离不开高效的管理和优秀的人才。为了提高员工的综合素质和工作能力，许多企业开始采用三体系培训课件，以帮助员工更好地适应和应对工作中的挑战。本文将探讨三体系培训课件的定义、内容和效果，以及如何进行有效的培训。

一、三体系培训课件的定义

三体系培训课件是指以企业的组织结构、流程和文化为基础，通过系统化的培训课件，帮助员工全面了解和掌握企业的管理理念、工作流程和核心价值观。它包括三个方面的内容：组织结构、流程和文化。

1. 组织结构：通过介绍企业的组织架构、部门职责和人员关系，使员工明确自己在组织中的位置和角色，以及与其他部门之间的协作关系。

2. 流程：介绍企业的工作流程、标准操作程序和沟通协作方式，帮助员工了解并熟悉各项工作流程，提高工作效率和准确性。

3. 文化：传达企业的核心价值观、行为规范和企业文化，引导员工形成积极向上的工作态度和价值观念，增强员工的归属感和凝聚力。

二、三体系培训课件的内容

三体系培训课件的内容应根据企业的实际情况和培训目标进行定制，但通常包括以下几个方面的内容：

1. 组织结构：介绍企业的组织架构和各部门的职责，帮助员工了解企业的组织体系，明确自己的岗位职责和工作范围。

2. 流程管理：详细介绍企业的各项工作流程和标准操作程序，包括业务流程、审批流程、沟通流程等，帮助员工熟悉和掌握工作流程，提高工作效率和准确性。

3. 企业文化：传达企业的核心价值观和行为规范，帮助员工形成积极向上的工作态度和价值观念，增强员工的凝聚力和归属感。

4. 团队协作：介绍团队协作的重要性和方法，培养员工的团队合作能力和沟通协作能力，提高团队的整体效能。

5. 领导力发展：帮助员工提升领导力，培养良好的领导风格和管理能力，为未来的晋升和发展奠定基础。

三、三体系培训课件的效果

三体系培训课件的实施可以带来多方面的效果，包括：

管理评审培训教材

一、总则

管理评审是最高管理者就质量方针和质量目标，对质量管理体系的适宜性、充分性、有效性按策划的时间间隔进行的评价，是对体系质量的检验、鉴定。评价旨在识别质量管理体系及质量方针和质量目标有无变更的需要，以进一步改进，满足相关方需要。管理评审是最高管理者的职责之一，管理评审的对象是组织的质量管理体系，通常以会议形式进行，该项活动应由最高管理者亲自主持。

二、评审输入

为了做好管理评审，要为其提供充分的和准确的信息，这是有效实施管理评审的前提条件。新版标准要求评审应输入7个方面的信息：

1、审核结果（包括内审、第三方审核和顾客审核的结果）；

2、顾客反馈（满意/不满意程度测量/调查结果，抱怨与投诉，与顾客沟通的结果）；

3、过程业绩及产品符合性（包括与前期对比）；

4、预防和纠正措施状况（包括针对重大不合格事项、顾客意见采取的纠正措施和预防措施）及实施效果验证；

5、由于各种原因而引起的产品、过程或体系的改进的建议，这些原因可能是：法律法规的变化，新技术、新工艺、新设备的开发等等；

6、以往管理评审的跟踪措施；

7、各种改进的建议。

三、评审输出 1、对公司质量管理体系的适宜性、充分性和有效性的总体评价结论；质量方针、质量目标的达成情况；质量管理体系的变更需要、改进的机会、质量方针和质量目标改进的需求和体系运行情况的说明。

2、质量管理体系及其过程有效性的改进方面的决定和措施。

公司的管理层人员结合以上评审输入中几个方面的信息，通过开展评审活动，评价质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，其输出将导致对组织现有的质量管理体系及过程的有效性提出改进的要求，如某公司业务科提出合同评审流程太繁琐，不便操作，需要改进等等。

3、与顾客要求有关的产品的改进决定和措施，这种改进包括：

针对顾客规定的明示和未明示的要求及法律法规的要求可对产品的特性的改进。如某一油漆厂品质部提出本厂油漆粘度不够，需要进行改进。

(完整版)三体系(全条款)内部审核

实用文档

文案大全

内部审核检查表（全条款）

受审核部门

被审核对象

审核日期年月日

审核准则 GBT/19001—2008，GBT/24001— 2004，

GBT/28001— 2011 体系文件、适用法律法规内审员

审核组长

ISO9001 条款 ISO14001条款 OHSAS

18001 条款检查内容检查方法审核记录

4.2.3 文件控制 4.4.5 文件控制 4.4.5 文件和资料控制

1、文件的编写、批准、

发布、保管、修订、评审情况 2、外来文件的控制

3、作废文件的管理 1、查《受控文件一览表》；查：“文件收文登记本”

和“外来文件登记本” ；查：文件的二次分发情况；

文件如何进行更改？更改方式？更改的实施？ 2、

查“文件和记录销毁清单” ；查看文件的分类管理、

标识（卷内清单）；查看是否有作废文件处理。

4.2.4 记录控制 4.5.4 记录控制

4.5.4 记录和记录管理 1、记录的管理 2、记录

的保存 1、查《记录一览表》，查记录填写、编号、标识、

销毁，现场查看记录的保存。

5.1 管理承诺

5.5.1 职责和权限 4.4.1 资源、作用、职责和权限 4.4.1 资源、作用、职责和权限 1、检查组织内部有关职责、权限如何传达到位 1、查提供组织机构图，查各岗位职责、权限及相

互关系。

2、所提问的人员是否按其职责规定的权限开展工作，（查相关记录；）

5.2 以顾客为

关注焦点 4.3.1 环境因素 4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 1、组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？ 1、查：《环境因素识及评价登记表》、《重要环境因素清单》，查重要环境因素的控制措施；

2、查：《危险源识别与风险评价登记表》、《重大

危险源清单》、，并现场提问员