中小企业自主创新能力评价指标体系研究
摘要：自主创新是在“创新”的基础上得来的新名词，对于发展中国家来说，提升自身的竞争实力的必经之途就是发展企业的自主创新能力。我国正处于调整经济结构的关键时期，企业类型以中小企业居多，其自主创新能力评价研究尚属起步阶段。因此，相关研究内容还待丰富和完善。基于此背景，综合比较多方研究成果，建立中小企业自主创新能力评价指标因子体系。
关键词：自主创新；指标因子；评价体系
中国分类号：f276.3 文献标识码：a 文章编号：1672-3198(2009)24-0022-01
1 引言
自主创新是一个中国化了得名词，国外没有相关概念。而在国内自主创新能力的定义也有很多种，由企业内部来看，自主创新能力是组织能力、适应能力、创薪能力和技术与信息的获取能力的综合。若由资源要素人手自主创新能力细分为自主创新的投入能力、产出能力以及活动过程能力和企业技术创新的内部支持和社会支持能力等几个方面。从技术创新的过程角度分析，自主创新能力是由技术人员和高级技工的技能、技术系统的能力、管理能力价值观等内容组成。
2 中小企业自主创新能力发展的现状
(1)发展战略问题。中小企业往往缺乏对企业发展的长远战略规划。在观念上满足于现状，危机意识薄弱往往是企业缺乏自主创新动力的精神障碍。此外，企业自主创新面临众多风险，如何合理规划自己的创新投入也在一定程度上造成许多中小企业感想而不敢做。
(2)金融环境问题。资金是一个企业发展的基本条件，同样企业的自主创新也普遍存在资金不足的问题。我国企业融资渠道单一。对中小企业来说主要靠银行信贷，而事实上很多企业的信贷抵押不足限制了企业可支配资金，进而影响到自主创新投入。
(3)人才资源问题。如果说资金是企业创新的血液，那么人才就是企业创新不可或缺的大脑。在众多中小企业中职工素质整体偏低，加之企业管理不规范，人才流失严重，高级管理人才尤其短缺，造成企业自主创新能力薄弱。
(4)科研项目问题。中小企业科技信息渠道有限，缺乏前沿的科技信息，再加上人才和物资的短缺，获得国家资金支持项目的机会相对较少，进一步遏制了企业自主创新的发展。
针对以上各类中小企业自主创新发展面临的共性问题，建立针对此类企业的自主创新能力指标体系，合理评价企业自主创新能力，从而为企业发展指明道路。
3 中小企业自主创新能力指标体系的构建原则和依据
指标体系中指标的选取、权重的确定、定性指标与定量指标的确定都将影响自主创新能力的评价结果。结合本文的研究重点，确定设计原则如下：目的性原则，系统性原则，可操作原则，定量与定性相结合的原则，有效性原则。
在自主创新指标体系构建时主要依据以下几个方面进行综合考虑：导向功能。指标体系要能为增强自主创新能力提供导向性，即通过指标体系能够明确中小企业在那些方面用力，抓那些关键环节。描述功能，指标体系要能够及时反映出在增强自主创新能力过程中各方面的发展变化情况和动态进程。评价功能，要能够实现对各个评价对象进行综合评价，明确目前的企业总体状况及相互之间的优势、劣势、差距和不足。监测预警功能，要能够对未来发展趋势进行定量测算和分析，能够进行及时的监测预警。
4 中小企业自主创新能力指标体系的构建
(1)投人能力创新。企业投入分为资金投入、非资金投入以及人员投入。其中资金投入的计算公式为创新资金投入占销售收入的百分比；非资金投入为定性；人员投人量化公式为创新人员投入占雇员总数的百分比。
(2)管理能力创新。管理能力主要体现在三个方面：创新战略管理能力、创新机制的建立和运作能力、创新过程管理能力。在市场瞬息万变的情况下，创新过程管理能力的一个主要体现是对创新速度的合理控制以及信息的有效分析，这其实就是企业创新效果实现效率的重要性体现，其量化一般表现为年内产品创新数与年内工艺创新数之和。
(3)生产制造和营销售后能力创新。生产制造能力是指把研究成果转化为符合设计要求的可批量生产产品的能力。生产能力可以说是自主创新的积累能力，包括四个基本方面：一是企业的生产设备水平，二是生产设备新度，三是技术人员素质；四是劳动生产率。其量化公式分别为，
生产设备新度系数一生产设备资产净值／生产设备资产原值
技术工人素质=100％高级技工比例+67％中级技工比例+33％初级技工比例
劳动生产率=新产品销售收入／工人人数
与企业生产承上启下的就是销售环节，它是企业价值的实现过程，自主创新活动最终必须实现商业化，才能使所有创新投入转化为现实的经济效益和社会效益。市场营销能力主要包括三个方面的能力，一是市场调研能力，具体包括销售人员比重、市场研究水平和对客户的了解程度三个方面，二是市场开拓能力，主要有有效的产品销售策划和完善的分销网络；三是新产品收益能力，分为产品的市场占有率和企业的品牌知名度。
(4)创新基础。企业的创新基础即是企业为创新所提供的人财物的积累和发展，所有的成果都不是凭空发展起来的，作为企业长久生存的保障企业自主创新班底就显得尤为重要。企业的创新基础包括四个方面，企业研发人员素质、研发机构水平、技术应用水平和研究设备水平。其中研发人员素质课量化为本科及以上人员所占总研发人员的百分比。
(5)创新环境影响。企业自主创新环境是由影响自主创新的公共和私有部门及机构组成，主要涉及政策、科技、社会、经济和金融环境等因素。在我国创新环境影响主要由企业所处地域的信息化水平、政府门政策扶持力度和金融部门资金支持力度，以及企业所处经济环境的竞争激烈程度构成。
综上所述，以下表格总结为中小企业自主创新能力评价指标体系的全部层次结构，包括五个一级指标和二十九个二级指标，根据不同企业的实际情况不同，在评价过程中可适当的缩减部分次级指标。
中小企业自主创新能力评价指标体系，分为定性指标和定量指标两大类。指标体系又可分为：指标层和次级指标层。指标层包括：投入能力创新；管理能力创新；创新基础f生产制造和营销售后能力创新；创新环境影响。次级指标层包括：研发资金投入强度；非研发资金投入强度；研发人员投入强度；企业家素质；创新预测与评估能力；创新激励与协作水平；信息采集能力；企业创新效果实现效率；企业与外部力量合作能力；企业专利拥有数；研发人员素质；研发机构水平；技术应用水平；研究设备水平；生产设备装备水平；生产设备新度；生产技术工人熟练程度；劳动生产率；市场营销人员比重；市场研究水平；对客户的了解程度；完善的分销网络；有效的产品推广策划；产品的市场占有率；企业品牌知名度；企业所处地域信息化程度；政府政策强度；市场竞争程度；金融环境。
5
结论
在以往的自主创新评价体系构建过程中，各个专家在产业类型上偏向于对工业企业的自主创新评价研究，在地域上更偏向于东部沿海等发展较快的地区，由此评价体系中多为可量化的指标因子，而在量化指标因子的过程中产生的误差严重影响评价结果，并且也不适合于其他类型企业的评价研究。并且之前的评价体系建立、评价模型构建都是针对工业企业，例如，采矿类、汽车生产、能源采集类企业。本文旨在前人研究方法的基础上，建立适合中小企业的自主创新评价指标体系，为中小企业自主创新能力的评价打好坚实的基础，不断解决在自主创新中遇到的新问题。
对吉林省中小企业创新绩效的评价研究
第２３卷第５期 ２０１１年９月 长春工业大学学报（社会科学版） Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｃｈａｎｇｃｈｕｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（Ｓｏｃｉａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅｓ Ｅｄｉｔｉｏｎ） Ｖ０１．２３ Ｎｏ．０５ Ｓｅｐ．２０１１
口经济学研究
对吉林省中小企业创新绩效的评价研究
李海峰 董本云。
（１．长春工业大学研究生学院，吉林长春１３００１２；２．吉林工商学院经济贸易分院，吉林长春１３００６２）
［摘 要］ 中小企业已经成为技术创新的主要需求者和积极创造者，创新能力的高低直接影响到企业的发展。因
此构建科学合理的中小企业创新绩效评价模型对中小企业的创新能力进行评价和比较就显得尤为重要。本文建立
中小企业创新绩效评价指标体系，运用主成分分析法确定指标权重，构建中小企业创新绩效评价模型，并以吉林省
部分中小企业为例进行实证分析。
［关键词］ 中小企业；创新绩效；主成分分析法
［作者简介］ 李海峰（１９７２一），男，社会学硕士，长春工业大学研究生学院党委副书记，副教授，主要从事民营经济的
研究。
发达国家的发展实践证明，中小企业由于其所特有的灵活性和创造性，在创业、就业、技术革新、发展经济等方面能够充
分发挥大企业所无法替代的重要作用。中小企业已经成为技术创新的主要需求者和积极创造者，自主创新也成为中小企业
不断发展的基本保障，创新能力的高低直接影响到企业的发展。因此构建科学合理的中小企业创新绩效评价模型对中小企
业的创新能力进行评价和比较就显得尤为重要。
现有的研究成果主要集中于对中小企业技术创新绩效的评价，对于中小企业技术创新绩效评价主要从三方面进行。第
一，关于创新政策体系的评价方法研究，目前被广泛使用的是ＯＥＣＤ的《奥斯陆手册（第三版）》所提出的创新测度指标体系。
该体系把创新政策嵌入到由企业内部创新、外部创新需求以及教育研发基础设施等构成的体系中。应用这一创新测度体系，
企业自主创新能力评价的专利指标体系构建初探
２０１１年２月 大学图书情报学刊 笙 ２查堑 塑 型 垒 ｍｉｃ Ｌｉｂｒａｒｙ ａｎｄ Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ Ｓｃｉｅｎｃｅ Ｆｅｂ，２０１１ Ｖｏ１．２９ Ｎｏ．１
企业自主创新能力评价的专利指标体系构建初探
阮梅花 ，肖沪卫ｚ
（１．中国科学技术信息研究所，北京１０００３８；２ 上海图书馆上海科学技术情报研究所，２０００３１）
摘要：文章分析了以专利指标评价企业自主创新能力的可行性，指出专利指标能可靠、全面地评价企业自主创新能力， 并基于现有的企业自主创新能力评价研究的现状，从自主创新过程角度，构建了由创新方向、创新效率和创新效果三个一级指 标、专利趋势和专利效率等１２个二级指标组成的评价企业自主创新能力的专利指标体系，对利用专利指标评价自主创新能力 进行了初步探索。 关键词：专利指标；企业；自主创新能力 中图分类号：Ｇ２５５．５３ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００６—１５２５（２０１１）０１—００８５—０５
Ｓｔｕｄｙ ｏｆ ｐａｔｅｎｔ ｉｎｄｉｃａｔｏｒ ｓｙｓｔｅｍ ｔｏ ｅｖａｌｕａｔｅ ａｎ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ’ｓ ｓｅｌｆ－ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ
ＲＵＡＮ Ｍｅｉ—ｈｕａ ．ＸＩＡＯ Ｈｕ—ｗｅｉ （１．Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｉｃａｌ Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｏｆ Ｃｈｉｎａ，Ｂｅｉｊｉｎｇ １０００３８，Ｃｈｉｎａ；
２．Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｉｃａｌ Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｏｆ Ｓｈａｎｇｈａｉ，Ｓｈａｎｇｈａｉ ２０００３ １，Ｃｈｉｎａ）
Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ ａｒｔｉｃｌｅ ｍａｋｅｓ ａ｜１ ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｆ ｆｅａｓｉｂｉｌｉｔｙ ｂｙ ｕｓｉｎｇ ｔｈｅ ｐａｔｅｎｔ ｉｎｄｉｃａｔｏｒ ｓｙｓｔｅｍ ｔｏ ｅｖａｌｕａｔｅ ｔｈｅ
ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ’Ｓ ｓｅｒｆ－ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ ａｎｄ ｐｏｉｎｔｓ ｏｕｔ ｔｈａｔ ｔｈｉｓ ｓｙｓｔｅｍ ｃａｎ ｒｅｌｉａｂｌｙ ａｎｄ ｃｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉｖｅｌｙ ｅｖａｌｕａｔｅ ａｎ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ’ｓ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｃａｐａｃｉｔｙ．Ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｎ ｔｈｅ ｐｒｅｓｅｎｔ ｓｉｔｕａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ ｏｆ ａｎ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ’ｓ
企业自主创新能力的人工神经网络评价模型的研究
２０１１年４月 第２期 第２４卷总第１４０期
企业自主创新能力的人工神经网络
评价模型的研究
郭旅昊陈福集
（福州大学公共管理学院。福州３５０１０８）
摘要：企业自主创新能力评价模型的建立对于评价企业创新能力，进而提高企业自主创新能力有着重要的意
义。首先建立企业自主创新评价体系，在此基础上，采用神经网络方法，建立评价模型。最后，通过创新型企业的
相关数据验证模型的有效性。
关键词：企业自主创新能力；评价指标；ＢＰ神经网络；ＳＯＭ神经网络
０ 引 言
随着全球化速度的加快、科学技术的飞速发
展，国家以及区域问的竞争已经愈发激烈，国家间
的竞争实际上就是综合国力的竞争。而一个国家
的综合国力则主要取决于其科学技术以及创新能
力的发展状况。自十六大以来，我国已将“建设创
新型国家”作为国家发展的重大战略决策。企业是
整个国民经济体系的最基本的组成部分，同时也是
国家创新体系中的最基本、最有活力的组成部分。
因此，建设能够顺应科技发展、时代进步的创新型
企业已经成为落实“建设创新型国家”决策的关键。
如何科学地制定和落实企业创新战略、如何正确地
引导企业走自主创新之路、如何准确地评价企业的
自主创新状况和自主创新能力并基于评价结果进
一步改进提高企业的自主创新能力已成为相关部
门迫切需要解决的问题。
目前，有关企业自主创新能力的研究已成为创
新管理领域研究的主要方向之一，特别是有关如何
评价企业自主创新能力以及如何确立评价模型，更
是引起国内外学者的广泛关注。国内外的相关学
者提出了多种评价企业自主创新能力的方法（模
型）：Ｃｈａｎｇ Ｐ Ｌ、Ｃｈｅｎ Ｙ Ｃ（１９９４）运用模糊多准则决
策法对生物技术领域的技术创新能力评价进行分
析 。向刚、李兴宽、章胜平（２００９）建立创新型企 业的评价指标体系，并构建基于ＦｕｚｚｙＡｈｐ的评价模
型 。马永红、赵凌晨、刘拓（２００７）针对企业的自
主创新能力，从６个方面着手，运用主成分分析法对
基于创新过程的企业创新能力评价指标体系构建研究
经 篱
基于创新过程的企业创新髓力评价指标体系构建研究
誊王今朝 武汉理工大学在职博士研究生 沈阳大学
辽宁省社会科学联合会课题（２００７１ｓｌｋｔｊｊｘｌ ３８）部分研究成果
［摘要］企业创新能力的高低，直接关系到企业能否成功地完成创新活动。现阶段针对企业业绩评估的指标体系已经
完善，但是针对企业创新能力指标体系的构建还处于摸索阶段，有待于进一步完善。本文从企业刨新能力评价体系研究现
状入手，分析了目前我国企业创新能力评价指标的构成及存在的不足，进而分析企业创新能力构成的基本条件及企业创新
评价体系建立时应遵循的原则及设计方法，最后归纳了基于创新过程的企业创新能力评价体系的构成指标。本文旨在通过
该指标体系的建立为政府决策、企业自我诊断、优化资源、提高企业创新能力提供有力的帮助。
［关键词］企业创新能力 评价指标 体系构建
一、引言 建立中小企业创新能力评价指标体系 首先要科学、合理地选 择评价指标。我国学者们从不同角度将技术创新能力分解为多个能 力要素．并对这些能力要素作进一步的分解 从而给出～套相应的 评价指标体系和评价方法。其中较有代表性的是高建、傅家骥等提 出的将技术创新能力分解为创新资源投入能力 创新管理能力 创
新倾向、研究开发能力、制造能力、营销能力和产出能力分别进行
评价。王昌林提出了产业技术创新力评价的四个指标，即投入能力、 产出能力、产业结构和技术创新环境．而李荣平则从创新资源水平 创新技术能力、成果转化扩散能力．经济实力基础和竞争力六个方 面对产业技术创新能力进行评价。魏江、许庆 等提出的将技术创 新能力分解为创新决策能力、Ｒ＆Ｄ能力、市场营销能力、生产制造
能力、资金能力、组织协调能力综合评价 陈劲提出的将技术创新 能力分解为战略创新能力 信息资源能力、创新组织能力、创新基 础能力、智力资源能力综合评价。在对国外学者研究成果进行系统
分析、评估的基础上．结合我国制造业技术创新实践，官建成等人 提出了７个衡量企业技术创新能力的维度 企业创新能力划分为
创新资源转化过程视角的企业自主创新能力评价指标体系构建
第１０卷第２期 ２００８年３月 科技与管理 Ｓｃｉｅｎｃｅ－Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ａｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｖ０１．１０ Ｎ０．２ Ｍａｒ．２００８ 文章编号：１００８－７１３３（２００８）０２－００３８—０４ 创新资源转化过程视角的企业自主创新 能力评价指标体系构建 代 宝． 吴慈生 （合肥工业大学管理学院，安徽合肥２３０００９） 摘要：目前。国内关于企业自主创新能力评价指标体系的研究成果存在不能明确反映自主创新的自主性、忽 略自主创新的合作性以及缺少某些重要的自主创新影响因素等不足。鉴于此，从创新资源转化过程视角构 建了一个由自主创新资源投入能力、自主创新成果产出能力、自主创新合作能力和自主创新环境等四类指 标构成的评价指标体系。 关键词：创新资源转化过程视角；自主创新能力；评价指标体系 中圈分类号： 文献标识码：Ａ Ｏｎ ｔｈｅ ａｓｓｅｓｓｉｎｇ ｉｎｄｅｘ ｓｙｓｔｅｍ ｏｆ ｔｈｅ ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ：ａ ｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ ｏｆ ｉｎｎｏｖａｔｉｖｅ ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｐｒｏｃｅｓｓ ＤＡＩ Ｂａｏ． ＷＵ Ｃｉ—ｓｈｅｎｇ （Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓｃｈｏｏｌ，Ｈｅｆｅｉ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｈｅｆｅｉ ２３０００９，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ａｔ ｐｒｅｓｅｎｔ，ｔｈｅ ｓｔｕｄｉｅｓ ｏｎ ｔｈｅ ａｓｓｅｓｓｉｎｇ ｉｎｄｅｘ ｓｙｓｔｅｍ ｏｆ ｔｈｅ ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ ｈａｖｅ ｓｏｍｅ ｄｅｆｅｃｔｓ，ｅ．ｇ．ｔｈｅ ｉｎｄｅｘ ｓｙｓｔｅｍ ｃａｎｎｏｔ ｒｅｆｌｅｃｔ ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｃｅ ｏｆ ｔｈｅ ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ，ｅｔｃ．Ｇｉｖｅｎ ｔｈｅｓｅ， ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｐｕｔｓ ｆｏｒｗａｒｄ ａ ｎｅｗ ａｓｓｅｓｓｉｎｇ ｉｎｄｅｘ ｓｙｓｔｅｍ ｉｎ ｔｈｅ ｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ ｏｆ ｉｎｏｖａｔｉｖｅ ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｐｒｏｃｅｓｓ ｗｈｉｃｈ ｉＢＣｌｕｄｅｓ ｆｏｕｒ ｋｉｎｄｓ ｏｆ ｉｎｄｅｘ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ ｏｆ ｉｎｎｏｖａｔｉｖｅ ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ ｔｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｐｒｏｃｅｓｓ；ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ ｏｆ ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ；ａｓｓｅｓｓｉｎｇ ｉｎｄｅｘ ｓｙｓｔｅｍ １ 引 言 迄今为止，国内学界关于企业技术创新能力的评 价研究已取得了大量成果…但是关于企业自主创新 能力评价的研究成果还相对较少。然而，目前我国有 众多企业正渴望有优良的理论武器来指导它们通过 客观准确评价自身自主创新能力以了解自身实力与 不足，进而通过有针对性地提升措施来增强自身竞争 力。本文是对此做出的响应努力。 收稿日期：２００７—１１－１２ 作者简介：代宝（１９８０－－），男，硕士，助教； 吴慈生（１９６２一），男，博士，教授． ２ 企业自主创新能力评价指标体系 研究成果述评 ２．１现有研究成果综述 目前国内公开发表的有关企业自主创新能力评 价指标体系的成果主要可分为三类： （１）针对特定类型企业的自主创新能力构建的评 价指标体系。①大中型工业企业自主创新能力评价指 标体系。闫逢柱、张文兵［ 将企业自主创新能力分解 为创新投入能力、创新实施能力、创新实现能力三部 分，进而构建了评价指标体系；许绍双等口 在指标设
服装上市公司自主创新能力评价指标——对雅戈尔集团的实证研究
ｗｗｗ ｔｅｘｌｅａｄｅｒ ｃｏｒｎ ｃｎ ｎｄｕｓｔｗ Ｒｅｖｉｅｗ 行业观察 服装上市公司自主创新能力评价指标 对雅戈尔集团的实证研究 Ａｓｓｅｓｓｉｎｇ Ｉｎｄｅｘ ｏｆ Ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ Ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ ｏｆ ｔｈｅ Ｌｉｓｔｅｄ Ａｐｐａｒｅｌ Ｃｏｍ ｐａｎｙ －－－——ａｎ Ｅｍｐｉｒｉｃａｌ Ｓｔｕｄｙ ｏｎ Ｙｏｕｎｇｏｒ Ｇｒｏｕｐ １ｋ一文依据我国服装上市公司年报公开数据，构建服装企业自主创新能力评价指标 体系。以上市公司年报、集团白皮书等公开数据为依据。从微观角度对雅戈尔 集团自主创新能力进行定量评价。得出，雅戈尔的成功经验有助于其他国内服装企业 学习和借鉴，以最终实现产业升级的发展目标。 Ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ｏｐｅｎ ｄａｔａ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｌｉｓｔｅｄ ｃｏｍｐａｎｙ’Ｓ ａｎｎｕａｌ ｒｅｐｏ￣，ａｓｓｅｓｓｉｎｇ ｉｎｄｅｘ ｓｙｓｔｅｍ ｏｆ ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ ｏｆ ｔｈｅ ｌｉｓｔｅｄ ａｐｐａｒｅｌ ｃｏｍｐａｎｙ ｈａｓ ｂｅｅｎ ｓｅｔ ｕｐ．Ａｃｃｏｒｄｉｎｇ ｔｏ ｔｈｅ ｏｐｅｎ ｄａｔａ ｆｒｏｍ ｗｈｉｔｅ ｂｏｏｋ ａｎｄ ａｎｎｕａｌ ｒｅｐｏｒｔ，ａ ｑｕａｎｔｉｆｉｃａｔｉｏｎａｌ ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｎ Ｙｏｕｎｇｏｒ ｇｒｏｕｐ’Ｓ ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｃａｐａｂｉｌｉｔｙ ｈａｓ ｂｅｅｎ ｃａ￣ｉｅｄ ｏｕｔ ｍｉｃｒｏｃｏｓｍｉｃａｌｌｙ．Ｔｈｅ ｒｅｓｕｌｔ ｃｏｕＭ ｈｅｌｐ ｏｔｈｅｒ ａｐｐａｒｅｌ ｃｏｍｐａｎｙ ｔｏ ｒｅａｌｉｚｅ ｉｎｄｕｓｔｒｙ ｕｐｇｒａｄｅ． 一、服装上市公司自主创新能力评价指标体 系构成 截至２００９年底，我国服装上市公司共１６家，除中服目 前为ＳＴＹ］、，其他ｌ５家上市公司发展良好，并大都依托服装 品牌的影响力，采取多元化经营方式。近年来，我国服装上 市公司通过自主创新，大大提高了企业研发能力，提高了产 品科技含量和附加值，使服装行业从劳动密集型向技术密 集型、知识密集型升级。 自主创新是指企业通过自身的努力和探索，产生技术 突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创 新后续环节的进行，完成技术的商品化，获取商业利润，达 到预期目标的创新活动。经济与合作发展组织把技术创新 界定为包括新产品、新工艺，以及产品和工艺的显著的技术 变化。 企业自主创新能力是企业通过有效运用内外各种创新 资源，建立新的技术平台或改变核心技术，并取得自主知识 作者简介：郭燕，女，１９６０年生，北京服装学院商学院教授，硕士 生导师。 基金项目：北京市自然科学基金资助项目“北京服装行业知识产权 保护战略研究”（项目编号：９０８２００５）。 文／郭燕
基于动态层次分析法的企业自主创新能力评价研究
第１３卷 ２０１３焦 第９期 ９月 科技和
Ｓｃｉｅｎｃｅ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｊ 产 业 Ｖ０１．１３．Ｎｏ．９
Ｓｅｐｔｅｍｂｅｒ， ２０１３
基于动态层次分析法的企业自主创新能力评价研究
宋赛赛 ，刘 云 ，栾 超
（１．北京理工大学管理与经济学院，北京１０００８１；２．黑龙江省统计局，哈尔滨１５０００１）
摘要：企业是技术创新的主体，提高企业的自主创新能力，在关键技术领域拥有自主知识产权，是企业可持续发展的重
要路径。本文选取三家电站锅炉企业作为研究对象，基于对企业自主创新概念的界定，构建针对电站锅炉企业的自主
创新能力评价指标体系，采用动态层次分析方法对这三家企业的自主创新能力开展实证评价研究，提出提高电站锅炉
企业自主创新能力的政策建议。
关键词：企业；自主创新能力；评价；动态层次分析
中图分类号：Ｆ２７０ 文献标志码：Ａ 文章编号：１６７１—１８０７（２Ｏｌ３）０９—００６５—０６
国家创新体系中，企业是技术创新最重要的力
量。改革开放以来，中国制定实施了一系列政策，从
产业技术、科技计划、财政投入或补贴、税收优惠、风
险投资、担保基金、政府采购、科技奖励知识产权保护
等多方面促进企业进行自主创新。企业只有不断努
力提高自主创新能力，形成拥有自主知识产权的核心
技术或核心产品，才能有效应对产业结构升级和市场
竞争。对企业自主创新能力进行评价，有助于帮助企
业明确其创新能力的实际情况，提升技术创新的薄弱
环节，对实现企业可持续发展乃至整个行业可持续发
展具有重要的战略意义。
国外学者对自主创新能力的研究大多还是从技
术创新能力的角度入手，包括对企业技术创新能力的
定义，企业技术创新能力的构成要素以及影响企业创
新能力的因素等口 ］。而国内学者对于自主创新的
研究主要集中在自主创新能力的形成Ｌ５ ］以及影响
企业自主创新能力的因素等方面。在自主创新能力
评价方面的研究主要从三个层面进行：全国层面、区
我国中小企业信用评价指标体系的构建
第21舂笫1期呼伦贝尔学院学报No．1
我国中小企业信用评价指标体系的构建
叶素优
(安徽财经大学金融学院安徽蚌埠233041)
摘要：本文在对国内外关于中小企业信用评价理论加以阐述的基础上，结合我国中小企业
的自身特点，运用定量分析与定性分析，从中小企业的还款意愿和还款能力两个大的方面提出中小企业的具体信用指标，提出企业的还款意愿是前提，还款能力是保障的观点，认为还款意愿是
企业能否守信的前提基础，在实际面向中小企业贷款的业务中，应当更充分的关注此类指标，而不是将目光仅局限于财务类指标的定量分析上．并运用偏相关系数法和归一法对财务指标加以分
析，构建适应我国中小企业自身状况的指标体系。
关键词：中小企业；信用评价；能力；指标
分类号：F830．56文献标识码：A
一、选题背景和意义中小企业在社会、经济中的地位举足轻重。
2010年来，全国工商登记中小企业超过1100万家，个体工商户超过3400万个。以工业为例，2010年，全国规模以上中小企业44．9万家，占规模以上企
业数量的99．3％；全国规模以上中小企业工业增加值增长17．5％，占规模以上工业增加值的69．1％；
实现税金1．5万亿元，占规模以上企业税金总额的
54．3％。十一五时期中小企业新增城镇就业岗位4400万个以上，提供80％以上的城镇就业岗位，成为农村富余劳动力、国有企业下岗职工再就业
和高校毕业生就业的主渠道。此外，据测算，中
小企业提供了全国约65％的发明专利、75％以上的
企业技术创新和80％以上的新产品开发，已成为
我国提升自主创新能力、加快经济发展方式转变的生力军1。中小企业能否健康发展是直接影响国民经济发展，生产技术进步，人民生活水平和社
会稳定的重大问题。解决中小企业融资问题是引导中小企业健康
发展的重要部分。外源融资作为企业融资的形式
之一，具有资金来源广、方式多、灵活方便等内源融资不具备的优势。而银行信贷作为外源融资的一种，在企业融资中发挥着不可或缺的作用。政府相继出台多项法律政策鼓励金融机构加大对中小企业特别是小、微企业的信贷支持。截至2011年底，小企业贷款余额同比增长25．8％。比全部贷款平均增速高lO个百分点；比年初增加1．9万亿元，
中小企业家社会资本、自主创新能力与企业绩效——来自陕西省中小企业的经验研究
第６期（２０１３年６月） 中国科技论坛 １３５一
中小企业家社会资本、自主
创新能力与企业绩效
来自陕西省中小企业的经验研究
李辉，张晓明
（西北大学经济管理学院，陕西 西安７１０１２７）
摘 要：本文将自主创新能力纳入企业家社会资本与企业绩效的微观一宏观效应框架中，构建了其测度
指标，运用四阶段计量模型，以陕西省中小企业的问卷调查数据验证了自主创新能力的中介效应。研究
发现：中小企业家制度社会资本对企业绩效的提升作用有限；商业社会资本与技术社会资本均对企业绩
效具有显著的正向影响；自主创新能力在中小企业家制度社会资本与企业绩效的关系中具有完全中介效
应，在商业社会资本、技术社会资本与企业绩效的关系中具有部分中介效应。
关键词：中小企业；企业家社会资本；自主创新能力；企业绩效
中图分类号：Ｆ２７２．９文献标识码：Ａ
Ｔｈｅ Ｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐ ａｍｏｎｇ ｔｈｅ Ｓｍａｌｌ ａｎｄ Ｍｅｄｉｕｍ—ｓｉｚｅｄ Ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓ’Ｓｏｃｉａｌ
Ｃａｐｉｔａｌ，Ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ Ｃａｐａｂｉｌｉｔｉｅｓ ａｎｄ Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ’Ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ
——ＥＶｉｄｅｎｃｅ ｆｒｏｍ Ｍｅｄｉｕｍ－ｓｉｚｅｄ Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ ｉｎ Ｓｈａｎｘｉ Ｐｒｏｖｉｎｃｅ
Ｌｉ Ｈｕｉ，Ｚｈａｎｇ Ｘｉａｏｍｉｎｇ （Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｎｏｒｔｈｗｅｓｔ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｘｉ’ａｎ ７１０１２７，Ｃｈｉｎａ）
Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ ｐａｐｅｒ ｐｕｔｓ ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｃａｐａｂｉｌｉｔｉｅｓ ｉｎｔｏ ｍｉｃｒｏ－ｍａｃｒｏ ｅｆｆｅｃｔ ｆｒａｍｅｗｏｒｋ，ｔａｋｅｓ ｆｏｕｒ—ｓｔａｇｅ ｍｅａｓｕｒｅｍｅｎｔ ｍｏｄｅｌ ａｎｄ ｔｅｓｔｓ ｉｎｔｅｒｍｅｄｉａｒｙ ｅｆｆｅｃｔ ｏｆ ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｃａｐａｂｉｌｉｔｉｅｓ ｂｙ ｑｕｅｓｔｉｏｎｎａｉｒｅ ｄａｔａ ｏｆ ｓｍａｌｌ ａｎｄ ｍｅｄｉｕｍ・ｓｉｚｅｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ ｉｎ Ｓｈａｎｘｉ Ｐｒｏｖｉｎｃｅ．Ｔｈｅ ｓｔｕｄｙ ｆｏｕｎｄ ｔｈａｔ：ｆｉｒｓｔｌｙ，ｔｈｅ ｅｆｆｅｃｔ ｏｆ ｓｙｓｔｅｍ ｓｏｃｉａｌ ｃａｐｉｔａｌ ｔｏ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ’ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ ｉｓ ｌｉｍｉｔｅｄ．Ｓｅｃｏｎｄｌｙ，ｂｕｓｉｎｅｓｓ ＳＯ— ｃｉａｌ ｃａｐｉｔａｌ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｓｏｃｉａｌ ｃａｐｉｔａｌ ｂｏｔｈ ｈａｖｅ ｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｔ ｐｏｓｉｔｉｖｅ ｉｎｆｌｕｅｎｃｅ ｏｎ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ’ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ．Ｔｈｉｒｄｌｙ，ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｉｎｎｏ— ｖａｔｉｏｎ ｃａｐａｂｉｌｉｔｉｅｓ ｈａｖｅ ｔｏｔａｌ ｉｎｔｅｒｍｅｄｉａｒｙ ｅｆｆｅｃｔ ｔｏ ｔｈｅ ｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐ ｂｅｔｗｅｅｎ ｓｙｓｔｅｍ ｓｏｃｉａｌ ｃａｐｉｔａｌ ａｎｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ’ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ，ａｎｄ ｈａｖｅ ｐａｒｔｉａｌ ｉｎｔｅｒｍｅｄｉａｒｙ ｅｆｆｅｃｔ ｔｏ ｂｕｓｉｎｅｓｓ ｓｏｃｉａｌ ｃａｐｉｔａｌ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｓｏｃｉａｌ ｃａｐｉｔａ１． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：Ｓｍａｌｌ ａｎｄ ｍｅｄｉｕｍ—ｓｉｚｅｄ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ；Ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓ’ｓｏｃｉａｌ ｃａｐｉｔａｌ；Ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｃａｐａｂｉｌｉｔｉｅｓ； Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ’ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ
基于因子分析的西部大中型企业自主创新能力评价研究
～略
基于因子分析的西部大中型企业自主创新能力
评价研究
文，张孝奎丁莎莎
持续自主创新是企业获取竞争优势的来源。当前。我国在新 型工业化的过程中，面临如何实现产业结构升级．而这一问题的
核心是提高企业的自主创新能力。使“中国制造”走向“中国创
造”。与我国东部省市相比，西部大中型企业在自主创新能力方
面还处于落后状态，因此，客观评价西部大中型企业的自主创新
能力，系统分析西部各地区大中型企业的自主创新能力产生差异
的原因．对于提高不同区域的西部大中型企业的自主创新能力具 有重要的意义。
一、评价指标体系的构建
自主创新能力是指企业在经营过程中，通过有效运用企业的 各种创新资源。并将其转化为新产品或新工艺的能力，从而增强
企业的核心竞争力．获取持久的竞争优势。本文通过参考国家统
计局发布的《中国企业自主创新能力分析报告》，并结合西部大 中型企业的实际。构建了西部大中型企业自主创新能力评价指标
体系。如下表１。
表１ 大中型企业自主创新评价指标体系 目标层 准则层 指标层 单位
Ｒ＆Ｄ人员数量×１ 个
自主创新 工业增加值Ｘ２ 亿元
资源指标 产品销售收入＞（３ 亿元
科技活动＾．员占Ａ＿，１．ｂｋ员的比重Ｘ４ ％ 科 檄占主 Ｉ业务 ％ 自主创新 收入的比重Ｘ５
投＾指标 ：Ｒ＆Ｄ）活动经费投＾占产品销售收＾比重）（６ ％ Ｒ＆Ｄ占ＧＤＰ的比重Ｘ７ ％
自主仓嘶 申谓专利数量占全国专利申请量此例ｘ８ ％
新产品销售收入占产品销售收入比重ｘ９ ％ 产出指标
新产品产值占工业总产值比重Ｘｌ０ ％
自主创新 财政资金在乖斗教菇动经费筹集额中的Ｉ：Ｌｔ：Ｘｌ １ ％
环境质量 融叽ｊ 按香 骥磷窗 Ｘ１２ ％ 二、数据分析
本文数据选取了西部１１个省市自治区的数据为样本。西藏
地区因为其数据不全面，没有加入本次研究。本文数据全部来源
于《中国统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》以及全国各统计局网
站，经过整理而得。本文运用ＳＰＳＳ１ ７．０进行分析。