证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题 及答案
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题
一、单项选择题
1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会______而设立的方式。
A.定向发行
B.私募
C.公开发行
D.招募
2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币______元。
A.1000万
B.2000万
C.4000万
D.5000万
3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______
A.40%
B.35%
C.25%
D.20%
4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数______以上的认股人出席才能举行。
A.1/2
B.3/4
C.2/3
D.80%
5.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起______内不得转让。 A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
6.以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的______同意。
A.2/3以上
B.半数以上
C.3/4
D.全部
7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过。
A.2/3以上
B.半数以上
C.3/4以上
D.全部
8.目前我国股份有限公司资本确定采取______原则。
A.自定资本制
B.法定资本制
C.授权资本制
D.折衷资本制
9.公司债券是公司与______的社会公众形成的债权债务关系。
A.特定
B.不特定
C.固定
D.有限 10.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是______
A.2人以上
B.50人以下
C.2人以上50人以下
D.至少有5人，没有上限
11.设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由______向公司登记机关申请设立登记。
A.全体股东指定的代表
B.董事会
C.发起人
D.董事长
12.国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于______
A.50%
B.70%
C.65%
D.60%
13.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的______
A.20%
B.50%
C.80%
D.40%
14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经______名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
A.二
B.三 C.四
D.五
15.公司减少注册资本的决议作出后，应于______日内通知债权人。
A.7
B.10
C.20
D.30
16.公司未弥补的亏损达股本总额的______时，必须召开临时股东大会。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.1/5
17._____负责公司信息批露制度。
A.董事长
B.总经理
C.监事会
D.董事会秘书
18.公司分配当年税后利润，应当提取利润的______列入公司法定公积金。
A.10%
B.5%
C.20%
D.15%
19.______资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。
A.单项 B.部分
C.多项
D.整体
20.上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于______人。
A.10000
B.5000
C.2000
D.1000
21.净资产未全部折股的差额部分应计入 ______ .
A.负债
B.资本公积金
C.未分配利润
D.其他业务收入
22.发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币_______万元。
A.1000
B.3000
C.5000
D.7000
23.公募增发是指上市公司以向_______ 方式增资发行股份的行为。
A.社会公开募集
B.向老股东发行
C.公众配售
D.老股东配售
24.上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在____以上。 A.10%
B.6%
C.7%
D.11%
25.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的_____%.
A.20
B.30
C.40
D.35
26.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不于人民币____万元。
A.5000
B.1000
C.3000
D.10000
27.证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数____ 7；的记录。
A.30
B.20
C.25
D.35
28.承销商的_____一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
A.协议书
B.承销保证书
C.和发行人的合同 D.尽职调查
29.发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训。辅导与监督。
A.承销商
B.主承销商
C.主副承销商
D.副承销商
30.____是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。
A.合同书
B.保证书
C.责任书
D.承销协议
31.拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币_____万元以上的，应有承销团承销。
A.5000
B.10000
C.20000
D.15000
32.采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的_____%.
A.20
B.30
C.25
D.35
33.上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到________-，上市公司董事长。担任主承销商的证券公司法定代表人。业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。
A.预定的收益率 B.同行业的平均水平
C.公司历年的平均收益率
D.同期银行存款利率
34.公司最近___年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。
A.3
B.2
C.4
D.1
35.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在_____上分开。
A.资产、人员、经营
B.经营、财务、人员
C.资产、人员、财务
D.财务、人员、经营
36.新股发行价格的市盈率应____股票市场上同类型股票的市赢率。
A.低于
B.高于
C.等于
D.无所谓
37.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的____%.
A.50
B.70
C.80 D.90
38.股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_____万元。
A.6000
B.3000
C.4000
D.5000
39.发行公司债券筹集的资金用于以下的______方面则必须经有关部门的批准才可以进行。
A.弥补亏损
B.非生产性支出
C.与本企业无关的风险性投资
D.固定资产投资
40.向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币______万元的，应由承销团承销。
A.5000
B.4000
C.3000
D.6000
41.可转换公司债券自发行之日起______后方可转换为公司股票。
A.六个月
B.一年
C.十个月
D.一年半
42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息。违约金。损害赔偿金还包括_____.
A.实现债权的费用 B.转换的费用
C.手续费
D.交易的费用
43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的"卖方"，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A.发行人
B.承销商
C.主承销商
D.证券交易所
45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____.
A.荷兰式
B.美国式
C.既是美国式又是荷兰式
D.都不是
46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____.
A.荷兰式
B.美国式
C.缴款期招标
D.这三种都可以
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》练习试卷七
练习试卷七
(试题)
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1．根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。
A．子公司
B．关联公司
C．母公司
D．控股公司
2．发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年（ ）前将上一年度的跟踪评级报告向市场公布。
A．3月30日
B．6月30日
C．9月30日
D．12月30日
3．2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（ ）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A．网上竞价
B．网下发行电子化
C．网上定价
D．网上资金申购
4．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（ ）。
A．注册制
B．审核制
C．审批制
D．核准制
5．对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A．7
B．10
C．15
D．20
6．从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（ ）。
A．尽职调查阶段
B．持续督导阶段
C．保荐期间
D．以上均不对
7．股份有限公司的（ ）是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即公司股份的所有者。
A．股东
B．经理人
C．董事
D．监事
8．股份有限公司的经理是由（ ）聘任或解聘的，是具体负责公司日常经营管理活动的高级管理人员。
证券从业资格考试《发行与承销》第六章习题
证券从业资格考试《发行与承销》第六章习题
一、单项选择题
1、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（ ）方式。
A、代销
B、包销
C、直销
D、传销
2、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
3、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第37号）规定，首次公开发行股票应通过（ ）的方式确定股票发行价格。
A、估值
B、 竞价
C、投标
D、询价
4、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（ ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A、1
B、4
C、3
D、2
5、投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。
A、下限
B、 平均值
C、上限
D、以外的范围
6、某股份有限公司发行股票4 000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6 400万元，公司发行新股前的总股本为12 000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（ ）元。
A、0．50
B、0．45
C、0．40
D、0．30
7、沪市上网发行资金申购的时间一般为（ ）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A、1
B、2
C、3
D、4
8、发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照（ ）有关规定编制上市公告书。
A、证券交易所
B、中国证监会
C、会计师事务所
D、以上均不正确 9、询价对象应当在年度结束后（ ）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A、1
B、2
C、3
D、6
10、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（ ）。
证券从业资格考试模拟题库及答案
2021年证券从业资格考试模拟题库及答案
证券市场根底知识?
单项选择题
题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是差不多存在的。
A.证权证券√
题目2：关于非公开发行，以下讲法正确的( )。
C.上市公司采纳非公开方式向特定对象发行证券的行为√
题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.同意投资人和客户的托付，提供证券投资咨询效劳
B.以猎取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√
C.同意客户托付，按 的标准收取各项费用
效劳的讲座、报告会、分析会
题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
C.基金净资产√
题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但要紧业务在中国内地或大局部股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√
题目6：贴现债券到期时按( )回还。
D.票面金额√
题目7：按照( )分类，国债能够分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
C.资金用途√
题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为〔)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场
B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场
C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√
D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场
题目9：记名股票与不记名股票的区不在于( )。
C.记载方式的差异√
D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网
题目10：金融期货交易的对象是( )。
A.金融期货合约√
题目11：对指数基金熟悉正确的选项是( )。
2023年证券从业资格考试真题试题题库及答案
证券从业资格考试模拟题库及答案
《证券市场基础知识》
单项选择题
题目1: ( )是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。
A.证权证券 √
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳( )。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为
B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为
C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为 √
D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为
题目3: 证券从业人员严禁旳行为是( )。
A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务
B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动 √
C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用
D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会
题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳( )应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产
B.未分派收益
C.基金净资产 √
D.基点资本 题目5: ( )是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股 √
B.A股
C.蓝筹股
D.H股
题目6: 贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额
B.市场价格
C.发行价格
D.票面金额 √
题目7: 按照( )分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限
B.发行本位
C.资金用途 √
D.流通与否
题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场
B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场
2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前提分试题及答案
2014年证券从业资格考试 《证券发行与承销》考前提分试题及答案
2014年证券从业资格考试
《证券发行与承销》考前提分试题及答案
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1．1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯•斯蒂格尔法》
D．《金融法》
2．证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A．1，2
B．2，1
C．1，1
D．2．2
3．我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。
A．决定权
证券从业资格考试《证券发行与承销》真题判断题及答案
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判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)
1.证券公司公开发债，约定在到期之前购回的，募集说明书至少应说明提前购回的价格及时间。【】
2.根据现行《公司法》的规定，我国募集设立的公司均指向社会募集设立的股份有限公司。【】
3.根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。【】
4.只有具备保荐资格的证券公司才能成为企业股份制改组的财务顾问。【】
5.我国股份有限公司的企业会计准则经过调整，与国际会计准则已经没有差别。【】
6.根据中国证监会规定，上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。【】
7.设立股份有限公司，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。【】
8.全面要约是指收购人向被收购的公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。【】
9.可交换公司债券的发行人，可以不需要持续进行信息披露。【】
10.首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。【】
11.有限责任公司股东的股权证明是出资证明书，出资证明书经公司登记机关核准后，可转让。【】
12.股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。【】
13.申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐。【】
14.股份有以下三层含义：第一，股份是股份有限公司资本的构成成分;第二，股份代表了股份有限公司股东的权利与义务;第三，股份可以通过股票价格的形式表现其价值。【】
15.证券公司公开发债，其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性承担相应的责任。【】
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16.公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，必须向债权人清偿债务。【】
17.上市公司年度股东大会应于上一会计年度结束之日起的4个月内举行，即最迟不得晚于4月30日召开。【】
《证券发行与承销》模拟试题
证券发行与承销模拟题及解析
一、 单项选择题
1.公司短期投资的记帐方法采用——。
A.成本法 B.市值法
C.重置法 D.成本与市价孰低法
2.股份有限公司最主要的会计报表是—— 。
A. 资产负债表和现金流量表
B. 资产负债表和利润分配表
C. 资产负债表和损益表
D. 资产负债表和股东权益增减变动表
3.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。
A. 10％ B.20％
C. 30％ D.35％
4.资产负债比率的正确计算公式是—— 。
A.（负债总额/资产总额）×100％
B．（资产总额/负债总额）×100％
C.（净资产/负债）×100％
D.（负债/净资产）×100％
5.关于任意公积金，下列说法正确的是—— 。
A. 任意公积金的提取是由总经理决定的
B. 任意公积金应从未分配利润中提取
C. 任意公积金的提取必须经股东大会决议
D. 《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5％
6.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司——原有几个公司的全部资产和业务。
A. 接管B. 不接管
C. 收购D. 放弃
7.股份有限公司的破产标准是——。
A. 资产负债标准B. 资不抵债标准
C. 盈亏平衡标准D. 现金流量标准
8.股份有限公司的破产案件由—— 所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A. 债务人B. 债权人
C. 董事会D.可以由债权人选择
9.承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。
A.10 B.15
C.20 D.30
10.债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。
A. 1/2 B. 2/3
C. 1/3 D. 3/4
证券从业资格(证券发行与承销)模拟试卷72(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷72 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 经( )确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
A．国家土地管理部门
B．国务院
C．资产评估机构
D．中国证监会
正确答案：A 涉及知识点：股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
2． 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不符合条件的是 ( )。
A．信托投资公司
B．财务公司
C．合格境外机构投资者(QFII)
D．上市公司
正确答案：D
解析：询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。 知识模块：首次公开发行股票的估值和询价
3． 在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在( )日前提供确定的发行价格。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
正确答案：B
解析：在上网发行资金申购流程中，申购日后的第2天(T+2日)，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金作为有效申购。发行人和主承销商应在T+2日前(含T +2日)提供确定的发行价格。 知识模块：首次公开发行股
票的发行方式
4． 财务报表被出具( )的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。
A．带强调事项段的有保留审计意见
B．有保留审计意见
C．带强调事项段的无保留审计意见
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》练习试卷五
练习试卷五
(试题)
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1．发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（ ）的合法权益的机制。
A．控股股东
B．实际控制人
C．中小投资者
D．持有公司5%股份以上投资者
2．地方政府债券也称为（ ），是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证。
A．金融债券
B．公司债券
C．市政债券
D．企业债券
3．从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（ ）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。
A．市场风险
B．流动性风险
C．系统性风险
D．非系统性风险
4．申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（ ）名以内。
A．20
B．25
C．30
D．35
5．证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．26
C．36
D．40
6．我国《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送（ ）的核准文件。
A．国务院证券监督管理机构
B．财政部
C．中国人民银行
D．商务部
7．我国目前遵循的是（ ）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要
求在设立登记前认购或募足完毕。
A．授权资本制
B．法定资本制
C．折中资本制
D．不变资本制
8．非职工代表董事有股东大会选举或更换，任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（ ）年。
证券从业资格证券发行与承销(判断题)模拟试卷19(题后含答案及解析)
证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷19 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 企业股份制改组进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估。
2． 在短期融资券存续期内，企业第一季度信息披露时间不得迟于上一年信息披露时间。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
3． 申请发行可转换公司债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。
( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：上市公司申请发行可转换公司债券，应当向中国证监会报送：①发行人中请报告；②股东大会作出的发行可转换公司债券的决议或者国有企业主管部门同意发行可转换公司债券的文件；③省级人民政府或者国务院有关企业主管部门的推荐文件；④公司章程或老企业组织章程；⑤可转换公司债券募集说明书；⑥募集资金的运用计划和项目可行性研究报告；⑦偿债措施、担保合同；⑧经会计师事务所审计的公司最近3年的财务报告；⑨律师事务所出具的法律意见书；⑩与承销商签订的承销协议；中国证监会要求报送的其他文件。可知，报送文件中没有提及一定需要报送编制的盈利预测报告。
4． 招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。公司首次公开发行股票必须制作招股说明书。发行人应当按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书。
5． 我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。 ( )