最新全面风险管控方案
风险管控方案设计
设计一个风险管控方案时，需要考虑以下几个关键步骤：1. 风险识别和评估：首先需要对可能出现的风险进行全面的识别和评估。
这包括潜在的内部和外部风险，如自然灾害、技术故障、市场变化等。
通过风险矩阵、SWOT 分析等工具，对每个风险进行定性和定量评估，确定其概率和影响程度。
2. 制定风险管理策略：根据风险评估的结果，制定相应的风险管理策略。
这包括避免风险、减轻风险、转移风险和接受风险等策略。
根据不同风险的特点和重要性，确定合适的管理措施。
3. 风险控制措施的实施：针对每种风险，制定相应的控制措施并进行实施。
这包括加强内部控制、制定操作规程、进行培训和教育、购买保险等。
重要的是确保控制措施能够有效地识别、减轻和应对风险。
4. 监控和评估风险：建立风险监控和评估机制，定期追踪和评估已识别的风险。
这可以通过设立风险指标、进行风险评估和报告等方式来实现。
及时发现和处理风险，以确保风险管控方案的有效性和实施效果。
5. 持续改进与经验分享：风险管理是一个不断学习和改进的过程。
定期回顾和评估风险管控方案的执行情况，并通过经验分享和案例分析等方式，不断改进和完善风险管理措施。
总体来说，一个有效的风险管控方案需要全面的风险识别和评估、恰当的风险管理策略、实施有效的控制措施、持续的监控和评估，以及不断改进和学习。
同时，风险管理需要凝聚全员参与和持续关注，建立一个风险敏感的组织文化。
当设计风险管控方案时，还有一些其他的考虑因素可以帮助确保方案的有效性和全面性：1. 透明度和沟通：确保风险管控方案的内容和实施计划对所有相关方都是透明的，并建立有效的沟通机制。
这可以包括定期的汇报会议、相关文件和报告的共享，以及开放的反馈机制。
2. 多样化的风险来源：考虑不同领域和方面的风险，包括技术、市场、人力资源、法规等。
充分考虑可能的风险来源，确保方案能够覆盖全面的风险。
3. 风险应急预案：在风险管控方案中，包括制定相应的应急预案是至关重要的。
企业风险管控工作方案
企业风险管控工作方案一、前言企业的风险管控工作是企业管理的一个重要方面，是保障企业长期稳定发展的基础。
风险的挑战变化多端，无法预测，需要企业通过有效的风险管控措施，将风险降到最低程度。
本文档旨在为企业提供一份全面有效的风险管控工作方案，帮助企业在竞争激烈的市场环境中更好的发展。
二、风险管控的目标企业风险管控的目标是保证企业业务的正常运作，维护企业的稳定性与安全性，降低因风险引发的损失与影响，提高企业的抗风险能力和竞争力，实现企业的长期性发展。
三、风险管理流程1.风险评估风险评估是企业风险管理的首要步骤。
通过对企业发展、管理、运作等方面的风险进行全面、系统地分析和评估，为企业的风险预防、控制和应对提供科学依据和参考。
2.风险管控企业风险管控是指在风险评估基础上，制定有效的控制措施，通过管理、技术、培训等手段全面规范企业各项业务、行为和管理活动，降低风险的发生概率，并及时发现和处理各种风险事件。
3.风险监测企业应通过不断跟踪风险事件的发生，监测风险的变化趋势，及时对风险进行调整和管控，防患于未然。
4.风险应对当风险事件既定时，企业应急应变能力直接关系到企业的可持续发展。
企业应制定有效的应急预案和措施，以最快的速度控制风险事件发展，尽量减少损失和负面影响。
四、风险治理原则企业管理者在实施风险管控工作时，需要遵循的原则包括：1.科学性原则企业的风险管控工作需要站在科学的角度，测定与研究风险，以科学的方法和技术去评估和管理风险。
2.合规性原则企业的风险管控工作需要遵循相关法律法规的规定，收集和处理风险信息应当符合相关的政府法规、规章和行业规范。
3.可行性原则企业的风险管控措施需要经过实践验证，研究措施的可行性和实效性，确保方案可以真正实现风险控制的目的。
4.风险分散原则企业的风险管控措施应当考虑全局，不只是单一领域的管理，而是通过分散风险来有效地降低企业整体风险的发生概率。
5.信息安全性原则企业的信息安全是企业风险管理的一个重要方面，需要保护企业信息的安全性和机密性，防止外部攻击和内部泄漏等信息安全风险。
工程机械风险管控的方案
工程机械风险管控的方案一、风险分析1.1 风险识别对工程机械操作过程中可能产生的各种风险进行全面的识别，包括但不限于以下几个方面：(1) 设备故障：包括机械设备老化、损坏、缺乏维护保养等导致的故障风险；(2) 操作失误：由于操作人员技术水平不足、疲劳、忽视安全操作规程等原因导致的风险；(3) 作业环境：包括天气、地形、施工场地等不利因素对机械操作的影响。
1.2 风险评估对识别出的风险进行定性和定量的评估，确定每种风险的发生频率、可能产生的损失和后果等。
1.3 风险等级划分根据风险评估结果，将各种风险划分为不同等级，确定优先管控的重点。
二、风险管控2.1 设备管理(1) 设备定期维护保养：对工程机械进行规定的定期维护保养，包括检查润滑、更换易损件等，确保设备处于良好状态；(2) 设备更新换代：对老化损坏的设备及时进行更新换代，确保设备性能完好，降低故障风险。
2.2 人员培训(1) 操作人员培训：对操作人员进行系统的培训，包括安全操作规程、设备操作技能等，提高其操作技术水平，减少操作失误风险；(2) 安全意识培训：针对操作人员，定期进行安全意识培训，提醒其注意安全，避免不良操作。
2.3 安全管理制度(1) 规定安全操作规程：制定并实施完善的安全操作规程，确保操作人员严格按照规程操作，降低操作失误风险；(2) 安全检查制度：对设备、作业场地、作业环境等进行定期安全检查，发现并及时排除安全隐患，确保作业环境安全。
2.4 应急预案(1) 事故预防：制定相应的应急预案，针对可能发生的安全事故进行预防；(2) 事故应对：对各类安全事故进行细致的分析，制定合理的处置方案，提高对突发事故的应对能力。
2.5 安全监控(1) 安全监测：利用现代化的安全监控设备，对工程机械操作过程进行实时监控，发现并及时处理安全隐患；(2) 安全报警：安装相应的安全报警设备，对可能危及安全的情况进行及时报警。
三、风险控制效果评估通过对风险管控措施的实施效果进行评估，不断优化完善风险管控方案：(1) 对设备的故障率、操作失误率等进行统计，评估风险控制效果；(2) 对安全事故发生的频率、损失情况等进行统计，评估风险控制效果；(3) 根据评估结果，对风险管控措施进行及时调整和优化。
较大风险点专项管控方案
一、方案背景为确保公司生产运营安全，预防和减少较大风险点引发的事故，提高安全生产管理水平，根据《中华人民共和国安全生产法》及相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本专项管控方案。
二、管控目标1. 全面排查公司内部较大风险点，确保无遗漏、无死角。
2. 建立健全较大风险点管控体系，实现风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。
3. 降低较大风险点事故发生率，保障员工生命财产安全。
三、管控措施1. 组织架构（1）成立较大风险点专项管控领导小组，负责统筹协调、组织部署和监督实施。
（2）设立较大风险点专项管控办公室，负责具体工作落实。
2. 风险识别与评估（1）全面排查公司内部较大风险点，包括设备设施、生产工艺、作业环境、人员操作等方面。
（2）采用LEC法、风险矩阵法等方法对风险点进行评估，确定风险等级。
3. 风险控制措施（1）根据风险等级，制定相应的风险控制措施，包括工程技术措施、管理措施、个体防护措施等。
（2）对风险等级为重大风险、较大风险的风险点，制定专项应急预案，明确应急响应程序和措施。
4. 监督检查与考核（1）定期对较大风险点进行监督检查，确保风险控制措施落实到位。
（2）建立较大风险点管控考核制度，对各部门、各单位进行考核，并将考核结果与绩效考核挂钩。
5. 风险信息共享与培训（1）建立较大风险点信息共享平台，及时发布风险信息，提高全员风险意识。
（2）开展较大风险点专项培训，提高员工风险辨识、评估和控制能力。
四、实施步骤1. 组织培训，提高全员风险意识。
2. 全面排查，确定较大风险点。
3. 评估风险，制定管控措施。
4. 落实措施，实施风险控制。
5. 监督检查，持续改进。
五、保障措施1. 加强组织领导，明确责任分工。
2. 加大资金投入，确保风险管控措施落实。
3. 强化监督检查，确保风险管控效果。
4. 建立激励机制，调动员工参与风险管控的积极性。
通过本专项管控方案的实施，切实加强公司较大风险点的管控，降低事故发生率，保障员工生命财产安全，为公司持续稳定发展奠定坚实基础。
煤矿安全风险预控管理体系实施方案例文（5篇）
煤矿安全风险预控管理体系实施方案例文在我国，煤矿安全是一项关乎国计民生的重大战略课题。
为有效预防煤矿事故，确保矿工生命财产安全，提升煤矿生产安全水平，构建科学、完善的煤矿安全风险预控管理体系至关重要。
本文结合____年我国煤矿安全状况，提出煤矿安全风险预控管理体系的实施方案，旨在为煤矿安全管理提供指导与支持。
一、总体目标依据____年我国煤矿安全形势及国家安全管理要求，确立以下总体目标：1. 显著降低煤矿事故发生率，力争降低____%以上；减少事故死亡人数，目标为降低____%以上。
2. 提升煤矿安全管理能力，达到国际先进水平。
3. 构建科学、高效、可持续的煤矿安全风险预控管理体系，实现煤矿长期安全稳定。
二、组织机构为确保煤矿安全风险预控管理体系的有效实施，应建立完善的组织机构，明确各级负责人的职责与权责：1. 中央煤矿安全预控管理委员会：负责煤矿安全预控管理体系的整体规划与决策，协调各部门工作，制定煤矿安全管理的重大政策和措施。
2. 煤矿安全预控工作组：由中央煤矿安全预控管理委员会成员组成，负责具体煤矿安全风险预控工作，包括事故分析、安全培训、技术支持等。
3. 煤矿安全监管机构：由国家煤矿安全监察局及地方煤矿安全监察局组成，负责监督、检查煤矿安全风险预控管理体系，定期进行安全评估与风险预警。
4. 煤矿企业安全监督管理部门：负责监督、指导煤矿安全管理工作，及时发现并排除安全隐患。
三、安全风险评估与预警机制为准确评估煤矿安全风险并实现预警，需建立科学的风险评估方法和预警机制：1. 安全风险评估：运用综合风险评估方法，对煤矿设备、作业流程、管理制度等方面进行风险分析，确定安全风险等级，并制定相应控制措施。
2. 安全预警机制：构建煤矿安全预警系统，实时监测事故风险指标，一旦超出安全界限，立即启动预警措施，防止事故发生或减轻事故损失。
四、安全培训与技术支持提升煤矿员工安全意识和技术水平，加强安全培训与技术支持至关重要：1. 安全培训：制定全面的安全培训计划和内容，提高员工安全知识和操作技能，增强应急处理和自救自护能力。
企业风险管控工作方案
企业风险管控工作方案背景风险无处不在，企业作为一个运作系统，也不可避免的存在着风险，在面对风险时，企业需要通过风险管控，来规避和减轻风险对企业的影响，保证企业的可持续发展。
因此，建立一套全面、有效的企业风险管控体系，成为每个企业都必须面对的问题。
目的本方案的目的是，协助企业建立一套完善的风险管理体系，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险监测、风险应对、风险沟通和风险评估等七个方面，在风险管理的各个阶段，为企业提供有效的支持和帮助。
方案风险识别在风险识别阶段，需要企业对内外部环境进行全面的梳理和分析，包括但不限于：1.宏观经济和政策环境变化2.行业发展趋势和竞争状况3.企业内部生产、运营、管理等各个环节的情况通过对以上环境的分析，识别出潜在的风险。
风险评估在风险评估阶段，需要企业对风险的程度和可能性进行评估，以确定哪些风险需要优先管控，哪些风险可以暂时忽略。
评估的程序分以下几步：1.确认风险及其相关的因素2.评估风险的影响程度和概率3.综合考虑其概率和影响程度，确定风险评级和优先级风险控制在风险控制阶段，需要企业根据风险评价结果，采取合适的控制措施，以降低由风险引发的不利影响，确保企业能够持续稳定地运营。
控制措施包括但不限于以下几种：1.风险避免2.风险转移3.风险减轻4.风险承受风险监测在风险监测阶段，企业需要不断地对风险进行跟踪，以及时发现风险变化，为风险控制提供有力的支持。
风险应对在风险应对阶段，企业需要及时响应风险的变化和影响，并采取有效的措施进行应对，以夺取风险下的机遇。
风险沟通在风险沟通阶段，企业需要透明地向内外部各方沟通风险信息，以增强风险管控的透明度和可信度，进而获得利益相关者的信任和支持。
风险评估在风险评估阶段，需要企业对风险的程度和可能性进行评估，以确定哪些风险需要优先管控，哪些风险可以暂时忽略。
评估的程序分以下几步：1.确认风险及其相关的因素2.评估风险的影响程度和概率3.综合考虑其概率和影响程度，确定风险评级和优先级结论建立一个完善的风险管理体系，将有助于企业规避和减轻风险的影响，提高企业的风险管理水平和竞争力。
风险管控体系建设方案
风险管控体系建设方案一、引言随着全球化和信息化的快速发展，企业面临的风险日益增多和复杂化。
为提高企业的竞争力和可持续发展能力，建立一个完善的风险管控体系势在必行。
本文将提出一个风险管控体系建设方案，旨在帮助企业加强风险管控，降低风险对企业造成的负面影响。
二、制定风险管理政策首先，企业应该制定一套明确的风险管理政策，明确风险管理的目标、原则和方法。
该政策应该由企业高层领导亲自制定，并向全体员工进行宣贯，以确保风险管理政策在全企业范围内得到贯彻执行。
三、风险评估和分类其次，企业需要进行风险评估和分类。
通过对企业内外部环境进行全面的调研和分析，找出潜在的风险因素，并对其进行评估，判断其对企业的影响程度和可能性。
将风险按照影响程度和可能性进行分类，以便针对不同的风险制定相应的措施。
四、建立风险管理团队为了有效地进行风险管控工作，企业需要建立专门的风险管理团队。
该团队由各职能部门的代表组成，负责协调和执行风险管理工作。
团队成员应该具备一定的风险管理知识和技能，并定期接受相关培训，以确保他们能够胜任工作。
五、制定应急预案风险管控工作不仅包括预防控制，还需要在意外事件发生时能够迅速应对。
因此，企业需要制定一套完善的应急预案，明确各部门和员工在意外事件发生时应该怎么做，以最大限度地降低损失。
应急预案应该经过充分的讨论和演练，并随着企业环境和风险情况的变化进行定期的更新和调整。
六、建立信息共享机制风险管控需要多部门的配合和协调，因此建立一个信息共享机制是非常必要的。
企业应该建立一个统一的信息平台，将各个部门的风险信息进行整合，以便及时获取最新的风险信息并进行分析和决策。
此外，员工之间也应该加强信息共享和沟通，以促进风险管理的全员参与。
七、建立风险监测和报告机制企业需要建立一个风险监测和报告机制，及时发现和反馈风险情况。
各部门应该定期进行风险监测，并将监测结果及时上报给风险管理团队和高层领导。
高层领导应该加强对风险监测和报告工作的关注，及时采取措施应对潜在风险。
较大及以上安全风险管控措施工作方案
较大及以上安全风险管控措施工作方案1. 引言安全风险是指潜在的、可能对人身、财产和环境造成危害的因素。
在各个行业和领域中，安全风险都是必须要面对的问题。
为了避免事故和损失的发生，组织机构需要采取适当的安全风险管控措施。
本文将就较大及以上安全风险的管控措施进行详细阐述。
2. 识别较大及以上安全风险首先，对于较大及以上安全风险，组织机构需要进行全面的风险识别工作。
这包括通过了解相关法规法律和行业标准、分析历史事故案例、进行安全风险评估等手段来确定潜在的安全风险。
此外，还需要组织专家和相关人员参与，开展风险辨识工作坊，收集不同意见和观点，确保风险的全面识别。
3. 分析较大及以上安全风险一旦较大及以上安全风险被确定，组织机构需要进行详细的风险分析工作。
这包括对风险的概率和影响程度进行评估，以确定安全风险的级别和优先级。
通过分析风险，组织机构可以更准确地了解潜在风险对组织机构的影响，并确定应对措施的紧急性和有效性。
4. 制定较大及以上安全风险的管控策略根据较大及以上安全风险的特点和影响程度，组织机构需要制定相应的风险管控策略。
首先，通过技术和工程手段来减少较大及以上安全风险的出现概率。
这包括提升设备和设施的可靠性，实施安全技术措施，如防火墙、安全监控系统等。
其次，通过管理措施来降低较大及以上安全风险的影响程度。
这包括建立健全的安全管理制度，培训员工的安全意识和技能，及时修复和防止安全隐患的发生。
此外，还应加强与政府监管机构和相关机构的合作，共同制定、颁布和执行相关的安全标准和规章制度。
5. 实施较大及以上安全风险的管控措施组织机构需要确保较大及以上安全风险的管控措施得到有效实施。
首先，需要建立安全风险管理部门或委员会，负责制定和监督风险管控措施的执行。
其次，需要制定详细的风险管理计划和实施方案，明确责任和任务分工。
相关人员应定期参加培训和演练，提高应急处理能力。
此外，还需要对风险管理措施进行持续监测和评估，及时调整和改进措施，确保其有效性和可持续性。
重大安全风险管控措施工作方案范文
重大安全风险管控措施工作方案范文一、项目背景和目标随着经济的发展和科技的进步，大型项目的数量不断增加，同时也伴随着更多的重大安全风险。
为了保障项目的顺利进行和人员的安全，我们制定了本次工作方案，旨在从各个方面对重大安全风险进行管控，确保项目的完成及安全。
项目目标：1.建立全面、科学有效的重大安全风险管控体系；2.提高对重大安全风险的预警能力和应对能力；3.减少重大安全事故的发生，确保项目的安全运行。
二、安全风险辨识与评估1.安全风险辨识对项目的各个环节进行全面的安全风险辨识，包括但不限于建筑物施工、设备安装、施工现场管理等方面。
2.安全风险评估根据辨识出的重大安全风险，进行定性和定量的评估，确定风险的可能性和严重程度。
三、重大安全风险管控措施1.建立安全管理体系建立科学合理的安全管理体系，明确安全责任人，确定各个环节的安全标准和操作规程。
同时，加强对施工人员的安全培训，确保每个人员都具备安全意识和安全技能。
2.加强现场管理加强施工现场的管理，制定完善的安全生产计划和应急预案，明确各种安全设施和安全防护措施的设置要求。
加大对现场施工的监督力度，确保施工过程中不发生安全事故。
3.采用安全设备和技术在施工过程中采用符合国家安全标准的设备和技术，确保施工过程的安全性。
同时，对设备进行定期检修和维护，确保其正常运行。
对于一些高风险环节，可以考虑使用无人机、遥感等高科技手段进行辅助监控和风险预警。
4.完善应急预案根据安全风险评估的结果，制定完善的应急预案。
包括但不限于火灾、气体泄漏、地震等常见安全事故的应对措施。
同时，要加强现场人员的应急演练和培训，提高应对突发情况的能力。
5.加强监督和检查加强对施工过程的监督和检查，确保各项安全措施的落实情况。
定期组织安全检查，发现问题及时整改，防止安全隐患的积累。
6.加强安全宣传教育通过举办安全培训和宣传活动，提高整个项目组织的安全意识。
同时，通过各种宣传媒介向大众普及安全知识，提高社会各界对重大安全风险的认识和重视程度。
2024年重大安全风险管控措施工作方案
2024年重大安全风险管控措施工作方案____年重大安全风险管控措施工作方案一、背景____年是我国全面建成社会主义现代化强国的关键时期，各项事业发展进入加速推进的阶段。
然而，随着我国在政治、经济、科技等方面的实力逐渐提高，同时也面临着更多的安全风险和威胁。
针对____年可能出现的重大安全风险，需要制定一套科学合理、系统完备的管控措施工作方案，以保障国家的安全和稳定。
二、目标本工作方案的目标是制定出一套可行、有效的重大安全风险管控措施，保障国家的政治安全、经济安全、社会安全、科技安全和军事安全。
三、工作内容1.政治安全风险管控2.经济安全风险管控3.社会安全风险管控4.科技安全风险管控5.军事安全风险管控四、工作步骤第一步：安全风险评估对____年可能出现的各类安全风险进行全面、准确的评估，确定主要风险点和可能的应对方案。
第二步：制定安全风险管控策略根据安全风险评估的结果，制定相应的管控策略。
在政治安全方面，加强党的领导，维护社会稳定；在经济安全方面，加强金融风险防范，促进经济平稳增长；在社会安全方面，加强社会治安防控，保障居民人身和财产安全；在科技安全方面，加强网络安全防御，保护关键信息系统安全；在军事安全方面，加强军事力量建设，维护国家安全。
第三步：实施安全风险管控措施根据安全风险管控策略，制定具体的措施，包括组织机构设置、责任分工、工作流程等。
同时，加强与各相关部门的协同配合，共同推进风险管控工作。
第四步：监督和评估建立监督和评估机制，对各项安全风险管控工作进行监督和评估，及时发现和解决问题，确保措施的实施效果。
五、工作措施1.政治安全风险管控措施（1）加强党的领导，维护社会稳定。
加强党的政治建设，健全党委领导体制，推动党建工作落实到基层。
加强社会管理，健全社会治理体系，提高社会管理的科学化、法治化水平。
（2）健全安全风险防控机制。
建立健全国家安全风险评估体系和预警机制，及时发现和应对各类安全风险。
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1 2 2017年全面经营风险管控方案 3
4 5 6
7
8 批准： 9
10
审核： 11
12
会签： 13
14
编制： 15
16 17 二零一七年三月18 19 20 21
目录 22
一、项目背景与目的 ............................................ 3 23
二、项目计划 .................................................. 3 24
三、组织机构及职责 ............................................ 5 25
四、总体思路 ................................................ 9 26
五、工作重点 ................................................. 10 27
六、管控细则 ................................................. 11 28
七、 项目预算 ................................................ 11 29
30 31 32 2017年全面经营风险管控方案 33
34 一、项目背景与目的 35
为了提高公司的管理水平和风险防范能力，合理的保证各单位经36
营管理合法合规，资产安全，现向全公司大力推进风险库的建立，帮37
助各单位更快更好更准的识别经营过程中所存在的风险，明确各部门38
风险管理的职责，强化风险管理工作，特制定本实施方案。 39
二、项目计划 40
本次工作分为“策划启动阶段”、“实施阶段”推进，严格管控过41
程，注重过程输出物，为明确过程输出物的交付时间节点，现制定出42
全面风险管理方案全面推进计划。 43
44 45 全面经营风险管理方案全面推进计划 阶段 序号 推进内容 输出物 启动时间 完成时间 责任单位 里程碑 0 策划阶段 1 制定全面经营风险管理方案 《全面经营风险管理方案》 2017年3月1日 2017年3月2日 综合管理部 启动阶段 2 召开启动发布会 / 2017年3月8日 2017年3月8日 综合管理部 风险库建立阶段 3 各单位全面识别风险，完成风险库的建立 风险库 2017年3月8日 2017年3月14日 2017年3月25日 各单位
风险地图制定阶段 4 根据风险库输出整体的风险地图，制定风险地图 风险地图 2017年3月13日 2017年3月15日 2017年3月25日 各单位、综合管理部
风险管理职责对照表建立阶段 5 根据风险库，按照不同管理领域及职责、风险责任界定输出风险管理职责对照表，建立风险管理职责对照表 风险管理职责对照表 2017年3月15日 2017年3月17日 综合管理部
报批阶段 6 报批、打印，印刷 风险库、风险管理职责对照表、风险地图 2017年3月20日 2017年3月31日 综合管理部 风险评估表 7 形成每月风险经营月报机制 风险评估表、月度风险经营报告 2017年4月2日 每月持续 各单位、综合管理部
风险等级图谱 8 根据风险发生可能性的高低和对经营目标的影响程度，绘制风险坐标图 风险等级图谱 2017年4月3日 每月持续 综合部
不断完善阶段 9 各单位对风险库、风险地图、风险等级图谱，不定期修订完善 文件变更表 2017年3月31日 持续 各单位、综合管理部 46 三、组织机构及职责 47
为了加强风险管理，确保全面经营风险管控按计划推进，成立公48
司风险管理体系建设领导小组。 49
公司风险管理组织体系，主要包括由公司领导层和各部门负责人组成50
的全面风险管理领导小组及成员、风险管理办公室、风险管理兼职员及其51
职责。其中公司总经理任小组组长，党委书记、总经理助理任副组长，各52
部门负责人为小组成员，领导小组下设风险管理办公室，设在综合管理部53
办公室。各部门分别设立风险管理员，由各部门优秀骨干人员兼任。 54
55 56 57 58 59 60 61 62 63 组长：XXX 64
全面风险管理领导小组 领导小组副组长 领导小组组长
风险管理办公室 领导小组成员 风险管理员 （一）领导小组组长工作职责： 65
1.全面负责公司风险管理工作； 66
2.确定公司风险管理工作的总体目标、风险承受度、批准风险管理策67
略和重大风险管理解决方案； 68
3.了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效69
控制风险的决策； 70
4.批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或71
判断机制； 72
5.批准重大决策的风险评估报告； 73
6.批准风险管理组织机构设置及其职责方案； 74
7.批准风险管理措施，纠正和处理相关组织或个人超越风险管理制度75
做出的风险性决定的行为； 76
8.督导公司风险管理文化的培育； 77
9.全面风险管理其他重大事项。 78
副组长：XX\XX\XXX\XX 79
（二）领导小组副组长工作职责： 80
1.协助组长开展风险管理工作，按照职责管理职能部门及各业务单元81
的全面风险，有效化解和降低公司整体的运营风险； 82 2.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案； 83
3.审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或84
判断机制，以及重大决策的风险评估报告； 85
4.审议风险管理组织机构设置及其职责方案； 86
5.具体指导、监督、检查各分管部门的风险管理工作； 87
6.同时根据职责负责组织编制相关方案、计划、报告。 88
7.办理有关全面风险管理的其他事项。 89
领导小组成员：XX\XX\XX\XXX\XXX\XX.... 90
（三）领导小组成员工作职责： 91
1.负责执行风险管理基本流程，组织建立部门风险管理机制体系建设、92
风险管理信息系统建设和内部监控体系； 93
2.研究提出部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判94
断标准或判断机制； 95
3.研究提出部门的重大决策风险评估报告； 96
4.研究提出部门重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和97
对该风险的全面监控； 98
5.负责对部门风险管理有效性的评估，研究提出、制定和落实风险管99
理防范措施、风险改进方案； 100 6.做好培育风险管理文化的有关工作； 101
7.建立健全风险管理内部控制子系统； 102
8.负责组织落实风险管理全面工作，认真查找风险点，制定和完善职103
责内的风险管理工作方案、计划、报告；开展自检自查工作； 104
9.接受风险管理办公室组织、协调、指导和监督； 105
10.负责完成年度风险管理目标工作。 106
风险管理办公室：综合管理部 107
（四）风险管理办公室工作职责： 108
1.负责公司全面风险管理协调、监督、检查具体落实工作； 109
2.根据《公司风险管理职能对照表》，负责职能职责相对应的风险管理，110
执行风险管理基本流程； 111
3.对月度重要重大风险、公司前十大风险管理组织制定其管理策略和112
解决方案，以及监督改进，对该风险的全面监控； 113
4.负责组织协调全面风险管理日常工作； 114
5.负责指导、监督有关职能部门、各单位开展全面风险管理工作； 115
6.推进公司风险管理文化的有关工作； 116
风险管理员：XX\X\XX\XXX\XXX....... 117
（五）风险管理兼职员工作职责： 118 1.负责风险管理的日常工作，配合风险管理办公室的日常工作； 119
2.负责风险点查找、识别、评估、确定； 120
3.按月制定风险管理工作计划并及时分析风险管理工作跟进情况、报121
送风险管理办公室； 122
4.执行风险管理基本流程，落实风险管理防范措施、改进方法，完成123
年度风险管理目标工作。 124
四、总体思路 125
按照“统一规划、上下结合，分层分类、分步推进，突出重点、126
持续优化”的总体思路，分阶段、有重点推进实施。 127
1.统一规划、上下结合：在现有内部控制和专业管理的基础上，128
明确风险管理目标，统一风险管理框架，统筹各层级风险管理职能定129
位，自上而下建立风险分类清单，自下而上建设风险事件库，确保上130
下衔接一致。 131
2.分层分类、分步推进：根据风险管理目标及各层面职能定位，132
结合专业管理实际，分解落实风险管理责任，有计划、分阶段推进，133
确保风险管理适应战略及管理需要。 134
3.突出重点、持续优化：根据公司要求，结合发展战略和经营目135
标，加强重大重要风险和高风险领域及业务管理，使风险管理真正成136
为价值创造的重要驱动。集中管理资源，提高风险管理的效率和效果，137
建立风险管理长效机制。结合内外部环境变化，与时俱进，持续优化。 138