XX公司动态合伙股权激励前期调查访谈记录
某某公司动态合伙股权激励前期调查访谈记录
访谈时间： 年 月 日 点- 点
访谈对象：
访谈律师：
记录人：
1. 公司为什么想做股权激励呢？（契机）
答：（1）发展、单纯状态不可持续、长期不可持续、平均2年在职，最长四年，最短半年，根基，人才流失，综合性，企业文化；
（2）员工不满不愿表达，人才流失绝对；
（3）员工财务意识单薄、团队动力、目标很弱，没有目标；
（4）没有企业文化，企业文化到底有什么用不清楚，不清楚背后的原理是什么。
2、公司的股权结构与股东关系是什么？
答：09年郭总创立公司，16年初放手，王总14年进入公司。
3、公司所处行业与主营业务是什么？
答：企业品牌一站式服务：策划、包装、定位、营销。
4、您认为贵公司/行业所需的核心人才或者核心岗位是哪些？ 答：生产部门：设计、文案策划、插画，输出产品；
管理部门：人事、财务、总经理、项目经理（从生产部选出）；
市场部门：销售。
5、您认为目前对公司发展不可或缺的人才/人员有哪些/哪几个？理由是什么？
答：目前公司15个员工。三个核心生产部门。
资深的策划、资深的设计师是核心岗位。某小姐是设计师，想把她升为合伙人；资深的策划有人员；资深的设计师是走得最频的，流不住，最长四年。现在有两个资深的设计。如何留住最核心的人才是最重要的问题。管理方面是负分，非常混乱。现有行政管理职能发挥得比较少。不知道管理职能、每一个职能部门的职能职责需要清楚明晰的界定。
6、目前公司的年净收入是多少？未来的增长态势是什么样的？
答：以往 万左右的净利润，未来其实是很有发展前景的。人一多，效率低下。设计师不知道管理，10个人可能只有4个人能做事。成本80%以上，非常高。就是在人力成本这一块。流程、系统的东西没有，没有普适性的系统。
效率提高、招好人、时间越短越赚钱。业务没有短缺，但是不敢接。新项目安排，一定要带头人带领三个人控制整个项目进程。但是没有人。没有市场人员，客户来源介绍以及线上了解。人力资源想发展成为合伙人、市场总监也要拉为合伙人，项目经理（管理能力、沟通能力）是合伙人，同时拿三份钱。但是并不是每一个项目经理都是合伙人。
7、您认为制约或促进贵公司未来发展的主要因素是什么？
答：人才与管理模式是制约发展的最重要的因素。项目经理带人，协调内部团队，外部客户需求。
8、目前公司的收入分配体系/分配模式是什么样的？
答：郭总拿走40%。其他人分剩余利润，分30万出去做公积金。
9、贵公司拟实施动态合伙股权，是否取得公司所有者的同意？
答：郭总分30%，王总40%，其他合伙人30%。
10、您认为如果对激励对象进行考核，考核的标准或参数确定是否存在难度？
答：历史遗留问题：遗留项目、混乱低下。异地开分公司的问题，现在也是一个大问题，不仅不能产生利润，反而会增加成本。
企业股东访谈方案
企业股东访谈方案
企业股东访谈是一种用于了解股东对公司管理、战略、运营等方面态度和看法的方法，是公司与股东沟通的重要途径之一。本文将介绍企业股东访谈的方案。
一、访谈的目的
企业股东访谈的目的在于了解股东对公司的看法、总体评价以及改进方向。主要是通过以下几个方面进行了解：
1. 对公司的经营情况的了解情况
2. 对公司的财务状况的了解情况
3. 对公司的战略规划的看法
4. 对公司治理结构的看法
通过了解这些方面，可以更好的根据股东的想法和建议来制定公司的经营和战略规划，从而增强公司的竞争力，提高公司的发展速度。
二、访谈的流程
企业股东访谈的流程主要可以分为以下几个环节：
1. 访谈目标的明确
确定访谈的目标和过程，制定相关访谈计划。 2. 确定访谈对象
选择合适的股东进行访谈，并在访谈前给股东发放相关调研问卷或告知访谈的主题和目的。
3. 访谈前的准备
制定问卷，准备好合适的调查工具等，以便更好地开展访谈。
4. 访谈的开展
在公司设定合适的地点，邀请股东进行访谈，跟据访谈流程进行访谈，并及时记录访谈的内容。
5. 访谈后的整理和分析
根据访谈的记录和内容做出分析和总结，确定股东的主要关注点和发现问题。
6. 给予反馈
向股东反馈调查结果，征求他们对访谈及结果的意见和建议。并在此基础上制定出相应的改进方案。
7. 访谈的总结和评估
对访谈的效果进行评估、总结，为下一步的股东访谈做好准备。
三、访谈的技巧
企业股东访谈需要掌握一些技巧，以下主要介绍几点： 1. 尊重股东
访谈是为了了解他们的看法和意见，因此需要尊重他们的权利和意愿，以便他们能够坦诚地表达观点。
2. 监听与引导
股东访谈的核心在于倾听股东的声音，访谈人员需要重视双方对话的过程，关注每个细节，并能够在需要时巧妙地引导对话内容。
3. 注意语言与态度
访谈人员需要注意言行举止，关注态度和评价的表达方式，不能过分强调自己的观点，易于让股东感到不满和被忽视。
企业股东访谈方案 2
企业股东访谈方案
1. 需求背景
企业在运营过程中需要不断了解股东的意愿和建议，以保证企业的长远发展。而股东访谈就是一种重要的了解股东意愿的手段。
一般情况下，企业需要定期进行股东访谈，以了解股东对企业的经营管理、财务状况、战略计划等方面的看法和建议。通过股东访谈，企业能够更好地了解股东的意见和建议，并加以吸收和改进。
2. 股东访谈范围
一般来说，企业的股东包括股东大会、董事会、监事会等。股东访谈应覆盖这些不同层面的股东。为了有效地开展股东访谈，企业需要确定以下几个方面：
2.1 访谈对象
企业需要明确所要访谈的股东对象，这可能包括：
• 股东大会代表
• 董事会成员
• 监事会成员
• 大股东
• 小股东 • 中小股东代表
2.2 访谈内容
企业需要明确所要访谈的内容和问题，这可能包括：
• 对企业经营管理的意见和建议
• 对企业战略计划的意见和建议
• 对企业财务状况的意见和建议
• 参与企业治理的态度和观点
• 对企业治理结构的建议
• 对企业社会责任的看法和建议
• 其他与企业经营管理和发展相关的问题
3. 访谈方式
股东访谈有多种方式，企业可以根据实际情况选择不同的访谈方式：
3.1 面对面访谈
这是一种常见的股东访谈方式，企业可以邀请股东到企业总部或其他指定地点，进行面对面的访谈。这种方式可以让企业了解股东的真实意愿和态度。 3.2 电话访谈
电话访谈是一种方便快捷、成本较低的访谈方式。企业可以通过电话与股东进行访谈。这种方式缺点在于访谈无法面对面，可能影响股东表达真实意愿。
3.3 网络访谈
企业可以通过网络等新媒介进行股东访谈。网络访谈可以节省成本，方便快捷，但同时也存在信誉问题。
4. 访谈流程
股东访谈要有明确的流程和时间安排。访谈过程应该尽可能公正、公开、透明，以让股东感受到企业的诚信和责任。以下是一般的访谈流程：
4.1 确定访谈对象及时间
企业需要确定要访谈的股东对象和时间，以协调双方的时间安排。
股权激励中的尽职调查
股权激励中的尽职调查
一、信息收集
股权激励操作的前期接洽工作是必备的，可以初步明确拟实施股权激励公司实施股权激励的真正意图，确定下一步的操作方向。在前期接洽阶段的法律服务主要有：
38.1收集拟实施股权激励公司的公开资料和企业资信情况、经营能力、人员构成等信息，在此基础上进行信息整理和分析，从公司经营的市场风险方面考查有无重大障碍影响股权激励操作的正常进行。
38.2综合研究相关法律、法规、企业政策，对股权激励的可行性进行法律论证，寻求相应激励的法律依据。
38.3就股权激励可能涉及的具体行政程序进行调查，例如是否违背我国股权变更、国有股减持的政策法规，可能产生怎样的法律后果；是否需要经当地政府批准或进行事先报告，地方政策对同类激励方案有无倾向性态度。
二、尽职调查原则
应对拟实施股权激励公司进行深入尽职调查，核实前期接洽阶段获取的相关信息，使得能够在信息充分的情况下制作可行的股权激励方案。可以根据实际情况，在符合法律、法规的情况下对于尽职调查的具体内容作适当增加和减少。
三、尽职调查内容
40.1拟实施股权激励公司设立及变更的有关文件，包括工商登记材料及相关主管机关的批件。 40.2拟实施股权激励公司的公司章程、议事规则、规章制度。
40.3拟实施股权激励公司的股权结构。
40.4拟实施股权激励公司的组织机构。
40.5拟实施股权激励公司的主要业务及经营情况。
40.6拟实施股权激励公司最近2年经审计的财务报告。
40.7拟实施股权激励公司全体人员构成情况及现有的薪酬政策、激励策略和薪酬水平，包括但不限于管理人员与技术、业务骨干的职务、薪金、福利；其他人员的职务、薪金、福利等。
40.8拟实施股权激励公司现有的激励制度和绩效考核标准，实际运行的效果及存在的主要问题。
40.9拟实施股权激励公司与职工签订的劳动合同、保密协议、竞争限制协议等。
40.10启动股权激励的内部决策文件，包括但不限于本公司股东会或董事会决议、上级主管部门的文件、中央及地方相关的股权激励政策等。
某某管理顾问有限公司内部合伙人制度及股权激励方案
某某管理顾问有限公司内部合伙人制度及股权激励方案
合同编号：XXXX-001
甲方：某某管理顾问有限公司
地址：XXX街道XXX号
法定代表人：XXX
电话：XXX
邮箱：XXX
乙方：合伙人
地址：XXX街道XXX号
姓名：XXX
电话：XXX
邮箱：XXX
一、背景介绍
某某管理顾问有限公司（以下简称“甲方”）为了提高公司内部管理效能和激励合伙人的积极性，特制定本《某某管理顾问有限公司内部合伙人制度及股权激励方案》（以下简称“本方案”）。乙方作为甲方的合伙人，符合一定的条件和要求，从而可以享受本方案所提供的相关权益。
二、合伙人资格与选拔
1. 乙方须具备专业背景及工作经验，通过甲方的评估与考核后，方可成为甲方的合伙人。
2. 甲方将每年进行合伙人选拔，基于综合能力对现有员工进行评估，并根据评估结果确定入选合伙人名单。
3. 入选的合伙人将获得本方案所规定的权益和待遇，并与甲方签订合伙人协议。
三、权益与义务
1. 乙方成为合伙人后，享有公司决策权和参与公司运营管理的权益。
2. 乙方应积极参与公司内部的会议、培训和决策程序，并为公司的发展与利益做出贡献。
3. 乙方应保守甲方的商业秘密，不得擅自泄露或利用公司的商业机密。
四、股权激励
1. 为激励合伙人，甲方将按照一定比例分配股权给乙方。
2. 分配的股权将根据合伙人的贡献和表现进行评估，并定期进行调整。 3. 乙方应签署相应的股权转让协议，明确双方的权益和义务。
4. 在乙方离开甲方或合作终止时，其持有的股权将根据约定回购或转让给甲方。
五、奖惩机制
1. 对于表现优秀且为公司发展做出重大贡献的合伙人，甲方将给予相应的奖励，如现金奖励、晋升机会等。
2. 对于未履行义务或工作表现不佳的合伙人，甲方有权采取相应的惩罚措施，如降低股权比例、取消股权激励等。
六、解除与违约
1. 本合伙人制度自双方签署并生效之日起生效，有效期为合作期满或双方解除合作之日。
股权激励调查情况表
股权激励计划情况调查
为了有效调动管理人员、核心技术人员和业务骨干的积极性，保证公司的长期稳健发展，本公司拟实施员工股权激励计划。
一、本计划实施的宗旨和目的
1、进一步完善公司治理结构，健全公司激励约束机制；
2、倡导价值创造为导向的绩效文化，通过实现股东、公司和个人利益的一致，维护股东权益，为股东带来更高效更持续的回报；
3、倡导公司与个人共同持续发展的理念，激励持续价值的创造，保证企业的长期稳健发展；
4、帮助管理层平衡短期目标与长期目标；
5、有效调动管理者和重要骨干的积极性，吸引和保留优秀管理人才、核心技术人员和业务骨干。
二、调查事项反馈表
本公司将对开展股权激励的情况进行初步调查及征求意见，请取得该调查表的员工于【日期】前将本计划附表提交给【】。
附件：股权激励计划意向调查表。
XX有限公司
年 月 日
附表
股权激励计划意向调查表
姓名
职位
是否有认购意向 是□ 否□
意向投资金额（万元）
投资资金来源
建议
调查人签字：
年 月 日
动态合伙股权激励方案
动态合伙股权激励方案
公司模拟概况：
创想有限公司由创始人甲、乙、丙创建，实缴注册资本1000万元(拟制为1000万股份)，甲以资金出资400万元、乙以资金出资300万元、丙以专利技术出资300万元，三人皆在公司任职。为了衡量创始人在创业过程中的贡献值、为了留住公司高级技术人才A、B和高级管理人才C，为了确保公司管理高效，创想公司拟用动态合伙股权方案解决以上问题。
首先创建梦想有限合伙企业，由创始人甲出资组建的独资企业理想有限公司任该有限合伙企业GP，创始人乙为该有限合伙企业的LP。创想有限公司创始人甲、乙、丙分别拿出各自持有股权的50%注入梦想有限合伙企业，由创始人乙代为持有。
股权结构图：
公司结构解释：
1、创始人甲、乙、丙的投股权结构比较平均，为了使创想公司的决策权更加流畅，设立有限合伙持股平台，由甲单独投资的理想有限公司任GP（普通合伙人）。这样甲即拥有了创想有限公司的70%的票权，确保了创想公司的决策效率。
2、创始人甲、乙、丙将各自持有的50%股权放入梦想有限合伙持股平台后，由乙作为有限合伙持股平台的LP（有限合伙人），三位创始人将作为创想有限公司的合伙人，参与合伙点数的分配，并依据点数的多少与其他合伙人一起动态分配股权。全面衡量每一位合伙人为公司发展做出的贡献。
第一条 定义
1、动态合伙股权：动态合伙股权是在不改变公司现有股权构成情况下一种全新的动态分配公司红利激励方法，他将公司创始人与公司重要高级管理人员结成相互信任的合伙关系，携手打造公司的快速成长，共同享有公司发展带来的收益。
2、持股机构：指公司为股权激励的目的而设立的有限合伙企业。
3、创始人：开创公司，并仍在公司工作的公司股权所有者（即案例中的甲、乙、丙）。
4、合伙人：是指进入公司动态合伙股权激励方案中的创始人和核心业务高级管理人员（即案例中的甲、乙、丙和关键员工A、B、C）。
5、考评委员会：公司设立由创始人甲、乙、丙组成的考核委员会，对全体合伙人进行考核。
企业法律尽调人员访谈记录范文
企业法律尽调人员访谈记录范文
访谈日期：[具体日期]
访谈地点：[企业办公地点详细地址]
被访谈人：[被访谈人姓名]
被访谈人职位：[具体职位]
访谈人：[访谈人姓名]
一、开场。
二、企业基本信息。
访：那咱们先从企业的基本信息开始吧。咱这企业是什么时候成立的呀？
被：咱公司成立得挺早的了，是[成立年份]成立的，到现在也有好些年头了。
访：这么多年了呀，那可不容易。那企业的注册资本是多少呢？
被：注册资本是[X]元，当时也是根据公司的发展规划和实际需求确定的这个数额。
访：嗯，理解。那企业的经营范围都有哪些呢？我想知道得详细一点。
被：咱经营范围可广了，主要有[列举主要经营范围，如产品生产、销售、技术研发、服务提供等方面]，不过都是围绕着我们的核心业务来开展的。
三、股权结构。
访：那咱们聊聊股权结构吧。目前企业的股东都有哪些呢？
被：我们有几个大股东，像[大股东名称或姓名1]，占股[X]%；[大股东名称或姓名2]，占股[X]%，还有一些小股东，他们的股份占比相对比较小。 访：那这些股东之间有没有什么特殊的关系或者协议之类的呢？比如说一致行动人协议？
被：嗯，有部分股东之间是有一些合作协议的，像[股东名称1]和[股东名称2]之间为了在公司重大决策上保持一致，是签了一致行动人协议的。这样能保证公司决策的稳定性嘛。
访：原来如此。那企业有没有经历过股权变更呢？如果有，大概是什么情况呢？
被：有过。在[具体年份]的时候，因为[说明股权变更原因，如引入新的战略投资者、股东之间的股权调整等]，所以进行了股权变更。当时都是按照相关法律法规的程序走的，手续都很齐全。
四、公司治理结构。
访：咱们再说说公司治理结构吧。公司的股东会、董事会、监事会这些机构都是正常运行的吧？
被：那肯定的呀。股东会一般每年都会定期召开，有重大事项的时候也会临时召开。董事会成员都是在各自的岗位上各司其职，对公司的经营管理进行决策和监督。监事会也没闲着，一直在监督公司的财务状况和董事、高管的履职情况呢。
调研报告谈话记录
调研报告谈话记录
调研报告 - 谈话记录
日期：xxxx年xx月xx日
地点：xxxx公司
谈话主题：xxxx
参与人员：
- 调研人员：A
- 企业代表：B
谈话记录：
（开场白）
A：非常感谢B公司抽出时间参与我们的调研，我是调研人员A。今天我们的谈话主题是xxxx。在我们的调研中，我们希望了解更多关于xxxx的细节和您公司在该领域的经验。如果您对这个主题有任何疑问，随时请提出。
B：谢谢你们的邀请，我们非常乐意分享我们的经验。
（xxxx的定义和发展趋势）
A：我们可以先从xxxx的定义开始。请问B公司是如何理解xxxx的？在过去几年中，您是否观察到xxxx有什么发展趋势？
B：对于我们来说，xxxx是指xxxx。我们将xxxx作为中心，通过xxxx来xxxx。在过去几年中，我们发现xxxx的xxxx。这导致了xxxx的增长，并引发了xxxx的新趋势。
（xxxx在B公司中的应用）
A：非常有趣。我想了解一下，在B公司中，xxxx是如何应用的？它对于您公司的生产效率和业务发展有什么影响？
B：xxxx在我们公司非常重要。我们使用xxxx来xxxx。它帮助我们提高了生产效率，减少了人力成本，并改善了我们的xxxx。在业务发展方面，xxxx为我们打开了新的市场，并且提供了与客户更直接、更紧密的互动方式。
（面临的挑战和应对措施）
A：非常感谢您的分享。在使用xxxx的过程中，您面临过哪些挑战？您是如何应对这些挑战的？
B：xxxx的使用确实带来了一些挑战。一个主要问题是xxxx。我们必须时刻保持xxxx，以确保我们的xxxx。另一个挑战是xxxx。我们必须定期更新我们的xxxx，并确保xxxx。
（未来发展趋势）
A：非常有启发。最后，我们想了解一下您对xxxx未来发展的看法。您认为xxxx在未来会有什么样的发展趋势？B公司是否有一些计划或战略来应对这些趋势？
B：我们相信xxxx在未来会继续发展壮大。随着技术的不断进步，xxxx将变得更加智能化，更加与客户需求贴合。作为一个先行者，我们计划xxxx，并加强我们的xxxx。我们还计划xxxx以应对未来可能出现的变化。
某某股份公司访谈笔录模板
第 1 页 共 9 页某某股份公司公司访谈笔录 访谈时间： 年 月 日 访谈地点： 访谈人员： 访谈对象： 姓名： 性别： 出生日期： 年 月 日 身份证号： 职务： 联系方式： 地址： 声明 本人是***事务所***律师，因*******公司拟在全国股权转让系统挂牌，特委托我所提供法律尽职调查的相关工作，现就公司与本次法律尽职调查工作相关的情况向您进行调查了解，请如实进行回答，并提供相关情况的详细说明，若您提供的情况、信息及相关资料存在虚假，您将承担相关的法律责任。 以下为本次访谈的主要内容： 一、公司股本及演变 1.律师问：请您介绍一下公司历史沿革情况（包括公司设立、和股权变更、增资等情况）。 访谈对象答： 2.律师问：您作为公司股东，在公司设立时是否按照当时公司法的规定出资，出资方式是什么？如果是非货币出资，您是否拥有用于出资的实物、股权等合法的权利？是否具有相关的权利证书或者合同、凭证等？实物出资时是否办理了相关权利转移的手续？ 访谈对象答： 3.律师问：请问公司是否存在代持股的情况？您个人所持有的股权是否存在代持股的情形？ 第 2 页 共 9 页 访谈对象答： 4.律师问：请问公司是否存在隐名股东以债权转股权的形式间接持股的情形？ 访谈对象答： 5.律师问：公司是否发生过合并、分立、增资或减资？具体的情况如何？ 访谈对象答： 6.律师问：公司从事的主营业务是否有法律规定的必须的许可？公司现有的资质证书有哪些？是否都在有效期内？ 访谈对象答： 二、公司治理 1.律师问：请您介绍公司内部机构设置情况（包括部门划分，董事、监事、高级管理人员的任职情况以及自公司成立以来董事、监事、高级管理人员变化的情况） 访谈对象答： 2.律师问：您作为公司董事，除持有本公司股权外，是否还有其他对外投资？ 访谈对象答： 3.律师问：公司股东会是否按照公司章程的规定每季度定期召开？是否形成股东会纪要或决议？ 访谈对象答： 4.律师问：公司的董事、监事、高级管理人员是否存在被吊销营业执照等不适宜担任公司董监高的情况？ 访谈对象答： 5.律师问：公司的董事、监事、高级管理人员是否存在涉嫌犯罪等被刑事处罚情况？ 访谈对象答： 三、关于公司重大资产的相关情况 第 3 页 共 9 页（一）非流动资产： 1.律师问：请介绍公司土地、房屋、不动产、车辆、设备、设施及其他固定资产情况； 访谈对象答： 2.律师问：公司以何种方式取得上述财产的所有权或使用权？是否已取得完备的权属证书，若未取得，还需说明取得这些权属证书是否存在法律障碍。 访谈对象答： 3.律师问：公司对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制？是否存在担保或其他权利受到限制的情况？ 访谈对象答： （二）律师问：请说明公司的流动资产情况，例如货币资金、应收票据、应收账款、预付款项、应收股利、应收利息、交易性金融资产、存货等。 访谈对象答： （三）律师问：请说明公司商标、专利、专有技术、软件著作权、域名等无形资产的情况。上述无形资产是否存在对第三方知识产权的侵权情况？是否存在抵押、质押、司法保全等情况？ 访谈对象答： （四）律师问：公司有无租赁房屋、土地使用权等情况（如有，请应说明租赁是否合法有效并提供相应的法律文件）租赁房屋是否进行了备案？ 访谈对象答： 四、关于公司的经营情况 1.律师问：公司何时开展业务经营？ 访谈对象答： 2.律师问：公司的主营业务情况？ 访谈对象答： 3.律师问：业务如何获得？（1）招标 件；（2）邀标 件；（3）其他方式 件（具体形式）。 访谈对象答： 第 4 页 共 9 页4.律师问：目前公司从成立至今经营状况如何？每年的营业收入？每年的利润？ 访谈对象答： 5.律师问：公司取得营业执照前是否已经开展业务？若有，请详细列明。 访谈对象答： 五、关于合同签署情况 （一）公司对外的业务合同 1.律师问：请说明100万元以下的合同签署及履行、验收情况。 访谈对象答： 2.律师问：请说明100-500万的合同签署及履行、验收情况。 访谈对象答： 3.律师问：请说明500万以上的重大合同签署及履行、验收情况。 访谈对象答： 4.律师问：公司通过招投标、邀标或其他方式取得项目时，过程是否存在不合法不合规的情况？合同是否签署？法律文件是否齐备？履行过程中是否有变化？工程在建、竣工、合同已签署但未履行的情况。 访谈对象答： 5.律师问：是否有在取得营业执照前已经签署的合同，若有请提供详细情况。 访谈对象答： （二）律师问：请说明公司重大支出合同签署及履行情况。 访谈对象答： （三）律师问：请说明公司与总公司、公司内部签署的合同签署及履行情况。 访谈对象答： 六、公司主要债权债务 1.律师问：请介绍公司现在主要的债权情况。 访谈对象答： 2.律师问：请介绍公司所负债务情况（包括但不限于贷款、应付款等）。 访谈对象答： 第 5 页 共 9 页3.律师问：请介绍公司是否存在对外担保的情况？如有，是否履行了公司法规定的手续? 访谈对象答： 七、公司关联交易和同业竞争 1.律师问：请问您除了赛科消防安装公司外是否还投资了其他企业？该企业的经营范围是什么？该公司与赛科公司之间是否存在交易？具体交易的情况？ 访谈对象答： 2.律师问：您的近亲属（父母、配偶、兄弟姐妹、子女及配偶、同胞兄弟姐妹及配偶）是否对外投资了企业，企业的名称和经营范围是什么？ 访谈对象答： 3.律师问：请问您近三年来是否与公司之间签署过任何合同、协议或者达成任何交易的文件？（如房屋、机械、设备租赁协议等） 访谈对象答： 4.律师问：若存在上述协议，请问上述交易的定价基础以及交易的履行情况如何？ 访谈对象答： 5.律师问：您个人或者您个人控制的企业、公司或经济实体是否与公司在业务上或其他利益上产生冲突或者竞争关系？ 访谈对象答： 八、违约或诉讼 1.律师问：请问公司是否存在违反任何合同而由此引起的任何索赔的情况？ 访谈对象答： 2.律师问：公司是否因合同向对方存在违反合同约定而起诉对方或索赔的情况？ 访谈对象答： 九、关于公司人力资源情况 1.律师问：请说明公司员工情况：员工人数、高级管理人员、中级管理人员、基层员工情况。 访谈对象答： 第 6 页 共 9 页2.律师问：请说明公司劳务派遣情况。 访谈对象答： 3.律师问：请说明公司聘用临时工情况。 访谈对象答： 4.律师问：请说明公司与员工签署劳动合同的情况。 访谈对象答： 5.律师问：请说明公司为员工社保购买情况。 访谈对象答： 6.律师问：请说明公司为员工购买公积金的情况。 访谈对象答： 7.律师问：请说明工资的发放情况。 访谈对象答： 8.律师问：请说明公司是否发生过罢工、怠工事件。 访谈对象答： 9.律师问：是否发生过公司意外事故或员工伤亡事故。 访谈对象答： 10.律师问：公司是否有过劳动仲裁或诉讼。 访谈对象答： 11.律师问：请说明公司代扣代缴员工个人所得税的情况。 访谈对象答： 12.律师问：请问公司是否存在职工持股计划、信托以及是否与高管、核心技术人员签订股权激励协议？ 访谈对象答： 13.律师问：公司的高级管理人员、核心技术人员有哪些？前述人员是否与前雇主以及公司签订了禁业竞止协议？ 访谈对象答： 14.律师问：公司是否与高管或有特别才能的职工签订专门的服务协议或赔偿合同？ 访谈对象答： 第 7 页 共 9 页十、关于公司的税务情况 1.律师问：公司纳税是查账征收还是核定征收？税票开具情况? 访谈对象答： 2.律师问：请说明税务缴纳情况，包括公司成立以来缴税情况，特别是最近三年的缴税情况。 访谈对象答： 十一、关于公司涉诉、处罚的情况 1.律师问：公司近三年是否存在诉讼、仲裁？ 访谈对象答： 2.樊律师问：公司近三年是否存在收到行政处罚的情况（包括但不限于工商、税务、质检其他相关主管部门）。 访谈对象答： 十二、关于公司环保相关情况 1.律师问：公司在项目建设中是否遵守环保部门的规定，获得了相关部门的审批或环境影响评价报告？ 访谈对象答： 2.律师问：公司是否属于重污染行业，公司的项目是否获得了环境保护设施验收报告？ 访谈对象答： 3.樊律师问：公司是否因为环保、排污等问题受到过相关部门的处罚？ 访谈对象答： 【下为签字页，无正文】 本人对以上内容核对无误并签字确认 被访谈人（签字）： 询问人（签字）： 记录人（签字）： 调查函编号: 第 8 页 共 9 页 调查函 **************公司： 本公司聘请****证券股份有限公司、**会计师事务所（特殊普通合伙）、****律师事务所为本公司全国中小企业股份转让系统挂牌上市工作提供中介服务。 ***律师事务所在进行尽职调查工作中，依照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则》和《全国中小企业股份转让系统业务规则》等法律法规的规定，需要向贵单位查询或核实以下问题，请给予协助，就贵方所知晓的情况如实回答： 1、 ； 2、 ； 3、 。 如果贵公司对上述问题不知晓情况或无法回答的，仍请回函并说明原因。 本协助调查函仅用于本公司申请全国中小企业股份转让系统挂牌上市，本公司和***律师事务所承诺不将本调查函用于其他目的。 请贵单位于 年 月 日前将书面回复加盖公章，将回复快递给****律师事务所，地址：**高新区天府大道中段***号 第 9 页 共 9 页棕榈泉国际中心**楼，邮编：610041，收件人： 律师。 **************公司：（盖章） 授权代表人：（签字） 日期:
股权激励尽调文件—采访记录(采访提纲)
股权激励尽调文件—采访记录(采访提纲)
一、公司基本情况
- 公司名称
- 公司注册地点
- 公司成立日期
- 公司经营范围
- 公司股权结构
二、股权激励方案
- 股权激励方案名称
- 方案简介
- 激励对象（董事、高级管理人员、全体员工等）
- 激励对象的股权或股权期权比例
- 激励对象获得股权的条件
- 股权激励计划的实施方式和时间表
- 目前已实施的股权激励计划情况
三、关联交易
- 公司与关联方的交易情况 - 关联交易是否涉及股权激励方案
- 关联交易的价格和交易条件
四、法律合规性
- 公司股权激励计划是否符合相关法律法规
- 公司是否依法向相关部门报备
- 公司是否持有各项必要的批准文件和证照
- 公司是否存在未披露的法律风险
五、风险提示
- 股权激励计划具有的风险因素
- 潜在的法律纠纷风险
- 其他可能对股权激励计划产生影响的风险因素
六、采访记录
- 采访日期
- 采访人员
- 采访内容概述
- 重要发现和观点总结
以上是关于股权激励尽调文件的采访记录提纲，供参考使用。