毒品类犯罪视域下的控制下交付与诱惑侦查问题研究
毒品类犯罪视域下的控制下交付与诱惑侦查问题研究
控制下交付以及诱惑侦查是我国刑事诉讼程序中的特殊的侦查手段，在特定情况下，对于成功抓捕犯罪嫌疑人起到了至关重要的作用。但是这两种侦查手段由于存在侦察机关的介入，对于犯罪嫌疑人最终的定罪量刑也起到了一定程度的影响，正确处理控制下交付以及诱惑侦查带来的程序问题，不仅有助于保证刑罚裁量的适当，也有助于对犯罪分子人权的保障。而毒品犯罪是控制下交付与诱惑侦查的主要适用对象，具有典型的研究意义。根据不同的犯罪类型，具体应当优先选择何种侦查类型，应当区别看待。
标签：控制下交付；诱惑侦查；毒品犯罪；司法效率
控制下交付最早是应用于打击毒品犯罪的侦查手段，由于其具有事先布控、统筹规划、步步为营的完善特征，因此效果显著。我国曾于上世纪八九十年代将此类侦查手段引入国内刑事诉讼程序中，大大提高了我国毒品犯罪的破案率。而诱惑侦查同样是公安机关在毒品类犯罪案件的侦查中较为常用的一种侦查方式，借助诱惑侦查有效的将侦查目的清晰化明确化，从而降低侦查成本，提高侦查效率。但诱惑侦查的合法性在我国实务界及理论界长期以来一直遭受质疑。在毒品犯罪中，如何正确处理这两种侦查手段的关系，并且明确这类侦查手段对定罪量刑带来的影响，将对我国毒品犯罪的侦破提供极大帮助。
1 控制下交付的犯罪形态
依照我国《刑诉法》的预感固定，控制下交付属于合法的侦查手段，毒品犯罪的犯罪形态从控制下交付的视角来看，主要有以下两种。
1.1 无害的控制下交付
在这类情况下，侦察机关事先已经将真正的毒品替换为了无害的其他物品。交付双方所交易的并不是毒品，也不存在毒品进入流通渠道的情况，因此危害公共安全的抽象危險并不存在，所以，该种状态下的交付行为应当属于犯罪未遂。
1.2 有害的控制下交付
此类控制交付顾名思义，侦察机关对于买卖双方交付的物品并未进行替换，客观来说，卖方携带的仍然是真实的毒品，并未被侦查机关通过特定方式减少其危害性，侦查机关起到的作用仅仅是监视以及布控等外围工作。这就导致毒品的流通已然存在客观上的危险，在交易达成时，应当认定为犯罪既遂。但由于毕竟侦查机关对毒品交易进行了监控，一定程度上降低了毒品进入社会的可能性，对其量刑时可以酌情考虑。
2 诱惑侦查的犯罪形态
由于我国《刑诉法》并未明确规定诱惑侦查的相关条款，再加上此类侦查手段的合法性一直受到质疑，因此对于毒品犯罪中诱惑侦查的犯罪形态，学术界形成了不同的观点。
2.1 犯意引诱型诱惑侦查
对于犯意引诱型诱惑侦查，有学者将其分为两种情形：一种是行为人之前并没有实施毒品类犯罪行为，如贩卖、运输毒品等，而是在侦查人员的诱导下实施了犯罪行为，称之为“单独犯意引诱”；另一种是行为人之前已经实施了一次或者多次毒品类犯罪行为，并且已经被侦查人员所掌握，为了抓捕犯罪嫌疑人或者取得证据，侦查人员诱导犯罪嫌疑人再次实施犯罪的情形。学术界以及实务认为，前一种情形下，行为人实施毒品类犯罪的犯意是由侦查人员的诱导行为而产生的，如果没有引诱行为，行为人主观上便不存在贩卖、持有或者走私运输毒品的故意，因此并不都成毒品类犯罪，不能以相关罪名对行为人定罪量刑；反之，在第二种情形下，行为人之前已经实施了具体的毒品犯罪，构成具体的罪名，所以在侦查人员引诱之下完成的毒品犯罪行为已然可以归入之前行为的范围之内，按照具体罪名定罪量刑。
学术界也有观点认为，在第一种情形下，行为人原本不存在具体的犯罪故意，也没有实施具体的毒品犯罪行为，由于受到了侦查人员的诱导而产生犯罪故意，依照我国《刑诉法》的规定，依照非法手段获取的证据属于非法证据，应当予以排除，同时，侦察机关实施的诱导行为同样属于法律禁止的行为，行为人在这种情况下即使实施了可观的犯罪行为，也不能认定为犯罪。即行为人此前没有犯罪故意，未实施犯罪行为的前提下，在侦查人员的诱导下实施了走私、贩卖、运输毒品等行为，也不能认定为相应的犯罪。但是对于在受到诱导实施毒品犯罪之前已经实施了同样犯罪行为的情况，如果符合《刑法》第384条非法持有毒品罪的构成要件的，则可以认定为犯罪既遂。然而，对第一种观点所表述的情形其实并不能一概而论。因为主观上产生犯罪故意的依然是行为人本身，如若侦查人员的诱导行为起到的作用较小，而行为人依然产生了足以支配实施犯罪行为的犯意，那么仍然可以追究行为人的刑事责任，此外，即使行为人此前没有事实毒品犯罪，受侦查机关诱导而事实了该类犯罪行为，如果所涉及的毒品数额特别巨大，情节特别恶劣，证明行为热的主观恶性超出了侦察机关实施诱导侦查所能预测到的最大限度，则证明行为人因诱导而产生的犯意与其自身产生的犯意而言已经极小，这种情况下也应当追究行为人的刑事责任。针对第二种情况，如果将受诱导实施的毒品犯罪所涉毒品数量计入之前毒品犯罪的毒品数量范围，则存在不合理之处，笔者认为应当将该宗毒品犯罪在符合特定犯罪的构成要件要求时，按照前罪与后罪实施数罪并罚。
值得注意的一点是，我国《刑诉法》第一百五十一条第一款明确规定了，侦查人员以查明案件事实为目的，在必要的情况下，经过相关负责人的同意或决定，可以由实施侦察工作的有关人员隐匿自身真实身份进行侦查，但禁止诱导他人犯罪，其侦查手段也不得危害他人或者公共安全。根据法律的文义解释规则，笔者认为，诱惑侦查或诱导犯罪的侦查行为因当属于该条款所指的“隐匿身份侦查”的范畴，而上述第二种观点则符合此款的要求。如果要将犯意引诱型诱惑侦查分
情况对待，那么以贩卖毒品罪为例，在第二种观点所涉及的情形会出现如下几种情况：
第一，行为人此前并未实施具体的贩卖毒品的行为，如果在侦察机关的诱导下实施了贩卖毒品的行为，即上述“单独犯意引诱”，此时，由于行为人的犯罪行为完全由侦察机关诱导所引起，因此并不能对行为人以贩卖毒品罪定罪处罚。第二，行为人受到侦察机关的诱导之前，确实已经实施过贩卖毒品的行为，但是在侦察机关介入侦查时并没有持有毒品，为了获利而临时从他处非法或合法获取毒品再进行转手的，不能以贩卖毒品罪论处。第三，行为人在侦查人员介入侦查之前已经持有毒品，但是并没有实施贩卖毒品的意图，而在侦察机关介入案件后，行为人受到侦察机关诱导而实施了贩卖毒品的行为，也不能以贩卖毒品罪定罪量刑。但上述三类情形下，行为人都已经实施了非法持有毒品的行为，此外，诱导行为仅仅针对贩卖毒品而言，不能排除成立其他犯罪的可能性。例如在行为人受到侦查人员的诱导而准备实施贩卖毒品的行为，为了获取毒品或创造贩卖毒品的条件而实施盗窃、抢劫等其它犯罪行为的，则成立其它类型的犯罪，因此，第二种观点是比较合理的。
2.2 机会提供型诱惑侦查
对于机会提供型诱惑侦查的犯罪形态问题，也存在着不同的观点。有学者认为在此种侦查类型中，被引诱实施犯罪的行为人在受到侦査人员引诱之前已经产生了具体的犯罪故意，而侦查机关的介入仅仅为行为人的毒品犯罪行为提供了便利环境，因此行为人实施的毒品犯罪行为是其主观犯意的客观化，因此应当以犯罪既遂处理。也有学者持反对意见，例如在数量引诱的情况下，行为人原本只是想实施数量较小的毒品犯罪行为，但是由于受到侦查人员的诱导而决意实施数量更大的毒品犯罪。尽管对具体犯罪是否成立不产生明显影响，但因为该犯罪中介入了侦查人员的引诱行为，导致数量较大的部分毒品进入社会产生危害的风险相对降低，总体而言应当认定为犯罪未遂，并且应当在此基础上从轻处罚。相对而言第二种观点更为合理。
3 结论
3.1 严守程序的正当合法底线
在具体的刑事诉讼活动中，合法的程序是保证法律的正义价值得以实现的基本前提，而严格的审批流程和完善的法律法规是保证程序正当性的具体措施。控制下交付这一侦查手段无论是国外法律、国际条约以及我国《刑诉法》都已有具体规定，其操作流程相对完善，侦察机关在具体操作时，应当严格按照程序法规定进行。而诱惑侦查目前来看还缺少部门法的规定，因此在实务过程中，程序的正当性要依靠侦查机关以及司法机关的内部监督、社会舆论的外部监督来保障，同时，在不违反上位法的前提下，相关部门应当及时制定单行法规来完善诱惑侦查的具体流程并对其合法性加以保障。
3.2 完善法律规范，为侦查程序提供制度保障
法律应当具备可预测性，侦查活动随着犯罪手段的多样化和复杂化也在不断地进步，而作为侦查程序的前提规则，相关法律法规也应当随之完善，尤其是在当前国际及国内环境中，打击毒品犯罪的态度愈发强硬的前提下，更应当及时查找法律的空白处予以填补，例如本文提到的诱惑侦查，根据具体情况制定正当的程序规范使之合法化、规范化，对于打击毒品犯罪将起到至关重要的作用。
3.3 提高侦查人员的法制意识，加强程序规范培训
法律规范的实施需要执法者及司法主体通过具体的操作行为来实现，有时尽管规章制度已经制定，但在操作过程中由于侦查人员缺乏程序意思、法治思维，自制能力不强，导致法律规范所做出的规定无法完全得到贯彻落实，即使按照程序规定来操作，也依然有可能出现纰漏，导致整个侦查环节出现不严谨的缺陷，最终致使获得的证据或者定罪依据缺乏支撑，或者导致他人合法权益受到侵犯。近几年来，我国已针对打击毒品类犯罪开展了一定规模的专项演练活动，重点对控制下交付、诱惑侦查等侦查手段进行演习和培训，使得相关侦查人员的侦查素质、规范意识得到了加强，但仍需进一步扩大这种规范化训练，尤其是针对基层缉毒工作人员。同时，应当加强国际的合作演习，将国内的毒品犯罪打击手段提升至国际水平。
3.4 加大资金投入，用先进装备做好打击毒品犯罪的硬件保障
毒品类犯罪分子为了使犯罪行为得逞以及逃避公安司法机关的打击，往往会不惜代价使用大量通讯及交通工具、甚至枪支弹药，这就要求侦察机关不仅要自身具备过硬的侦查素质，存在完备的法律规范制度，也需要足够的缉毒装备、仪器、武器等作为保障，只有方方面面都完全超越犯罪分子，才能在打击毒品犯罪的进程中一往无前，保障社会安定和公民的人身财产安全。
参考文献
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控制下交付贩毒案件的证据问题
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控制下交付贩毒案件的证据问题
作者：纪振尚
来源：《法制与社会》2015年第30期
摘 要 贩卖毒品是我国刑法惩治毒品犯罪终端环节的重点，公安机关广泛采用控制下交付等侦查措施，破获贩卖毒品案件。但因贩毒案件具有分散性，突发性，多发性的特点，且通常以一对一联系，地下秘密交易，甚至人货分离等方式进行，给公安机关抓捕犯罪嫌疑人和提取证据造成了很大困难。在检察机关审查逮捕环节，因为固定证据不够理想，犯罪嫌疑人不供、翻供等问题，容易导致事实不清、证据不足不批捕毒贩的处理结果。为了能够获取具有客观性、关联性和合法性的贩毒证据，有效打击该类犯罪，本文拟结合实践中出现的一些问题，从审查逮捕的视角，分析控制下交付贩毒案件的证据问题。
关键词 控制下交付 贩毒证据 审查逮捕
作者简介：纪振尚，天津市河东区人民检察院侦查监督科助理检察员。
中图分类号：D925 文献标识码：A 文章编号：1009-0592（2015）10-066-02
一、控制下交付对贩毒案件证据的影响
控制下交付是指侦查机关根据侦查犯罪的需要，对涉及给付毒品等违禁品或者财物的犯罪活动，通过秘密侦查手段，使犯罪活动在公安机关严密监视或者控制下进行，以查明犯罪事实，收集犯罪证据，查获毒品等违禁品或者财物，发现、抓捕团伙成员或者幕后组织者、策划者的侦查措施。司法实践中，控制下交付在贩毒案件中广泛运用，对贩毒案件证据有着重要影响。
（一）对技术侦查、秘密侦查、控制下交付的理解
《刑事诉讼法》第二章第八节规定的“技术侦查措施”，涉及技术侦查、秘密侦查和控制下交付，按照体系解释的一般要求，此三类应当同属技术侦查措施大类，但不能简单等同。关于“技术侦查”，《公安机关办理刑事案件程序规定》第255条认为，技术侦查是“记录监控、行踪监控、通信监控、场所监控”等措施，一般可以理解为通过高科技手段进行侦查，另外，《刑事诉讼法》第148条规定的“技术侦查”只能适用重大毒品犯罪；关于“秘密侦查”，主要是特情运用，《刑事诉讼法》第151条没有规定适用“秘密侦查”的毒品犯罪程度；关于“控制下交付”，主要是毒品的给付，实践中一般都是运用特情在秘密状态下实施，同样也没有规定其适用的毒品犯罪程度。因此，根据毒品犯罪的不同程度，控制下交付可以甄选或综合运用秘密侦查，技术侦查等其他技术手段，打击贩毒。
论打击毒品犯罪的“控制下交付”措施及其完善
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论打击毒品犯罪的“控制下交付”措施及其完善
作者：张震天
来源：《法制博览》2015年第01期
摘要：控制下交付，是在毒品犯罪呈国际化和有组织化发展态势的大背景下，应运而生的一种新型侦查措施。2012年新的刑诉法首次提出控制下交付，但在实际工作的运用中尚存在诸多问题。必须以加强控制下交付的程序规范建设与立法完善为抓手，进行全面改革和完善，从而真正发挥其实战作用。新形势下，加强对“控制下交付”的研究，对于健全我国刑事侦查措施体系，更好地打击毒品犯罪有重要意义。
关键词：控制下交付；侦查措施；毒品犯罪；立法完善
中图分类号：D917.6 文献标识码：A 文章编号：2095-4379-（2015）01-0139-03
作者简介：张震天（1994-）男，中国人民公安大学2012级刑事侦查学国防生，研究方向：刑事侦查学。
一、“控制下交付”措施概述
（一）“控制下交付”的产生背景及其优势
毒品，一直是严重威胁整个人类社会生存发展的一大公害。自上世纪八十年代以来，我国毒品问题死灰复燃，因毒品引发的社会问题凸显，毒品犯罪活动日益猖獗，严重破坏社会秩序，禁毒形势十分严峻。
毒品犯罪案件不同于其他普通刑事案件，其自身具有隐蔽性、极强的对抗性等特点。毒品犯罪案件通常没有一般意义上的被害人、报案人以及明确具体的犯罪现场，其立案侦查工作通常从公安机关主动获取有关情报、线索开始。毒品犯罪分子反侦查意识强，手段狡猾多变，甚至往往具有很强的武装对抗性，许多毒犯都是亡命之徒。这些都使得公安机关对于毒品犯罪案件的侦查、取证工作面临极大挑战。
有鉴于此，公安机关坚持因时而动，针对当前毒品犯罪形势的变化及其特点，不断调整工作方针，扩展侦查措施。针对毒品犯罪案件的传统侦查对策有很多，诸如：1.公开查缉的方法，[1]即：有关部门依法对特定范围内可能藏匿毒品的人、物、车辆、住所等进行公开检查搜查，以期查获毒品。2.深化情报收集调研工作，多渠道广泛收集毒品案件的情报信息，并充分利用特情贴靠或者侦查人员秘密打入，开展内线侦查。3.金融调查，即：缉毒部门在银行等龙源期刊网
论中国侦查实践中“控制下交付”问题
第１１卷第２期 ２０１２年４月 大连海事大学学报（社会科学版）
Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｄａｌｉａｎ Ｍａｒｉｔｉｍｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（Ｓｏｃｉａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅｓ Ｅｄｉｔｉｏｎ） Ｖ０１．１１．Ｎｏ．２
Ａｐｒ．２０１２
文章编号：１６７１—７０４１（２０１２）０２—００６４—０３
论中国侦查实践中“控制下交付＂问题
刘 阳 （中国人民武装警察部队学院研究生队，河北廊坊０６５０００）
摘要：作为一种探索中的侦查手段，“控制下交付”在理论和 实践两个层面仍然存在很多不足之处。从国内外控制下交 付法理比较入手，分析其在中国侦查实践中的特性，并针对 中国关于控制下交付的立法现状提出建议。 关键词：侦查实践；控制下交付；毒品犯罪 中图分类号：Ｄ９１５．３ 文献标志码：Ａ
当前，毒品问题全球化趋势日渐显著，在国际毒 潮泛滥影响下，中国的毒品形势十分严峻。我国西
南、西北境外分别面临着“金三角”、“金新月”毒源地 的冲击，毒品犯罪发案率增长速度迅猛。在此背景 下，作为国际社会在打击国际毒品犯罪斗争中创设
的“控制下交付”，就成为在我国拥有广阔运用空间 的一种侦查手段。笔者运用中外比较、案例分析等
研究方法对我国侦查实践中的控制下交付进行剖
析，旨在解决我国缉毒实践中存在的问题。
一、国内外控制下交付法理之比较
根据１９８８年《联合国禁止非法贩运麻醉药品和
精神药物公约》规定，“控制下交付”系一种技术，即 在一国或多国主管当局知情或监管下，允许货物中 非法或可疑的麻醉药品、精神药物或它们的替代物
质运出、通过或运入其领土，以期查明涉及犯罪的 人。＿１ 在不同国家，专家学者们对控制下交付的定义 也有所不同。在日本，有学者将控制下交付定义为：
“侦查机关即使发现了违禁毒品，可以不当场抓获，
而是对其加以充分的监控，让其在监控下继续搬运， 当违禁品送达到有关嫌疑犯时，再将其捕获的手 段。” ２ 国内有学者认为，控制下交付是在发现大宗
毒品案件中运用诱惑侦查的必要性分析
２０１２年第２期ＮＯ．２ ２０１２ 云南警官学院学报 Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｙｕｎｎａｎ Ｐｏｌｉｃｅ Ｏｆｆｉｃｅｒ Ａｃａｄｅｍｙ 总第９１期Ｓｕｍ９１
毒品案件中运用诱惑侦查的必要性分析
方伟超
（中国人民公安大学，北京１００３８）
内容摘要：毒品犯罪的严重危害性和其在我国高发的态势，决定了我们必须加强对其打击力度。然而，由于毒品案 件的隐蔽性、调查取证困难的特点，导致常规侦查措施失效。而诱惑侦查由于其主动性、侦破案件高效性及可以快速收 集、固定证据等特性，使其成为打击毒品犯罪所采用的主要手段。 关键词：毒品案件；诱惑侦查；必要性 中图分类号：ＤＦ７９３ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７２－＇－６０５７（２０１２）Ｏ２～２２一ｏ４
毒品犯罪案件简称毒品案件，是指违反我国 禁毒法律、法规，从事与毒品有关的犯罪活动，
需要追究刑事责任的案件。本文所讨论的毒品案 件主要是指走私、贩卖、运输、制造毒品案件。
应当说，在当今世界法治社会呼吁废除死刑的背 景下，毒品案件是少数几个世界各国都规定有死 刑的严重犯罪案件。这主要是由于毒品犯罪的严
重社会危害性。毒品犯罪不仅毒害人们的身体健 康和心灵，还严重危及到民族的健康发展。这一
点我们应该是深有体会。清末沦为半殖民半封建 国家，虽然说是与闭关锁国的政策不无关系，但 另一方面不应忽视的是吸食鸦片导致的国力衰
退，财政外流。所以，毒品案件是各国打击犯罪 的重点。
然而由于毒品案件的隐蔽性、调查取证困难 等特点，导致常规的侦查手段无效。因此，毒品
案件的侦破必须依靠非常规侦查手段。当前，侦 破毒品案件的非常规手段主要有内线侦查、控制 下交付和诱惑侦查等。在法治社会下，诱惑侦查 因其秘密性、易引人人罪等特点而备受批评。但 是，当我们考虑到毒品案件的严重危害性、我国 高发毒品案件的现状、常规侦查措施侦查毒品案
件的失效和诱惑侦查打击毒品犯罪的高效性等因 素，我们应当承认合理限制在毒品案件中使用诱 惑侦查是有必要的。 一、毒品犯罪案件的严重危害性决定了 必须严厉打击毒品犯罪
实务解读诱惑侦查与控制下交付刑法库
实务解读诱惑侦查与控制下交付刑法库
刑法库按
1首先，容易将“机会提供型”诱惑侦查与“犯意诱发型”诱惑侦查混为一谈、一体排除。显而易见，“犯意诱发型”诱惑侦查利用人性弱点设置陷阱陷人入罪，违背了侦查机关打击、预防犯罪的本职工作，极易造成侦查机关诸如“钓鱼执法”等滥用权力行为，滋生腐败，违背了社会主义社会的价值标准，造成极坏的消极影响，从法律上来说，我国是严厉禁止的。《刑事诉讼法》在第五十条规定：“严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据”，《公安机关办理刑事案件程序规定》第二百六十二条第二款中也排除了“犯意诱发型”诱惑侦查，明确规定“隐匿身份实施侦查时，不得使用促使他人产生犯罪意图的方法诱使他人犯罪，不得采用可能危害公共安全或者发生重大人身危险的方法”。问题在于，依照“法定主义”，国家机关行使职权必须遵循“法无明文授权即为禁止”的原则，法律上没有明确授权的职权不得行使。上述规定不仅排除了“犯意诱发型”诱惑侦查，实质上也排除了“机会提供型”诱惑侦查的合法性。但在司法实践中，“机会提供型”诱惑侦查是具有其存在的现实性基础的。随着各种新型犯罪特别是“无被害人犯罪”案件的猛增，靠传统的接报案件后“被动式”侦查的方式已经不能满足打击此类案件需要。实务中大量存在公安机关依靠“特情耳目”获得犯罪分子活动线索后，并不是立刻实施抓捕，而是主动提供了对犯罪分子实施犯罪有利的场合与环境，以获取证据、抓获隐藏在幕后的“大鱼”。但由于“机会提供型”诱惑侦查手段并没有明确的立法授权，使得侦查机关在侦查新型犯罪时束手束脚、怠于侦查，或者突破法律授权、陷人入罪。这一问题产生的主要原因就是法律缺失，亟待解决。
2其次，毒品犯罪中的特别允许的“犯意诱发型”诱惑侦查容易与“机会提供型”诱惑侦查混为一谈。由于毒品犯罪的特殊性，最高人民法院《全国部分法院审理毒品犯罪案件工作座谈会纪要》（以下简称：大连会议纪要）明确规定了特情介入侦破毒品犯罪案件时，允许特情有对行为人进行实施毒品犯罪的“犯意引诱”的情况，“行为人本没有实施毒品犯罪的主观意图，而是在特情诱惑和促成下形成犯意，进而实施毒品犯罪的，属于‘犯意引诱 ’”。大连会议纪要针对毒品犯罪的“犯意引诱”、“数量引诱”、“双套引诱”均有详细明确的量刑规定，很明显“犯意诱发型”诱惑侦查在毒品犯罪中得到了司法机关的肯定。我们应该认识到，毒品犯罪正是由于其特殊性，传统的被动式侦查如勘查现场、提取指纹等手段基本无法实施，主要依靠特情介入、跟踪监控等主动式侦查手段侦查破案。这种特殊困难性决定了虽然“犯意诱发型”诱惑侦查设置陷阱、陷人入罪极易造成问题案件，但两害相权取其轻，司法机关还是特别授权肯定了毒品犯罪中可以实施“犯意诱发型”诱惑侦查。同时，大连会议纪要也规定了这种情况下因为主观罪过不大，行为人量刑应当依法从轻、从宽甚至依法免于刑事处罚。但在实务中，由于对立法者对“机会提供型”诱惑侦查没有明确定义，侦查机关在侦查毒品案件中，实际使用的是“机会提供型”诱惑侦查，却为了避开使用“犯意诱发型”诱惑侦查的嫌疑，在案卷材料中使用各种各样的写法。例如在案件材料中经常发现，在公安机关获取有人要出售毒品的情报后，有的公安机关派出辅警作为特情进行“假买”下套引诱，有的公安机关派出民警化装进行“假买”下套引诱，有的公安机关干脆把只字不提有特情介入，到案手段是民警守候伏击时跟踪发现毒品交易过程。五花八门的写法说明了侦查机关的无奈，为了不触碰模糊的法律底线，只好在材料上作文章。实际上，这种在情报明知行为人已持有毒品待售情况下的“假买”下套引诱等手段，并不属于“犯意诱发型”诱惑侦查，大连会议纪要有明确的规定。立法者也应对毒品犯罪侦查中的类似“假买”下套引诱、“假卖”上套引诱等特情介入手段做出明确清楚的授权规定，以免实务中的“暗箱操作”。3再次，实务中容易将诱惑侦查与控制下交付混为一谈。正因为立法者对实务中大量存在的“机会提供型”诱惑侦查没有明确授权，导致侦查机关不得不“小心”行事。有的在证据材料中着力避免出现“特情”提供线索的字眼，转而以“朝阳群众”举报、跟踪伏击等传统侦查手段来替代；有的则在审批材料时以有明确立法授权的“控制下交付”为由进行解释，曲意混淆诱惑侦查与控制下交付的差别。从法律上来看，二者的区别是非常明显的。控制下交付在刑事诉讼法中有明确的定义：“对涉及给付毒品等违禁品或者财物的犯罪活动，公安机关根据侦查犯罪的需要，可以依照规定实施控制下交付”也就是说，控制下交付侦查手段针对的情况，仅限于在侦查机关首先发现了违禁物品、资金后，再以相对消极的态度，不立即搜查、扣押，而是允许其继续流通、交付（并不是“交易”）并进行监视，从而最后抓获违禁物品、资金的实际控制者及上、下家，针对的是违禁物和资金。而诱惑侦查的定义是侦查机关以积极的行为给被侦查者提供实施犯罪的环境和机会，在被侦查者实施犯罪时当场人赃俱获，针对的是犯罪人员。二者的针对对象、态度、实施手段都有很大不同的，最重要的是控制下交付是有刑事诉讼法及相关法律明确授权。在“机会提供型”诱惑侦查立法缺失的情况下，曲意混同诱惑侦查与控制下交付就成为实务中的无奈选择。
毒品犯罪案件中的证据审查问题研究
毒品犯罪案件中的证据审查问题研究
摘要：近年来，毒品犯罪案件数量居高不下，且呈逐年攀升的趋势。同时，毒品犯罪手段层出不穷，加之毒品犯罪技术不断先进，不供拒供成为常态，进一步加大了毒品犯罪案件的证据在获取和保存与利用等方面的困难程度。基于此，本文首先对近年来毒品犯罪案件证据审查过程中的问题展开分析，重点在刑法和刑诉法的相关规定和原则上对毒品犯罪案件中的证据审查程序和策略优化展开研究，希望为打击毒品犯罪提供相应借鉴。
关键词：毒品犯罪案件；证据审查；刑法
1. 毒品犯罪案件中的证据审查问题
1. 毒品犯罪主观明知获取存在困境
首先，毒品犯罪存在隐蔽性。近年来，贩毒分子们也在不断提高反侦察能力，尤其是在交易过程中会更加谨慎，比如交易过程中会用暗号代替毒品名称，采用人货分离、人钱分离的方式进行运输和交易，甚至有的还会利用未成年和妇女等弱势群体协助运输避免引起警方怀疑。
其次，犯罪分子被捕后可能会采取拒供、翻供等不良态度。比如犯罪分子被捕后可能会由于惊慌恐惧而下意识开始供述犯罪事实，但冷静下来后又会根据当前形势进行翻供试图逃脱罪责，这都会对毒品犯罪案件中公检法机关对口供的效力认定带来挑战。
最后，毒品犯罪一般来说没有明显的刑事被害人，毒品犯罪虽然不排除部分教唆或是逼迫他人吸毒的情况，但大部分情况下是毒品交易双方在利益驱使下主动进行的犯罪活动，因此通常情况来说没有明显的真正意义上的被害人，加上犯罪分子为保障交易的隐蔽性和安全性通常只会在信得过的少数人间进行交易，且其受毒品影响和从自身安危考虑也很少会主动向公检法机关揭发犯罪活动。
1.2侦查阶段特殊办案程序对证据的影响 在毒品犯罪案件的侦查实践过程中经常会遇到取证困难的情况，因此公检机关在侦查阶段有时会适当采取特情引诱或控制下交付等特殊手段来获取相关证据，但特殊手段的不恰当运用或程序上的缺失都可能会导致侦查人员违反办案程序的情形。
1.3技术侦查设备存在违规使用的问题
新刑诉法视野下贩卖毒品案件中的诱惑侦查
第ｌ４卷第６期 重庆交通大学学报（社会科学版） ２０１４年１２月 Ｖｏ１．１４ Ｎｏ．６ ＪＯＵＲＮＡＬ ＯＦ ＣＨＯＮＧＱＩＮＧ ＪＩＡＯＴＯＮＧ ＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ（Ｓｏｃｉａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅｓ Ｅｄｉｔｉｏｎ）Ｄｅｃ．２０１４
新刑诉法视野下贩卖毒品案件中的诱惑侦查
李永航
（重庆市江北区人民检察院，重庆４０００２５）
摘要：“不得诱使他人犯罪”包括两层含义：一是不得将没有犯罪意图的人作为诱惑侦查的对象；二是诱惑
侦查的强度不得超过必要的限度，即不能诱使没有犯罪意图的人产生犯罪意图。新刑诉法实施以后，贩卖毒
品案件中诱惑侦查的运用主要存在三个方面的问题：在侦查程序上，诱惑侦查缺乏有效的事前监督；在侦查对
象上，诱惑侦查的对象具有任意性；在侦查强度上，不乏“犯意引诱”的情形。加强对诱惑侦查的监督、建立相
应的救济机制和追责机制已成为当务之急。
关键词：诱惑侦查；犯意引诱；代购毒品； 法律规制
中图分类号：Ｄ９２５．３ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７４—０２９７（２０１４）０６—００３６—０４
诱惑侦查是指国家机关侦查人员采取一定的诱导性
策略，暗示或诱使侦查对象实施某种犯罪，并在犯罪实施
时或结果发生后拘捕犯罪嫌疑人的一种侦查方法…。在
我国，诱惑侦查方式被公安机关在侦办贩卖毒品案件中广
泛运用。近年来，随着贩卖毒品案件的增多，诱惑侦查在
刑事案件中的使用也日益频繁。以西部Ｃ市Ｊ区为例，
２０１３年当地公安机关向检察机关提捕的贩卖毒品案件共
４８８件，其中通过诱惑侦查方式侦破的就有４６０件，占全年
提捕的贩卖毒品案件总数的９４．３％。新《刑事诉讼法》实 施已经一年多，诱惑侦查方式在刑事司法实践中存在哪些
问题，应如何对诱惑侦查进行有效的规制？在“尊重和保
障人权”呼声日益高涨的今天，已经成为一个亟待解决的
问题。本文立足我国立法和侦查实践，以西部Ｃ市Ｊ区为 考察对象，通过实证研究的方法对该问题予以探讨。
毒品犯罪与诱惑侦查的开题报告
毒品犯罪与诱惑侦查的开题报告
一、选题背景
毒品犯罪是世界范围内普遍存在的犯罪行为之一，不仅严重破坏了社会治安和公共秩序，还危害了广大民众的身体健康和心理健康。在中国，毒品犯罪也呈现出逐年增加的趋势，给社会带来了严重的危害。因此，毒品犯罪与诱惑侦查成为了当前社会安全领域中的热点问题。
二、选题意义
毒品犯罪的危害性极大，为了保障广大人民群众的安全和健康，必须采取有效措施加以打击。而诱惑侦查是一种重要的打击毒品犯罪的手段，可以在一定程度上预防犯罪的发生，同时也可以有效打击已经发生的犯罪行为。因此，研究毒品犯罪与诱惑侦查，意义重大。
三、研究内容
本研究主要围绕毒品犯罪与诱惑侦查展开，包括以下方面内容：
1.毒品犯罪的概念和危害；
2.诱惑侦查的概念和实施方法；
3.诱惑侦查在打击毒品犯罪中的应用；
4.诱惑侦查中存在的问题和改进措施；
5.构建有效的诱惑侦查机制。
四、研究方法
本研究主要采用文献研究、案例分析和实地调研相结合的方法进行。
五、研究预期成果 通过本研究，将深入探讨毒品犯罪与诱惑侦查的相关问题，为打击毒品犯罪提供科学的理论基础和实践指导，同时也有助于促进社会治安和公共秩序的改善。
贩卖_运输毒品罪司法实践疑难问题解析_石魏
— 74 —贩卖、运输毒品罪司法实践疑难问题解析
石 魏（北京市东城区人民法院， 北京 100007）
收稿日期：2013-03-05 责任编辑：陈 汇作者简介：石魏（1982- ），男，河南许昌人，北京市东城区人民法院刑一庭法官助理，北京师范大学刑事法律科学研究院硕士研究生，研究方向为中国刑法、区域刑法。上海公安高等专科学校学报 2013年6月 Jun.,2013Journal of Shanghai Police College 第23卷第3期 Vol.23 No.3
摘 要：控制下交付和诱惑侦查作为司法实践中侦破贩卖、运输毒品案件最常用且有效的特殊侦查措
施，前者已经得到我国新刑事诉讼法认可，对于利用其侦破的毒品买卖案件，按照毒品是否被侦查机关替
换，可以区分为原物的控制下交付和替代物的控制下交付，原物的控制下交付可以构成贩卖毒品罪的既遂，
以无毒物替代毒品则只能构成贩卖毒品罪的未遂，而对于利用后者侦破的毒品案件则需要区别对待，利用
犯意型诱惑侦查收集的证据属于非法证据排除的范畴，而机会提供型诱惑侦查则可以作为侦破毒品案件的
有效、正当措施。 “以牟利为目的”不是贩卖毒品罪的必备要素，贩卖毒品罪既遂的标志是毒品的交付，运
输毒品根据运输目的的不同，可以区别为“为走私、贩卖而运输”、“为转移而运输”、“为吸食而运输”
三种形式，分别构成不同的犯罪。
关键词：贩卖毒品罪；运输毒品罪；控制下交付；诱惑侦查
中图分类号：D915.3 文献标识码：B 文章编号：1008-5750(2013)03-0074-(06)
DOI: 10.3969/j.issn. 1008-5750.2013.03.016
毒品犯罪不仅妨害社会管理秩序、侵犯国家对毒品的管理制度，而且严重危害公众的身心健康、家庭幸福乃至社会安定。近年来，法院系统审结的毒品犯罪案件呈逐年上升的趋势，禁毒形势十分严峻，而我国刑法也一直把毒品犯罪作为重点打击的对象。在司法实践中，贩卖、运输毒品犯罪在法院系统审理的案件中有较大的比例，不仅数量多，而且呈现出复杂、严峻、多样化的趋势，同时也存在众多疑难问题。为了更加有效地打击毒品犯罪，我们对毒品犯罪在司法实践中的相关疑难问题进行深入的研究、解析，以期为下一步的预防和打击犯罪尽绵薄之力。
控制下交付抑或犯意引诱
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控制下交付抑或犯意引诱
作者：陈垚
来源：《中国检察官·经典案例版》2014年第01期
[案情]公安机关在查获吸毒人员夏某后，了解到马某长期零包贩卖毒品，遂由夏某与马某取得联系，称要购买毒品，后将前往交易途中的马某抓获，当场从马某身上查获毒品海洛因。马某对自己贩卖毒品的事实供认不讳。后公安机关在马某家中查获一张吸毒人员向马某多次赊欠毒品打的欠条。经查实，马某先一次性购买数量较多的毒品，并以“低价购进，分装代售、电话营销、高价出售”的方式多次进行零包贩卖，从中赚取差价。
本案的争议焦点在于公安机关抓获马某的行为属于控制下交付还是犯意引诱，由此决定了马某该次贩卖毒品的行为是否构成犯罪。
一种观点认为，公安机关为抓获贩卖毒品的马某，实施了犯意引诱，故该次贩卖毒品的数量不应计入马某犯罪的数量，马某的该次贩卖毒品的行为不构成犯罪。
另一种观点认为，公安机关为抓获贩卖毒品的马某，实施了犯意引诱，马某构成犯罪，但犯意引诱应作为马某的量刑情节予以考虑。
[速解]本文认为该案中不存在犯意引诱，而是公安机关视情形实施控制下交付，马某本身具有实施毒品犯罪的故意，且实施了相应行为，根据主客观相统一的原则，马某构成犯罪。
贩卖毒品案控制下交付，是指毒品交易的时间、地点等信息已被警方掌握，涉案人员及交易毒品能被公安机关控制。为破解毒品犯罪案件的侦查困境，新《刑事诉讼法》第151条第2款规定：“对涉及给付毒品等违禁品或者财物的犯罪活动，公安机关根据侦查犯罪的需要，可以依照规定实施控制下交付。”《公安机关办理刑事案件程序规定》第263条规定：“对涉及给付毒品等违禁品或者财物的犯罪活动，为查明该项犯罪的人员和犯罪事实，根据侦查需要，经县级以上公安机关负责人决定，可以实施控制下交付。”国内有学者将控制下交付归纳为两种情形：其一，贩卖与购买毒品的人员自行取得联系，但交易尚未完成，在其交易之前，侦查人员已掌握该信息，由于贩卖行为的认定应以交付完成为前提，而且毒品物证不可或缺，故往往不在交易前抓获犯罪嫌疑人，而在交易现场人赃俱获。笔者认为，此情形下，犯罪分子早有实施毒品犯罪的主观意图。故该毒品交易应认定为构成犯罪，犯罪嫌疑人应当对此承担相应的刑事责任。其二，犯罪嫌疑人负有毒品案件在身，为了抓获犯罪嫌疑人，通过有关人员以购买毒品的名义与毒贩取得联系，约定交易时间和地点，从而在交易现场抓获他们。笔者认为，此情形下，公安机关是出于侦查需要，为抓获毒品犯罪嫌疑人而采取的侦查手段，该犯罪行为在公安机关的控制之下，一般情况下犯罪嫌疑人不会达到犯罪目的，毒品一般也不易流入社会。故在对该次毒品交易的量刑时应酌情予以考虑。 龙源期刊网