工贸企业风险分级管控
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则20240123
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则20240123
一、安全风险管理原则
1、坚持安全第一的原则，坚持以安全可控为前提，把安全生产放在
企业经营的首位，把风险预警机制建立到企业管理体系中，确保安全管理
的有效实施。
2、坚持领导责任落实，将安全生产纳入全体职工的日常工作，以安
全管理为重中之重，将安全领导责任落实到位，加强管理，切实履行安全
生产责任。
3、坚持紧密结合，根据企业实际情况，结合安全生产管理，制定出
符合企业实际的安全生产管理制度，紧密结合设计、施工、安全检查、操
作技术等，使安全生产管理更加紧密。
4、坚持系统管理，完善各项安全管理体系，加强安全防范，加强安
全检查，建立安全风险把控体系，落实安全生产管理责任，加强安全防范，防患于未然，提高安全应急管理能力。
二、安全风险分级管控
1、根据安全管理的要求，根据企业实际情况，将安全风险划分为重
大风险、重大隐患和一般隐患三个等级。
2、重大风险：指可能引发重大事故的隐患，包括生产设备、工艺、
施工、操作技术等因素:特别是重大及重大事故发生的可能性高、不可控
性大、实施低、损失重大的风险。
工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准
1、本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体系，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
2、总分共计1000 分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0 分计入累计得分，相应的评估要点按0 分计入总分。
每一评估要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80 分合格，一般企业得分60 分合格。
4、评估记录应根据评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
6、本评估标准最终解释权在省安监局工商贸处。
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码
DB37/T 2882-2016安全生产风险分级管控体系通则
工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）
E级\5级\蓝色\可接受危险：班组、岗位管控。
D级\4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。
C级\3级\黄色\显着危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。
B级\2级\橙色\高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。
ICS
ICS 13.100 C 65????
DB7
山东省地方标准
DB37/T2974—2017
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则
Detailed rule for the management and control system ofindustrycommerceand trade work safety risk classification
术语和定义
DB37/T 2882-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1
工贸企业
主要包括冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸行业企业等。
基本要求
成立组织机构
工贸企业应成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控工作。
工贸企业安全风险分级管控制度
工贸企业安全风险分级管控制度一、背景和目的工贸企业是指从事工业制造和商品贸易的企业，其生产和经营活动涉及众多的安全风险。
为了减少事故的发生，保障员工和财产的安全，制定一套科学合理的安全风险分级管控制度是必不可少的。
本制度的目的是建立工贸企业的安全风险分级管控体系，提供具体的方法和措施，以帮助企业识别、评估和控制各类安全风险，确保企业的持续稳定运营。
二、适用范围本制度适用于所有工贸企业，包括制造业、物流仓储、贸易等行业。
三、定义1.安全风险：工贸企业在生产和经营活动中可能导致人员伤亡、财产损失或环境污染等的不利事件。
2.安全风险分级：将安全风险按照其可能发生的频率和严重程度进行分类，以确定采取相应的预防和控制措施。
3.安全风险管控：指通过识别、评估和采取控制措施，降低和控制安全风险的过程。
四、安全风险分级根据安全风险的发生频率和严重程度，将安全风险分为五个等级：1.一级风险：高频率、严重程度极高，可能引发重大事故。
2.二级风险：中频率、严重程度较高，可能引发较大事故。
3.三级风险：中频率、严重程度一般，可能引发一般事故。
4.四级风险：低频率、严重程度一般，可能引发小事故。
5.五级风险：低频率、严重程度很低，可能引发轻微事故。
五、安全风险管控方法1.识别和评估风险：通过对工贸企业的生产和经营过程进行全面、系统的安全风险识别和评估，确定可能出现的安全风险和其发生的频率和严重程度。
2.采取控制措施：对于一级和二级风险，要制定专门的控制措施，并由相关部门负责执行和监督。
对于三级和四级风险，可以采取标准化的控制措施，并进行监督和检查。
对于五级风险，可以采取常规的安全措施即可。
3.风险记录和会议：对于一级和二级风险，要建立完善的风险记录和会议制度，定期对风险进行评估和管控，并及时调整控制措施。
4.培训和教育：对于一级和二级风险相关的员工，要进行专门的培训和教育，提高其风险意识和应对能力。
5.建立应急预案：对于一级和二级风险，要制定详细的应急预案，并进行演练和验证，确保能够及时有效地应对各类安全事故。
工贸企业风险分级管控
山东省推动该项工作下发系列文件
鲁政办字〔2016〕36号 关于建立完善风险管控 和隐患排查治理双重预防机制的通知
鲁安办发〔2016〕10号关于加快推进安全生产 风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方 案（20160405）
鲁安办发〔2016〕11号：关于推荐安全生产风 险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企 业的通知
风险点统计表
单位：
No: （见附件）
序 号
风险点名称
类型
可能导致的 主要事故类型
区域位置
操作类 设备类
所属单位
备注
6、危险源辨识
危险源辨识时依据GB/T 13861的规定充分考虑四种不安全因 素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，同时充分考 虑国家安监总局组织编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防 范指导手册（2016）版》中提及的较大危险因素。
春、夏、秋、冬
部门 每季
节假日
重大活动或节日
公司 随节日
事故类比
事故发生后
公司 随时
注：小企业要结合实际，建立综合性和岗位排查表
鲁安发﹝2016﹞16号--关于深化安全生产隐患 大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险 管控工作的通知
鲁安监发〔2016〕46号 关于印发《用人单位职 业病危害风险分级管控体系建设指导手册》的通 知………………
标准规范
安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T2882－2016） 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T2974） 用人单位职业病危害风险分级管控体系细则（ DB37/T2973 ） 生产安全事故隐患排查治理体系通则（ DB37/T2883） 山东省企业风险分级管控和隐患排查治理验收评定标准（试行） 各行业双体系标准和隐患排查治理标准 2017年194号文件 2018年29号文件
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）ICSICS C 65 DB7山东省地方标准DB 37/ T2974—2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则Detailed rule for the management and control system of industry commerce and trade work safety risk classification目次前言本标准按照GB/T 给出的规则起草。
本标准由山东省安全生产监督管理局提出。
本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：山东省安全生产监督管理局本标准主要起草人：张鹏、潘国军、郭勇、陈怀章、张文武、孙金玲、赵华、范长华、张革成、朱殿卿、王传坤。
引言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和工贸行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省工贸行业安全生产特点编制而成。
本标准用于规范和指导山东省工贸企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则1 范围本标准规定了工贸企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。
本标准适用于指导山东省内工贸企业风险分级管控体系的建设和实施指南的编制。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）3 术语和定义DB37/T 2882-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则一、安全生产风险分级工贸企业的安全生产风险可分为高、中、低三个等级。
根据风险等级的不同，采取不同的管控措施。
1. 高风险：高风险是指具有严重后果、发生概率较高的事故风险。
对于高风险的风险点，应制定严格的管控措施，确保安全生产。
管控措施包括但不限于：- 设立专门的高风险区域，实行严格的进入管制；- 对高风险区域的设备设施进行定期维护和检查，确保其安全性能；- 制定详细的操作规程，严格执行操作要求；- 强化员工的安全培训和意识，提高应急处理能力。
2. 中风险：中风险是指具有一定后果、发生概率较中等的事故风险。
对于中风险的风险点，应采取适当的管控措施，确保安全生产。
管控措施包括但不限于：- 设置明确的警示标识，提示员工注意安全；- 定期开展安全检查，发现问题及时整改；- 加强员工的安全培训，提高他们的安全意识；- 建立事故报告和处理机制，及时处置中风险事故。
3. 低风险：低风险是指具有较小后果、发生概率较低的事故风险。
对于低风险的风险点，应采取一定的管控措施，确保安全生产。
管控措施包括但不限于：- 建立安全操作规程，确保员工按照规程进行工作；- 对低风险区域的设备设施进行定期检查，确保其正常运行； - 加强员工的安全意识教育，提高他们的应急处理能力；- 将低风险事故纳入统计和分析范围，及时找出潜在隐患并加以改进。
二、管控体系细则1. 风险识别与评估：- 对企业的各项工作进行风险评估，将风险分级归类；- 定期开展安全检查，发现并纠正各类安全隐患；- 建立事故案例库，加强事故信息的共享和学习。
2. 管控措施：- 制定并执行相应的安全管理制度和操作规程；- 加强设备设施的维护和保养，确保其安全可靠；- 加强员工的安全教育和培训，提高其安全意识和应急能力； - 强化现场管理，确保作业现场的安全秩序；- 建立健全的应急预案，提高事故应对能力。
3. 监控与改进：- 建立安全责任制，明确各级管理人员的安全职责；- 定期开展安全检查和巡查，发现并整改问题；- 加强事故统计和分析，找出事故的根本原因；- 建立事故报告和处理机制，及时处置事故并进行总结。
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则Company number：【0089WT-8898YT-W8CCB-BUUT-202108】ICSICS C 65 DB7山东省地方标准DB 37/ T2974—2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则Detailed rule for the management and control system of industry commerce and tradework safety risk classification目次前言本标准按照GB/T 给出的规则起草。
本标准由山东省安全生产监督管理局提出。
本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：山东省安全生产监督管理局本标准主要起草人：张鹏、潘国军、郭勇、陈怀章、张文武、孙金玲、赵华、范长华、张革成、朱殿卿、王传坤。
引言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和工贸行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省工贸行业安全生产特点编制而成。
本标准用于规范和指导山东省工贸企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。
工贸企业安全生产风险分级管控体系细则1 范围本标准规定了工贸企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。
本标准适用于指导山东省内工贸企业风险分级管控体系的建设和实施指南的编制。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）3 术语和定义DB37/T 2882-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
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风险点统计表
单位：
No: （见附件）
序 号
风险点名称
类型
可能导致的 主要事故类型
区域位置
操作类 设备类
所属单位
备注
26
6、危险源辨识
危险源辨识时依据GB/T 13861的规定充分考虑四种不安全因 素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，同时充分考 虑国家安监总局组织编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防 范指导手册（2016）版》中提及的较大危险因素。
存在不能立即排除整改的隐患； 4. 危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的； 5. 因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患； 6. 涉及液氨制冷、粉尘防爆、有限空间、冶金煤气和高温熔融金属等危害
和整改难度大，无法立即整改排除的隐患； 设区的市级以上负有安全生产监督管理职责的部门认定的。 注：另加上国家安监总局规定重大隐患认定条款 43
11、风险信息
风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当 前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、 责任单位、责任人等一系列信息的综合。
13
二、风 险分级 管控体 系建设 流程图
14
风险分级管控体系建设实施步骤
风险
公示告知
制定
管控措施
持续 改进
15Leabharlann 1、成立机构 1、“两个体系”建设组织 领导机构的红头文件；
5、风险点
风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部 位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者 的组合。
风 险
风 险
8
一、安全风险分级管控体系名词术语
风险点与危险源的关系（风险点包涵危险源）
每个风险点中包含若干危险源，危险源是风险点 的主要构成要素；
风险点的等级由危险源分级中最高等级决定。
指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设 施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。
大小适中
1
便于分类 2
功能独立 3
风险点
易于管理 4 范围清晰 5
常规类
非常规类
21
22
球磨清洁煤粉生产工艺
23
装置现场图
提升机
煤仓
除尘器
成品
球磨机
24
重要场所和岗位
煤棚 上料岗位 中控岗位 成品岗位 化验室 配电室 锅炉房 制氮机 ………
工贸企业风险分级管控 双体系建设
1
山东省推动该项工作下发系列文件
鲁政办字〔2016〕36号 关于建立完善风险管控 和隐患排查治理双重预防机制的通知
鲁安办发〔2016〕10号关于加快推进安全生产 风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方 案（20160405）
鲁安办发〔2016〕11号：关于推荐安全生产风 险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企 业的通知
包含：确定风险点、风险分析方 法、评价准则、重大风险等。
19
设备设施清单 设备分析SCL 设备设施管控清单
风险点
职业病危害清单
噪声、生产性粉 尘等计算
职业病危害管控 清单
作业活动清单 作业活动分析JHA 作业活动管控清单
隐患排查表 基础类、生产现场类、专业
类、季节性、节假日
20
5、划分风险点
（一）风险点划分
设备设施风险分析表
29
6.2 作业活动分析 JHA
作业活动风险分析表
30
7、风险分级
企业根据确定的评价方法与风险判定准则进 行风险评价，判定风险等级。风险等级判定 应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分 为重大风险、较大风险、一般风险和低风险 等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表 示
6
一、安全风险分级管控体系名词术语
4、危险源
可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财 产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。
注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康
甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分 为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。
7
一、安全风险分级管控体系名词术语
隐患分类
1、生产现场类隐患 设备设施、场所环境、从业人员操作行为、消防及
应急设施、供配电设施、职业卫生防护设施、辅助 动力系统、现场其他方面。 以各类风险点为基本单元，排查至少包括：排查范 围（风险点）、排查内容与排查标准、排查类型、 排查周期、组织级别等信息
44
2、基础管理类隐患
35
编制管控清单
设备设施管控清单 作业活动管控清单
36
风险告知公示
企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域 分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡， 标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、 管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安 全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强 化危险源监测和预警。
注：重大风险要公司显著位置公示，其他在岗位公示。
37
重大风险安全告知牌
序 重大风险
号
1 2 3 4
导致危害 危险源
或后果
管控措施
管控 责任 责任 应急电 层级 单位 人 话
38
重大风险公示
39
40
隐患排查治理
DB37/T 3011－2017
41
隐患分级
1、一般事故隐患
危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。
轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在 的； ——涉及危险化学品重大危险源的； ——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10 人及以上的； ——经风险评价确定为最高级别风险的。
—— 涉及硫化氢场所（特别是有限空间、污水池） —— 职业病危害严重场所或岗位 —— 爆场所动火作业（建议提级管控）
8、风险分级
通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险 进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。
9、风险分级管控
按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、 管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层 级的风险管控方式。
12
一、安全风险分级管控体系名词术语
10、风险控制措施
企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采 取的相应控制方法和手段。
证照、机构和人员、责任制、管理制度、教育培训、管理档 案、安全投入、应急管理、职业卫生管理、相关方管理、其 他方面。
以各类基础管理项目为基本单元，依据有关法律、法规、技 术标准、规程要求编制，至少包括：排查项目、排查内容与 排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息。
45
排查类型、频次、级别
类型
内容
级别 频次 备注
综合性
各部门专业人员
公司/车间 每季/月
日常
岗位 每班
专业性 工艺、设备、电气、仪表 部门 每季
季节性
春、夏、秋、冬
部门 每季
节假日
重大活动或节日
公司 随节日
事故类比
事故发生后
公司 随时
注：小企业要结合实际，建立综合性和岗位排查表 46
排查表
1、基础类隐患排查表 2、岗位日查表 3、综合性排查表
47
33
管控措施制定
管控措施的五个方面： 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施
34
风险管控分级
工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业 组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层 级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、 班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况， 对风险管控层级进行增加或合并。
培训内容包括：风险分级管控基本知 识、省市相关文件精神、风险管控制 度、隐患排查治理制度、考核办法、 评价方法、评价准则、职业病危害风 险分控知识及方法等。+后期评价内容。
建档：计划、通知、签到表、培训材 料、考试成绩、试卷等装订成册，并 记入个人档案。
18
4、编写体系文件
1、制定风险分级管控制度； 2、制定隐患排查治理制度； 3、制度风险分析作业指导书：
2、“两个体系”建设组织 领导机构的组成人员要全面 （包括所有职能部门和车间）
3、明确企业主要负责人， 分管负责人及各部门负责人 及重要岗位人员“两个体系” 建设职责的
16
2、编制方案
制定“两个体系”建 设实施方案：明确实 施时间、责任人与分 工、工作任务等。
17
3、宣传培训
制定专门的“两个体系”建设培 训计划或在全年培训计划中明确： 人员多分层次培训。
风险=可能性×严重性。 注：风险是固有的，是不可回避的，要正确面对 ，只能控制发
生事故的可能性，即：风险的管控措施，风险不会发展成隐患。
5
一、安全风险分级管控体系名词术语
2、可接受风险
根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业 降至可容许程度的风险。
3、重大风险
发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被 认定为重大的风险类型
3
内容
一、术语 二、风险分级管控知识 三、风险评价方法简介 四、隐患排查治理知识
4
一、安全风险分级管控体系名词术语
1、风险
生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性 的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重 性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害 和经济损失的严重程度。
风险点
危险源 1
危险源 2
9
图例说明
10
一、安全风险分级管控体系名词术语
6、危险源辨识
识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。