上海票据交易所股份有限公司关于开展电子商业汇票系统接入点改挂
上海票据交易所股份有限公司关于开展电子商业汇票系统接
入点改挂测试的通知
【法规类别】汇票
【发文字号】票交所发[2017]59号
【发布部门】上海票据交易所股份有限公司
【发布日期】2017.09.04
【实施日期】2017.09.04
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
上海票据交易所股份有限公司关于开展电子商业汇票系统接入点改挂测试的通知
（票交所发[2017]59号）
电子商业汇票系统各接入点单位：
根据《中国人民银行关于实施电子商业汇票系统移交切换工作的通知》（银发〔2017〕73号）和《关于做好电子商业汇票系统移交切换准备工作的通知》（票交所发〔2017〕37号），为确保2017年10月电子商业汇票系统（以下简称ECDS）移交切换工作顺利进行，上海票据交易所（以下简称票交所）决定于2017年9月11日至2017年9月15日期间安排部分接入点使用ECDS测试环境进行ECDS MBFE改挂测试工作。
现就有关事项通知如下：
一、改挂测试目的
（一）验证接入点单位的行内电票系统是否支持 ECDS MBFE改挂报文处理（使用行内测试系统）。
（二）验证接入点单位ECDS MBFE改挂步骤。
二、改挂测试申请与确认
申请参加本次ECDS MBFE改挂测试的接入点单位应具备以下条件：
（一）本单位具有功能完善的ECDS MBFE测试环境。
（二）本单位ECDS MBFE测试系统可以通过VPN方式接入人民银行清算总中心现有ECDS测试环境。
（三）本单位具备熟悉ECDS系统的技术与业务人员，能够按照测试要求完成测试工作。
具备以上三项条件的接入点单位需在9月5日12点前将《电子商业汇票系统MBFE改挂测试申请表》（见附件1）发送至ecds@，邮件标题为“电子商业汇票系统MBFE改挂测试申请表（XXXX）”，XXXX为单位全称。
票交所将根据ECDS测试环境容量、申请单位技术水平等因素确认参与本次ECDS MBFE改挂测试的名单，并于9月5日16点前将确认结果反馈至各单位申请邮箱。
三、改挂测试内容及流程
本次ECDS MBFE改挂测试工作在ECDS测试环境中实施，与既定于9月9日-10日及9月16日-17日实施的生产系统ECDS移交切换演练工作不同，各接入点单位的测试安排不应影响上述生产系统ECDS移交切换演练工作。
本次ECDS MBFE改挂测试工作将于2017年9月11日至2017年9月15日期间开展。
经票交所确认参与本次测试的接入点单位需在2017年9月6日11点前将《支付系统参与者接入测试申请书》（附件2）签字后传真至中国人民银行清算总中心支付系统开发中心，并于2017年9月11日前做好测试环境接入准备工作。
具体测试操作流程详见表1
操作控制表。
表 1 操作控制表。
上海票据交易所股份有限公司关于印发《纸电票据交易融合第二阶段
上海票据交易所股份有限公司关于印发《纸电票据交易融合第二阶段业务方案》和《电子商业汇票系统与直连系统参与
者系统互联规范V2.0》的通知
【法规类别】汇票
【发文字号】票交所发[2018]5号
【发布部门】上海票据交易所股份有限公司
【发布日期】2018.01.16
【实施日期】2018.01.16
【时效性】现行有效
【效力级别】地方规范性文件
上海票据交易所股份有限公司关于印发《纸电票据交易融合第二阶段业务方案》和《电子商业汇票系统与直连系统参与者系统互联规范V2.0》的通知
（票交所发[2018]5号）
上海票据交易所各会员单位：
为加快推进统一票据市场建设，根据《中国人民银行关于加强电子商业汇票交易管理有关事项的通知》（银发〔2017〕165号）要求，上海票据交易所制定了《纸电票据交易融合第二阶段业务方案》（以下简称《业务方案》，附件1）和《电子商业汇票系统与直连系统参与者系统互联规范v2.0》（以下简称《互联规范v2.0》，附件2）。
现予印发，并就有关事项通知如下：
一、业务规则适应
上海票据交易所将于2018年10月8日正式投产上线纸电票据交易融合第二阶段。
自投产上线日起，电票贴现及贴现前业务通过电子商业汇票系统（以下简称ECDS）办理，执行ECDS业务规则；电票交易及后续业务处理通过中国票据交易系统（以下简称交易系统）直连接口或客户端办理，执行《票据交易管理办法》（中国人民银行公告〔2016〕第29号）及上海票据交易所发布的相关业务规则。
纸电票据交易融合第二阶段的业务处理和数据迁移规则等详见《业务方案》。
二、关键时间节点安排。
上海票据交易所关于中国票据交易系统(2018年二季度版本)升级的通知
上海票据交易所关于中国票据交易系统(2018年二季度版本)
升级的通知
【法规类别】票据综合规定
【发布部门】上海票据交易所股份有限公司
【发布日期】2018.05.10
【实施日期】2018.05.10
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
上海票据交易所关于中国票据交易系统（2018年二季度版本）升级的通知
（2018年5月10日）
上海票据交易所各会员单位：
为进一步优化完善中国票据交易系统（以下简称交易系统）功能，上海票据交易所（以下简称票交所）将于2018年5月12日对交易系统进行升级，现就相关事宜通知如下：
一、升级内容
本次升级在会员端新增托管账务子系统，并涉及机构管理、清算结算等相关模块的功能新增和优化。
（一）托管账务子系统（新增）
托管账务子系统对所有已登记托管未注销的票据实现簿记管理，用于记载和反映票据
权利人持有票据权益的余额及变动情况，主要包括托管记账管理、托管单据管理、托管台账管理、托管库存管理等四大功能模块。
1.托管记账管理模块
系统参与者可通过“托管记账信息查询”和“托管余额表查询”子菜单查询和下载本级或辖内机构各类业务场景的记账明细信息及对应票据明细清单、账户发生额汇总信息和每日生成的托管余额表信息，并进行账务核对。
2.托管单据管理模块
系统参与者可通过该模块查询本级机构各类托管业务单据和对应的票据明细清单，单据和票据明细清单可作为票据结算账务处理的记账依据。
托管业务单据在票据结算成功后自动生成，并与托管记账信息一一对应。
托管单据查询子菜单根。
电子商业汇票系统数字证书基础数据导入验证自查报告(模板)【模板】
附件1：
电子商业汇票系统数字证书基础数据导入验证
自查报告（模板）
上海票据交易所股份有限公司：
**银行/**财务公司根据于2019年*月*日至2019年*月*日按照《关于开展电子商业汇票系统（ECDS）CA证书链到期更换工作安排的通知》的有关要求，开展测试环境自查验证工作，我行系统能够根据上海票据交易所下发的基础数据文件，完成行名行号基础数据信息的导入，并成功更新各会员机构所包含的数字证书信息字段。
（如自查结果不符合上述内容，或在数字证书基础数据导入验证过程中遇到问题，需说明具体问题、原因和下一步系统改造计划和方案，确保内部系统适应数字证书更换技术数据导入投产上线要求）
特此报告。
项目负责人：
项目负责人电话：
（单位盖章）
2019年*月*日
附：用于测试导入的基础数据文件（样例）。
电子商业汇票系统判断题
判断题1.《电子商业汇票业务管理办法》明确规定只有在中国人民银行建设并管理的电子商业汇票系统中签发并流转的电子商业汇票才是法律意义上的电子商业汇票。
（正确）2.出票人或背书人在电子商业汇票上记载了“不得转让”事项的，电子商业汇票不得继续背书。
（正确）3．电子银行承兑汇票的出票人、收款人可以为同一人。
（错）4.回购式贴现、回购式转贴现、回购式再贴现、买入央行票据、质押、质押解除业务以及上述业务月末日的利息摊销、回购式业务的赎回处理，暂时不能从行内电票系统发起核心业务系统自动记账，需要柜员从核心业务系统手工记载账务，此外买断式再贴现业务也需柜员在核心业务系统手工记账。
（正确）5.贴现、转贴现利率、期限等由贴出人与贴入人协商确定。
再贴现利率由中国人民银行规定。
（正确）6.在赎回开放日前，原帖出人、原贴入人不得做出除追索行为以外的其他票据行为。
（正确）7.电子商业汇票是出票人以数据电文形式制作的，委托付款人在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。
（正确）8.电子商业汇票贴现、转贴现发生垫款后，发出提示付款或提示付款收回款项时，由行内电票系统操作垫款本金的账务处理，垫款利息自动记账。
（错误）9.非行内电票系统接入机构进行委托收款登记时，不用其归属县级联社的行内电票系统接入机构提供真实的纸质商业汇票。
（错误）10.已出票登记但没有成功提示收票的票据，出票人在票据到期日前无任何操作时，票据在到期日状态变更为“票据已作废”。
（正确）11.个人能办理电子商业汇票吗（错）不能12.财务公司承兑的电子商业汇票是银行承兑汇票（正确）13.电子商业汇票获得承兑前，保证人作出保证行为的，被保证人为收款人。
（错）14.持票人在票据到期日前提示付款的，承兑人可付款或拒绝付款，或于到期日付款。
（对）15.追索分为拒付追索和非拒付追索。
（对）16.持票人对出票人、承兑人追索和再追索权利时效，自票据到期日起1年，且不短于持票人对其他前手的追索和再追索权利时效。
上海票据交易所股份有限公司关于开展电子商业汇票系统移交切换上
上海票据交易所股份有限公司关于开展电子商业汇票系统移
交切换上线培训工作的通知
【法规类别】汇票
【发文字号】票交所发[2017]62号
【发布部门】上海票据交易所股份有限公司
【发布日期】2017.09.13
【实施日期】2017.09.13
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
上海票据交易所股份有限公司关于开展电子商业汇票系统移交切换上线培训工作的通知
（票交所发[2017]62号）
电子商业汇票系统各接入点单位：
根据《中国人民银行关于实施电子商业汇票系统移交切换工作的通知》（银发〔2017〕73号）和《关于做好电子商业汇票系统移交切换准备工作的通知》（票交所发〔2017〕37号）的要求，为确保将于2017年9月30日至10月9日实施的电子商业汇票系统（以下简称ECDS）移交切换工作顺利进行，上海票据交易所将于2017年9月19日和9月21日安排全部ECDS接入点进行移交切换上线培训。
现就有关事项通知如下：上海票据交易所将根据ECDS接入点类别不同分两批安排培训。
第一批培训时间为2017年9月19日9：30-15：30，ECDS接入点类别为财务公司的参加培训；第二批培训时间
为2017年9月21日9：30-15：30，。
上海票据交易所集中接入技术服务机构
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服务协议后的 10 个工作日内向票交所备案。 第二十二条 票交所可以对集中接入机构执行本办法的
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（一）项限制。 第九条 申请提供集中接入服务的机构应当向票交所提
交下列材料，并加盖单位公章： （一） 书面申请； （二） 《上海票据交易所集中接入机构申请表》（附 1）； （三） 公司营业执照（副本）或事业法人登记证复印件； （四） 提供集中接入服务的可行性研究报告； （五） 具有为金融机构提供网络接入或信息处理支持
第三章 变更与终止 第十一条 集中接入机构需变更集中接入方式、服务对 象或合作协议模版的，应当向票交所提交书面申请和《上海 票据交易所集中接入机构服务事项变更申请表》（附 2），并
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加盖单位公章。 第十二条 集中接入机构由提供网络集中接入服务变更
为提供系统集中接入服务的，还应当提交下列材料，并加盖 单位公章：
上海票据交易所集中接入技术服务机构 管理办法（暂行）
第一章 总则 第一条 为加强上海票据交易所相关系统（以下简称票交 所系统）集中接入管理，规范集中接入技术服务机构（以下 简称集中接入机构）行为，保障票交所系统安全稳定运行， 根据《票据交易管理办法》（中国人民银行公告〔2016〕第 29 号）等法规制度，制定本办法。 第二条 本办法所称集中接入机构是指经上海票据交易 所（以下简称票交所）审核通过，为上海票据交易所会员（以 下简称会员）提供网络或系统集中接入技术服务的机构。 本办法所称网络集中接入是指多个会员通过同一个网 络节点接入票交所系统的物理连接方式。 本办法所称系统集中接入是指多个会员通过同一个业 务处理系统接入票交所系统的直连接入方式。 第三条 集中接入机构应当基于会员自愿选择原则提供 集中接入服务。 第四条 会员选择通过集中接入机构接入票交所系统的， 以独立会员身份通过票交所系统办理业务及其资金清算，并 遵守票交所规章制度。
上海票据交易所系统接入指引
上海票据交易所系统接入指引（年版）第一章总则第一条为进一步规范票交所系统接入工作，根据中国人民银行《票据交易管理办法》《中国人民银行关于修订<电子商业汇票系统管理办法>等四项制度的通知》等有关规定，结合上海票据交易所（以下简称票交所）相关规章制度，制定本指引。
第二条票交所系统包括中国票据交易系统（以下简称交易系统）和电子商业汇票系统（以下简称电票系统）。
第三条交易系统参与者是指根据有关法律法规及票交所规章制度，依托交易系统从事相关业务的金融机构总部及其分支机构和非法人产品等主体。
电票系统参与者是指具有大额支付系统行号，直接接入并通过电票系统处理电子商业汇票业务的银行业金融机构、财务公司。
第四条交易系统参与者可采用客户端（浏览器域名）或通过接入点以直连方式接入系统。
电票系统参与者通过接入点以直连方式接入系统。
第五条接入点是指金融机构接入票交所系统的接入系统，系统参与者通过接入点发送和接收相关业务。
第六条直连方式是指系统参与者通过票交所系统数据接口办理的接入方式。
直连方式分为自主直连和集中接入直连。
系统参与者可选择直连接入方式，但只能以一种方式接入票交所系统。
自主直连是指金融机构通过自有系统直连接入票交所系统的接入方式。
集中接入直连是指金融机构通过集中接入技术服务机构直连接入票交所系统的接入方式。
集中接入技术服务机构的管理按《上海票据交易所集中接入技术服务机构管理办法（暂行）》（附件）执行。
第七条金融机构及其分支机构申请接入、变更或退出票交所系统，应以法人为单位提出书面申请，须加盖法人机构公章。
第八条系统参与者应自觉遵守人民银行及票交所的相关规定。
第二章法人接入第九条加入交易系统的金融机构法人应具备下列条件：（一）具有明确且唯一的清算路径；（二）开通至票交所数据中心的两条有效通信专线（网络接入指南见附件）；（三）签署并备案《票据交易主协议（年版）》签署页；（四）人民银行及票交所规定的其他条件。
附3-电子商业汇票系统系统参与者接入端信息系统验证标准V3.0
上海票据交易所电子商业汇票系统系统参与者接入端信息系统验证标准（适用于使用ECDS前置机参与者）（V3.0）机构名称（公章）：验证时间：本表中“是否符合”需参与机构填写，“验证方法”中涉及的具体验证内容。
一、网络环境验证机构名：________________说明：验证范围为电票业务服务器（前置）运行的网络系统环境，包括局域网，与上海票交所互联的路由器、防火墙以及其他网络安全设备。
编号验证项验证标准验证方法是否符合备注1 网络冗余和备份1、应保证主要网络设备的业务处理能力和网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要。
应保证关键的网络设备和通信线路具有冗余备份。
1.与电票系统业务相关的网络区域设备配置至少为1:1冗余备份，租用两家不同运营商的线路连接到票交所。
2.参与机构提出高峰时业务带宽与租用电路带宽比对满足业务高峰需求。
符合要求□未达要求2 网管系统1、应配有网络管理系统对电子商业汇票系统接入环境进行有效监控登陆网管系统，对被管理设备一个网络接口进行关闭和打开操作，网管能有效监控。
□符合要求□未达要求3 网络入侵防范设备1、应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等。
2、当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。
系统业务服务器所在网络区域配置了网络入侵检测系统。
□符合要求□未达要求4 网络防火墙1、须避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信息系统，重要网段与其他网段之间须采取可靠的技术隔离手段。
2、应在网络边界部署防火墙设备，启用访问控制功能。
3、应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为端口级。
4、地址转换。
1.票据业务服务器部署了防火墙进行防护。
2.防火墙配置的电票相关策略，采用了NAT地址转换，控制粒度为端口级。
□符合要求□未达要求5 IP子网划分1、应根据重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段。
《电子商业汇票系统与直连系统参与者系统互联规范v1.4》修改说明
《电子商业汇票系统与直连系统参与者系统互联规范v1.4》修改说明一、互联规范修改依据与主要业务需求根据《中国人民银行办公厅关于电子商业汇票系统推广上线有关问题的通知》，为进一步优化电子商业汇票系统功能，电子商业汇票系统推广上线时，在原有功能基础上增加以下功能，并相应修改《电子商业汇票系统于直连系统参与者系统互连规范》。
新增和调整的业务功能详见《通知》的附件3《电子商业汇票系统推广上线时功能完善意见》（一）在纸质商业汇票登记业务中，增加登记贴现、转贴现利率。
银行、财务公司在办理纸质商业汇票登记业务时，应按要求填写贴现、转贴现利率信息。
（二）系统增加电子商业汇票查验业务。
电子商业汇票查验是指票据权利人或票据持有人将票据信息发送给规定或任意的对手方，供对手方查看的行为。
电子商业汇票查验不改变票据状态和票据权利人。
银行、财务公司提供电子商业汇票查验业务应在显著位置提醒客户现有票据状态和票据权利人，并告知客户不能通过该业务获得票据权利，仅能查看票据信息。
（三）系统新增电子商业汇票转贴现电子合同签订与解除功能。
银行、财务公司办理电子商业汇票转贴现业务时可自愿选择使用。
（四）为便利电子商业汇票承兑人和票据贴入人对票据的真实交易背景进行审查，系统在处理电子商业汇票承兑和贴现业务时，增加同一合同或发票号码被重复使用的提示，承兑人和贴入人应利用该信息认真核实票据的真实交易背景。
（五）系统将承兑人已签收、但未交付给收款人的电子商业汇票的票据权利人，由原登记为承兑人改为登记为出票人。
但存量票据信息不作修改。
（六）财务公司的接入点绑定和权限修改由原来的国家处理中心统一管理改为由财务公司所属城市处理中心进行属地管理。
（七）纸质商业汇票登记报文由原来的只可在日间发起，改为既可在日间发起、也可在营业准备时序发起。
二、互联规范修改要点1. 正文《电子商业汇票系统与直连系统参与者系统互联规范》（1）2009-12-31修改了4.4.3系统互联报文一览表；（2）2010-01-19 修改了 2.2时序图关于营业前准备阶段的描述，新增“营业前准备批处理开关”说明只有(2) 在“营业前准备批处理开关”打开状态下，才可以发起“各类纸票登记类报文（报文编号101-111、121、122、125）”、“每月对账申请类报文（报文编号076、078）”、“电子合同每月对账报文（报文编号221、223）”、“数字证书行号绑定关系变更申请报文（报文编号065）”。
电子商业汇票系统运行管理办法-上海票据交易所
附件2电子商业汇票系统运行管理办法第一章总则第一条为规范电子商业汇票系统的运行管理,确保电子商业汇票系统的安全、稳定、高效运行,依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国票据法》、《中华人民共和国电子签名法》、《票据管理实施办法》、《支付结算办法》(银发〔1997〕393号文印发）、《电子商业汇票业务管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第2号发布）及有关法律制度,制定本办法.第二条电子商业汇票系统是经中国人民银行批准建立，依托网络和计算机技术，接收、存储、发送电子商业汇票数据电文，提供与电子商业汇票货币给付、资金清算行为等相关服务的业务处理平台。
第三条本办法适用于上海票据交易所股份有限公司（以下简称上海票据交易所)及单一前置机运行维护部门；负责电子商业汇票系统网络运行、维护和管理的部门；负责再贴现系统的日常运行部门.第四条电子商业汇票系统运行管理范围包括：(一)电子商业汇票系统国家处理中心（以下简称国家处理中心）。
(二）电子商业汇票系统城市处理中心（以下简称城市处理中心)。
（三）电子商业汇票系统单一前置机.（四）电子商业汇票系统备份系统。
(五）电子商业汇票系统网络。
（六）电子商业汇票系统应用安全子系统。
（七）电子商业汇票系统再贴现系统。
第五条上海票据交易所负责国家处理中心、城市处理中心、电子商业汇票系统备份系统、相关网络以及应用安全子系统的运行、维护和管理；负责再贴现系统维护；对系统运行及单一前置机的运行、维护进行指导和技术支持。
电子商业汇票系统网络运行维护部门负责与电子商业汇票系统相关网络的运行、维护和管理。
单一前置机运行维护部门负责本单位（或本部门）电子商业汇票系统的运行、维护和管理。
再贴现系统日常运行部门负责再贴现系统的日常运行、维护.第二章岗位管理第六条上海票据交易所、单一前置机和再贴现系统的运行维护部门应当合理安排各岗位人员,确保电子商业汇票系统安全稳定运行。
第七条上海票据交易所应当设置系统管理岗、业务主管岗、业务操作岗、电子商业汇票管理岗、系统参与者管理岗、市场拓展岗、法律合规岗、系统维护岗、注册中心（RA)管理岗、RA审核操作岗、RA录入操作岗和数字证书管理岗.单一前置机运行维护部门应当设置系统管理岗、业务主管岗、系统维护岗和业务操作岗.再贴现系统日常运行部门应根据再贴现业务处理需要，设置系统管理岗、业务主管岗、业务操作岗以及其他相关岗位。