供应商审计
如何开展供应商审计之攻略
如何开展供应商审计之攻略供应商审计是指组织对其合作的供应商进行审核、评估和监督，以确保供应商符合组织的要求和标准。
供应商审计在保障供应链稳定性、降低风险、提高供应商的合规性和品质方面起到重要作用。
下面是供应商审计的攻略，包括前期准备、审计流程、审计要点和后期跟踪等。
一、前期准备1.确定审计目标：明确审计的目标和范围，包括审计的供应商类别、关键指标和标准等。
根据组织的实际需求，确定审计的重点和重要性。
2.制定审计计划：根据审计目标，制定审计计划，包括审计的时间安排、审计小组组成、审计范围和方法等，确保审计工作能按计划进行。
3.收集信息：收集供应商的基本信息和相关证件，包括企业资质、生产能力、质量控制体系、安全标准等。
同时，搜集与供应商相关的市场信息、公开报道和投诉情况等，为后期审计提供参考。
二、审计流程1.开展供应商评估：根据收集到的信息，对供应商进行评估和筛选，确定需要审计的供应商。
评估的标准包括企业规模、信誉度、质量控制体系、合规性等。
2.安排审计时间：与供应商协商确定审计的具体时间，确保供应商能配合进行审计。
同时，事先确定审计的时间周期，确保审计能够全面查阅供应商的相关文件和数据。
3.开展现场审计：由审计小组进行现场审计，包括对供应商的设备、工艺、管理制度、人员等进行全面检查。
通过实地走访和观察，了解供应商的生产过程和管理情况，识别潜在风险和问题。
4.审核资料和数据：对供应商的财务报表、工艺流程、产品质量记录等进行审核，确保资料的真实性和完整性。
此外，对供应商的合规性和法律遵守情况进行审查，确保其符合法律和行业的要求。
5.撰写审计报告：根据实际情况，撰写审计报告，包括对供应商的评价和改进建议等。
同时，对供应商的合规性和风险情况进行评估，提供风险控制和管理的建议。
三、审计要点1.资质认证和合规性：核查供应商的企业资质和合规性，包括工商注册信息、质量体系认证、环境保护和安全标准等。
确保供应商符合相关法律法规和行业标准。
供应商审计流程及内容
供应商审计流程及内容供应商审计可是个挺重要的事儿，就跟咱们买东西挑挑拣拣一样，得把供应商好好审查审查，心里才有底。
咱先来说说为啥要搞这个供应商审计。
你想啊，要是供应商不靠谱，给咱们的东西质量不行，或者交货不准时，那咱们的生产、销售啥的不都得乱套？就像我之前工作的那家公司，找了个供应商提供零部件，结果那质量差得哟，组装起来的产品老是出问题，客户可不满意了，公司也损失惨重。
所以啊，供应商审计可不能马虎！那供应商审计到底审啥呢？首先得看看供应商的资质，营业执照、生产许可证啥的是不是齐全有效。
这就好比你去相亲，先得看看对方身份证，确认一下是不是合法合规的“对象”。
然后呢，要考察供应商的生产能力。
他们的设备先进不先进？工人技术咋样？生产流程合不合理？比如说，有个供应商号称自己一天能生产多少多少产品，结果去实地一看，设备都老旧得不行，工人操作也不熟练，这能让人放心吗？还有啊，质量控制可太重要了。
得看看他们有没有完善的质检流程，抽检的产品合不合格。
我就遇到过一个供应商，嘴上说得天花乱坠，说他们的质检多严格，结果一查，好多不合格的产品都混过去了。
再就是价格。
咱得看看他们的报价是不是合理，别被坑了。
这就跟你买菜一样，得货比三家，看看哪家的性价比高。
审计的时候，还得留意供应商的信誉。
在行业里口碑咋样？有没有和其他客户闹过不愉快？接下来咱说说审计的流程。
第一步，得先收集供应商的资料，把基本情况摸清楚。
然后呢，制定一个详细的审计计划，明确审计的重点和时间安排。
到了实地审计的时候，可得睁大双眼。
要去生产车间看看，瞧瞧他们的生产环境干不干净、整不整洁。
我记得有一次去一家供应商那里，车间里乱七八糟的，地上到处是废料，这样的环境能生产出好产品才怪呢。
还要和供应商的管理人员、技术人员交流交流，了解他们的管理水平和技术能力。
审计完了，可不能就这么算了。
得写一份详细的审计报告，把发现的问题和优点都写清楚，给领导做决策参考。
总之，供应商审计这事儿啊，得认真对待，仔细审查，这样才能找到靠谱的合作伙伴，让咱们的工作顺顺利利的。
什么是供应商审计
什么是供应商审计2009-12-13 17:17读者上传【大中小】【打印】什么是供应商审计供应商审计(Supplier Audit）是指企业采购部门负责与外部供应商就采购订单和合同进行谈判，在合同中确定“有权审计条款”，保证企业有权在某些情况下对供应商提供的产品的生产成本等资料进行审计。
通过供应商审计，企业能够有效地防止采购回来的原材料成本过高。
供应商审计的产生供应商审计这一理念最早出现在1963年美国颁布的药品生产质量管理规范(Good Manufacturing Practice，GMP）中。
GMP是适应保证药品生产质量管理的需要而产生的。
最初药品的质量是通过放行前检测来保证的，频繁发生的重大药物灾难使人们逐渐认识到仅仅检测是不能完全确保产品质量的，还必须对生产的整个过程进行有效的控制。
其中，GMP规定，药品生产企业如果将产品分包给分包商进行生产或从供应商处采购原料，那么公司应保证所采购的原料供应商或分包商按照GMP规范组织生产，而政府有可能随机选择审计这些供应商或分包商。
如果官方发现公司的供应商或分包商有重大GMP缺陷，公司必须暂时中止采购或分包生产。
可见医药生产行业的供应商审计是为了保证企业所采购回来的原料的质量合格。
此后，供应商审计这一方法逐渐为其他行业的企业所借鉴并采用，尤其是一些跨国公司，例如福特汽车公司和雀巢公司等。
相应的，供应商审计的对象也发生了变化，从以审查原材料质量为主转变为全面审计供应商的基本情况，例如，公司的治理结构、财务状况、信用和合作纪录、服务水平、社会责任度，以及产品质量和价格等。
就大多数企业来说，供应商审计主要是用来控制企业的材料采购成本。
供应商审计在国内企业的应用比较少，而一些合资企业由于采用了外国企业的管理体系和经验，在材料采购业务中较多地采用了供应商审计这一方法。
例如，重庆的长安福特汽车有限公司就是成功实施供应商审计的企业之一。
供应商审计的特点1.供应商审计的目的。
采购流程中的供应商审计要点
采购流程中的供应商审计要点在采购流程中，供应商审计是一项非常重要的环节。
通过审计供应商，企业可以评估其合规性、可靠性和可持续性，确保所选择的供应商能够满足企业的需求，并降低相关风险。
下面将介绍一些采购流程中供应商审计的要点。
1. 合规审计：企业应确保所选择的供应商符合法律法规的要求，包括工作环境、劳动法规、环保要求等。
审计团队可以检查供应商的相关资质和证件，确保其合法经营，并与职能部门共同核实其合规性。
2. 财务审计：财务审计是了解供应商的财务状况和财务可靠性的重要手段。
审计团队可以通过查看供应商的财务报表、审计报告和纳税记录等来评估其财务风险。
还可以与供应商的财务部门沟通，了解其会计政策、财务系统和内部审计控制等情况。
3. 供应链审计：供应链审计是评估供应商整个供应链的可靠性和稳定性。
审计团队可以追踪供应商的物流流程，了解其原材料的来源和采购渠道，以确保其供应链的透明度和合规性。
还可以评估供应商的供应能力和供应链风险管理能力。
4. 质量审计：质量审计是评估供应商产品和服务质量的关键环节。
审计团队可以对供应商的生产设备、生产工艺和质量管理体系进行审查，确保其产品和服务符合企业的要求和标准。
还可以核实供应商的质量认证和检测报告等相关文件。
5. 社会责任审计：社会责任审计是评估供应商在劳动力、环境保护和社会公益等方面是否履行了其社会责任的重要手段。
审计团队可以评估供应商的劳动力政策、环境管理措施和社区参与情况，以确保其在社会责任方面的合规性和可持续性。
6. 信息安全审计：信息安全审计是评估供应商信息系统安全和数据保护措施的关键环节。
审计团队可以审查供应商的信息系统架构、网络安全控制和数据处理流程，以确保其信息系统的安全性和数据保密性。
7. 合作伙伴关系审计：审计团队还应对供应商的合作伙伴关系进行审查。
包括对供应商的合作伙伴的评估和资质审查，以确保供应商的合作伙伴符合企业的要求和标准。
通过以上审计要点，企业可以全面评估供应商的能力和可靠性，降低采购风险，并确保所选择的供应商能够持续为企业提供符合要求的产品和服务。
上市公司审计供应商的内容
上市公司审计供应商的内容随着市场竞争的日益激烈，供应商的质量和诚信问题越来越受到关注。
作为一家上市公司，审计供应商是非常重要的一项工作。
本文将从供应商审计的目的、内容和流程等方面进行分析。
供应商审计的目的主要是为了评估供应商的质量和诚信状况，确保公司与供应商的合作能够稳定可靠。
通过审计，公司可以了解供应商的财务状况、经营管理能力、产品质量、合规性以及环境和社会责任等方面的情况，从而为公司的采购决策提供依据。
供应商审计的内容较为丰富，主要包括以下几个方面。
首先是财务审计，即对供应商的财务报表、会计准则和税务合规性进行审查，以确保供应商的财务状况真实可靠。
其次是经营管理审计，包括对供应商的组织结构、管理制度、内部控制、风险管理等方面的审查，以评估供应商的经营管理能力和风险控制水平。
第三是产品质量审计，即对供应商的产品质量体系、产品检验和测试、供应链管理等进行检查，以确保供应商的产品符合公司的要求。
此外，还有合规性审计，包括对供应商的合同履行情况、法律法规遵守情况、环境和社会责任等进行审查，以保证供应商的合作符合公司的要求和价值观。
供应商审计的流程一般包括以下几个步骤。
首先是确定审计对象，即确定需要审计的供应商。
其次是准备工作，包括收集供应商的相关信息和资料，制定审计计划和程序。
然后是实施审计，包括现场检查、文件复核、数据分析等。
在实施审计过程中，审计人员需要与供应商的相关人员进行沟通和交流，以了解供应商的情况。
最后是编制审计报告，将审计结果进行总结和分析，并提出改进建议和意见。
审计报告需要向公司管理层和供应商提供，以促进公司与供应商之间的合作和改进。
在进行供应商审计时，需要注意一些问题。
首先是审计的公正性和独立性，审计人员应当遵守职业道德和行业规范，确保审计结果真实可靠。
其次是保护供应商的商业机密和敏感信息，确保审计过程的机密性。
同时，还应充分尊重供应商的合法权益，遵守相关法律法规和合同约定。
此外，审计过程中还应注重与供应商的沟通和合作，促进双方的共同发展。
供应商审计及风险
供应商审计及风险关键信息项：1、审计目的2、审计范围3、审计频率4、审计标准5、风险评估指标6、风险应对措施7、供应商责任8、采购方权利9、违规处理方式10、协议变更与终止条件11 审计目的本协议旨在确立对供应商进行审计的程序和要求，以评估供应商的能力、表现和潜在风险，确保其能够持续满足采购方的需求，并符合相关法律法规和行业标准。
111 确保供应商提供的产品或服务的质量、安全性和可靠性。
112 验证供应商的生产、运营和管理流程是否合规和有效。
113 评估供应商的财务稳定性和可持续发展能力。
12 审计范围121 涵盖供应商的生产设施、仓库、质量管理体系、人力资源管理等方面。
122 包括对供应商原材料采购、生产过程控制、成品检验、售后服务等环节的审查。
13 审计频率131 定期审计：根据供应商的风险等级和合作重要性，确定每年进行审计的次数，一般为 1 2 次。
132 不定期审计：在出现重大质量问题、供应商经营状况发生重大变化或采购方认为有必要时进行。
14 审计标准141 遵循国家和地区相关法律法规、行业标准以及采购方制定的内部规范。
142 参考国际认可的质量管理体系标准，如 ISO 9001 等。
15 风险评估指标151 供应商的财务状况，如资产负债率、现金流状况等。
152 质量管理水平，包括产品合格率、退货率等。
153 交付能力，如按时交货率、订单满足率。
154 供应商的信誉和声誉。
155 行业竞争和市场环境对供应商的影响。
16 风险应对措施161 对于低风险供应商，保持正常合作，并定期监测风险指标。
162 对于中度风险供应商，要求其制定整改计划，并跟踪整改效果。
163 对于高风险供应商，暂停合作，直至风险得到有效控制或解除合作关系。
17 供应商责任171 配合采购方的审计工作，提供真实、准确和完整的信息和资料。
172 按照采购方要求，及时整改审计中发现的问题。
173 建立健全的内部管理体系，确保产品或服务质量稳定。
供应商审计前期工作总结
供应商审计前期工作总结引言供应商审计是公司管理中非常重要的一环，通过对供应商进行审计，可以确保公司的采购行为合规，并有效控制供应链风险。
为了做好供应商审计工作，我公司在审计前期进行了一系列的准备工作。
本文将对这些工作进行总结和回顾。
一、制定审计计划在供应商审计前期，我们首先制定了详细的审计计划。
审计计划包括审计目标、审计范围、审计方法、审计时间、审计人员等内容。
制定审计计划的过程中，我们充分考虑了各个供应商的重要性和风险情况，确保了审计工作的有针对性和有效性。
二、准备审计工具和模板为了方便审计工作的进行，我们准备了一系列的审计工具和模板。
这些工具和模板包括审计问卷、审计表格、审计检查清单等。
它们将有助于审计人员对供应商的各项业务进行全面和系统的评估，同时还可以提高审计工作的效率和准确性。
三、搜集供应商资料在开始实施供应商审计之前，我们积极搜集了相关的供应商资料。
包括但不限于公司背景资料、营业执照、生产许可证、质量管理体系认证证书等。
这些资料的搜集可以帮助我们更好地了解供应商的基本情况，从而更好地开展后续的审计工作。
四、制定审计问题清单在供应商审计前期，我们制定了一份详细的审计问题清单。
这份清单从供应商的经营管理、财务状况、合规管理、合同管理等多个方面展开，旨在全面评估供应商的各项运营风险。
审计问题清单的制定过程中，我们还参考了行业标准和相关法规，并结合实际情况进行了调整和修改，确保了审计问题的准确性和针对性。
五、与供应商进行初步接触在进行供应商审计前，我们与供应商进行了初步接触。
通过与供应商的沟通，我们了解了供应商对于审计工作的态度和准备情况，并告知了供应商审计的目的以及相应的流程和要求。
这次接触不仅可以建立良好的合作关系，还可以为后续的审计工作打下良好的基础。
六、制定后续工作计划供应商审计前期工作的最后一个环节是制定后续工作计划。
审计前期工作结束后，我们将根据实际情况制定后续的审计计划和时间安排，并明确分工和责任，为后续的审计工作打下坚实的基础。
审计中的供应商与采购审计
审计中的供应商与采购审计审计是一项专业和独立的工作，旨在评估一个组织的财务状况和业务运营。
在审计过程中，供应商和采购审计是十分重要的一部分，它们涉及到组织与外部实体的交易和合作关系。
本文将探讨审计中的供应商与采购审计及其重要性。
一、供应商审计供应商审计是指对组织与供应商之间的交易和关系进行审查和评估。
在供应商审计中，审计师需要对供应商的信誉、经营状况和财务状况进行评估，以确保组织与供应商的交易是合法和可靠的。
供应商审计通常包括以下几个方面：1. 供应商资质审核：审计师需要对供应商的注册信息、执照、经营范围等进行审核，以确保供应商符合组织的合作要求。
2. 供应商风险评估：审计师需要对供应商的财务状况、信用状况、经营模式等进行评估，以确定供应商的稳定性和可靠性。
3. 供应商合规性审计：审计师需要对供应商的财务报表、合同和交易记录进行审查，以确保供应商的经营活动合法合规。
4. 供应商绩效评估：审计师需要评估供应商的交货准时率、产品质量、售后服务等，以衡量供应商的综合绩效。
供应商审计的目的是确保组织与供应商的合作关系是可靠和稳定的，以降低组织面临的交易风险和经营风险，并提升供应链的效率和可持续性。
二、采购审计采购审计是指对组织的采购活动进行审查和评估。
采购审计旨在确保组织的采购过程合规、公正和透明。
采购审计通常包括以下几个方面：1. 采购过程审核：审计师需要对组织的采购政策、采购程序和采购记录进行审核，以确保采购过程合规、公正和透明。
2. 采购合同审查：审计师需要对组织与供应商的采购合同进行审查，以确保合同内容明确、权益保护完善。
3. 采购价格评估：审计师需要对采购的价格进行评估，以确保采购价格合理，并与市场价位相符。
4. 采购支付审计：审计师需要对采购支付的流程和记录进行审查，以确保采购支付合规和有效。
采购审计的目的是确保组织在采购过程中遵守法律法规和内部规章制度，保障组织的利益和资金安全，并提升采购活动的效率和质量。
供应商审计管理制度
供应商审计管理制度一、总则为规范公司对供应商的管理，保障公司利益和产品质量安全，特制定本制度。
二、审计范围1. 供应商的经营资格、质量管理体系；2. 供应商的产品质量、交付服务、价格等；3. 供应商在合作过程中的履约能力和本公司的合作经验。
三、审计程序1. 确定审计对象，按照供应风险评估等级，确定审核供应链优先级；2. 制定审计计划，包括时间、地点、参与人员等；3. 召开会议，确定审计准备情况；4. 准备审计材料，包括供应商的相关文件、报表等；5. 实施现场审计，包括设备质量、生产环境、员工素质、管理制度、管理体系等；6. 完成审计报告，汇总审计结果，形成审计报告，并确定下一步工作。
四、审计要求1. 供应商应当遵守国家法律法规，并不得违反相关行业标准和公司政策；2. 供应商应当建立健全的质量管理体系和质量保障体系；3. 供应商应当定期进行内部审计和管理评审，并及时报告审计结果；4. 供应商应当与本公司建立合作档案，详细记录合作过程中的信息，包括产品质量、价格、交付服务等；5. 供应商应当及时处理本公司发现的问题，包括产品质量问题、交付延误等；6. 供应商应当配合公司定期进行审计工作，提供所需的资料和配合度。
五、审计结果1. 合格供应商应当加强与公司的合作，加强产品质量保障和交付服务；2. 不合格供应商应当立即整改，达到公司要求后方可与其合作；3. 对于一些重大问题，公司应当采取适当的措施，包括暂停合作、解除合同等。
六、示范案例（一）供应商A公司是公司一级供应商，合作多年，产品质量稳定但价格较高。
公司决定对其进行审计。
1. 签署保密协议，确定审计时间和地点；2. 召开会议，确定审计准备情况；3. 在现场对设备进行检查，发现设备质量良好，符合生产要求；4. 对员工进行面试，了解员工培训情况和产品质量意识；5. 对公司的质量管理体系进行审核，发现存在一定问题，但整体符合要求。
最终，公司与供应商A公司就产品质量和价格进行了调整，继续合作。
采购供应商管理审计：审什么？怎么审？
采购供应商管理审计：审什么？怎么审？供应商管理审计是对供应商开发与认证、供应商选择、供应商考核与评价、供应商数据维护等合规性、合理性和有效性进行的审计。
一、应获取的相关资料包括供应商资质审查记录、供应商审计报告、供应商质量技术检验报告、合格供应商名单、供应商分级管理数据清单、供应商考核评价报告等。
二、应关注的风险领域包括供货渠道单一，长期独家采购，未充分引入供应商竞争机制；供应商审计不到位；从不合格供应商采购；供应商考核评价环节缺失或不完善、供应商数据维护不完备等。
三、审计内容（一）供应商开发与认证的合规性与合理性1.审查供应商开发、认证程序是否符合相关制度规定；有无明确的供应商选择目标和评价标准；有无进行供应市场竞争分析，了解潜在渠道和供应商。
2.审查供应商开发与认证过程有无获取完整、真实的供应商资料；是否根据供应商和本公司的实际情况采用实地考察、书面调查、样品检验或试用的方式确定供应商；对供应商是否进行了审计，对存在行业监管要求的供应商是否履行了必要的调查程序；对供应商的主体资格、信用状况等是否进行过风险评估等。
3.审查有无完整的供应商筛选评价记录，供应商资料筛选、排序和审批是否流于形式；是否经适当决策程序进行供应商优选并形成合格供应商名单。
4.有无过度依赖特定供应商，是否设立了备选供应商团队。
5.有无对供应商档案进行规范管理，建立《合格供应商名录》；修改供应商档案是否经过适当审批等。
（二）供应商选择的合理性1.供应商的选择和评价是否遵循了相关内部控制要求。
2.是否未按招标结果选择供应商；是否未从合格供应商名录中选择供应商；是否存在指定或变相指定供应商的情况。
3.是否存在不合理的长期独家采购等。
（三）供应商考核与评价的有效性1.公司是否制定了合理的供应商考核指标，考核指标是否充分考虑了财务及信用政策评估、合同履约情况、供应商供货周期、供货质量、供货准时率、供应价格等信息。
2.公司是否定期对所有供应商进行调查和复审；是否考察评估供应商的信誉、产品质量、生产能力、信用状况等。
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供应商审计
1目的
建立对供应商进行评价、选择和审计的管理程序，以保证供应商能长期、稳定地提供质优价廉的物料。
2范围
适用于本公司所有物料供应商的批准。
3责任
质量科负责本程序的制定，质量审计小组负责本程序的实施。
4供应商的分类
根据材料类别及对产品的影响，将本公司的供应商分为三类：
A类：提供关键物料的供应商，包括：原料、用量大的辅料、直接接触药品的内包材。
B类：提供次要物料的供应商，包括：用量少的辅料。
C类：提供辅助物料的供应商，包括：外包材(含标签、说明书)、消毒剂、清洁剂、杀虫剂。
5内容
5.1质量审计小组
5.1.1为保证所采购物料的质量，公司应组织专门人员对物料供应商进行审计。
总经理
质量审计小组：
物料供应科生产科质量科
5.1.2职责
5.1.2.1 物料供应科负责所需物料的采购、负责组织和协调供应商的评审工作。
5.1.2.2质量科负责采购物料的质量标准的制定及物料的取样与检验，负责建立
供应商档案。
5.1.2.3总经理领导质量审计小组的工作和批准供应商。
5.2供应商评价和选择流程图
新增供应商→资质审核→样品检验、试制→现场审核
〔次年1月，重新资质审核、现场审计(或书面审计)〕
认可供应商
年度考核(每年12)
审计(次年1月) 〔对往年度考核的审计，重新资质审核、现场审计(或书面审计)〕
注：有采购业务往来的认可供应商称为已有业务往来供应商；没有采购业务往来的认可供应商称为备用供应商；已有业务往来的供应商经供应商审计合格后方能成为定点供应商。
5.3供应商评价方法
5.3.1资质审核
采购前，由物料供应科发出《供应商基本情况调查表》收集供应商相关资料，交由质量科判定其资质是否符合要求。
对物料供应商资质要求如下：
1、“二证一照”(最好能提供组织机构代码证、税务登记证等其他相关资料) ①医药原料药品生产单位必须具有药品生产企业许可证及该物料生产批准文号、营业执照等。
②直接接触药物的药用包装材料生产单位，必须领有药包材料生产许可证、产品药材注册证、营业执照，印刷包装材料厂家须领有特种印刷许可证或包装装潢印刷许可证等。
③医药原料药经营单位，必须具有药品经营许可证、营业执照等。
2、企业简介
3、组织机构图
4、企业主要负责人和部门负责人基本情况表
5、工合采合
艺流程简图6、质量管理机构图7、检测仪器清单8、生产设备清单9、产品及规格表。
以上有关资料均需加盖供应商企业公章。
5.3.2样品评价
5.3.2.1若资质符合要求，则物料供应科联系供应商提供样品，样品量应是全检量的2倍，质量科按企业内控标准对样品进行检验并出具检验报告。
5.3.2.2若检验合格，物料供应科采购3批物料进行试生产，填写《物料试生产单》一式三份，交生产科按照生产工艺要求进行样品试生产，生产工艺记录应完整，附有工艺参数、中间产品检验结果及试制产品检验结果，并形成完整的批生产记录及批检验记录，应有试生产的结论。
试生产的成品由质量科检验并出具检验报告,并制定留样检测计划,以考察产品稳定性。
5.3.2.3所有的试生产材料一式三份,由生产科、质量科、物料供应科各存档一份。
5.3.3现场审计
物料供应科组织质量科、生产科等质量审计小组有关人员到供应商的生产或经营现场，对其质量管理现状、生产设备、检验手段、生产现场管理、人员结构等情况进行现场审计，并如实填写《现场审计项目表》，该表经双方相关负责人确认后,签字盖章。
5.3.4审计的批准
质量审计小组根据供应商的资质审核、样品评价及现场审计等情况，给出综合分析意见,由质量科整理《供应商质量审计审核报告》一式三份，经QA主管、质量科长审核后，报总经理批准，质量科、物料供应科、生产科各存档一份。
5.3.5年度考核
5.3.5.1年度考核由总经理领导，物料供应科主持，质量审计小组协助。
5.3.5.2年度考核主要由四方面构成：质量、交期﹙交货时间﹚、价格、配合度。
5.3.5.3年度考核时间：以一年为单位作考核，在每年12月份进行。
5.3.5.4年度考核项目及比重：
5.3.5.5考核成绩
①质量得分X =〔1－﹙进料不合格批数/总进料批数﹚〕×40
②交期得分Y =〔1－﹙逾期批数/总进料批数﹚〕×15
③价格得分Z：
比目标价格低：30分；
与目标价格相同：20分；
比目标价格高：10分；
价格经常上调，大大超过目标价格：0分。
④配合度得分W：
态度积极，能及时解决问题：15分；
配合不太到位：7.5分；
不配合：0分。
5.3.5.7考核登记
物料供应科将考核成绩登记在《供应商年度考核表》上，交质量科纳入供应商档案。
5.4认可供应商的评价与审批
5.4.1认可供应商的评价流程
5.4.1.1 对A类新供应商的选择必须使用5.3方法中的资质审核→样品评价→现场审计。
5.4.1.2 对B类新供应商的选择只需使用5.3方法中的资质审核→样品评价。
5.4.1.3 对C类新供应商只需使用5.3方法中的资质审核，然后根据物料出厂合格证等资料或外包装的完整性、数量是否准确、品名的标示和内容是否正确等进行检查，合格即可。
5.4.1.4对已有业务往来的A类供应商的选择只需使用5.3方法中的资质审核→现场审计（或书面评审＊）→年度考核。
＊由于各种原因造成无法对物料供应商进行现场审计的或已有业务往来的物料供应商在生产质量管理体系未发生重大变化及所供物料未发生异常质量问题的，每年一月份由物料供应科应发出《供应商基本情况调查表》、《现场审计项目表》
对其进行书面评审,书面评审合格者列入《认可供应商名册》,但须注明“非现场评审”字样。
本公司可根据《供应商年度考核表》上产品质量变化情况随时对已有业务往来的物料供应商进行现场审计。
5.4.1.5对已有业务往来的B类供应商的选择只需使用5.3方法中的资质审核→年度考核。
5.4.1.6 对已有业务往来的C类供应商只需使用5.3方法中的资质审核，然后根据物料出厂合格证等资料或外包装的完整性、数量是否准确、品名的标示和内容是否正确等进行检查，合格即可。
5.4.2认可供应商的审批
质量审计小组依据供应商资质情况、样品情况、现场审计情况进行分析、比较，选择出合格的供应商，物料供应科将其纳入《认可供应商名册》。
《认可供应商名册》经质量科批准后，下发到质量科、生产科、物料供应科等部门。
5.5对已有业务往来供应商的审计
质量审计小组应定期对已有业务往来的供应商进行审计，一般情况下每年一次,在一月份进行，内容包括对往年度考核的审计，重新进行资质审核和现场审计(或书面审计)等。
审计情况及结果以《主要物料供应商审计报告》(作为定点供应商选择的依据)形式一式三份，经审计小组、质量科长审核后，报总经理批准，质量科、物料供应科、生产科各存档一份。
5.6对备用供应商的审计
质量审计小组应在次年1月份重新对其进行资质审核和现场审计(或书面审计),如备用供应商在生产质量管理体系未发生重大变化，则将其还原为认可供应商，供采购。
5.7对定点供应商的管理
5.7.1供应商产品出现异常时(如质量、数量与标准或合同上不符合等问题)，由质量科以《供货质量反馈单》形式要求其改进。
未积极配合改进者，应与其联系，办理退货手续。
如已付出货款则应及时追回。
如果对方认为质量无问题，须向对方解释，并出示本公司质量科所提供的质量标准及检验报告。
5.7.2若有以下情况应按5.3方法中的规定对其进行重新评价：
①供应商产品出现较严重的质量问题；
②供应商的质量体系发生变动；
③我公司对产品的质量有更严格的要求。
5.7.3对于连续3 批出现不合格品或其他情况（企业倒闭、管理机构发生重大
问题等）,由QA提出取消定点供应商申请，报QA主管负责人批准，批准后列入物料供应科编制的《淘汰供应商名册》,从《定点供应商名册》中删除。
此类供应商需彻底整改后，由物料供应科提出恢复供应厂商合格资格申请，并按5.3方法规定重新审核合格后，方可重新列入《定点供应商名册》。
两名册各一式三份，分别保存于物料供应科部、质量科、生产科。
物料供应科应根据供应商动态及时更新《认可供应商名册》和《定点供应商名册》。
5.7.4若因质量问题或市场变化需进行供应商变更时，应先由物料供应科或质量科提出书面申请，并按5.4.1.1或5.4.1.2或5.4.1.3的流程对新供应商进行评价，选择。
5.7.5质量科负责建立并保存供应商档案，其中包括现场审计项目表、供应商相关资质证明材料、供应商年度考核表、样品报告、物料质量标准、供货合同、产品检验报告等相关资料。
注:以下附件均由物料供应科保存三年
《淘汰供应商名册》、《现场审计项目表》、《供应商年度考核表》
《供应商基本情况调查表》、《取消定点供应商申请表》
《认可物料供应商名册》、《供应商质量审计审核报告》
《定点物料供应商名册》、《恢复供应厂商定点资格申请表》
《物料试生产单》、《海南天涯制药有限公司质量科供货质量反馈单》。