廉政风险防控

中共黄南州司法局党组关于印发廉政风险防范管理实施办法（试行）的通知

局机关各科室、州法律援助中心：

为深入贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《中国共产党党内监督条例（试行）》及相关规定，规范权力运行，建立科学合理的廉政风险防范管理模式，进一步增强防治腐败工作的实效，制定本实施办法。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐败工作方针，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，构建“发现问题--分析问题--解决问题”的循环工作模式和全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到人的风险防控体系，突出重点领域、关键环节和重要部位的防范工作，有效堵塞隐患和漏洞，最大限度地降低腐败风险，增强自我纠错的免疫力，确保公正廉洁执法，推动全州司法行政系统党风廉政建设和反腐败工作取得新的成效。

二、防范管理目标

以行政审批、重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用为重点，基本建立起教育在先、约束在先、监督在先的预防腐败工作机制，形成覆盖全局、重点防控、逐级管理、责任到人的风险防控体系，全面提高党风廉政建设和预防腐败工作的科学性、有效性和针对性，努力打造一支政治坚定、业务精通、作风优良、执法公正、清正廉洁的司法行政干警队伍，为建设经济繁荣、文化先进、生态文明、社会和谐的新黄南做出应有的贡献。

三、实施范围

廉政风险防范管理的实施范围包括局领导班子、机关各科室、局属单位所有党员。重点是负责行政审批、组织人事、资金审批、资金使用、资产管理的党员干部。

四、领导机构

在局党组的统一领导下，成立由局领导及有关人员组成的廉政风险防范管理工作领导小

组，负责廉政风险管理工作的组织领导和具体实施。

组长：谢忠兴（党组书记、局长）

副组长：杨维平（党组成员、副局长）

夏吾措（党组成员、依法治州办公室专职副主任）

毛吉寿（党组成员、调研员）

成员：芦茂忠（基层和矫正帮教科科长）

王海伟（公证律师和法律援助科科长）

信海青（州法律援助中心主任）

李本扎西（综合科负责人）

领导小组下设办公室，办公室设在基层和矫正帮教科，办公室主任由毛吉寿兼任，王海伟、李本扎西兼任办公室副主任。建立廉政风险防范工作责任分解体系，确保责任到位，层层落实。

五、方法步骤

（一）方法:运用风险管理理论和质量管理方法，围绕司法行政工作实际，排查党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化的思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学化、系统化循环管理。

（二）步骤：廉政风险防范管理分计划、执行、考核、修正四个步骤。

1.计划阶段。前期预防阶段

主要任务是发动广大党员干部从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等不同角度，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方法，查找容易发生腐败行为的风险点，评定风险等级，制定防范措施，完善并形成操作规程，做到责任到人，任务明确，机制健全，可操作性强。

2.执行阶段。针对不同风险，实施计划环节制定的风险防范管理措施，通过前期防范、中期监控和后期处置，突出针对性、动态性和预防性，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免倾向性问题演变为违纪违法行为。

3.考核阶段。主要任务是对廉政风险防范工作进行质量考核。采取自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式，通过明察暗访、群众测评、差距分析、量化效果、评估反馈等方法，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况，掌握单位和党员干部存在的廉政风险，形成全年考核报告。

4.修正阶段。主要任务是根据综合考核评估结果，奖优罚劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，调整廉政风险管理内容，优化工作目标，启动廉政风险防范管理下一个循环的工作。

六、风险防范内容与措施

（一）前期预防阶段的防范内容与措施

1、风险内容。

“廉政风险”是指“党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性”。根据各类腐败案件诱发的原因，将廉政风险归纳为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境等“五类风险”。按照分级管理、责权明确的要求实施防范工作。

思想道德风险：是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观、工作观不正确等；因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、政务及业务管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致政务及业务行为结果不公正、不公平，政务及业务行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

岗位职责风险：是指不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放纵；不正确履行政务及业务职责，不作为或乱作为等，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

业务流程风险：是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。

制度机制风险：是指一些重要制度缺失，出现制度建设上的漏洞；未能根据形势的需要，及时完善各项制度，造成部分制度可操作性不强；单位内部运转机制的约束力和监督力作用不明显，不按制度办事，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

外部环境风险：是指为了达到政务及业务结果有利于自身利益的目的，因政务及业务管理对象在业务往来中相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

2、风险防范措施

（1）思想道德风险防范措施：一是落实先进性教育长效机制，抓好经常性的学习教育，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素质和道德修养。以党支部为主，按计划组织学习教育活动，通过讲党课、学习讨论、参观展览、看录像、听报告等形式，加强党员干部的党性教育、作风教育、廉政警示教育、道德规范教育，提高党员干部廉政风险的防范意识和抵制不良思想侵蚀的能力与自觉性，做到常修为政之德，常思贪欲之害，常怀律己之心。党员干部要通过学习笔记或随想心得反映学习效果和认识的提高。二是加强党员干部的思想交流，掌握党员干部的思想动态。适时组织谈心谈话活动，通过集体谈话、个别谈心，增进了解和交流。党员干部在工作生活中出现转折与挫折时，党组织要及时了解干部的思想变化，做好帮扶疏导工作。三是坚持以人为本，体现人文关怀。积极创造条件，丰富有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣和高尚的精神追求。提倡互助互勉、帮扶困难党员干部，从精神生活上关心爱护党员干部，舒缓党员干部的精神、思想、工作和生活压力。

（2）岗位职责风险的防范措施。一是明确党员干部职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任，做到职责清晰明确，促使干部按职尽责。二是进一步建立健全科学的干部考核、选拔、任用制度，提高工作透明度，建立和完善用人失察失职责任追究制。三是进一步加强财务管理，严格落实财务管理、公务消费等规定。四是遵守各项行为规范，实行公开承诺制，落实首问负责制、一站式服务、一次性告知和限时服务规定，开展案件回访活动，及时征求当事人意见建议，为行政相对人提供优质便捷的服务。五是开展领导干部述职述廉工作，科级以上干部以书面报告的形式在全局范围内进行述职述廉。发挥群众监督作用，结合党风廉政建设责任制考核，每半年对党员干部的廉政行为进行民主测评。

（3）业务流程风险防范措施。完善规范业务工作流程，严格流程监督管理；建立健全问责机制、岗位工作量化考核机制，对不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为、失职渎职、以权谋私的行为，启动问责机制，依法依规严肃处置。

（4）制度机制风险防范措施。一是将廉政风险防范管理与落实各项内部管理制度和纪律相联系，严格落实组织人事管理、财务管理、奖惩考勤等制度，提高党员干部遵章守纪的意识和自觉性。三是落实办事公开，提高工作透明度。对党务政务、干部任免奖惩、项目审批等干部群众关注的重大决策的工作程序、办事依据、办理结果等在局内公开。四是进一步明确行政许可与行政执法中执法人员岗位职责、科室职权划分，将决策与执行、审批与复核、调配与使用、调查与处理等工作流程分离，形成各业务部门之间的相互制约，规范工作流程和备案记录，缩小并规范个人自由裁量权。

（5）外部环境风险防范措施。加强廉政教育，增强干部的拒腐防变意识；落实领导干部收入申报制度，自觉接受群众监督；规范重点项目招投标、建立落实领导干部“四个不直接管”、重大事项通报等制度，从机制上预防“权钱交易”等腐败行为的发生。

（二）中期监控阶段的防范内容与措施

中期监控是开展风险预警的动态性措施。通过信息监测、定期自查、随机抽查等手段，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行进程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，以便采取相应的后期处置办法。

1.信息监测：是指按照干部管理权限，通过述职述廉、民主生活会、民主测评、信访举报、行政投诉、群众评议、召开行政相对人座谈会、问卷调查等途径，掌握党员干部在“三类风险”等方面存在的问题。

2.定期自查：是每半年组织党员干部开展一次自查，查廉洁自律、履行职责情况，查防范措施落实情况，查制度机制运行情况，并写出自查报告。

3.随机抽查：是领导小组根据工作需要，选择重点单位和个人进行抽查，其形式主要包括听取汇报、查阅学习教育活动记录、抽样问卷调查、召开座谈会、查阅财物档案记录、查阅各类招待费支出票据等。

（三）后期处置阶段内容与措施

后期处置办法是针对中期监控阶段发现的问题实施的惩戒性措施。通过警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，从而避免廉政风险转化为腐败行为。

1.警示提醒：立足于强化党组织对党员干部的主动教育和监督，本着有则改之，无则加勉的原则，对群众有反映的，落实风险防范措施不力的，民主测评较差的，组织认为有必要提醒的采取谈话或书面形式进行警示提醒，当事人应该对组织需要了解核实的问题，按要求及时做出回答和说明，提出改进措施。

2.诫勉纠错：是对警示提醒后仍未改正的、失职渎职、不作为或乱作为、出现苗头性的问题尚未造成损失的，进行告诫劝勉，纠正偏差，终止其错误行为。

3.责令整改：是对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不给予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。

对经过以上处置办法，整改到位的既往不咎；对整改不力、延续错误直至违法违纪的，按照有关规定处理。

后期处置情况作为年终考核的依据，记入个人廉政档案，被处置对象在纠错和整改期间，不能提拔、调动、参评先进。

七、廉政风险防范管理的考核和修正

（一）考核标准

1.对廉政风险防范管理工作重视，认真落实各项制度规定，责任明确，落实到位，界定风险准确、全面。

2.廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施到位，没有出现违规违纪行为，社会反映良好，群众满意度高。

3.能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关材料齐全。

4.认真总结和研究廉政风险防范措施，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。（二）考核方法

1.单位自查。机关各科室、局属单位对照考核标准每年对廉政风险防范管理工作进行一次自查和评估，重点是分析差距、量化效果，进行自我评估。评估结果和自查材料按要求及时报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

2.检查评估。领导小组结合各单位自查情况，逐项进行检查和考核，采取听汇报、查资料、召开座谈会、民主测评等方式，每年对全局风险防范管理工作进行一次综合考核评估，并将考核评估结果通报全局。

3.建立干部廉政档案。干部廉政档案内容主要包括：党员干部岗位职责、职务任免、廉政风险界定、组织处理、纪律处分等情况。

（二）修正完善

1.考核结果运用。廉政风险防范管理考核结果作为评价各单位落实党风廉政建设责任制的重要依据；作为年度评先的重要依据；作为干部考核、选拔、任用的重要依据。对考核达到标准的单位给予表扬，达不到考核标准的单位，领导小组将以书面形式责令整改，并跟踪督促改正。

2.违纪惩处。对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的单位，依据党风廉政建设责任制责任分工追究局主管领导和各单位主要负责人的责任。对于发生重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，追究负有失职、失察责任的直接领导和主管领导的责任。

3.持续改进。认真总结廉政防范管理阶段工作经验，识别出新的风险点，进一步修订各项制度，建立廉政风险防范管理的动态监控长效机制。

4、工作要求。局机关各科室、州法律援助中心要认真学习和深刻领会文件精神，认真查找廉政风险点，并于7月底前将本单位及个人廉政风险点报局廉政风险防范管理工作领导小

组办公室。

中共黄南州司法局党组

二〇一二年七月十日