恒丰开户签约流程(图文)
客户开户业务流程
机构客户开户业务流程一、法人代表或授权人办理开户手续，需按下列要求提交相关文件：1、机构证券账户卡原件及复印件（有股东卡）；2、营业执照副本原件及复印件；3、组织机构代码证；4、《法人代表证明书》；5、法人代表身份证原件及复印件；6、《法人授权委托书》（需注明授权范围）；7、被授权人身份证原件及复印件；8、公章、法人代表私章；9、尚未办理证券账户卡的需交纳开卡费900元。
二、客户在券商端需填写的资料：１、《证券帐户开户申请表》，已开立证券账户卡的：①填写《证券帐户查询申请表》，查询账户卡状态；②在新意系统核查该账户资料是否与其提供的资料是否相符；２、《资金帐户开户代理协议书》，一式两份；３、《风险警示书》和《上海证券交易所个人投资者指引》；４、营业部内部的《法人授权委托书》；５、《三方存管协议书》，签约必须到开户银行，去银行确认三方的同时建议客户开通网上银行服务，否则每次资金进出都必须到银行柜台办理。
6、《营业部现场客户确认登记表》（客户和客户经理共同填写确认）和《国都证券客户确认表》（客户经理填写确认），客户经理务必及时填写，否则将无法把客户确认到自己名下。
三、转户手续1、深圳帐户办理转托管：深A:293200，转托管费３０人民币；基金：652；2、上海帐户办理撤销指定；3、当日有委托的不能办理转托管和撤指定；4、开户需要提供的资料同（一）。
个人客户开户业务流程一、客户办理开户手续，需按下列要求提供相关文件：１、客户本人证券账户卡原件及复印件（已开户）；２、客户本人有效身份证件原件及复印件（身份证）；３、一步式签约银行还需要提供同名银行卡复印件，（目前只有兴业、光大、民生和农行支持）；４、本人不到现场的除以上资料外还需要提供公证机关出具的载明授权范围的公证书及被授权人身份证明原件；５、目前开立个人证券账户卡免收开户费，但是交易不满１年办理转托管、撤销指定需补交９０元开户费。
个人开B股帐户卡要先把开户费存入营业部在招商银行的外币帐户上：户名：国都证券有限责任公司深圳金田路证券营业部港币账号：815289089921001开深B 港币：HKD 120美圆账号：815289089932001开沪B 美圆：USD 19二、客户在券商端需填写的资料：１、《证券帐户开户申请表》，已开立证券账户卡的：①填写《证券帐户查询申请表》，查询账户状态；②在新意系统核查该账户资料是否与其提供的资料是否相符；２、《资金帐户开户代理协议书》，一式两份；３、《风险警示书》和《上海证券交易所个人投资者指引》；４、《三方存管协议书》。
某平台的开户与操作指导(ppt 30页)
签约成功
选择“农 行” 空着不填
银行卡取 款密 码
点“农行 签约”
点“是 ”
点“确定”
交易系统入金
农行入金
选择 “农行”
银行卡 取款密
码
点“入 金申请”
Байду номын сангаас
点“确定”
交易系统入金
深发入金到监管账号
客户携带本人银行卡 开户银行
网银行转账
柜台转账
开户行：深圳发展行杭州萧山支行 银行监管帐号：1101 1258 310101 收款人：浙江汇联金银制品交易市场 股份有限公司
交易方式：实盘交易(没有虚拟盘)，双向开仓操作，T+0,
自由报价，撮合成交
交易时间：每周一至周五开市（国家法定节假日除外）系统会自动提
醒
开市时间：周一上午9：30到周五晚上1：30（周六凌晨）
其中每天早上8：00—9：15为结算时间，
不能交易；
位）；
9：15—9：25为集合竞价时间（都可以报价直到合适的价
9：25—9：30为竞价撮合时间（这段时间是不能撤单的）。
每天交易合计22.5小时
交易资金：由第三方监管（深圳发展银行、农业银行）
入金流程-（农行、深发）
农行
深发
工行
农行签约
银行柜台签约
交易系统签约
交易系统中做入金
深发入金
农行签约
开户银行
银行柜台签约
网银转账
柜台转账
交易系统中做入金
交易系统中做入金
交易账号：
12345 67 890
交易资金查询 之“会员代码”
汇联行情软件、交易软件
一、下载：
输入网址： www.huilianex.con
股票开户基本流程
股票网上开户操作流程网上股票开户有电脑开户和手机开户两种，新客户想要要进行网上股票开户，需要选择一家证券公司。
证件准备：本人二代身份证、银行储蓄卡一张。
视频工具：电脑开户确保摄像头和语音功能可用，电脑没有摄像头的可以用手机开户。
一、手机股票开户操作流程使用手机开户需要先下载浙商证券掌上开户客户端，安装完成后就可以进行开户操作了。
1、登陆开户。
点击新开户，输入手机号获取验证码进行验证登陆。
2、身份验证。
上传身份证正反面照片，填写个人基本资料，进行视频通话实名认证。
3、开设账户。
选择股票账户和基金账户，并设置股票交易密码。
4、指定银行存管。
指定您持有银行卡的银行进行资金第三方存管，填写风险测试和问卷回访后就可以提交申请了，通常一天之内会有短信通知您开户成功。
二、电脑股票开户操作流程1、安装网上开户控件打开浙商证券网上开户首页，输入手机号码，点击获取验证码，提示您安装开户控件，安装成功后重新输入手机号码获取验证码后，点击“马上开户”进入认证环节。
2、实名认证上传身份证正反面照片后，填写个人基本信息，点击“开始视频通话”与对方进行视频通话，验证身份。
3、安装数字证书、开设账户设置安全级别密码，设置完成后系统自动下载安装，安装后选择要开设的股票账户和基金账户。
4、密码设置、指定存管银行选好账户后，做一些风险测试题，答完题就可以进行交易密码、资金密码的设置了。
然后选择您所持有银行卡的银行，确定第三方存管银行。
5、问卷回访问卷回访填好后提交股票开户申请，通常一天之内就可以成功开通股票账户了。
温馨提示：如果关于股票开户您还有什么问题，可随时联系我们。
网银签约流程-PPT课件
Hale Waihona Puke 1、登陆网银，点击“银商银权转账”,选择 “交易市场产 品”。 在“交易市场名称”处：输入“广东省贵金属交易中心有 限公司”并点击“查询”。
2. 交易市场中产品中“广贵”列表，点击“注册”， 进入协议签署处：点击“同意”
3. 输入交易市场资金账号，交易市场资金密码，并 点击“提交”
4. 确认输入信息无误后，点击“确认”
5. 输入U盾密码，按U盾上的确认按钮“OK键”两次 以确认交易
6. 签约成功
1、点击“银商银权转账”，选择“我的交易市 场”，选择“入金”
2、输入入金金额，选择“保证金”，并“提交”
3、确认提交的信息无误后，点击“确认”
4、入金成功
登陆交易系统客户交易端，选择工具栏的资金->出入金， 或者点击标签栏中出入金，进入出入金界面
选择出入金类型，输入转账金额，填写正确的资金 密码，点击确定
操作成功，出入金完成
开户流程
开户流程
1投资者办理开户手续时需要提交的资料：
o个人投资者：身份证明（身份证、军官证、护照其中一种）、投资者在资金
存管银行开立的存折或者借记卡帐号；
o机构投资者：营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证、法人身份证证
明、开户办理人身份证明、法人签署的开户授权书、投资者在资金存管银行开
立的结算账户；
2相关文本包括：《电子化买卖风险揭示书》、《客户协议书》、《客户须知》、《资金存管三方协议》
3居间商在业务系统中按嘉琪金号统一的编码规则进行编号，为投资者开立交易账户；
4交易商备案客户资料；
5投资者在嘉祺金号官方网站下载安装客户端程序，登陆交易交易账号，并按照提示进行签订银行三方存管协议；
6开户完成。
7备注：登录密码和交易密码（电话下单密码）为数字加字母的六位码
资金密码为全数字的六位码
银行存管端口签约展示
点击资金, 然后看见银行签约, 进入后
选择嘉祺金号(三方托管),按下一步
然后输入账户名称和卡号,提交后,关闭系统,稍等10分钟即可进入.签约后就可以入金了.
如何出入金
进入系统后,先按”入金申请”(图中红色箭头所指处)
然后输入资金密码(红色箭头所指处)初始密码为777777
在入金金额处输入需要入金的金额(红色箭头所指处)
最后按确定.
这样就成功入金了.
选择对应的银行.
点击确认.
进入系统后,先按”出金申请”(图中红色箭头所指处),
然后输入资金密码(红色箭头所指处)初始密码为777777
在出金金额处输入需要出金的金额(红色箭头所指处)
最后按确定
这样就可以了.。
网上开户流程
网上开户流程图：客户网上开户步骤如下：客户访问会员官网，进入网上自助开户界面，1）身份验证2）基本信息填写3）风险能力测评4）签署客户协议书其中，身份验证所填写手机号必须为客户本身正常在用的手机号，作为接收系统下发的短信验证码，系统登录密码及审核结果通知的渠道。
所需基本信息如下：名称取值填写方式是否必填描述说明姓名填写必填性别男，女单选必填国籍填写必填家庭电话填写选填手机号码填写必填国内正常在用号码，11位数字传真机号填写选填登录账号填写必填交易客户端实盘登录账号，系统实时校验，如果账号已经存在，提示用户重新输入。
客户归属地单选必填省、市、区三级字段证件类型身份证/护照单选必填证件号码填写必填系统实时检验证件号码是否已经存在。
电子邮件填写选填邮编填写选填通讯地址填写必填签约银行单选选填目前为：中国银行、建设银行、招商银行。
银行账号填写选填1)如果选择建设银行，银行账号必须填写。
2)客户可以选择是否密文显示。
推荐人编号填写选填经纪类会员编号。
系统验证经纪类会员编号是否有效，如有效，则先由经纪类会员审核，再到综合类会员审核。
否则直接到综合类会员审核客户开户资料。
证件照附件上传必填客户半身照身份证/附件上传必填客户身份证/护照原件正、反面扫描件护照扫描件风险能力测评题目如下，共7题，其中测评不通过条件：第2题选A，或第5题选C，或第6题选B，或第7题选B。
1、一般情况下，您（自然人）的投资资金占家庭总收入的多少：□A.50%以上□B.50%以内2、您（自然人）是否将使用养老基金、债务资金进行贵金属投资：□A.是□B.否3、您（自然人或机构）曾经或现在持有哪些金融产品（可多选）：□A.贵金属□B.股票□C.基金□D.债券□E.银行储蓄4、您（自然人或机构）的投资知识：□A.投资专业人士□B.对投资市场有充分认识，懂得一些投资技巧□C.对投资略有了解，但不懂投资技巧□D.对投资市场不熟悉，缺乏基本的投资知识5、您（自然人或机构）的投资目标是：□A.资产快速增长□B.资产稳定增长□C.避免财产损失6、您（自然人或机构）是否已阅读广东省贵金属交易中心规则制度：□A.是□B.否7、您（自然人或机构）是否理解并接受广东省贵金属交易中心规则制度的相关规定：□A.是□B.否。
开户流程
2、相关文本
包括《风险揭示书》 《协议书》 《客户调查表》 《资金托管三方协议》
• 3、会员在业务系统中按交易所统一的编码 规则进行编号，为投资者开立交易账户； • 4、交易所备案客户资料； • 5、投资者在交易所或者会员网站下载安装 客户端程序，登陆交易所电子交易平台， 修改密码 • 6、开户完成
开户流程
一 二 投资者选择交易会员，并亲自前往会员营业网点 办理开户手续 投资者向会员提交相关资料原件及复印件，现场 拍照，阅读并签署开户文本
1.投资者办理开户手续时需要提交的资料
• 1）个人投资者：身份证明（身份证、军官证、护照其中 一种）、投资者在资金托管银行开立的存折或者借记卡账 号； • 2）机构投资者：营业执照副本、组织机构代码证、税务 登记证、法人身份证明、、开户办理人身份证明、法人签 署的开户授权书、投资者在资金托管银行开立
开户业务流程
可能遇到的问题：
① 已开立了证券账户需向其介绍转户手续及事项 ② 客户证券账户被其他券商处理成休眠或不合格账户
4
1.1 开立证券账户（四）
收费标准： 收费项目 深A 沪A 基 金 深B 沪B 收费标准 个人 人民币：50元 人民币：40元 机构 人民币：500元 人民币：400元
证 券 账 户
人民币：5元 港 币：120元 美 元：19元 港 币：580元 美 元：85元
2
1.1 开立证券账户（二）
注意：
个人：
① 现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得开立账户 ② 无磁的学生集体户身份证不得开立账户
③ 其他无磁身份证，如一代身证等，客户需出示有效辅助证件，
如驾照、医保卡、户口本，否则一律不得开户 机构： ① 机构有效身份证明文件需在年检有效期内 ② 无法人资格的企事业单位、社会团体及个体户等不得开立账户 ③ 如为境外机构，提供境外有效商业注册登记证明文件
14
谢谢！
15
1、客户持“三证” 2、银行卡（折） 3、盖章三方协议
柜员验证客户身份 录入银行确认申请
实时向券商系 统发出请求
客户保留三方协议 “客户联”
接收请求，身份校验成 功后，建立资金台账号 与银行结算账号对应关 系，返回成功响应
柜员打印客户回单 交客户签字， 并在三方协议 上盖章
接收成功响应 后，增加存管 银行及管理帐 号信息
5
1.2 有效 身份证明文 件 2、签署三方协议
券商
柜员校验客户身份
柜台预指定 券商系统发送 交易请求
银行
自动开立“客 户交易结算资 金管理帐户”
柜员在三方协议上 盖章，留存券商联
接收成功响应 后，增加存管 银行及管理帐 号信息
开户流程
开放式基金业务
1.本人持身份证至柜台办理资金开户 2.基金帐户开户、认购与申购、赎回。(网上、手机支 持)，可在交易软件上基金开户中添加已有的基金账 户 如不知道客户的基金账户可电话查询基金公司 直 接挂入即可 再至柜台办理转入 基金转户分为一次转托管及二次转托管 如有转户的客 户持有基金请一定先到营业部先开资金账户和挂基金 账户 4.认购、申购与赎回（电话、网上、手机均支持） 5.基金转入我部需提供 ——基金席位号：603 ——券商编码：4700
开户需知（ 开户需知（四）
沪、深B股开户
流程：1.客户本人需至我公司指定银行将开户费存入 我部指定对公帐户。 2.客户本人持本人身份证或护照至柜台办理开户手续 注意：1.指定帐户： 注意：1.指定帐户： 指定帐户 中行城中支行(美元)：9580188311128023014 中行城中支行(港币)：9580188311128023013 2.开户费用： 2.开户费用： 开户费用 沪B 19美元 （中行另收取1美元手续费 ） 深B 120港币
新人培训
2011 2011年七月
基础业务篇
开户需知（ 开户需知（一）
开户所需证件： 新开户——本人持身份证 新开户
身份证要求：一代或二代证均在有效期内，无磨损
转户——本人持身份证，沪、深股东卡 转户
股东卡要求：沪、深卡在登记公司姓名及身份证号与现持有的身份 证完全一致。
开户需知（ 开户需知（二）
2、席位号 ：营业部：深A 053700 深B 049599 三板 720300 3、转托管后股份未到帐原因 a、对方未转 b、转错席位 c、股东帐号开错 b. 有多个股东户 4、报转托管：每周二下午16：30至17：30柜台郑闽处报销。转托 管单正面须有对方营业部盖章 背面写上客户的资金账号
※开户流程(精简版)※
开户流程（精简版）
开户步骤主要内容备注
第一步：客户资质调查填写《客户调查表》要求18-60岁中国公民
第二步：客户熟悉产品熟悉交易及行情系统，做模拟交易
要求模拟交易5天、20笔交易以上，让客户充分
体会交易的风险
第三步：签订投资协议签订《客户协议书》、《交易数据托管投资者权责告知函》需要提供身份证扫描件，影像照片扫描件
第四步：申请账户开通
将开户协议书及客户身份证扫描件及影像照片扫描件传到
金中资公司总部客服中心要求清晰，需要得到交易系统账号方可办理银行手续。
第五步：资金托管签订银行三方托管协议
需要办理银行借记卡，并开通网上银行、银期
转账功能等（农业银行、交通银行、光大银行）第六步：入金要求第一次入金10万元以上
只有入金激活方可登录交易平台，交易所确认
首笔入金成功
第七步：开始交易交易所激活账户客户可以开始交易。
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第一步：登录恒丰银行主页，点击应用程序下载
恒丰银行黄金交易客户端使用简介 第二步：点击黄金交易客户端安装
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第三步：保存安装，安装成功后桌面会出现快捷方式
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第四步：打开黄金交易客户端，输入黄金交易编号以及登录密码，登 录黄金交易客户端
开仓操作 从大盘上看，目前白银延期价格为4442元/kg
如果你在这时觉得白银会涨，当却想在低的时候买进，如4440买进， 那么操作如下： 点击委托申报，后点击“我要报单”或按F2进入报单界面；合约代码 上选择Ag（T+D）；交易类型选择延期开多仓，输入要买进的价格， 手数，点击报单即可；报单流水报单后出现下面
/
网银开户流程
第二步 成功登录个人网银专业版后
点击理财业务-贵金属交易-客户管理-个人客户开户
网银开户流程 第三步 阅读风险揭示以及协议书
网银开户流程
第四步 填写贵金属开户信息等待认证
在客户填写开户信息中，设定的黄金交易密码 为登录我行黄金交易客户端的密码；黄金资金 密码为在我行黄金交易客户端中银行账户与黄 金账户往来转账的密码；对于首次开通贵金属 交易业务的客户，黄金交易编码会自动生成， 无需填写；客户之后可凭黄金交易编码以及黄 金登录密码登录我行黄金交易客户端进行贵金 属业务操作
恒丰银行黄金交易客户端使用简介 平仓操作
还拿之前白银为例，要是之前挂单的4440元成交，现在白 银涨到4499，你这时觉得不会再涨，平仓操作如下： 点击委托申报，后点击“我要报单”或按F2进入报单界面； 合约代码上选择Ag（T+D）；交易类型选择延期平多仓， 输入要买进的价格，手数，点击报单即可；
上海仟家信投资管理有限公司
柜台开户流程
第一步：持本人身份证到恒丰银行柜台办理 第二步：填写恒丰银行贵金属交易开户推荐表 （补充）：如果客户之前没有办理恒丰银行九州 卡，需填写恒丰银行个人开户申请表开办九州卡 后再办理贵金属业务开户；之前开过黄金交易账 户的，需提供黄金交易编码
第一步
网银开户流程 登录恒丰银行个人网银
ห้องสมุดไป่ตู้
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第七步：委托报单
这里主要以贵金属延期做说明 1.一个完整的交易以报单开仓开始，以平仓结束 2.延期开多仓对应着延期平多仓；延期开空仓对应着延期平 空仓 3.开多仓指的是先买进，平多仓指的是后卖出；开空仓指的 是先卖出，平空仓指的是后买进；
以下为Ag（T+D）盘图
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第五步：成功登录后进入黄金交易客户端界面
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第六步：入金出金操作（点击出入金申请）
入金就是指从银行账户存入到黄金账户 具体在出入金方向中 点击下拉箭头，选择 存入；输入金额，资金密码点击确定即可 出金就是指从黄金账户取出到银行账户 具体在出入金方向中 点击下拉箭头，选择 取出；输入金额，资金密码点击确定即可 操作完成后点击“刷新信息”，即可出现目前资金信息
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撤销操作 如果报的单子，没有成交，还可以撤销；具体操作如下，在 报单流水界面选中要撤销的单子，点击“撤销委托”，选 择“是”即可
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成交界面以及试算系统
如果所挂单子成交，委托报单中会出现以下成交流水信息界面
成交后可启动延期平仓试算界面，比如说客户在白银4545元/kg做了一手多 单，在试算界面中选择合约代码，延期平多仓，输入目前或者期望的平 仓价格，如4560元/kg，点击试算即可得到以试算结果，非常方便