合规性评价管理制度
【作业程序】EHS合规性评价控制程序
MT管理体系文件EHS合规性评价控制程序1范围评价XX对EHS法律、法规及其它要求的遵守情况，以便改进相关工作，使环境和职业健康安全行为符合法律、法规的规定。
本程序适用于XX环境和职业健康安全合规性评价工作的控制。
2引用文件《环境与职业健康安全（EHS）管理手册》（Q/MT00S021）3职责3.1人事行政部负责组织实施环境和职业健康安全合规性评价。
3.2其它部门配合评价，提供评价所需的资料。
4工作程序4.1评价时间每年一次，一般在每次管理评审前进行。
当法律法规和其它要求变化时，也应适时的进行。
4.2评价准备4.2.1针对重要环境因素和重要危险源，确认有关的法律、法规及其它要求是否收集齐全，且是最新版本。
4.2.2重点收集以下资料:1)环保和职业健康安全工作的日常检查资料；2)内、外部环境和职业健康安全审核的资料；3)各种监测项目的监测数据或检测证明，如污水排放检测报告、噪声检测报告等；4)主要能源消耗数据，如水、电、气等；5)主要原材料消耗数据；6)废物的处理信息和危险化学品的使用信息；7)新、改、扩项目的环境和职业健康安全影响评价报告和竣工验收报告；8)应急预案及演习记录。
9）运行控制程序和相关制度。
10）事故报告。
11)政府环保和安全主管部门的奖励、处罚等情况。
4.3评价人事行政部组织相关部门人员组成评价小组，评价人员负责将上述数据和信息与确定的法律、法规及其它要求的相关规定进行比较，确定符合程度（”合规”或”不合规”），填写《EHS合规性评价报告》，对评价结果进行总体分析，针对存在的问题提出纠正或预防措施，并提交管理评审。
4.4评价资料的保存人事行政部负责整理、保存EHS合规性评价的记录。
5记录5.1《EHS合规性评价报告》(Q/MT00S813R01)附件1.EHS合规性评价表EHS合规性评价报告。
管理制度和操作规程符合性评价报告
管理制度和操作规程符合性评价报告一、报告背景及目的为确保企业运作的法律合规性及监管要求的满足，公司对其管理制度和操作规程进行了符合性评价，并编制了本报告，以对其当前符合性状况进行评估和梳理，进而指出不足并提出改进建议，以达到符合法律法规要求的目的。
二、评价范围本次符合性评价工作的评价对象包括公司的全部管理制度和操作规程，覆盖了企业的全部业务范围、所有环节，并按照评价项进行分类归纳。
三、评价方法本次评价主要采用文件资料参考法和实地检查法相结合的方法进行。
评价小组对企业制定的管理制度和操作规程逐一进行仔细审查，并参考实地检查结果进行评估，结合有关法规、规范文件、标准化文件和最新政策等相关文件资料。
四、评价内容（一）管理制度公司制定了一系列管理制度，包括质量管理制度、环境管理制度、安全生产管理制度、职业健康管理制度等。
所有制度均涵盖了各自领域的必要要求，且与国家法律法规、相关标准和行业规范文件管理要求相符合。
制度实施的程序规定了相应的工作程序及相关职责，对公司各方面的工作都有明确的指导作用。
评价结果：符合性较为良好。
（二）操作规程公司制定了一系列操作规程，包括生产操作规程、安全操作规程、环保操作规程等。
规程详细描述了各操作环节的流程及要求，并指定了具体的执行人员及职责，从而保证了各项工作的科学性和系统性。
规程规定了相应设备的操作、保养及维修等内容，确保了生产安全和设备的正常运行。
评价结果：符合性较为良好。
（三）安全保障制度公司建立了一系列安全保障制度，包括安全生产管理制度、消防制度和应急预案制度等。
这些制度明确规定了安全管理的准则、职责、措施等内容。
制度的实施有效地增强了企业的安全意识，预防了安全事故的发生，保护了员工的人身安全。
评价结果：符合性优良。
（四）档案管理制度公司设立了档案管理室，制定了档案管理制度，包括档案管理的流程、维护规范等内容。
公司的档案管理遵循了国家相关行业标准的要求，保证了公司记录、存储、管理和查询工作的系统化及规范化。
组织如何有效实施“合规性评价”
组织如何有效实施“合规性评价”随着我国经济发展的不断壮大，企业的合规性建设成为了越来越重要的问题。
企业需要花费大量的时间和资源来确保其业务的合法性和合规性，这些包括劳动法、税收规定、环境保护和知识产权等方面的法规要求。
因此，企业需要进行合规性评价，以确保其在业务运营中遵守所有适用的法规。
一、什么是合规性评价？合规性评价是指对企业的管理体系、运营处置、环境保护、职业健康安全、卫生保障、知识产权等方面进行评估的一种过程。
其目的是确保企业遵守法规、规定和标准，以及特定行业的要求。
合规性评价主要包括以下内容：1. 对企业内部运作的评估：企业内部运作的评估是对企业内部组织管理、流程政策、指导文件、标准操作程序等方面的合规性进行评估。
2. 对业务运营的评估：企业的业务运营评估主要是对企业的运营活动、供应链、产品安全等方面的合规性进行评估。
3. 环境评估：环境评估包括对企业所处的环境、周边社区对企业的要求以及企业的总体环境保护状况等方面的评估。
二、为什么需要合规性评价？1. 降低企业的风险和责任：对企业的合规性进行评价可以及时发现和解决问题，在一定程度上降低企业的风险，减少企业的法律责任。
2. 提高品牌信誉度：合规性评价可以提高企业的品牌信誉度，增强消费者对其产品或服务的信任感，促进企业的可持续发展。
3. 符合社会责任要求：合规性评价可以帮助企业遵守法规、社会伦理和环保意识，履行企业的社会责任。
4. 促进企业的可持续发展：合规性评价可以调动企业内部的积极性，提高企业管理体系的规范化水平，从而实现企业的可持续发展。
三、如何有效实施合规性评价？1. 制定合规性评价方案和计划为了有效实施合规性评价工作，企业需要制定合规性评价方案和计划。
合规性评价方案应该包括评价的领域和范围、评价标准和方法、评价周期和频率、评价的负责部门和人员等。
2. 评估合规性管理体系企业的合规性管理体系是评价的重点之一。
企业需要对管理体系进行评估，包括流程和程序、制度和政策、文件和记录、责任和授权等各个方面。
规章制度符合性评价报告
规章制度符合性评价报告一、评价主体本次规章制度符合性评价由公司内部专业团队负责，评价范围主要包括公司的各项规章制度、管理制度以及运营流程等。
二、评价标准评价基于国家法律法规、行业标准以及公司内部制度要求等标准，主要关注规章制度的科学性、合规性、可操作性、便捷性等方面。
三、评价过程1. 制定评价计划：确定评价范围、评价时间、评价目标等内容。
2. 收集资料：收集公司现行的各项规章制度文件、管理制度文件及相关资料。
3. 资料筛查：对收集到的资料进行问题筛查，发现问题及时记录。
4. 实地调研：对公司各部门进行实地调研，深入了解规章制度执行情况。
5. 形成评价报告：结合资料收集、筛查和实地调研情况，形成本次规章制度符合性评价报告。
四、评价结果1. 规章制度科学性评价：公司的规章制度较为科学，符合国家法律法规及行业标准要求。
2. 规章制度合规性评价：公司的规章制度基本符合国家法律法规的要求，但在一些细节方面还需进一步完善。
3. 规章制度可操作性评价：公司的规章制度操作性较强，员工易于理解和遵守。
4. 规章制度便捷性评价：公司规章制度实施流程简单便捷，操作效率较高。
五、评价建议1. 进一步完善规章制度：在符合国家法律法规的基础上，进一步完善公司各项规章制度，提高规章制度的合规性。
2. 强化规章制度的宣传培训：加强对规章制度的宣传培训，提高员工对规章制度的理解和遵守度。
3. 定期评估规章制度执行情况：建立规章制度执行情况定期评估机制，及时发现问题并进行改进。
4. 强化规章制度执行监督：加强对规章制度的执行监督，确保规章制度得到有效执行。
六、总结本次规章制度符合性评价为公司的规章制度实施提供了一定的参考依据，也为公司今后规章制度的进一步完善和提升提供了重要的思路和建议。
希望公司能够根据评价结果和建议，进一步优化规章制度，提升整体管理水平。
EHS法规合规性评价
EHS法规合规性评价EHS法规合规性评价是指评估企业在环境、健康和安全（EHS）法规合规方面的情况。
这是一项重要的任务，因为EHS法规的合规性对保护员工健康和安全、减少环境影响以及遵守法律要求至关重要。
以下是对EHS法规合规性评价的详细说明，包括其目的、步骤和影响。
目的:评价企业的EHS法规合规性的主要目的是确保企业遵守适用的法规要求，最大限度地减少环境和健康风险，并建立一个安全和健康的工作环境。
该评价旨在确定企业是否符合法规要求，并提供改进建议，以促进合规性和可持续发展。
步骤:1.收集相关信息：收集相关的EHS法规和标准，包括国家、地区和行业的法规要求。
了解这些法规要求对企业的影响。
2.检查现有制度和政策：评估企业现有的制度和政策，包括环境管理系统、安全管理系统和职业健康管理系统。
检查这些制度和政策是否符合适用的法规要求。
3.进行现场检查：进行现场检查，评估企业的操作过程和实施情况。
这可能包括检查工作场所、设备和材料的使用情况，以及生产和运营活动对环境的影响。
4.进行工作人员采访：与不同部门和工作人员进行面谈，了解他们对EHS法规合规性的了解和实施情况。
收集员工的反馈和建议，并提供培训和意识提高活动。
5.分析和评估数据：收集和分析与EHS法规合规性相关的数据，如事故记录、环境监测数据和健康检查报告。
评估企业的绩效和趋势，并确定不符合要求的领域。
6.编写评估报告：编写评估报告，总结评价结果和发现的问题。
报告应包括合规性评估的详细结果、改进建议和行动计划。
影响:EHS法规合规性评价的结果对企业有重要的影响。
首先，合规性评价可以帮助企业发现潜在的风险和问题，并采取相应的措施，以保护员工健康和安全，并减少环境影响。
其次，评价结果可以用于提高员工的意识和培训，使他们更好地理解和遵守法规要求。
此外，EHS法规合规性评价还可以提高企业的声誉和可持续发展能力，获得政府和客户的信任和支持。
总结:EHS法规合规性评价是一项重要的任务，旨在评估企业在环境、健康和安全方面的合规性。
(完整版)合规管理制度
合规管理制度第一章总则第一条为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称为“法律、法规和准则”）。
第三条合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第四条合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为。
第二章合规职责第五条公司董事会、经理层、监事会是合规管理规定的倡导者、制定者和监督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守法合规的行为，努力实现本公司的战略愿景、发展规划和经营计划。
第六条董事会对公司的合规经营负最终责任,审议批准合规管理制度，监督合规政策实施。
合规负责人由公司总经理兼任。
第七条监事会在合规管理方面负监督职责，主要监督董事会和经理层履行合规风险管理职责的有效性。
第八条经理层应有效管理公司的合规风险，制订合规管理制度报经董事会审批，建立健全合规风险管理组织机构,并为其履行职责提供充分条件。
第九条合规负责人主管公司合规管理工作，负责推动合规管理体系和制度建设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司合规管理培训，组织制定不合规事项的整改计划和方案并督促落实；负责向监管机构和公司总经理、董事会、监事会提交合规报告。
第十条法律合规岗作为公司合规风险的专门管理岗位，负责推行合规管理，具体组织识别、评估、监测和报告合规风险，进行合规审查、合规检查、合规调查、合规培训和合规咨询。
第十一条各部门负责人应对所在业务条线、所在部门管理的业务（或事务）范围内的合规风险进行识别、评估、检查、监控和报告。
法律法规合规性评价
法律法规合规性评价[正文]一、背景介绍法律法规合规性评价是指对企业、组织或个人在经营、管理或行为中遵守法律法规的程度进行评价的一项工作。
该评价旨在确保企业、组织或个人的经营活动符合国家相关法律法规的要求，提升合规管理水平，减少合规风险，保护企业、组织或个人的合法权益。
二、评价标准1、法律法规知识掌握情况评价评价对象应对与其业务相关的法律法规进行全面了解，掌握相关法律法规的适用范围、内容及变化情况，并能灵活运用于实际工作中。
2、内部合规制度建设评价评价对象应建立健全内部合规制度，包括但不限于合规责任制、合规流程、合规培训等，确保内部管理按照法律法规要求进行。
3、法律风险预警和防范措施评价评价对象应具备法律风险预警和防范意识，能识别和评估潜在的合规风险，并采取相应的预防或控制措施，确保风险的及时防范和控制。
4、外部合规合约评价评价对象应明确了解与其业务相关的合约条款，包括但不限于法律责任、合规要求等，并确保合约的合规性。
5、法律法规遵守情况评价评价对象应能够严格遵守国家相关法律法规的要求，不得有任何违法违规行为，确保其经营活动在法律法规规定的范围内进行。
三、评价流程1、评价准备阶段1.1 收集与评价对象相关的法律法规信息；1.2 抽取评价样本，确定评价对象；1.3 确定评价的具体内容和方式。
2、评价实施阶段2.1 对评价对象进行访谈，了解其合规管理情况；2.2 对评价对象的内部合规制度进行审核；2.3 分析评价对象的法律风险预警和防范措施；2.4 审查评价对象与外部合作方的合约情况；2.5 审核评价对象的合规性，包括日常经营行为及相应文件材料。
3、评价报告编制阶段3.1 汇总评价结果，形成评价报告；3.2 将评价报告提交给相关部门，并提出评价结论和改进建议；3.3 备案评价报告。
四、附件1、内部合规制度相关文件2、外部合约文件3、相关法律法规文件五、法律名词及注释1、法律法规：指国家制定、发布并由国家执法机关实施的具有强制性的规范性文件，包括但不限于法律、行政法规、行政规章、司法解释等。
《安全生产法》合规性评价
第二十一条 矿山、金属冶炼、建筑施工、道 路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单 我厂设置有安全环保部 位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职 复杂安全生产管理，配 安全生产管理人员。 备3名专职安全管理人 符合 员和6名兼职安全管理 人员，均取得安全任职 资格证。
我厂设置有安全环保部 复杂安全生产管理，配 备3名专职安全管理人 符合 前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员 员和6名兼职安全管理 超过一百人的，应当设置安全生产管理机构或 人员，均取得安全任职 者配备专职安全生产管理人员；从业人员在一 资格证。 百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生 产管理人员。 第二十二条 生产经营单位的安全生产管理机 构以及安全生产管理人员履行下列职责： （一）组织或者参与拟订本单位安全生产规章 制度、操作规程和生产安全事故应急救援预 案； （二）组织或者参与本单位安全生产教育和培 我厂《安全生产责任制 训，如实记录安全生产教育和培训情况； 》规定安全生产管理机 （三）督促落实本单位重大危险源的安全管理 构和安全管理人员的职 符合 措施； 责中包含了此条款七项 （四）组织或者参与本单位应急救援演练； 规定。 （五）检查本单位的安全生产状况，及时排查 生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的 建议； （六）制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、 违反操作规程的行为； （七）督促落实本单位安全生产整改措施。 第二十三条 生产经营单位的安全生产管理机 构以及安全生产管理人员应当恪尽职守，依法 每季度召开安全生产委 履行职责。 员会对厂安全生产经营 符合 生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策， 决策进行征求意见和评 审。 应当听取安全生产管理机构以及安全生产管理 人员的意见。 生产经营单位不得因安全生产管理人员依法履 我厂为出现违法此条款 行职责而降低其工资、福利等待遇或者解除与 符合 情况。 其订立的劳动合同。 危险物品的生产、储存单位以及矿山、金属冶 炼单位的安全生产管理人员的任免，应当告知 不涉及 / 主管的负有安全生产监督管理职责的部门。 4名厂级领导、3名专职 第二十四条 生产经营单位的主要负责人和安 安全管理人员和6名专 全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生 符合 职安全管理人员均取得 产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。 安全任职资格证。
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合规性评价管理制度
一、目的
通过法律法规要求和其他要求对照其活动、产品和服务的管理现状进行定期评价分析，判定本公司是否符合适用法律法规和其他应遵守的要求，找出差距，从而规避法律法规风险。
二、范围
公司的职业健康安全和环境管理体系的法律法规要求和其他要求的合规性评价工作。
三、依据
《环境管理体系要求及使用指南》GB/T 24001-2016
《职业健康安全管理体系要求-及使用指南》ISO45001:2018
四、术语及定义
1.危险源：可能导致人生伤害和健康损害的根源、状态或行为，或其组合。
2.健康损害：可确认的、由工作活动和工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。
3.事件：发生或可能发生于工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。
4.职业健康安全：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素。
5.合规义务：组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。
五、职责划分
1.公司主管领导审批公司合规性评价文件。
2.设备技术部负责对环境因素相关的法律法规及其他要求进行合规
性评价。
3.安健环管理部负责对职业健康安全相关的法律法规及其他要求进行合规性评价。
六、管理内容与方法
（一）要求
1.各部门对其职责范围相关的法律、法规进行识别。
2.各部门对其职责范围相关的法律、法规和其他要求进行学习。
3.设备技术部和安健环管理部评价法律法规和其他要求的遵循情况。
4.各部门遵守法律、法规和其他要求工作的改进情况。
（二）工作内容
1.法律法规和和其他要求遵守（符合）情况的评审输入应考虑如下方面：
（1）组织适用的法律法规要求。
（2）组织目前的活动、产品/服务。
（3）监测测量的结果。
（4）事故记录、违反法律法规的纪录。
（5）顾客的特殊要求、招投标的特殊要求等。
2.评价的时间/时机及频次
（1）根据公司的规模、类型和复杂程度，每年年底由设备技术部组织各部门对重大环境因素涉及的相关法律法规和其他相关要求进行合规性评价。
（2）根据本公司的规模、类型和复杂程度，每年年底由安健环管理部组织各部门对不可接受风险（重大危险源）涉及的相关法律法规和其他相关要求进行合规性评价。
（3）必要时，顾客的特殊要求涉及的相关法律法规和其他相关要求在与顾客沟通时进行合规性评价。
（4）必要时，检修的特殊要求涉及的相关法律法规和其他相关要求在生产前进行合规性评价。
（5）对公司技术改造项目及变更中的重要环境因素和安全因素涉及的相关法律法规和其他相关要求，由公司设备技术部和安健环管理部进行必要的检测并进行合规性评价。
（6）合规性评价内容须形成书面资料后由相关的设备技术部和安健环管理部备案。
3.评价方式
将质量、环境、安全相关的法律法规评价及“其他要求”遵守情况的评价结合在一起进行。
评价可采用现场观察、数据对比、召开评审会、可采取统计和分析和比较等方式进行。
4.评价的输入信息
（1）对相关法律法规及其他要求的合规性评价是否有效，输入信息的全面性、准确性是重要前提对相关法律法规及其他要求的评价输入必须包括公司全部的适用要求。
（2）在进行合规性评价时可以逐项评价，也可将同类的“适用要求”合并后作为评价的输入信息。
（3）对于同一项“适用要求”在多个法律法规均有涉及时，组织应按最详细的、最新的规定加以识别，并以此作为合规性评价的输入信息。
5.评价方法
（1）审核
（2）对文件和（或）记录的评审
（3）对管理体系的运行检查面谈
（4）对作业或工作的评审
（5）日常巡检和（或）直接观察
6.评价人员的能力要求
（1）进行合规性评价的人员应熟悉相关法律法规要求以及应用法律法规要求的能力。
（2）公司应对合规性评价人员进行培训，进行能力评价，评价合格方能担当合规性评价的职责。
7.评价的结果
（1）如发现不符合法律法规要求的问题，应根据问题的性质和影响的严重程度采取相应的纠正/纠正措施，执行《纠正措施管理制度》。
（2）当不符合超过了轻微、暂时的偏差时，执行《不合格（不符合）、事件管理制度》。
8.每年进行的合规性评价记录，作为管理评审汇报之一。
9.合规性评价记录:评价结果应形成记录并保存。
记录应反映出评价的时间、人员、输入信息、评价方法、评价结果等。