XX国际融资租赁股份有限公司档案管理办法
- 3 - [内部资料、注意保密]
XX国际融资租赁股份有限公司
档案管理办法
2018 年 6 月 - 4 -
XX国际融资租赁股份有限公司
档案管理办法
第一章 总则
第一条 为加强XX国际融资租赁股份有限公司（以下
简称公司）档案管理工作，实现档案管理的规范化、制度化，
有效保存和利用档案，特制定本办法。
第二条 档案工作是公司管理基础工作的组成部分，是
维护公司经济利益、合法权益和历史真实面貌的一项工作。
第二章 档案管理机构及其职责
第三条 公司档案工作要坚持集中统一的管理原则，实
行部门收集、管理文件材料制度：各部门均应指定专（兼）
职档案员，负责管理本部门的文件材料。一项工作由几个部
门参与办理的，在工作中形成的文件材料，由主办部门收集
归卷。会议文件由会议主办部门收集归卷。
第四条 公司档案管理实行两级管理。其中综合管理部
负责档案的综合管理，各部门负责本部门的档案管理。
（一）公司综合管理部职责： 1.贯彻执行国家有关法律、法规，制定公司档案工作规
章制度；
2.负责综合管理部权限范围内档案的接收、整理、立卷、 - 5 - 保管、借阅管理工作；
3.负责指导监督各部门文件、资料的形成、积累、归档 工作；
4.负责对各部门档案管理人员的培训，并对各部门的档 案管理工作进行考核；
5.负责每年对各部门归档工作的检查验收。
（二）各部门及部门档案管理人员职责： 1.各部门建立健全平时归档制度，负责本部门档案资料
的收集、整理、归档、立卷、保管、借阅、交接等工作； 2.部门档案管理人员掌握本部门文件材料的归档范围，
认真执行平时归档制度，对本部门承办的文件材料及时收集 归卷；
3.部门在工作中形成的需要综合管理部进行档案管理 的材料，应及时归档后移交综合管理部。
第三章 归档范围
第五条 归档的范围
（一）公司筹备、创立、注册相关文件及附件。
（二）公司发文和与之有关的文件及附件。
（三）重要的会议文件，包括会议通知、会议材料、会 议纪要、会议记录等。
（四）公司领导批示、修改的签报和文件。
（五）外单位来文，包括商务部等党政机关发送的文件； - 6 - 公司的请示与相关机关的批复；与有关单位往来的文书。
（六）办理完毕的投资业务文件材料，包括年度投资计
划、投资指引、项目推荐材料、尽职调查报告、选聘计划、
签署的合同协议、外部咨询意见、定期业务报告等已实施项
目的相关材料。
（七）公司各部门定期业务报告，包括公司简报、资产 配置报告、风险评估报告、财务分析报告等。
（八）公司与有关单位签订的合同、协议等法律文本。
其中涉及费用支付的，相关部门和财务部各留存一份。
（九）公司重要活动的简报、照片、录音、录像等。
（十）涉及费用支付签报的复印件（按照财务制度规定，
原件留存财务会计部作为记账附件）。
（十一）采购、招标、聘请中介机构工作中形成的材料。
（十二）需要归档的其他文件材料。
第六条 不归档的范围。
（一）重份文件。
（二）事务性文件。
（三）文件形成过程中的一般修改稿（公司领导修改的 除外）。
（四）其他没有保存价值的文件。
第四章 归档要求
第七条 归档要求
公司债券受托管理人履职的利益冲突与规制路径
《金融发展研究》第10期公司债券受托管理人履职的
利益冲突与规制路径
朱珊珊
（华东政法大学经济法学院，上海201620）
摘要：司法实践中，在同一债券业务中，证券公司可能同时扮演承销商、受托管理人、债券持有人等多种
角色，多重身份竞合导致的利益冲突并非一个仅存在于理论上的问题。尽管我国《公司债券发行与交易管理办
法》通过担保机构及关联方不得担任债券受托管理人的限制性规定和信息披露制度的方式规制其中的利益冲
突，但实践效果并不理想。避免利益冲突的信息隔离制度与发生利益冲突时变更受托管理人的制度规定也未能
有效规制利益冲突。证券法律规范列举规定受托管理人利益冲突的情形不只是简单的条款取舍和立法技术问题，
而是已具有公共产品和法律服务的属性。受托管理人局限于承销商并不妥当，应适当扩大受托管理人的选任范
围。同时，应建立受托管理人利益冲突情形下的辞职和解任制度，解决因利益冲突导致无法履职的困境。在债券
违约后及违约前的一段时间内，受托管理人存在利益冲突的，除能够证明其忠实地履行了受托管理职责的情形
外，受托管理人应当对债券持有人的损失承担民事赔偿责任。
关键词：公司债券；受托管理人；利益冲突；民事责任；“五洋债”
中图分类号：F830.91文献标识码：B文章编号：1674-2265（2023）10-0086-07DOI：10.19647/ki.37-1462/f.2023.10.010
一、前言
2019年修订的《证券法》第九十二条在法律层面
确认，公开发行的公司债券，发行人应为债券持有人
聘请债券受托管理人，同时规定，受托管理人应当由
本次发行的承销机构或者其他经国务院证券监督管理
机构认可的机构担任。“五洋债”案作为全国首例证
券纠纷集体诉讼案件①，所涉及的中介机构的民事责
任认定问题引发了广泛讨论，案件中德邦证券股份有
限公司（以下简称德邦证券）同时作为“五洋债”的
承销商和受托管理人，具有双重身份，但遗憾的是，
无论是实务审判还是理论研究，鲜有人关注公司债券
合同管理暂行办法
合同管理暂行办法
目录
一、总则
1.1 编制目的
1.2 适用范围
1.3 术语和定义
二、合同管理机构
2.1 合同管理组织的设置
2.2 合同管理人员的职责
2.3 合同管理的原则
三、合同订立管理
3.1 合同订立的主体资格
3.2 合同订立的形式和内容
3.3 合同订立的审批程序
3.4 合同订立的生效要件 四、合同履行管理
4.1 合同履行的主体和义务
4.2 合同履行的监督和检查
4.3 合同履行中的变更和解除
4.4 合同履行中的违约责任
五、合同纠纷处理
5.1 合同纠纷的解决方式
5.2 合同纠纷的调解程序
5.3 合同纠纷的仲裁程序
5.4 合同纠纷的诉讼程序
六、合同档案管理
6.1 合同档案的归档范围和归档要求
6.2 合同档案的保管和借阅
6.3 合同档案的销毁
七、附则
7.1 合同管理暂行办法的解释权 7.2 合同管理暂行办法的施行日期和有效期
附件：合同管理暂行办法的相关表格和文件
合同管理暂行办法
第一章 总则
1.1 编制目的
为了加强公司的合同管理，规范合同的订立、履行、变更、解除和纠纷处理等行为，保护公司的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，特制定本合同管理暂行办法。
1.2 适用范围
本合同管理暂行办法适用于公司内部各类合同的订立、履行、变更、解除和纠纷处理等活动。
1.3 术语和定义
合同：指平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
第二章 合同管理机构
2.1 合同管理组织的设置 公司设立合同管理组织，负责合同的订立、履行、变更、解除和纠纷处理等工作。
2.2 合同管理人员的职责
合同管理人员应当具备合同法律知识和业务能力，履行合同管理的职责，包括但不限于合同的审查、签订、履行监督、纠纷处理等工作。
2.3 合同管理的原则
合同管理应当遵循合法、公平、诚信、保密的原则，确保合同的订立、履行、变更、解除和纠纷处理等行为符合法律法规和公司的利益。
02.筹融资管理暂行办法
中国航空规划建设发展有限公司筹融资管理办法（暂行）
第 1 页 共 4 页 中国航空规划建设发展有限公司筹融资管理办法（暂行）
第一章 总则
第一条 为加强中国航空规划建设发展有限公司（以下简称中航工业规划建设）筹融资的管理，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等国家有关法律法规和中国航空工业集团公司（以下简称“集团公司”）筹融资管理规定，结合中航工业规划建设实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称筹融资是指为了满足生产经营及发展需要，以负债方式借入并到期偿还的资金，包括票据融资、综合授信、向银行或非银行金融机构借款、发行债券（包括企业债券、公司债券、中期票据等）、融资租赁等，不包括发行股票等股权融资活动。
第三条 筹融资业务需遵循以下原则：
（一）符合国家金融管理相关政策，符合集团公司筹融资管理制度；
（二）有利于促进中航工业规划建设整体持续协调发展，提高整体经济效益；
（三）符合中航工业规划建设的筹融资决策程序与担保管理制度；
（四）筹融资规模应与资产负债结构、实际偿还能力相适应。
（五）投资应依据企业自身财力量力而行，投资项目的收益率原则上应高于预算下达的投资回报率（ROIC）。
第四条 本办法适用于中航工业规划建设、直属子公司、成员单位。
第二章 筹融资管理职责和权限
第五条 中航工业规划建设计划财务部是筹融资管理的筹融资归口管理部门，主要职责是：
（一）制定中航工业规划建设筹融资管理办法；
（二）制定中航工业规划建设筹融资方案；
（三）协助落实成员单位、直属子公司筹融资方案；
（四）审核需要上报集团公司审批或备案的筹融资事项，并提出审核意见；审核需要中航工业规划建设审批的筹融资事项，并提出审批意见；
(完整版)合同履约管理办法
合同履约管理办法
第一章总则
第一条为了规范合同的签订、履行、变更、解除、终止和纠纷处理等活动，保证合同的顺利履行，维护合同双方的合法权益，根据《合同法》及有关法律法规，结合公司的实际情况，制定本办法。
第二条本办法适用于公司对外签订、履行的一切合同。公司内部各部门之间签订的合同，可以参照执行。
第三条合同履约管理应当遵循合法、公平、诚信、保密的原则。
第四条合同履约管理应当明确合同各方的权利、义务和责任，保障合同的履行。
第五条合同履约管理应当建立健全合同管理制度，完善合同管理流程，加强合同管理信息化建设。
第二章合同的签订
第六条签订合同前，应当对合同对方的主体资格、资信状况、履约能力等进行调查，核实其真实性、合法性和有效性。
第七条合同内容应当明确、具体，具备可操作性。合同条款应当符合法律法规的规定，不得含有损害国家利益、社会公共利益、他人合法权益的内容。
第八条合同应当采用书面形式，自双方签字或者盖章时成立。采用数据电文形式订立合同的，应当保证电子数据的真实性、完整性和有效性。 第九条合同签订后，应当及时办理合同备案手续，并将合同正本交由合同管理部门统一归档保管。
第三章合同的履行
第十条合同生效后，各方应当全面履行合同约定的义务。合同各方应当根据合同的性质、目的和交易习惯，履行通知、协助、保密等附随义务。
第十一条合同履行过程中，各方应当加强沟通协调，及时解决合同履行中出现的问题。对于可能影响合同履行的重大事项，应当及时通知对方，并采取必要的措施。
第十二条合同履行过程中，各方应当严格按照合同约定的质量、数量、价款或者报酬、履行期限和履行地点等履行合同。
第十三条合同履行过程中，各方应当妥善保管与合同有关的资料、文件和凭证，以备查证。
第四章合同的变更、解除和终止
第十四条合同生效后，非依法律规定或者合同约定，不得擅自变更、解除合同。
第十五条合同各方协商一致，可以变更或者解除合同。变更或者解除合同应当采用书面形式，并由合同各方签字或者盖章。
银行股份有限公司融资性保函业务管理办法
银行股份有限公司融资性保函业务管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强融资性保函业务管理，控制融资性保函业务风险，促进融资性保函业务正常开展，根据《担保法》等国家有关法规和本行业务管理制度制订本办法。
第二条 本办法所称的融资性保函是指本行应借款人的申请而向贷款人出具的，保证借款人履行借贷资金偿还义务的书面文件，该融资性保函为国内人民币授信项下见索即付的保函。
第三条 融资性保函业务纳入统一授信管理，视同贷款业务管理，限总行出具。总行及分、支行（部）的内部职能机构不得以自身名义对外出具融资性保函。
第四条 融资性保函分为借款保函、融资租赁保函等形式。
（一）借款保函：应借款人要求，担保人向贷款人出具的保证借款人按照借款合同的规定偿还贷款本息的书面保证文件。如借款人违约，担保人必须向贷款人偿还借款人应还未还的部分或全部款项。
（二）融资租赁保函：在非贸易项目的融资租赁中，应承租人要求，担保人向出租人出具保证承租人按照租赁合同规定支付租金的书面保证文件。如承租人违约，担保人必须向出租人偿还承租人应付未付的部分或全部款项。
第二章 组织与职责 第五条 融资性保函的主要参与部门包括总行投资银行部、总行授信审批部、总行风险管理部、总行合规管理部、分（支）行。
第六条 总行投资银行部是融资性保函业务的牵头管理部门，其职责包括但不限于：
（一）融资性保函业务的指导和组织推动；
（二）融资性保函业务的培训工作；
（三）融资性保函项目的预审工作；
（四）融资性保函项目的交易结构设计；
（五）融资性保函项目总行相关业务合同的报审工作；
（六）协助相关部门对全行融资性保函项目的后续管理工作的监督检查。
第七条 总行授信审批部的职责：负责根据风险管理部制定的项目准入标准及风控政策完成融资性保函项目的授信审核并提交信审会审批。
第八条 总行风险管理部的职责：在全行风险管理体系下，负责融资性保函的存续期内风险管理工作；负责定期对融资性保函业务开展存续期检查。
全国融资租赁企业管理信息系统
全国融资租赁企业管理信息系统
启用操作培训通知
上海市各外商投资融资租赁公司： 根据《商务部办公厅关于全国融资租赁企业管理信息系统试运行的通知》要求，现定于2013年10月31日（周四）下午2点，在上海市旅游培训中心（静安区海防路429弄100号）1号楼2楼多功能厅，对本市外商投资融资租赁公司进行专题培训，具体内容如下： 1、商务部《融资租赁企业监督管理办法》介绍及有关要求的布置； 2、“全国融资租赁企业管理信息系统”启用培训，介绍主要操作流程和重要指标填写说明。会上还将发放该信息系统登陆账号和动态口令牌。 “管理信息系统”操作流程比较复杂，请各公司派专人提前到商务部网站下载有关学习材料并进行学习，并请各自将材料带去培训会上，培训会将就此部分内容做重点讲解并答疑。 培训内容重要，请贵公司指派一名专职负责人员届时准时参加，并凭 加盖公司公章的批准证书复印件和人员名片签到、领取动态口令牌。 请在附件名单中找到企业前面的序号，届时报序号给工作人员，以便 快速发放口令牌。 友情提示： 1、 资料下载方法： 访问，最左面一列的第三块栏目， 就是“资料下载”，请下载并打印其中的“企业用户操作说明”、“企业用户”、“企业报表指标解释与填报说明”，打印后请提前学习并与会议当天带去会场。 2、此培训中心无法停车，对面有同乐坊停车场等社会停车场。 联系人：市外资协会 赵有展 电话：62752995 62751309 联系人：市商务委外资处 陈雪萍 电话：23110723 上海市商务委员会外国投资管理处 上海市外商投资企业协会 2013-10-23 附： 动态口令牌企业签收表 序号 企业名称 签收
1 现代融资租赁有限公司
律师事务所日常管理制度范本(五篇)
第1页共18页 律师事务所日常管理制度范本
第一条律师事务所业务管理规定（以下简称“业务管理制度”）是根据《____律师法》和部颁规章和规则而制定，以本事务所章程的基本原则和精神为依据，是本事务所业务管理的准则。
第二条业务管理规定的宗旨是。严格执行国家的有关法律、法规的规定，对本事务所实行科学管理；本事务所实行律师分工负责制；建立健全本事务所的业务档案制度，真实记录律师活动，维护国家法律的正确实施；坚持重大案件向有关部门请示汇报，疑难案件____讨论，为委托人负责，维护委托人的合法权益。
第三条本事务所的部门划分如下：
一、办公室。负责本事务所的一般日常行政管理工作和财务总务工作。
二、知识产权部：负责办理：商标、专利、专有技术、出版著作权、名誉权、税务、保险、注册登记等项法律事务。
三、房地产业务部。负责办理房地产开发、买卖、租赁土地使用权转让、工程承包、招标、合同见证等各项法律事务。
四、金融、证券业务部。负责办理引资、融资租赁、借贷、抵押、担保、企业股份制改造、公司设立、股票发行、上市等各项法律事务。
五、国内外经济业务部。负责办理涉____及国内的经贸、期货、海商、国际保险，企业破产清算、分立，合并等项法律事务。 第2页共18页 第四条本事务所按上级下发的工作规程要求，统一接受委托，统一填写受案通知单，按标准收费，收案表应经主任签字。
第五条本事务所建立收案制度，以与当事人签订委托协议之日为收案日期；以接到法院____书，调解书之日为结案日期。常年法律顾问以合同规定的起止日期为收结日期。非诉讼事件以完成当事人的委托事项为结案日期，无论诉讼还是非诉讼案件都以收案、收费、交卷为统计标准。
收结案应由该案的律师专人负责并应建立登记手续。
第六条本事务所对律师承办的案件及其他重要业务工作实行____讨论的制度，以保证办案质量。
讨论案件至少应有一名部门负责人主持，二名以上律师参加，并作详细记录。重大、疑难案件或其他有必要提请全体律师讨论的案件须由部门负责人或事务所主任召集全业务部律师或全所律师参加讨论，必要时向市司法局主管部门报告或备案。
国企份财务管理办法模版
1 国企份财务管理办法模版
**财务管理办法财字〔〕88号目录第一章总则第二章财务管理体制、机构设置及人员管理第三章预算管理第四章资金管理第五章对外投资管理第六章产权和资产管理第七章收入和成本费用管理第八章税收及利润分配第九章外币业务与外币账户管理第十章财务风险管理第十一章财务信息化管理第十二章财务报告与分析第十三章财务检查与监督第十四章重组清算管理第十五章附则
1第一章总则第一条为规范股份公司与各子公司财务行为及相互间财务关系，发挥财务管理在企业管理中的积极作用，推动企业实现价值最大化，根据《*股份有限公司章程》和国家有关法律、法规及财经制度，结合公司实际情况特制定本办法。
第二条本办法所用名词定义：
*股份有限公司为母公司（以下简称股份公司）。
股份公司独资或持股份额达到控股程度的企业为子公司（以下简称子公司）。
股份公司持有股份额但未达到控股程度的企业为股份公司参股公司（以下简称参股公司）。
由股份公司、各子公司及其所属企业组成的企业集团为*（以下简称*）。
第三条本办法适用于股份公司、各子公司及其所属单位（以下统称为各单位）。
第四条各单位财务部门必须认真贯彻落实国家有关规章制度，履行财务职能，加强财务监督，防止资产流失。
第五条各单位必须加强和规范会计基础工作，努力提高财务管理水平。
第六条各单位应加强财务会计人员的继续教育和培训，建立一支敬业、爱岗、依法办事、客观公正、服务优良的财
2会队伍。
第二章财务管理体制、机构设置及人员管理第七条股份公司董事会负责制订*财务战略、投资政策、融资政策、收益分配政策并实施过程监督，对*战略目标与控股结构产生重大影响的财务活动具有决策权。
第八条*财务管理以资本为纽带，按照统一领导、分级管理、分级核算的原则，实行行政负责人领导下的财务总监具体负责的财务管理体制。
第九条各单位须建立财务决策制度，明确决策规则、程序、权限和责任等。法律、行政法规规定应当通过职工(代表)大会审议或者听取职工、相关组织意见的财务事项，依照其规定执行。
第一届董事会第一次会议议程
XXX融资租赁有限公司
第一届董事会第一次会议议程
会议时间：
会议地点：
会议主持人：
会议议程：
一、宣布会议开始
二、介绍参会人员
（本次会议参会人员为公司第一届董事会全体董事,董事XX先生、董事XX先生、董事XX先生、董事XX先生、董事XX先生、董事XX先生，董事XX女士，共7人）
三、审议议案
序号 议程内容 报告人
1 关于选举XX为XX股份有限公司第一届董事会董事长的议案 XX
2 关于聘任XX为XX股份有限公司总经理的议案 XX
5 关于聘任XX为XX股份有限公司副董事长的议案 XX
6 关于聘任XX为XX股份有限公司监事长的议案 XX
9 关于《XX股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的议案 XX
10 关于《XX股份有限公司董事会战略委员会工作细则》的议案 XX
11 关于《XX股份有限公司董事会薪酬委员会工作细则》的议案 XX
13 关于成立XX股份有限公司董事会审计委员会的议案 XX
14 关于成立XX股份有限公司董事会战略委员会的议案 XX
15 关于成立XX股份有限公司董事会薪酬与考核委员会的议案 XX
16 关于成立XX股份有限公司董事会提名委员会的议案 XX
四、董事表决，统计票数
五、会议主持人宣布表决结果和宣读《经产国际融资租赁有限公司第一届董事会第一次会议决议》 六、会议结束
融资租赁公司募股说明书
xxx融资租赁股份有限公司
募集说明书
2011年7月 日
1
目 录
一、融资租赁行业分析
二、融资租赁市场分析
三、省内的主要竞争对手
四、公司经营范围和主营业务
五、公司的赢利模式
六、融资租赁股份有限公司发起设立方案
七、经营管理团队
2
xxx融资租赁股份有限公司募集说明书
一、融资租赁行业
从1952年世界上第一家融资租赁公司在美国诞生以来，以美国为首的发达经济国家引领着世界融资租赁业的潮流，掀开了现代租赁业的崭新发展历程。目前，全球己有80多个国家引入了融资租赁业，融资租赁已经成为仅次于银行信贷的第二大融资方式和商品流通的主渠道之一。根据《世界租赁年报》的统计，2009年全球租赁消费交易总量达到7000多亿美元，市场渗透率(即租赁在固定资产投资中所占比例)为15％～30％；租赁业务较为发达的美国租赁市场渗透率保持在30％～35％之间。而租赁行业在我国尚处于起步阶段，租赁市场渗透率不到4％，与发达国家差距明显，未来发展空间较大。
近年来，我国出台了一系列关于融资租赁业的政策法规，如《商务部、国家税务总局关于从事融资租赁业务有关问题的通知》、《外商投资租赁业管理办法》、《租赁公司管理办法》、《关于营业税若干政策问题的通知》、《关于融资租赁业务征收流转税问题的通知》、《企业会计准则—租赁》等，使得与融资租赁业密切相关的法律法规、监管政策、会计准则和税收政策等四大支柱逐渐完善。健康、完善的市场和法律环境为中国融资租赁业的快速发展奠定了基础。中国加入WTO为中国融资租赁行业的发展提供了新机遇。2007年银监会颁布实施修订后的《金融租赁公司管理办法》，允许符合资质要求的商业银行和其他金融机构设立和参股金融租赁公司，此后融资租赁公司纷纷设立，至此融资租赁行业发展进入了“快车道”。商务部2004年底开3
始启动内资企业的融资租赁试点，并重新审批外商融资租赁企业。从目前国内融资租赁公司的分布来看，北京、上海、天津三地在国内融资租赁市场占据着重要位置，三足鼎立格局逐渐形成。截止2010年底，全国在册运营的融资租赁公司约181家，比上年的117家增加64家，融资租赁合同余额约为7000亿元，比上年3700亿元增长89%。