内控制度建设合同管理.doc
学校内控合同管理制度范本
学校内控合同范本合同编号：_______甲方（委托方）：_______乙方（受托方）：_______根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行学校内控管理服务事宜，达成如下协议：一、服务内容1.1 乙方应根据甲方的实际情况，为甲方提供学校内控管理咨询、设计、实施、培训、监督和改进等服务。
1.2 乙方应按照甲方的要求，制定学校内控管理方案，包括内控手册、流程图、制度文件等。
1.3 乙方应协助甲方进行内控管理人员的培训，提高内控管理水平。
1.4 乙方应定期对甲方的内控管理情况进行监督检查，发现问题及时提出整改建议。
二、服务期限本合同服务期限为_______年，自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。
三、服务费用3.1 乙方提供的服务费用为人民币_______元（大写：_______元整），甲方应在本合同签订后_______日内支付给乙方。
3.2 乙方在提供服务过程中发生的差旅费、住宿费等费用，由甲方承担。
四、保密条款4.1 双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以严格保密。
4.2 保密期限自本合同签订之日起算，至合同履行完毕之日止。
五、违约责任5.1 双方应严格履行本合同的各项条款，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。
5.2 乙方未能按照约定完成服务内容的，甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用。
六、争议解决6.1 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
6.2 双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
七、其他约定7.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
7.2 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。
内控控制建设合同5篇
内控控制建设合同5篇篇1合同编号：[具体编号]甲方（委托方）：[甲方公司名称]地址：[甲方公司地址]法定代表人：[甲方法人姓名]乙方（服务方）：[乙方公司名称]地址：[乙方公司地址]法定代表人：[乙方法人姓名]鉴于甲方需要建立健全内部控制制度，提高企业管理水平，防范风险，经与乙方协商，特订立本合同，以明确双方的权利和义务。
一、合同目的乙方接受甲方委托，就甲方内控控制建设提供专业法律服务，确保甲方内控体系的建设符合相关法律法规要求，保障甲方资产安全、财务准确、合法合规运营。
二、服务内容1. 对甲方现有内控体系进行诊断分析，识别存在的问题和潜在风险。
2. 根据甲方的实际情况，制定内控建设方案和实施计划。
3. 协助甲方完善各项内部控制制度，包括但不限于财务管理、风险管理、资产管理等方面。
4. 为甲方培训内控管理人员，提高员工对内控制度的认识和执行力。
5. 跟踪实施过程，及时解决实施过程中遇到的问题，确保内控建设顺利进行。
6. 提交内控建设报告，总结建设成果，提出改进建议。
三、双方责任与义务1. 甲方责任与义务（1）甲方应提供真实、完整、准确的经营信息及相关资料，供乙方进行内控诊断和分析。
（2）甲方应全力支持乙方开展内控建设工作，确保实施过程的顺利进行。
（3）按照合同约定支付乙方服务费用。
2. 乙方责任与义务（1）乙方应按照法律法规要求及合同约定为甲方提供内控建设服务。
（2）乙方应根据甲方的实际情况制定切实可行的内控建设方案和实施计划。
（3）乙方应保护甲方的商业秘密，未经甲方同意，不得泄露相关信息。
（4）乙方应按时完成合同约定的服务内容，并提交内控建设报告。
四、服务期限与进度安排本合同服务期限为[具体期限]，自本合同生效之日起计算。
服务进度按照双方共同确定的实施计划执行。
五、服务费用及支付方式1. 服务费用：人民币[具体金额]（大写：[金额汉字大写]）。
2. 支付方式：本合同签订后[具体时间内]，甲方支付乙方服务费用总额的[比例%]作为预付款；乙方完成内控建设报告并提交甲方后[具体时间内]，甲方支付剩余款项。
内控建设合同6篇
内控建设合同6篇篇1内控建设合同范本甲方：（委托方）________________（单位名称）乙方：（服务方）________________（单位名称）鉴于甲方为了规范企业内部管理，提高经营效率，保障企业利益，经双方友好协商，达成如下协议：第一条目的为了建立健全的内部控制机制，提升企业内部管理水平，保障企业经营安全和稳定。
第二条内容1. 乙方承诺按照国家相关法律法规和国际通行的内部控制标准，为甲方提供内控建设服务。
2. 乙方应根据甲方的实际需求，设计并实施符合甲方实际情况的内控制度和控制措施。
3. 乙方应协助甲方设立内控部门，并培训内部员工，提高员工的内控意识和内控能力。
4. 乙方应每季度向甲方提交内控建设进展报告，及时反馈内控问题和改进建议。
5. 乙方应保护甲方的商业秘密，不得泄露甲方的内部信息。
第三条报酬1. 甲方应按照双方约定的支付标准按时支付乙方的服务费用。
2. 乙方应按照甲方的付款要求，准确开具发票，确保合法合规。
3. 若因乙方原因导致内控建设工作无法完成，乙方应承担相应的经济损失赔偿责任。
第四条责任1. 乙方应对其提供的内控建设服务的合理性和有效性承担责任，并在服务周期内及时解决服务中出现的问题。
2. 甲方应配合乙方完成内控建设工作，并提供必要的支持和资源。
3. 双方应遵守协议的约定，认真履行各自的义务，如有违反协议规定，应承担相应的法律责任。
第五条保密1. 甲方和乙方应共同保守双方签订的合同及合作过程中获悉的相关信息，不得泄露给第三方。
2. 若因一方违反保密规定导致另一方遭受损失的，违约方应承担赔偿责任。
第六条争议解决本协议的履行、解释和争议的解决均应适用中华人民共和国法律，如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼解决。
第七条其他1. 本合同自双方签字或盖章之日起生效，有效期为____年，到期后可协商续签。
2. 本合同一式两份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。
内控控制建设合同8篇
内控控制建设合同8篇篇1甲方（发包方）：__________乙方（承包方）：__________鉴于甲、乙双方在共同协作进行内控控制建设过程中，基于双方合作目的与共识，特订立本内控控制建设合同。
双方经过友好协商，一致达成如下协议：一、合同目的本合同旨在明确甲、乙双方在内控控制建设过程中的权利与义务，确保双方共同遵守，以实现内控控制建设的顺利进行和有效实施。
二、合同范围本合同涉及内控控制建设的各个方面，包括但不限于制度建设、风险管理、内部审计、财务控制、业务流程优化等。
乙方负责为甲方提供全面的内控控制建设方案，并协助甲方实施。
三、工作内容及要求1. 乙方需对甲方现有的内控体系进行全面评估，并提出改进建议。
2. 乙方应根据甲方需求，制定详细的内控控制建设方案，包括制度建设、风险管理、内部审计等方面的内容。
3. 乙方应协助甲方实施内控控制建设方案，确保方案的有效实施。
4. 乙方应提供必要的培训和支持，提高甲方人员的内控意识和能力。
5. 乙方应定期与甲方沟通，对内控控制建设进展情况进行跟踪和评估。
四、合同期限及进度安排本合同自签订之日起生效，有效期为______年。
具体进度安排如下：1. 合同签订后______个工作日内，乙方完成甲方内控体系评估。
2. 合同签订后______个月内，乙方完成内控控制建设方案的制定。
3. 合同签订后______个月内，乙方协助甲方实施内控控制建设方案。
4. 实施过程中，乙方应定期与甲方沟通，确保项目按照进度计划进行。
五、费用及支付方式1. 甲方应向乙方支付内控控制建设服务费用，具体金额根据项目实施情况确定。
2. 支付方式：甲方应按约定时间支付服务费用，乙方提供相应发票。
3. 乙方在完成每个阶段的工作后，提交工作成果报告，并经甲方确认后支付相应费用。
六、保密条款1. 双方应对涉及本合同的所有信息进行保密，未经对方同意，不得向第三方透露。
2. 乙方在项目实施过程中了解到的甲方商业机密和信息，应严格保密，不得泄露或用于其他用途。
单位内控合同管理制度
单位内控合同管理制度第一章总则第一条为规范单位内控合同管理行为，提高单位内部合同管理的效率和规范性，根据国家相关法律法规、政策文件，结合本单位的实际情况，制定本制度。
第二条单位内控合同管理制度适用于本单位内部合同管理活动，旨在规范单位内部合同管理行为，提高合同管理的效率和规范性，保障单位的合法权益。
第三条单位内控合同管理制度的内容包括合同的审批、合同的履行和变更、合同的归档和保存、合同的监督和检查等内容。
第四条所有本单位内部合同管理人员必须严格遵守本制度的规定，保持合同管理工作的规范性、透明性和公正性。
第二章合同的审批第五条单位内部合同的审批应当依据相关法律法规和单位内部规定，依法合规进行。
第六条单位内部合同应当由经办人员按照规定的权限进行审批，审批人员应当具有相关专业知识和经验。
第七条合同审批程序包括合同的起草、审批流程的设立、相关资料的准备、审批意见的征集以及审批结果的记录等环节。
第八条合同的审批过程中应当严格按照单位规定的程序和权限进行，任何形式的违规行为均应当得到制止和处理。
第三章合同的履行和变更第九条单位内部合同的履行应当按照合同约定和相关法律法规进行，任何形式的违反合同约定的行为均不得发生。
第十条合同变更应当经过相关部门的审批，并依法办理合同变更手续，不得擅自变更合同内容。
第十一条如果在合同履行过程中出现任何纠纷或者变更情况时，相关部门应当及时进行协调和处理，确保合同的履行和变更合法合规。
第四章合同的归档和保存第十二条审批通过的合同应当进行归档和保存，确保合同的完整性和安全性。
第十三条归档和保存的合同文件应当按照一定的分类、编号和时限进行统一管理，确保合同信息的及时性和准确性。
第五章合同的监督和检查第十四条单位应当建立合同的监督和检查机制，定期对合同的履行情况进行跟踪和检查。
第十五条发现合同管理中存在的问题和隐患应当及时报告并进行整改，确保合同的合法合规。
第十六条单位内部合同管理人员应当经常接受相关培训和考核，提高合同管理水平和素质。
工程合同内部控制制度
工程合同内部控制制度一、总则为了规范工程合同的签订与履行过程，保障项目的顺利进行，维护各方合法权益，特制订此工程合同内部控制制度。
二、内部控制组织1. 内部控制组织架构内部控制由工程合同管理部门负责执行，部门领导为内部控制的最高责任人，设立内部控制专职岗位，并组织专业人员进行内部控制的监督和协助。
2. 内部控制责任分工内部控制责任落实到每个员工，相关岗位需明确其内部控制职责，确保责任明确、分工合理。
三、风险管理1. 风险评估在项目签订前，通过对工程合同相关风险进行评估，确定关键风险因素及其发生可能性和影响程度，制定相应风险管理措施。
2. 风险管理措施针对项目风险，制定相应的风险管理措施，并安排专人负责执行，及时跟踪风险变化，采取措施应对风险。
四、合同管理1. 合同签订在签订合同前，需明确各方权利义务，规范合同条款，保障各方权益。
2. 合同履行严格按照合同约定执行，确保工程按时交付，质量达标，成本控制。
3. 合同变更管理对于合同变更需经过合同双方协商一致，并进行书面变更，避免出现纠纷。
五、财务管理1. 财务监控建立完善的财务管理机制，实行财务预算控制、资金使用监管等措施，确保财务运作合法、规范。
2. 财务报告及时编制、审计财务报告，保证财务报表真实、准确反映项目运营情况。
六、信息管理1. 信息安全建立信息安全管理制度，加强数据加密、网络安全等保护措施，防止信息泄露、篡改等风险。
2. 信息披露及时向相关部门披露项目运营情况、财务状况等信息，提高信息透明度，确保信息真实、准确。
七、监督检查1. 监督机制建立定期检查、专项检查机制，对项目进行监督检查，确保内部控制措施的有效执行。
2. 外部审计委托专业机构对项目进行审计，发现问题及时整改，确保合同的执行符合法律法规。
八、整改措施对于内部控制不力、合同违规等情况，需及时进行整改，建立问题清单，制定整改措施，确保问题彻底解决。
九、责任追究对于违反内部控制制度的行为进行追责，建立责任追究机制，惩罚违规行为，确保规章制度的严肃性和权威性。
内控制度建设服务合同6篇
内控制度建设服务合同6篇篇1甲方：[甲方公司名称]乙方：[乙方公司名称]鉴于甲方需要乙方提供专业的内控制度建设服务，经双方友好协商，达成如下协议：一、服务内容乙方将为甲方提供全面的内控制度建设服务，包括但不限于：1. 对甲方现有内部控制制度进行评估与诊断。
2. 为甲方量身定制内部控制制度框架和流程。
3. 提供内控执行过程中的法律风险防范建议。
4. 协助甲方开展内控知识培训。
5. 定期跟踪、评估及优化内控制度的实施效果。
二、服务期限本合同的服务期限为XX年，自合同签订之日起生效。
服务期限届满后，双方可根据实际情况续签。
三、服务费用1. 乙方提供服务的费用为人民币XX元（大写：[金额汉字大写]）。
2. 甲方应于合同签订后XX个工作日内支付乙方服务费用的XX%作为预付款，剩余款项在服务完成并验收合格后XX个工作日内付清。
3. 如因甲方原因造成服务延期或增量服务，双方应另行协商并确定相关费用。
四、双方责任与义务1. 甲方有责任向乙方提供真实、完整的内部控制相关信息和资料，并积极配合乙方开展工作。
2. 乙方应按照本合同约定的服务内容、期限和进度为甲方提供服务。
3. 乙方在提供服务过程中，应对涉及甲方的商业秘密和机密信息予以保密。
4. 甲方应按照约定支付服务费用，如甲方未按时支付费用，乙方有权中止服务。
5. 乙方在服务过程中，如遇到非乙方原因导致的服务延期或无法完成的情况，应及时通知甲方并协商解决方案。
五、知识产权归属1. 乙方在为甲方提供服务过程中产生的知识产权归乙方所有。
2. 甲方在使用乙方提供的服务成果时，应注明成果来源，并遵守相关知识产权保护法律法规。
六、违约责任1. 如因乙方原因未按本合同约定完成服务内容，乙方应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。
2. 如甲方未按本合同约定支付服务费用，甲方应承担违约责任，并支付逾期付款利息。
3. 双方因履行本合同发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
内控单位合同管理制度
第一章总则第一条为规范我单位合同管理，保障合同履行，防范合同风险，维护我单位合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《行政事业单位内部控制规范》及相关法律法规，结合我单位实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我单位与自然人、法人或其他组织签订的各类合同，包括但不限于采购合同、销售合同、租赁合同、承揽合同等。
第三条合同管理应遵循以下原则：1. 合法性原则：合同内容必须符合国家法律法规和本制度规定。
2. 合规性原则：合同签订、履行和变更应遵守我单位相关规章制度。
3. 风险防控原则：加强合同风险识别、评估和控制，确保合同履行安全。
4. 效益最大化原则：在确保合法合规的前提下，追求合同效益最大化。
第二章合同管理机构和职责第四条我单位设立合同管理领导小组，负责合同管理的重大决策和监督工作。
第五条合同管理部门负责合同管理的日常事务，具体职责如下：1. 制定和完善合同管理制度；2. 组织合同签订、履行和变更；3. 对合同履行情况进行监督和检查；4. 处理合同纠纷；5. 建立合同档案，进行合同统计分析。
第六条各部门负责本部门合同的管理工作，具体职责如下：1. 负责合同项目的提出、谈判和起草；2. 对合同相对方进行资信调查；3. 参与合同签订、履行和变更；4. 配合合同管理部门开展合同管理工作。
第三章合同签订第七条合同签订前，应进行以下工作：1. 立项审批：对合同项目进行立项审批，明确项目目标、范围、预算和责任主体。
2. 资信调查：对合同相对方进行资信调查，包括营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证明、授权委托书等。
3. 风险评估：对合同风险进行评估，包括法律风险、财务风险、信誉风险等。
4. 合同起草：根据项目需求和相关法律法规，起草合同文本。
第八条合同签订应经以下程序：1. 部门审核：合同管理部门对合同文本进行审核，确保合同内容合法、合规。
2. 领导审批：合同管理部门将合同文本报送领导审批。
3. 签订合同：合同双方在合同上签字盖章。
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内控制度建设合同管理
内控制度建设合同管理【1】
目前，对于合同管理内部控制设计的概念，业内还没有一个统一权威的定义。
中天恒3C框架认为，合同管理内部控制设计是在遵循国家和企业合同管理相关法规制度的基础上，以国家监管部门制定的内部控制规范及其应用指引为依据，结合企业合同管理发展的实际情况，用系统控制的技术和方法，构建企业自身合同管理内部控制体系的一个动态过程。
简单说，合同管理内部控制设计，是合同管理内部控制建设的首要环节，是构建合同管理内部控制体系的过程。
设计范围及基本流程
在现代市场经济条件下，不管企业从事何种业务，都必然与其他企业、组织或个人发生经济往来，合同是确定双方权利义务关系的法律文书，事关双方的利益得失，包括买卖合同、供用电水气热力合同、赠与合同、借款合同、租赁合同、融资租赁合同、承揽合同、建设工程合同、运输合同、技术合同、保管合同、仓储合同、委托合同、行纪合同、居间合同等。
《企业内部控制应用指引第16号--合同管理》(以下简称《合同管理指引》)第二条规定："本指引所称合同，是指企业与自然人、法人及其他组织等平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
企业与职工签订的劳动合同，不适用本指引。
"由于用工单位与劳动者并不是真正平等的主体，因此国家专门颁布了《劳动合同法》，
对劳动合同进行规范并对劳动者合法权益进行保护，所以本指引不包括劳动合同。
《合同管理指引》界定了合同管理的定义，描述了合同管理中的风险，明确了合同的订立、合同的履行方面的控制措施，对优化企业合同管理制度具有重要意义。
合同管理内部控制设计是一个复杂的系统工程，基本流程包括设计准备、设计实施、试行及完善等。
根据设计操作需要，在基本流程的基础上，还要有多层次具体的流程，每个具体流程中需明确工作内容、方法、步骤以及相应的表单等，要突出合同管理内部控制设计的特色。
企业应当根据《合同管理指引》的要求，建立并严格执行合同管理内部控制，以防范合同订立和履行中可能出现的风险，规范和约束市场交易行为，维护企业的合法权益和市场秩序。
描述现状
描述现状，就是梳理合同管理方面的内部管理制度或相关文件，梳理合同管理现状业务流程，编制合同管理内部管理制度或相关文件情况表、编制合同管理业务流程目录、绘制合同管理业务流程图等合同管理内部控制设计的基础性工作。
1、梳理描述制度文件。
梳理描述制度文件，应重点关注有无合同管理方面的相关制度以及是否完善和充分执行、有无具体可控的操作文件或表单等。
2、梳理描述现状业务流程。
企业合同管理现行的业务流程到底怎么样、包括哪些环节、能否有效控制合同管理风险，都是本步骤工作。