区域创新能力与经济增长研究——以四川省专利产出为例

社科学论　ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅＴｈｅｏｒｙ　

区域创新能力与经济增长研究　

——以四川省专利产出为例　江一依　（中国农业大学国际学院北京　１０００８３）　摘要本文以专利产出测度区域创新能力，以此探讨其与经济增长的关系。本文在文献分析的基础上，运用理论模型　进行测度；并以四川省专利产出为例，搜集其专利产出与ＧＤＰ的面板数据进行检验；得到若干有益结论，为提升四川区　域创新能力提供决策建议。这对提高专利受理量和批准量，专利产出的质量，提升西部地区综合竞争力和促进技术创　新具有重要的理论价值和现实意义。首先用样本自相关图法检验变量的自相关性，并运用ＡＤＦ检验法对统计数据进　行平稳性检验，接着对统计数据进行协整性检验，最后通过对计算结果的分析提出政策建议。　关键词　专利产出　区域创新能力　误差修正模型　中图分类号：Ｆ０６２．９　文献标识码：Ａ　ＤＯＩ：１０．１６４００／ｊ．ｃｎｋｉ．ｋｊｄｋｘ．２０１８．０４．０７５　

Ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｏｎ　Ｒｅｇｉｏｎａｌ　Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　Ａｂｉｌｉｔｙ　ａｎｄ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃ　Ｇｒｏｗｔｈ　——Ｔａｋｉｎｇ　Ｓｉｃｈｕａｎ　Ｐａｔｅｎｔ　Ｏｕｔｐｕｔ　ａｓ　ａｎ　Ｅｘａｍｐｌｅ　ＪＩＡＮＧＹｉｙｉ　（Ｉｎｔｅｍａｔｉｏｎａ１　Ｃｏｌｌｅｇｅ，Ｃｈｉｎａ　Ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｂｅｉｊｉｎｇ　１　０００８３）　Ａｂｓｔｒａｃｔ　Ｔｈｅ　ｐａｔｅｎｔ　ｏｕｔｐｕｔ　ｉｓ　ａｌｌ　ｉｍｐｏｒｔａｎｔ　ｍｅａｓｕｒｅ　ｏｆ　ｌｏｃａｌ　ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｎｅｓｓ，ａｎｄ　ｉｔ　ｉｓ　ａｌｓｏ　ａｎ　ｉｎｄｉ·　ｃａｔｏｒ　ｏｆｌｏｃａｌ　ｉｎｔｅｇｒａｔｉｖｅ　ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｎｅｓｓ．Ｉｎ　ｔｈｉｓ　ｐａｐｅｒ，ｔｈｅ　ｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐ　ｂｅｔｗｅｅｎ　ｐａｔｅｎｔ　ｏｕｔｐｕｔ　ａｎｄ　ｅｃｏｎｏｍｉｃ　ｇｒｏｗｔｈ　ｏｆＳｉｃｈｕａｎ　ｐｒｏｖｉｎｃｅ　ｈａｖｅ　ｂｅｅｎ　ｓｔｕｄｉｅｓ　ｕｓｉｎｇ　ｔｈｅ　Ｃｏｏｐｅｒａｔｅ　Ｒｅｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ　Ｔｈｅｏｒｙ，ｗｈｉｃｈ　ｉｓ　ｉｍｐｏｒｔａｎｔ　ｂｏｔｈ　ｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌｌｙ　ａｎｄ　ｐｒａｃｔｉｃａｌｌｙ　ｔｏ　ｉｎｃｒｅａｓｅ　ｔｈｅ　ｑｕａｎｔｉｔｉｅｓ　ｏｆａｃｃｅｐｔｅｄ　ａｎｄ　ａｕｔｈｏｒｉｚｅｄ　ｐａｔｅｎｔｓ　ａｓ　ｗｅｌｌ　ａｓ　ｔｈｅ　ｑｕａｌｉｔｙ　ｏｆｐａｔｅｎｔｓ　ｔｈｕｓ　ｉｍｐｒｏｖｅ　ｔｈｅ　ｌｏｃａｌ　ｉｎｔｅｇｒａｔｉｖｅ　ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅｎｅｓｓ　ａｎｄ　ｐｒｏｍｏｔｅ　ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ．Ａｔ　ｆｉｒｓｔ，ｗｅ　ｅｘａｍ　ｔｈｅ　ａｕｔｏｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｖａｒｉａｂｌｅｓ　ｕｓｉｎｇ　Ｓａｍｐｌｅ　Ａｕｔｏ—　ｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎ　Ｃｈａｒｔ，ａｎｄ　ｔａｋｅ　ｏｕｔ　ａ　ｓｔａｂｌｅ　ｅｘａｍｉｎａｔｉｏｎ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｓｔａｔｉｓｔｉｃａｌ　ｄａｔａ　ｕｓｉｎｇ　ＡＤＦ　ｉｎｓｐｅｃｔｉｏｎ　ｐｒｏｃｅｄｕｒｅ．Ｔｈｅｎ　ｗｅ　ｔｅｓｔ　ｔｈｅ　ｃｏｏｐｅｒａｔｉｖｅ　ｒｅｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ　ｏｆｔｈｅ　ｄａｔａ，ａｎｄ　ｅｓｔａｂｌｉｓｈ　ａ　ｃｏｏｐｅｒａｔｉｖｅ　ｒｅｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ　ｅｑｕａｔｉｏｎ　ｗｉｔｈ　ａｎ　ｅｒｒｏｒ　ｃｏｒｒｅｃｔｉｏｎ　ｍｏｄｅ１．Ｆｉｎ—　ａｌｌｙ　ｗｅ　ｄｒａｗ　ｓｏｍｅ　ｂｅｎｅｆｉｃｉａｌ　ｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎｓ　ｂｙ　ｔｈｅ　ｍｏｄｅ１．　Ｋｅｙｗｏｒｄｓ　ｐａｔｅｎｔ　ｏｕｔｐｕｔ；ｒｅｇｉｏｎａｌ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ａｂｉｉｔｙ；ｅｒｒｏｒ　ｃｏｒｒｅｃｔｉｏｎ　ｍｏｄｅｌ　

０引言　随着经济全球化进程的不断加快，创新型国家的建设变得　越来越重要。建设创新型国家，就要特别强调自主创新，培育　企业形成一批自主的知识产权，最终成为拥有自主品牌和较强　国际竞争力的优势企业。专利，是一种和技术创新、知识创新　紧密联系的知识产权保护措施，也是衡量一个企业、地区甚至　国家创新程度的重要指标。　在利用专利作为技术创新活动的指标时，虽然不完美，但　还是可以较好地反映一个区域的技术活动，而且其数据还具有　易得、完整、时间序列长等特点，一直以来都被作为技术创新的　指标应用于各种分析。例如Ｋｏｒｔｕｍ（１９９７）“　等用专利数据来　探究技术发展与经济增长的关系；Ｐａｃｉ和Ｓａｓｓｕ（１９９７）［２１等则用　其来估计一个国家的研究、创新过程；Ｌｉｕ和Ｓｈｙｕ（１９９７）。　等还　用于估计某特定企业和行业的技术发展水平。随着专利产出　战略地位的不断凸显，国家或者行业的关于专利产出的数量分　析也不断增多，综合起来，这类分析主要聚焦在以下方面：一是　用来检验自身的技术创新能力，如Ａｂｒａｈａｍ和Ｍｏｉｔｒａ（２００１）　等；二是比较研究不同国家和地区的技术、创新能力以及技术　扩散的情况，如Ｊｕｎｇ和Ｉｍｍ（２００２）０　等。　Ｅｎｇｅｌ和Ｇｒａｎｇｅｒ（１９８７）【６’运用协整理论实证分析了专利产　出与经济增长之间的关系。由于中国专利制度实施较晚，体　系还不健全，所以其实证分析的数据主要基于全国的整体数　据。鞠树成（２ＯＯ５）”　利用１９８５年到２００２年的全国统计数据，　运用Ｇｒａｎｇｅｒ　Ｃａｕｓａｌｉｔｙ因果关系检验法和回归分析法，实证分　析了我国专利产出与经济增长之间的关系。结论显示我国专　利产出与经济增长两个变量间不存在显著的因果关系；同时，　专利产出对我国经济增长的贡献率约为１７．８７％，显示专利产　出对我国经济增长有一定程度的促进作用，但是其作用还很　有限。高雯雯，孙成江，刘玉奎（２００６）　采用时间序列动态均　衡关系分析法，对我国同时期专利产出与经济增长的相关数　据进行协整分析和因果关系检验，建立两变量间的误差修正　模型，揭示了两变量的动态均衡关系，结论显示我国专利产出　与经济增长间存在着较强的相关关系，虽然各自的增长呈现　出非稳定的特征，但是长期来看，两者有着稳定的均衡关系。　同时谢滠等（２０１３）　运用该实证方法研讨了人民币汇率对美　债收益率影响的效应。这些研究大多论证了技术创新对经济　增长的正向促进作用，我国各个地区专利产出等情况差异较　大，尚可进一步分析区域的不同特征，并探寻其有针对性策略。　

２０１８年／第１２期／４月ｆ下ｊ　１６３　社科学论　ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅ　Ｔｈｅｏｒｙ　

本文在现有文献的基础上，运用理论模型进行分析；并以四川Ｉ　省专利产出为例，搜集其专利产出与ＧＤＰ的面板数据，进行　检验；得到若干有益结论，为提升四川区域创新能力提供决策　建议。　１技术创新对经济增长贡献分析　索洛ｎ　ｏ－在对经济增长的研究中提出了新古典经济增长理　论经典的索洛模型，其具体形式是一个包含资本和劳动两大要　素的柯布．道格拉斯生产函数：　Ｙ＝ｆｆＫ，Ｌｌ＿Ｋ。Ｌ　。　（１）　其中，ｙ是产出，　是资本投入，　是劳动投入，　（０＜　＜１）　是一个常数。在索洛早期的研究中，技术进步因素并未纳入　研究模型中，然而通过大量实证，其发现资本和劳动投入并　不能完全解释经济增长，即存在余值。而这余值经过分析其　认为是由经济系统中技术进步因素造成的。因此，其在修改　后的索洛模型中引入了外生技术创新因素。其修改后的模　型如下：　Ｙ＝ｆｆ　，　三ｌ＝Ｋ　ｆ　ｌ　（２）　其中，Ａ代表技术进步。索洛区分了引致经济增长的两种　不同的方式：一是由要素数量增加而产生的增长效应；二是因　要素技术水平提高而产生的水平效应的经济增长，他认为技术　进步最终影响经济长期增长。　随着２０世纪８０年代中后期，以罗默、格罗斯曼和赫尔普　曼等人为代表，将技术内生化，创立了内生增长理论。内生增　长理论将知识、技术创新等因素内生化，在众多的内生因素中，　技术创新是促进一个经济系统实现长期经济增长的决定性因　素。内生增长理论大致是沿着两个个研究方向展开的。第一　个方向以罗默、巴罗为代表的学者继承阿罗模型思想，假定技　术进步来自对实物资本的投资，以在生产中的资本积累代表当　时的技术水平并直接将技术进步内生化，这种模型被称为知识　积累的ＡＫ模型。第二个方向以卢卡斯、罗默、琼斯等为代表　的学者引进人力资本，认为技术进步取决于对非生产性的研发　部门的资源投入，这一类模型被称为人力资本模型。　２理论模型　诺贝尔经济学奖得主恩格尔和葛兰杰创造性提出了序列　的平稳性问题及建立在平稳性基础之上的单整、协整理论，为　剔出ＯＬＳ或者ＧＬＳ方法引起的谬误回归问题提供了一个有　效的分析方法。　本文从数据的平稳随机过程引入平稳性的概念，接着介绍　平稳性检验的方法，然后进行协整理论和误差修正模型，最后　介绍揭示变量因果关系的葛兰杰因果关系检验。这些理论和　模型为本论文的实证分析奠定了理论基础。　２．１平稳随机过程　任何时间序列数据都可以把它看作由一个随机过程　（ｓｔｏｃｈａｓｔｉｃ　ｏｒ　ｒａｎｄｏｍｐｒｏｃｅｓｓ）产生的结果。在时间序列中，我　们利用随机过程的一个实现去引出有关这个背后的随机过程　的推断，即所谓的平稳随机过程（ｓｔａｔｉｏｎａｒｙ　ｓｔｏｃｈａｓｔｉｃｐｒｏｃｅｓｓ）。　如果一个随机过程的均值和方差在时间过程上都是常数，　并且在任何两时期之间的协方差仅仅依赖于该两时期间的距　离或滞后，而不依赖于计算这个协方差的实际时间，就称它为　平稳的。平稳时间序列　（ｔ＝０，１．２，…，　）具有如下性质：　均值：Ｅ（　）＝　（３）　ｌ６４　２０１８年／第ｌ２期／４月ｒ下Ｊ　方差：ｖａｒ（Ｙｔ）＝　（　一　）　＝　（４）　协方差：　＝ＥＥ（Ｙ￣一　）（　一　）】　（５）　２．２平稳性检验　２．２．１基于相关图的平稳性检验　平稳性的一个简单的检验方法通过观察不同滞后期的样　本自相关函数，进而判断变量是否为平稳变量。样本自相关函　数得定义如下：　凳＝　０　件伞力左　（６）　

其中　∈【一１，１］。根据定义，计算出　，并描绘　对ｋ的图　形称为样本自相关图（Ｓａｍｐｌｅ　ｃｏｒｒｅｌｏｇｒａｍ）。通过观察不同的　滞后所对应的自相关系数，可以从总体上分析时间序列数据的　平稳性。　２．２．２平稳性的单位根检验　单位检验（ｕｎｉｔ　Ｒｏｏｔ　Ｔｅｓｔ）一般采用迪克富勒检验法，迪克　富勒于１９７０年构造了一个类似于ｔ分布的统计量，该统计量　的公式为：　

一　其中，　是统计量的标准差。若假设存在单位根，可以证　明ｒ统计量不再是正常的ｔ分布。但是，在大样本情况下，ｒ统计　量收敛于标准维纳过程的泛函，并且采用蒙特卡罗方法可以模　拟出结果，就得到了应用十分广泛的ＤＦ检验法（Ｄｉｋｅｙ—Ｆｕｌｅｒ　Ｔｅｓｔ）。ＤＦ检验法存在一个基本前提，即假定随机扰动项不存　在自相关，这与大多实际经济活动的情况是相违背的，而扩展　的迪克富勒检验法（ｔｈｅ　Ａｒｇｕｍｅｎｔ　Ｄｉｋｅｙ．ＦｕｌｅｒＴｅｓｔ），即ＡＤＦ检　验法可以解决这个问题。在ＡＤＦ检验中，把ＤＦ检验模型的　右边进行扩展，使之包含序列Ｙｌ变化量的滞后项，新的检验模　型变为：