关键流程与关键设备的风险评价

关键流程与关键设备的风险评价为了确保矿山生产安全、稳定开展，保障职工职业健康，预防和减少各类事故，需要对矿山关键流程及关键设备进行风险评价，辨识潜在和存在的危险、有害因素，确定重大危险源。指导日常安全管理工作有效开展。

一、评价方法说明

本次风险评价采用LEC评价法，对关键流程和关键设备行进风险值计算，确定重大危险源。

LEC评价法是对具有潜在危险性环境中作业危险性半定量评价的一种评价方法。它是用与系统风险率有关的3种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小，这3种因素是，L为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C 为一旦发生事故会造成的损失后果。

取得这3种因素的科学准确的数据是相当烦琐的过程，为了简化评价过程，采取半定量计值法，给3种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以3个分值的乘积D来评价危险性的大小；

即D＝LEC。

D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。

L为发生事故的可能性大小

E为暴露于危险环境的频繁程度

C为发生事故产生的后果

D为危险性分值

表1 事件发生的可能性（L）

表2 暴露于危险环境的频繁程度（E）

表3 发生事故的后果（C）

表4 危险等级划分（D）

当D值＞160时，定为重大危险源

二、关键流程与关键设备风险值计算

1、尾矿坝溃坝

对现场资料收集、论证，根据上述计算公式可得：L取值为1；E取值为2；C取值为100；

D=L*E*C=1×2×100=200

2、无轨斜坡道发生车辆伤害

对现场资料收集、论证，根据上述计算公式可得：L取值为6；E取值为6；C取值为7；

D=L*E*C=6×6×7=252

3、炸药库爆炸

对现场资料收集、论证，根据上述计算公式可得：

L取值为1；E取值为2；C取值为100；

D=L*E*C=1×2×10=200

4、空压罐爆炸

对现场资料收集、论证，根据上述计算公式可得：

L取值为1；E取值为2；C取值为100；

D=L*E*C=1×1×10=200

5、放射源泄露

对现场资料收集、论证，根据上述计算公式可得：

L取值为1；E取值为6；C取值为40；

D=L*E*C=1×6×40=240

三、总结

通过LCE评价可知，矿山主要关键流程与关键设备风险值都大于160，危险等级达到Ⅱ级，所以上述关键流程与关键设备列为重大危险源管理。

依照《中华人民共和国安全生产法》的规定，该制定了重大危险源管理制度，对重大危险源进行登记建档，定期检测、评估、监控，并制定应急救援预案，同时上报地方人民政府负责安全生产监督管理部门和有关部门备案。

常用安全风险评估方式方法(正式)

编订：__________________ 审核：__________________ 单位：__________________ 常用安全风险评估方式方法(正式) Deploy The Objectives, Requirements And Methods To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑

文件编号：KG-AO-4276-90 常用安全风险评估方式方法(正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对目的、要求、方式、方法、进度等进行具体的部署，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。一、定性评估法。也称经验评估法，是按生产系统或生产工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全建设条件；可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。

本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。二、专业评估法。是指集体检查分析、专业综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面的评估。三、危险与可操作性分析法。是通过分析生产运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。本方法主要分析步骤是： 1. 建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立

常用风险评价方法

第一部分风险评价新年伊始随着公司业务量越来越多，给公司带来了希望也带来了风险，对作业环境的风险评价和作业岗位的风险评价工作日显重要，目前从提交的安全管控方案等安全资料上看都存在着一些问题，在此公司安全环保部原与大家共同学习第一部分风险识别与评价什么是风险评价风险评价（Risk Assessment）是指，在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评价的工作。即，风险评价就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。从信息安全的角度来讲，风险评价是对（即某事件或事物所具有的信息集）所面临的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及综合作用所带来风险的可能性的评价。风险评价任务风险评价的主要任务包括：识别组织(或称项目)面临的各种风险评价风险和可能带来的负面影响确定组织(或称项目)承受风险的能力确定风险消减和控制的优先等级

推荐风险消减对策风险评价过程注意事项在风险评价过程中，有几个关键的问题需要考虑。首先，要确定保护的对象（资产、人、其它）是什么？它的直接和间接价值如何？其次，资产、人、其它面临哪些潜在威胁？导致威胁的问题所在？威胁发生的可能性有多大？第三，资产、人、其它中存在哪里弱点可能会被威胁？第四，一旦威胁事件发生，组织(或称项目)会遭受怎样的损失或者面临怎样的负面影响？最后，组织(或称项目)应该采取怎样的安全措施才能将风险带来的损失降低到最低程度？解决以上问题的过程，就是风险评价的过程。进行风险评价时，有几个对应关系必须考虑：每项资产可能面临多种威胁威胁源（威胁代理）可能不止一个每种威胁可能利用一个或多个弱点+ 风险评价的可行途径在风险管理的前期准备阶段，组织(或称项目)已经根据安全目标确定了自己的安全战略，其中重要的就是对风险评价战略的考

风险辨识和评价的方法最新版

风险辨识和评价方法风险辨识和评价的方法很多，各企业应根据各自的实际情况选择使用。以下是常用的几种方法： 1.工作危害分析法(JHA) 工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个作业活动(任务)划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全生产的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全生产;危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。 2. 安全检查表分析法(SCL) 安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措施的一种方法。安全检查表的编制主要是依据以下四个方面的内容： ①国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和标准，行业、企业的规章制度、标准及企业安全生产操作规程。 ②国内外行业、企业事故统计案例，经验教训。 ③行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验。

④系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，或作为防止事故控制点源列入检查表。 3. 风险矩阵分析法(LS) 风险矩阵分析法是一种半定量的风险评价方法,它在进行风险评价时，将风险事件的后果严重程度相对的定性分为若干级，将风险事件发生的可能性也相对定性分为若干级，然后以严重性为表列，以可能性为表行，制成表，在行列的交点上给出定性的加权指数。所有的加权指数构成一个矩阵，而每一个指数代表了一个风险等级。R=L×S;R：风险程度;L：发生事故的可能性，重点考虑事故发生的频次、以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度;S：发生事故的后果严重性，重点考虑伤害程度、持续时间。 4.作业条件危险性分析法(LEC) 作业条件危险性分析法是一种半定量的风险评价方法,它用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别是：L(事故发生的可能性)、E(人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(危险性)来评价作业条件危险性的大小，即：D=L×E×C。D值越大，说明该系统危险性大。 5.风险程度分析法(MES) 风险程度分析法是是一种半定量的风险评价方法,它是对作业条件危险性分析法(LEC)的改进。风险程度R，R=M×E×S。其中M为控制措施的状态;暴露的频繁程度E增加了职业病发病情况、环境影响状况两项影响因素;事故的可能后果S,

生产设备风险评估报告记录

————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期： 2

F-QA-0038-00 质量风险评估报告表编号：FX- 2013016 一、风险评估 1、风险项目名称（确定问题，并分析发生后的危害及目前的控制方式）生产设备风险评估公司生产设备的风险主要是生产设备的运行和性能现状不符合要求而影响产品质量。公司生产设备主要包括前处理车间的粉碎、混合、干燥等设备，提取车间的提取、浓缩设备，口服固体制剂车间的粉碎、混合、制粒、干燥、分装等设备，口服液体车间的灌装设备，外用洗剂车间的粉碎、混合、制粒、干燥设备和灌装设备。根据公司产品特性，生产设备的风险主要存在于，用于产品生产工艺过程中的主要设备运行状况不良及性能降低等方面。附件：有□无□ 2、风险评估小组组长：@@ 成员：@@@@ 3、风险识别（应用适当的风险管理工具如流程图、鱼骨图、控制图等）

产品质量可安装人员操作培训不到人员监督管电源连接接地保护未维护不控制系统传动部件辅助设施运设备辅助管道管理不技术资料设备性能偏差设备未进行定

4、风险分析及评估（应用定性或定量的方式，描述危害发生的可能性、严重性及可预知性，并确定风险等级）序号风险点风险分析风险评估风险等级风险接受可能的后果可能的原因严重性S 可能性P 可检测性D 风险指数 PRN 是否 1 电源连接错误损坏设备未按图纸连接 5 1 1 5 低√ 2 接地保护失效危害人员安全未按标准连接或保护失效 5 3 3 45 高√ 3 技术资料不完整使用或维修缺少指导性管理不到位 1 1 1 1 低√ 4 设备辅助管道连接不合理影响设备性能未按标准连接 3 1 1 3 低√ 5 控制系统失效造成物料或产品损失未按标准维护设备 3 3 1 9 低√ 6 传动部件工作不正常设备故障率提高未按标准维护设备 3 3 3 2 7 中√ 7 辅助设施运行不正常中间产品、产品的不合格率提高未按标准进行维护 3 3 1 9 低√ 8 设备性能偏差超出设计范围中间产品、产品的不合格率提高设备未定期进行性能验证 3 3 3 27 中√ 9 设备操作人员不按标准操作降低产品合格率培训不到位 5 1 1 5 低√ 10 设备操作人员不按标准操作降低产品合格率人员监督管理不到位 5 1 1 5 低√ 5、风险控制实施的标准对各个风险点进行评价，对评价出风险等级为中、高的风险点，应采取一定的措施进行风险控制，降低风险等级，风险等级为低的风险点，做为可接受风险。应符合GMP规范和产品质量标准要求

风险评价方法

风险评价方法 1、工作危害分析﹙JHA﹚：危害。可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中人的不安全行为、物的不安全状态、有害的作业环境和管理上的缺陷。从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定凤险等级，制定控制措施。识别各种步骤潜在危害时，可以按下述问题提示清单提问。身体某一部位是否可能卡在物体之间？工具、机器是否存在危害因素？从业人员是否可能接触有害物质？从业人员是否可能滑倒、绊倒或坠落？从业人员是否可能因推、举、拉用力过度而扭伤？从业人员是否可能暴露亍极热或极冷的环境中？是否存在过度的噪音或震动？是否存在物体坠落的危害因素？空气中是否存在粉尘、烟、雾、蒸汽？ 2、 LSR评价法：﹙风险等级评价﹚ LSR评价法：风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。 L——可能性； S——后果严重性； R——风险度。风险值R=可能性L ×后果严重性S

不可承受风险的确定 “不可承受的风险”的确定要依据定义，即根据组织的法律义务和其指定的安全方针，确定不可承受的风险就是从评价结果中找出这样一些风险；这些风险的受控将保证组织不违反使用的安全法律的要求和其他安全的要求，并保证组织自己制定的安全方针得到实现。其确定的方法可采用“三方把关”法。评价结果把关。风险级别达到三级及三级以上的均为不可承受风险。事故把关。以前发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，或轻伤、一般财产损失3次及以上的事故，且现在发生事故的条件依然存在，无论风险级别为几级，一律为不可承受风险。如果曾经发生过某种事故，但条件已发生变化，不会再有此种事故发生，这种情况不必考虑。法规把关。对于违反国家安全法律、法规、标准及其他要求中强制性规定的，列为不可承受的风险。如果不是强制性规定，则根据可能的事故的后果的严重程度，决定是否列为不可承受风险。 4.注意在完成危害辨识的基础上开展风险评价工作，在风险评价期间，还应将危害辨识中漏掉的危害补充完整。

设备设施风险清单评价记录.doc

附录D （资料性附录）设备设施风险清单评价记录表D.7物料提升机安全检查表分析（SCL） +评价记录（（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：分析人：日期：审核人：日期：审定人：风险现有控制措施设备检查项不符合标准序号点序标准工程技术措培训教育措个体防护措设施目情况及后果管理措施号施施施设置高度不对防护围栏防护围栏的小于 1.8m的防护围进行检查， 1 设置符合规起重伤害防护围栏，栏不符合要求范要求。立面采用网立即整改。板结构。进料口防护设置进料口检查进料口防护棚是否进料口棚的设置符防护棚，符 2 物体打击符合要求，防护棚合规范要求合防坠落半不符合要求。径要求。立即整改。按要求设置按方案搭设停层平台两停层平台两停层平台防侧设置不小护栏杆、挡侧设置防护于1.2m高的脚板，相关3 栏杆、挡脚高处坠落防护栏杆，人员进行验板，符合规挡脚板高度收，验收不范要求。不小于合格不得使停层平 180mm。用。台在停层平台处满铺设按规范要求停层平台脚5cm厚的木铺设脚手4 手板铺设严高处坠落板，其板的板，组织相密、牢固。两端均应固关人员进行定于支承杆验收。件上。平台门向平台内侧开启，并且处对平台门的平台门安装于常闭状安装进行检符合规范要态，平台门 5 平台门高处坠落查，不符合求、定型化高度不小于要求立即整。 1.8m，采用改。网面结构的定型化防护门。

吊笼两侧全按方案设置高度封闭，吊笼门，组吊笼内净高吊笼门符合织人员验6 吊笼门起重伤害不低于 2m，规范要求。收，不符合吊笼门开启要求立即整高度不得低改。于1.8m。 1、附墙架材质与架体相一致； 2、安装高度超过 30m 1、材料进附墙架结构的物料提升场前自检；机必须使用2、对附墙、材质、间 7 起重伤害附墙架，附架间距检距符合规范墙间距小于查，不符合要求。使用说明书要求立即整附墙规定值；改。 3、自由端高度小于使用说明规定值。附墙架应与按方案设置建筑结构连附墙架的连8 接，附墙架起重伤害接点，不符不得与脚手合要立即整架连接。改。缆风绳每一对缆风绳的缆风绳设置设置数量、组4根与导数量、位置位置进行检9 起重伤害轨架的连接应符合规范查，不符合点应在同一。要求立即整水平高度。改。安装完毕后组织相关人缆风绳使用员进行验收10 钢丝绳与地起重伤害、第三方检锚连接。测，不符合要求不得使用。缆风绳钢丝绳直径钢丝绳直径不小于安装前自不小于8mm，安全检，安装后 8mm，角度系数不应小 11 起重伤害组织验收，符合 45°～于3.5 ，与不符合要求 60°要求水平夹角应立即整改。。在45°～ 60 °之间。安装高度按照方案进行施工，安 30m的物料装单位自12 提升机不得起重伤害检，不符合使用缆风绳。要求不得使用。学习《龙门架及井架物料提升机安全技术规范》J GJ88。学习《龙门架及井架物料提升机安全技术规范》J GJ88。

风险评价方法

常见的风险评价方法有哪些？答：商业银行风险的评价是指商业银行在取得风险估计结果的基础上，研究该风险的性质，分析谈风险的影响，寻求风险对策的行为。风险评价的方法在很大程度上取决于管理者的主观因素，不同的管理者对同样货币金额的风险有不同的评价方法。这是因为相同的损益对于不同地位、不同处境的法人具有不同的效用。所谓效用，是指利益或收益存在于主体心目中的满足欲望或需要的能力。主观因素决定着决策者对待风险的态度，而其态度不外乎三种情况：拒绝风险，放弃盈利机会；承担风险，追求利润；合理地规范其所能承受的风险程度，不因高盈利而冒大风险，也不因小风险而放弃盈利机会。显然，后者的态度是积极稳健的。商业银行常用的风险评价方法有以下几种： 1．成本效益分析法。成本效益分析法是研究在采取某种措施的情况下需要付出多大的代价，以及可以取得多大的效果。2．权衡分析法。权衡分析法是将各项风险所致后果进行量化比较，从而各项风险的存在与发生可能造成的影响。3．风险效益分析法。风险效益分析法是研究在采取某种措施的情况下，取得一定的效果需要承担多大的风险。 4．统计型评价法。统计型评价法是对已知发生的概率及其损益值的各种风险进行成本及效果比较分析并加以评价的方法。 5．综合分析法。综合分析法是利用统计分析的方法，将风险的构成要素划分为若干具体的项目，由专家对各项目进行调查统计评出分值，然后根据分值及权数计算出各要素的实际评分值与最大可能值之比，作为风险程度评价的依据。风险评价是一个系统工程，参加评价的单位必须具有指定主管部门批准的资格，需要有资质人员参与的一定组织形式，经过确立项目、信息搜集、最终评价报告等一系列的运作过程。风险评价的质量直接关系机械产品的安全性，关系到机器使用者的劳动条件和生命安全。本书无意对风险评价整个组织系统工作做全面论述，仅对评价工作的方法和工具作一介绍。 1．风险评价的工作方法（1）跨职能小组。它包括领导、安全工程管理和技术、机械的产品设计和工艺设计、制造、维修、原材料采购、市场营销、财务、甚至机械产品的用户等各类人员，尤其是安全工程人员和用户的尽早参与有重要意义。多方面的人员组成风险评价跨职能小组，可以从不同的角度对产品的安全提出有益的建议，达到人力、信息、工具和方法，甚至知识和经验的高度集成，资源共享，避免走弯路。（2）并行工程。跨职能小组内有分工，各分工小组之间的工作程序可以并行展开，使评工作的一部分迭代过程可以重叠或同时进行。需要注意的是，并行工程不能省去评价程序工作中的任何环节，各分工小组的工作内容允许有交叉，但各自的职责要求必须明确，不得含糊，以免出现漏评价，特别要防止重大疏漏。（3）明确进度。为保证风险评价的质量，防止评价工作的随意性，评价工作一定要有明确的计划和进度目标要求（建立工作流程图），坚持阶段检查、评审和意见反馈，以便及时发现问题、协调关系、交流经验、避免失误，以利整个评价工作按时、按质完成。 2．机械风险评价的常用L具简介（1）安全检查表（SCL）。这是事先以机械设备和作业情况为分析对象，经过熟悉并富有安全技术和管理经验的人员的详尽分析和充分讨论，编制的一个表格（清单）。它列出检查部位、检查项目、检查要求、各项赋分标准、安全等级分值标准等内容。对系统进行评价时，对照安全检查表逐项检查、赋分，从而评价出机械系统的安全等级。（2）事故树分析（FTA）。事故的树形演绎分析法，是围绕一个特定的事故开始，层层分析其发生原因，把特定的事故和所有的各层原因（危险因素）之间用逻辑门符号连接成树状图形，再通过对事故树简化、计算达到分析、评价的目的。（3）作业条件（岗位）危险性评价法（格雷厄姆一金尼法）。将影响作业条件危险性的因素分为事故发生的可能性（L）、人员暴露于危险的频繁程度（E）和事故发生可能造成的后果（C）三个因素，由专家组成员按规定标准给这三个因素分别打分并取平均值，将三因素平均值的乘积D=L?E?C作为危险性分值（D），来评价作业条件（岗位）的危险性等级。D值越大，作业条件的危险性也越大，这是一种半定量的评价方法。（4）劳动卫生分级评价。目前已采用的劳动卫生分级评价方法有：职业性接触毒物危害程度分级、有毒作业分级、生产性粉尘作业危害程度分级、噪声作业分级、高温作业分级、低温作业分级、冷水作业分级、体力劳动强度分级及

各种风险评价方法的优缺点及适用范围

各种风险评价方法的优缺点及适用范围 “安全生产标准化”是指通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。是企业基础工作和基层工作，是全员、全天候、全过程、全方位的工作。安全生产标准化包含安全目标、组织机构和人员、安全责任体系、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、队伍建设、生产设备设施、科技创新与信息化、作业管理、隐患排查和治理、危险源辨识与风险控制、职业健康、安全文化、应急救援、事故的报告和调查处理、绩效评定和持续改进16个方面。针对安全生产标准化的需要，《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》推荐了一些非常实用的分析方法，比如工作危害分析（JHA）法、安全检查表（SCL）法、预危险性分析(PHA)；危险与可操作性分析(HAZOP)；失效模式与影响分析(FMEA)；故障树分析(FTA)：事件树分析(ETA)；作业条件危险性分析(LEC)等。厂里常用的是工作危害分析（JHA）法、安全检查表（SCL）法、作业条件危险性分析(LEC)和最近展开的危险与可操作性分析(HAZOP)。很多同志对几种分析方法的区别和适用范围不是很清楚，以至于工作开展过程中会遇见很多问题，诸如感觉重复作业、分析不够全面、主次不明等等。下面就将厂里常用的几种分析方法的区别和适用范围简单地介绍一下：

评价方法特点适用范围应用条件（推荐人员）优缺点工作危害分析（JHA）较细致，将一项作业按步骤分解，识别每一个步骤中的危害和可能的事故，并设法消除以员工作业过程为主线，分析作业过程中存在的风险分析人员熟悉该操作（推荐车间班组长或技术员参与分析）简便易行、便于掌握，分析细致；不适用于对装备和工艺的分析安全检查表（SCL）基于经验，分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷和事故隐患可用于对物质、设备设施和作业场所的分析需要参考有关法律法规、标准和管理、操作等规程，分析人员需要一定经验简便、易于掌握，需要提前编写，便于检查，但不够灵活作业条件危险性分析（LEC）一种简单易行的评价人们在具有潜在危险性环境中作业时的危险性的半定量评价方法。按规定对系统事故发生的可能性、人员暴露情况、危险程度赋分，计算后评定危险性等级各类生产作业条件赋分人员熟悉系统、对安全生产有丰富的知识和实践经验简便、实用、适用范围广；受分析人员主管影响较大危险与可操作性（HAZOP）系统详细地对工艺过程和操作进行检查，以确定过程的偏差是否导致不希望的后果。以关键词为引导，找出工艺过程或状态中的变化（即）偏差，然后分析其产生原因、后果及可以采取的措施该方法可用于连续或间歇过程，还可以对拟定的操作规程进行分析对于大型复杂的项目，需要设计、工艺、操作、设备、仪表、电气、安全、公用工程等方面的人员共同完成能够详细地分析工艺过程；需要人员、时间相对较多，适合对关键的工艺过程进行分析

安全风险评估报告完整版

安全风险评估报告

2017年8月 xx有限公司 XX有限公司文件安（2017）19号关于成立安全风险评估及应急资源调查小组的通知

公司各单位：为了贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国突发事件应对法》保护公司员工的生命安全，减少财产损失，使事故发生后能够快速、有效、有序地实施应急救援，根据国家安全生产监督管理总局发布实施的《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安监总局第88号令）和《临沂市关于实施<生产安全事故应急预案管理办法>办法》的通知》（临安监发[2016]136号）的相关要求，公司成立安全风险评估及应急资源调查小组。组长：副组长：成员：特此通知。

安全风险评估报告 1.1企业简介 XX有限公司是一家包装纸箱印刷生产企业，建于2007年，位于临沂市罗庄区罗庄街道，法人宋振刚，现有职工15人，主要生产销售纸箱、纸板、箱板纸、牛皮纸、包装纸箱等，主要设备有印刷机、模切机、粘箱机、钉箱机、覆面机、环保水处理机、燃气锅炉、变压器等。 1.2公司工艺流程简介公司生产工艺为：原纸→出版→切边→印刷成型→粘箱→打包→外售。1.3危险源与主要危险因素危险因素是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损坏的因素。危害因素是指能影响人的身体健康，导致疾病或对物造成慢性损坏的因素。危险、有害因素的辨识是安全评价的依据和基础。主要的危险因素是作业中发生的伤亡事故；原料堆场的不稳定可能造成作业人员伤害和机械设备的损失；运输车辆因违章操作或运输道路不符合有关要求导致车辆伤害；现场管理不善，违章

作业等事故。主要有害因素是生产过程中产生的生产性粉尘、生产性噪声、局部振动及夏季露天高温等。依据评估范围，针对生产过程、作业条件和作业环境，分析主要危险、有害因素的类型、伤害方式、影响范围及途径主要有1.3.1高处坠落 1、安全平台小于设计或不符合安全规程的要求，存在设备、人员高处坠落的危险； 2、作业过程中可能存在高处坠落的危险，其致因分析如下： (1)作业时，人员和设备在作业平台、台阶面作业存在高处坠落的危险； (2)在高处作业的人员未使用安全用具(如安全绳、安全帽等)，或因安全用具质量问题、使用不当、严重磨损等，存在高处坠落的危险。 (3)指挥失误。 1.3.2机械伤害我公司机械设备较多，作业过程中可能存在机械伤害的危险。 1、作业过程中存在机械伤害的危险，其致因分析如下：

常用的风险评价方法

目前常用的风险评价方法有： (1)主观评分法主观评分法是一种定性描述定量化方法，充分利用专家的经验等隐性知识。首先根据评价对象选定若干个评价指标，再根据评价项目可能的结果制订出评价标准，聘请若干专家组成专家小组，各专家按评价标准凭借自己的经验给出各指标的评价分值，然后对其进行结集。可采用以下评分方法：①加法评价型。将专家评定的各指标的得分相加求和，按总分表示评价结果。②功效系数法。由各专家对不同的评价指标分别给出不同的功效系数，逐步由多目标转化为单目标，最终得出评价对象的评价结果。③加权评价型。各专家依照评价指标的重要程度对评价对象中的各项指标给予不同的权重，对各因素的重要程度做区别对待。(2)数理统计方法主要数理统计方法有聚类分析、主成分分析、因子分析等。聚类分析是根据“物以类聚”的道理将个体或对象进行分类的一种多元统计方法。聚类分析使得同一类中的对象之间的相似性比其他类的对象的相似性强。主成分分析也称主分量分析，是利用降维的思想，在保证损失很少信息的情况下把多指标转化为少数的几个综合指标的统计方法。因子分析也是利用降维的思想，根据相关性大小把原始变量分组，使得每组内的变量之间相关性较高而不同组间的变量相关性较低，这样以少数几个因子反映原变量的大部分信息。

(3)模糊综合评价法在综合评价中，将模糊数学理论和综合评价的基本思路结合起来，称为模糊综合评价法。模糊综合评价法的基本原理是考虑与被评价对象相关的多种因素，以模糊数学为理论基础进行综合评价。利用模糊数学的方法对那些不能直接量化的指标在模糊定性评判的基础下进行定量，并且利用汇总求和的方法，即要根据评价者对评价指标体系末级指标的模糊评判信息，运用模糊数学运算方法对评判信息从后向前逐级进行综合，直至得到以隶属度表示的评判结果，并根据隶属度确定被评对象的评定等级。(4)风险值评价法风险值方法(V承模型)是上世纪90年代兴起的一种风险管理工具。风险值是以货币为单位评价价格波动风险的参数，可从价格变化的累积概率分布中直接求得。VaR模型在对风险进行量化和动态监管方面有突出优势，即只用一个数字就可以明确地表示出供应链面临的全部市场风险。风险值的计算可用随机模拟的蒙特卡罗模拟法，首先需要识别供应链重要的风险因素，选择评价对象价值变化和市场风险因素变化的分布和随机分布，并估计相应的参数。其次，模拟市场风险因素的变化路径，构建未来变化的情景。然后依据市场价格因素的变化，利用定价公式等方法计算产品的价值及变化，以及每一特定情形的期末估计在给定置信度下的VaR。该方法适用于那些无法凭经验决策的问题，但计算量太大，对基础数据要求高，系统成本太高，计算效率难以

制药设备验证风险评估报告分析

编号：XJ/FX20160001 制药设备验证的范围及程度风险评估报告药业有限公司质量风险评估报告批准页

报告起草签名日期报告审核签名日期报告批准签名日期姚康宁目录

1. 概述 2．风险管理的目的 3. 风险管理小组成员及职责 4. 风险评估 4.1 风险识别 4.2 风险分析与评估 5. 风险控制 1、概述

我公司片剂生产（含中药前处理及提取）使用的制药设备主要有热风循环烘箱、粉碎机组、双锥混合机、多能提取罐、双效浓缩器、减压干燥柜、离心式喷雾干燥塔、万能粉碎机、喷雾干燥制粒机、高速旋转压片机、荸荠式糖衣机、高效包衣机、铝塑包装机以及其他辅助设施制药设备等。 2、风险管理的目的 2010年版《药品生产质量管理规范》第七章确认与验证中第一百三十八条指出“企业应当确定需要进行的确认或验证工作，以证明有关操作的关键要素能够得到有效控制。确认或验证的范围和程度应当经过风险评估来确定。” 为满足公司生产的产品持续性的符合国家注册标准要求，并能满足市场客户的需求，安全有效的上市销售。本系统引入质量风险管理的理念，对各生产制药设备的风险等级进行评估，对可能的危害进行判定,对于每种危害可能产生损害的严重性和危害的发生概率进行了评估,在某一风险水平不可接受时，建议采取降低风险的措施，并对生产制药设备所处工艺点风险的高低进行等级划分，在日常管理中进行有效的控制，以确保生产出的产品符合质量标准要求。 3、风险管理成员及其职责序号成员部门职务职责 1 生产副总组长1）提供风险管理所需的资源； 2）全面监督、组织实施风险管理活动；3）批准风险评估报告。 2 质量技术总监组员 1）负责对参与风险管理人员的资格认可； 2）参与风险分析和评价 3）审核风险评估报告。 3 生产制药设备部部长组员 1)提供生产过程与风险相关的信息； 2)参与风险分析和评价； 3）审核风险评估报告。 4 动力车间主任组员 1）协助组织风险管理活动； 2）参与风险分析和评价； 3）参与风险管理所需进行的验证。 5 质量技术部副部长组员 1）参与风险分析和评价； 2）参与风险管理所需进行的活动。 3）编制风险管理评估报告 6 化验室主任组员 1)提供检验过程与风险相关的信息； 2)参与风险分析和评价； 3）参与风险管理所需进行的验证。

几种项目风险评估方法比较

几种项目风险评估方法比较提要风险评估是风险管理流程中的重要环节，选择正确的风险评估方法，将有助于风险管理者分析风险因素重要程度，做出正确应对措施。本文分析比较了常用的一些风险评估方法，供研究者和实际应用者参考。风险评估就是在充分掌握资料的基础之上，采用合适的方法对已识别风险进行系统分析和研究，评估风险发生的可能性（概率）、造成损失的范围和严重程度（强度），为接下来选择适当的风险处理方法提供依据。根据实际需要的不同可以对风险进行定性分析和定量分析。定性分析一般是根据风险度（重要程度）或风险大小（概率×强度）等指标对风险因素进行优先级排序，为进一步分析或处理风险提供参考，常用方法有专家打分法等。定量分析则是将体现风险特征的指标量化，加深对风险因素的认识，有助于风险管理者采取更具针对性的对策和措施，常用方法有敏感性分析、蒙特卡罗分析等。下面介绍常用的一些风险评估方法。一、专家调查法在风险识别的基础之上，请专家对风险因素的发生概率和影响程度进行评价，再综合整体风险水平进行评价。该方法简单易行，可以在采用德尔菲法进行风险识别时同时进行，节约成本和时间，缺点是主观性强，依赖于专家水平。二、蒙特卡洛模拟法蒙特卡洛模拟法又称统计试验法或随机模拟法，其原理是将项目目标变量（风险评价指标）和各个风险变量综合在一个数学模拟模型内，每个风险变量用一个概率分布来描述，然后利用计算机产生随机数（或伪随机数），并根据随机数在各个风险变量的概率分布中取值，算出目标变量值，经过多次运算即可得出目标变量的期望值、方差、概率分布等指标，绘制累计概率图，供决策者参考。风险变量的确定，一般采用前述的风险识别方法，如果风险因素较多，可以先进行敏感性分析，选择敏感的风险因素作为风险变量。风险变量的概率分布描述是进行模拟分析的基础，常用的有正态分布、β分布、三角分布、梯形分布、阶梯分布等，销售量、售价、产品成本等变量多采用正态分布，工期、投资等变量多采用三角分布描述。对有历史数据的风险变量可根据数据做统计分析，估计其概率分布，对没有历史数据的风险变量，可以采用专家调查法确定变量的概率分布。该法由法国数学家John.ron.neuman创立，由于其依赖的概率统计理论与赌博原理类同，因此以欧洲著名赌城摩纳哥首都Monte Carlo命名。该方法的优点是使用计算机模拟项目的自然过程，比历史模拟方法成本低、效率高，结果相对精确；可以处理多个因素非线性、大幅波动的不确定性，并把这种不确定性的影响以概率分布形式表示出来，克服了敏感性分析的局限性。不足之处是依赖于特定的随机过程和选择的历史数据，不能反映风险因素之间的相互关系，需要有可靠的模型，否则导致错误。三、计划评审技术（PERT）该方法是用网络图来体现项目中各项活动的进度和相互之间的关系，确定关键路径，计算总工期及概率，再综合考虑资源因素，得到最佳的项目计划方案。PERT主要用于对项目的进度管理，评价进度和费用方面的风险。它适用于评价缺乏历史经验资料的科研或产品研

JSH-400三维运动混合机设备风险评估报告121120

JSH-400三维运动混合机设备风险评估报告编号：制订人：日期：审核人：日期：日期：日期：批准人：日期：设备名称：三维运动混合机制造厂商：温州健牌药业机械制造有限公司使用部门：固体制剂车间型号：JSH-400B 出厂日期：2006年12月设备编号：S-GT-006

风险工作小组会签单

1、目的 1.1 为保证JSH-400三维运动混合机能投入扎来普隆片的生产，持续正常的使用，降低和控制设备带来的潜在质量风险，保证最终产品质量。 1.2 为JSH-400三维运动混合机的确认活动提供风险分析参考依据,制定出基于风险因素考虑的更为有效的确认活动，再确认时利用有限的资源，最大化的减小风险。 1.3 为JSH-400三维运动混合机的操作规程的持续改进提供依据。 2、范围本程序适用于固体制剂车间JSH-400三维运动混合机的使用、再确认过程。 3、职责 4.主要资料 4.1 设备简介：JSH-400三维运动混合机设备是一种在三维空间作多方向运动混合的设备，混合过程处于无离心力状态，使得物料无比重偏析及分层、积聚现象，达到

理想均匀混合要求。目前该设备用于扎来普隆片的物料的混合。 4.2 涉及文件： 4.2.1 SOP-SB-3003 JSH-400三维运动混合机操作规程 4.2.2 SOP-SB-3004 JSH-400三维运动混合机维护保养操作规程 4.2.3 SOP-SC-3003 总混岗位操作规程 4.2.4 SMP-ZL-0005 偏差处理程序注：如出现偏差，要进行调查处理。 5、风险评估程序根据公司《质量风险管理规程》的要求，结合JSH-400三维运动混合机操作、安装运行等，风险评估程序为： 5.1 对JSH-400三维运动混合机的安装、运行操作等进行评价，分别确定各风险因素和质量风险发生的概率和危害性、可测性，分析各风险因素的影响程度，确定风险和各风险因素的影响。 5.2 风险控制：根据评价结果制定相应的控制方案或措施，对JSH-400三维运动混合机的操作SOP、设备确认内容进行完善。 5.3 风险评估方法：以JSH-400三维运动混合机的安装、运行操作等流程为主线，综合运用FMEA模式，进行风险评估。 5.4风险分级和接受准则： 5.4.1风险分级（1）危害的严重程度

(完整版)常用安全评价方法

4.2风险评价的基本方法常用方法有：专家打分评价法、安全检查表法、作业条件危险性评价法（LEC）、预先危害分析（PHA）、故障类型及影响分析（FMEA）、风险概率评价法（PRA）、危险可操作性研究（HAZOP）、故障树分析法（FTA）、事故树分析（ETA）、火灾爆炸指数法、矩阵法、头脑风暴法等。在此只简单介绍几种常用方法。 4.2.1专家打分评价法（1）组成评价组。由熟悉作业现场、相关法规、标准的有关管理人员、技术人员、有经验工作人员、外请专家等组成评价小组，一般由5—7人组成。（2）打分取值。评价组成员按《评价专家打分法分值表》对辨识出的每一项危害因素进行逐个打分，然后将各专家的分值相加，再除以人数，所得分数即为危害因素级别分值。（3）级别判断。综合得分在12分以下为一般风险，12分以上为重大风险；当A=5和B=5时，也应定为重大风险（企业可自行设定）。 4.2.2作业条件危险性评价法（LEC法）由于LEC法简单、综合性强，被大多企业所采用。它是在危害因素辩识的基础上，利用三种因素加权计算出每一种危害因素所带来的风险大小（主要评价操作人员伤亡风险大小）。其表达式为：D＝LEC 式中：D代表风险值；L代表发生事故的可能性大小；E代表暴露于危险环境的频繁程度；C代表发生事故产生的后果。企业可根据实际情况确定L、E、C在不同情况下的对应值，一般情况下，L在0.1～1之间（见表1），E在0.5～10之间（见表2），C在1～100之间（见表3）。按照D＝LEC，求出风险值（D），加以判断（见表4），当C≥40或D≥160时（企业自定），可将此因素列为

重大风险。表1 发生事故的可能性(L)取值表表2 暴露于危险环境的频繁程度(E)取值表 3 发生事故产生的后果(C)取值表需要注意的是，无论是专家打分法还是LEC 法，风险等级的划分都是凭经验判断，难免带有局限性，应用时要根据实际情况进行修正。 4.2.3 故障类型及影响分析（FMEA ） FMEA 是一种归纳分析法，主要是在设计阶段对系统的各个组成部分，即元件、组件、子系统等进行分析，找出它们所能产生的故障及其类型，查明每种故障对系统的安全所带来的影响，判明故障的重要度，以便采取措施予以防止和消除。FMEA 也是一种自下而上的分析方法。如果对某些可能造成特别严重后果的故障类型单独拿出来分析，称为致命度分析(CA)。FMEA 与CA 合称为FMECA 。FMECA 通常也是采用安全分析表的形式分析故障类型、故障严重度、故障发生频率、控制事故措施等内容。 (1)故障。元件、子系统、系统在运行时，达不到设计规定的要求，因而完不成规定的任务或完成的不好。 (2)故障类型。系统、子系统或元件发生的每一种故障的形式称为故障类型。例如：一个阀门故障可以有4种故障类型，即内漏、外漏、打不开、关不严。 (3)故障等级。根据故障类型对系统或子系统影响的程度不同而划分的等级称为故障等级。列出设备的所有故障类型对一个系统或装置的影响因素，这些故障模式对设备故障进行描述(开启、关闭、泄漏等)，故障类型的影响由对设备故障有系统影响确定。 FMEA 辨识可直接导致事故或对事故有重要影响的单一故障模式。在FMEA 中不直接确定人的影响因素，但像人失误操作影响通常作为一设备故障模式表示出来。一个FMEA 不能有效地辨识引起事故的详尽的设备故障组合。此方法虽然动用的人力、物力、耗用的时间比其它方法要多，但在分析的系统、深入、准确、全面等方面有独到优势。 4.2.4安全检查表法(SCL)

两种常用风险评价方法

两种主要的风险评价方法及填表说明一、安全检查表（SCL）分析方法 1、分析的对象：一般用于设备、系统、场所、生产工艺或操作规程等的分析。 2、基本分析方法：分析人员通过列出对象的一些具体项目，基于经验的方法，对这些项目发生偏差的可能性和偏差的后果进行逐项分析，以识别其中存在的危害、设计缺陷以及事故隐患等。 3、分析步骤： 1）将对象细分解成若干具体的分析项目； 2）将这些项目填入SCL表，并填写每个项目的标准状态（要求的状态）； 3）运用自己的经验和可靠的参考资料，对每个项目产生偏差（偏离要求的状态）可能造成的后果，以及目前偏差发生的可能性（偏差控制措施的完善情况）进行分析； 4）根据分析结果，得到L和S值（见后），乘积为该项目的风险度； 5）根据每项分析的风险度，采取相应对策，对其中风险度较高的，按部《隐患（缺陷）整改治理管理规定》，提出建议，落实整改，降低其风险度。 4、分析的注意事项： 1）为提高分析的科学性，一般应成立风险评价小组，共同完成分析； 2）填写过程中，可以将主要构件、次要构件分开填写，对主要构件要重点分析； 3）每个分析项目可能存在两个以上的偏差，及不同的后果，应分开进行分析； 4）“标准栏”填写时不能笼统地以完好来表示，要有具体的内容； 5）“产生偏差的主要后果”，按可能造成的较大损失来填写； 6）“现有安全控制措施”栏中的“防范控制措施”指的是硬件上的措施，如没有可划掉； 7）对风险度9以上的项目最好在备注栏填上建议。二、工作危害（JHA）分析方法 1、分析的对象：一般用于作业过程的危害分析，包括任何如检修、操作、巡检、开停工等工作。 2、基本分析方法：分析人员将该作业过程分解成若干步骤，基于经验的方法，对每一步骤可能存在的危害因素进行分析识别，该危害可以是对作业人员的，也可以是对生产设备的。 3、分析步骤： 1）首先将要分析的工作按时间顺序分解为若干个作业步骤，即首先做什么、其次做什么等等，用3—4个词说明一个步骤，只说做什么，不用说如何做； 2）对于每一作业步骤对作业者和相关设备、生产工艺等存在哪些危害因素（或者说是“可能产生不良后果的因素”）进行分析：比如操作者会被什么东西打着、碰着？他有跌倒、撞头、中毒、机械伤害等危险吗？他作业中容易发生什么疏漏，有什么会做得不到位吗？对生产有什么影响？会损坏什么设备吗？等等。 3）根据自己的经验和可靠的参考资料，对这些危害因素可能造成的后果，以及目前发生的可能性（危害防范控制措施的完善情况等）进行分析； 4）根据分析结果，得到L和S值，乘积为该危害因素的风险度； 5）根据每项分析的风险度，采取相应对策，对其中风险度较高的，按部《隐患（缺陷）整改治理管理

设备风险评价与控制措施

设备风险评价及控制措施 1、前言地下矿山开采是一个复杂的系统工程，存在水灾、火灾、顶板、粉尘等多种危险危害因素，而设备事故或由设备引起的其他事故也可能给矿山开采带来巨大的人员伤亡和财产损失。将风险意识贯穿于设备的管理各个环节中，对设备进行全面的风险评价和控制，是防止设备事故的有力手段，有助于提高设备安全水平。 2、设备风险评价风险评价是针对工程、系统为目标，应用安全系统工程的原理和方法，对工程、系统中存在的危险危害因素进行识别与分析，判断工程、系统发生事故和急性职业危害的可能性及其严重程度，提出安全对策建议，从而为工程、系统制定防范措施和管理决策提供科学依据。地下矿山由于其特殊环境，造成了设备安装、使用、维护等工作的特殊性，以及其安全事故的特殊性，以防止人身伤害为目的，找出危险性设备，辨识出各种设备的危险危害因素，采用科学的评价方法对这些危险危害因素进行评价，确定危险危害的严重程度，并采取相应的防范措施控制危险危害的发生，这就是地下矿山设备风险评价的过程和目的，地下矿山设备风险控制过程见图1。图1 地下矿山设备风险评价及控制过程 3、危险因素和重点危险设备辨识危险因素辨识是风险评价和控制的基础，也是关键。一方面，由于地下矿山的生产条件复杂多变，作业环境差，特别是在井下，空间狭窄、环境阴暗、空气潮湿，逃生条件远远比不上地面；另一方面，地下矿山设备种类较多，包括矿用高低压电气设备，矿井排水设备，提升、运输设备，通风、防尘装备，采掘及支护，安全检测、监测、监控，通讯仪器与装备、电缆、输送带等矿用非金属制品，应急救援设备等。本矿设备的危险因素分为两类：一类是直接危险：包括设备正常运行时，人员误动作而造成的伤害；设备发生故障，对人身可能造成的伤害。另一类是间接危险：是由于机电设备故障引起某种现象，处于地下矿山这种