IATF16949：2016内审检查表全套(77页)
IATF16949:2016内审检查表全套(77页) 一、IATF16949的应用范围 编号 检查内容 1 IATF16949的目的 规定了汽车相关产品（包括装有嵌入式软件的产品）的设计和开发、生产，以及（相关时)装配、安装和服务的质量管理体系要求 2 影响组织设计和实施质量体系的因素 组织的环境、该环境的变化以及与该环境有关的风险。说明：环境包含内外部环境 3 组织利益相关及其期望 4 组织现在和将来的顾客及其期望 5 组织自身不断变化的需求 6 组织的具体目标，包括战略方向、业务计划等 7 组织所提供的产品 8 组织所采用的过程 9 组织的规模 10 组织结构 11 IATF16949：2016适用范围 适用于制造顾客指定生产件、服务件和/或 配件的组织的现场 12 需要证实其具有稳定提供满足顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力的组织 13 通过体系的有效应用，包括体系改进的过程，以及保证符合顾客要求和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意 14 IATF16949：2016的应用要求 应当在整个汽车供应链中实施本标准
二、过程方法的使用 编号 检查内容 1 组织在建立、实施质量管理体系时必须采用过程方法 2 组织在改进质量体系有效性时必须采用过程方法 3 过程方法的目的是通过满足顾客要求，增强顾客满意 4 通常情况下，一个过程的输出是下一个过程的输入 5 需要系统的识别所应用的过程和过程之间的相互作用来进行管理过程 6 过程方法的优点 对过程系统中单个过程之间的联系的控制 7 对过程的组合和相互作用进行连续的控制 8 使用过程方法强调的重点 必须理解和满足过程需要满足的要求 9 需要从增值的角度去考虑过程 10 必须获得过程绩效和有效性的结果 11 必须在对过程进行客观测量的基础上，持续改进过程 12 对顾客方面的要求 在规定过程的输入时，顾客起着重要的作用 13 对顾客满意度进行监视 14 评价顾客关于组织是否已满足其要求的感受信息 15 “PDCA”法对过程的管理 P—策划：明确要求和建立组织的方针，建立目标和必要的过程 16 D—实施：实施相应的过程 17 C—检查：根据方针、要求、目标等，对过程及过程的结果进行监视和测量，并得出结果 18 A—处置：采取措施，以持续改进过程绩效 19 评价质量体系的每一个过程的四个基本问题 过程是否已经被识别并适当规定 20 职责是否已被分配 21 程序是否得到实施和保持 22 在实现所要求的结果方面，过程是否有效 23 实施过程方法的步骤 步骤一：系统地识别组织所应用的过程 24 步骤二：具体识别每一个过程 25 步骤三：识别和确定过程之间的相互作用 26 步骤四：管理过程及过程的相互作用
三、IATF16949：2016的目标 编号 检查内容 1 在供应链中建立持续改进的质量管理体系 2 建立强调缺陷预防的质量管理体系 3 建立减少变差和减少浪费的质量管理体系 4 标准必须与适用的顾客特殊要求相结合 5 旨在避免多重的认证审核 6 为汽车生产件和相关维修零件组织建立质量管理体系提供一个通用的方法 7 统一质量管理体系的结构或文件不是本标准的目的 第二节 组织环境（4） 一、理解组织及其环境（4.1） 编号 检查内容 1 理解组织及其环境的目的 明确哪些因素和组织的宗旨和战略方向相关 2 确定影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素 3 需要考虑的方面 外部环境 各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素 4 包括国际、国内、地区和当地的 5 内部环境 价值观、文化、知识和绩效 6 需要同时考虑正面和负面要素或条件 7 具体做法 分析确定与组织宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素 8 对确定的内部和外部因素进行监视 9 对确定的内部和外部因素进行评审 10 必须使用到方面 在确定质量管理体系范围时考虑组织这些内部和外部因素 11 确保质量管理体系的质量方针和质量目标，与组织环境相一致 12 与质量管理体系相关的内外部因素的变化作为管理评审的输入之一 13 所需的工具或方法 总体经营环境分析（PEST）法。是为一种组织所处宏观环境分析模型，所谓PEST即 Political（政治），Economic（经济），Social（社会）和 Technological（科技） 14 SCP分析法。是一种行业的分析方法，即从市场结构（Market Structure），市场行为（Market Conduct），市场绩效（Market Performance)，对某行业进行分析的工具 15 波特五力模型。五种力量分别为进入壁垒、替代品威胁、买方议价能力、卖方议价能力以及现存竞争者之间的竞争。 16 内部外环境综合分析的工具主要有SWOT分析法。SWOT分析法是用来确定企业自身的竞争优势、竞争劣势、机会和威胁
二、理解相关方的需求和期望（4.2） 编号 检查内容 1 理解相关方的需求和期望的目的 相关方对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响 2 可能的相关方 顾客和最终使用者；其需求：产品和服务的质量符合其要求、安全性、交付后活动要求、价格 3 员工；其需求：工作满意，得到认可和获得发展、工作环境要求 4 投资方和股东；其需求：获得投资效益、组织能够持续稳定发展、减低经营风险 5 供方和合作者；其需求：获得持续合作的机会，得到双赢、明确的沟通信息 6 社会；其需求：承担一定的社会责任，包括维持安全、保护环境、提倡卫生、法律法规的遵守 7 监督机构；其需求：遵守法律法规要求、遵守行业规范及自律要求 8 具体做法 确定与质量管理体系有关的相关方 9 确定与质量管理体系有关的相关方的要求 10 确保对对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响的相关方及其要求都被充分的识别 11 监视相关方及其要求 12 评审相关方及其要求 13 必须使用到方面 在确定质量管理体系范围时考虑评审后获得的相关方及其要求的信息 14 在确定质量目标时，应考虑相关方及其需求和期望及其评审的结果 15 所有产品和过程符合所有利益相关方的所有适用的要求和期望 16 有关相关方的反馈必须作为管理评审的输入之一 17 相关方需要获取质量方针时，必须确保其能够获取 18 应急计划在适用时，应通知相关方 19 在职培训的重要性和其满足顾客要求的重要性，包括其他相关方。说明：任何利益相关方的要求作为决定在职培训需求的输入 20 建立其年度（至少每年一次）质量目标和相关能指标（内部和外部）时，应考虑组织对相关方及其有关要求的评审结果 21 设计和开发策划时，必须考虑其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平 22 设计和开发策划时的多功能小组可能需要包含利益相关方
三、组织环境（4）—经营计划 编号 检查内容 1 包含组织的战略方向 2 包含组织的业务计划 3 包含组织质量方针的展开 4 包含组织质量目标 5 包含新项目计划 6 经营计划的内容可细分为：供应、销售、生产、劳动、财务、产品开发、技术改造和设备投资等计划 7 经营计划必须把经营目标具体化 9 合理的利用和分配各种资源也经常被包含在经营计划内
四、确定质量管理体系的范围（4.3） 编号 检查内容 1 质量管理体系范围的目的 明确质量管理体系的边界和适用性 2 质量体系范围可以包含：产品服务类型、地理位置范围、组织部门及职责范围、客户范围、时间范围、过程范围等方面 3 确定质量体系范围考虑的方面 组织的内外部环境因素及其评审结果 4 组织的利益相关方及其要求，包括评审结果 5 组织涉及的产品和服务 6 具体做法 IATF16949标准条款如果适用于组织确定的质量管理体系范围，组织必须实施标准所有要求 7 质量管理体系范围应作为成文信息，可获得并得到保持 8 质量管理体系范围应描述所覆盖的产品和服务类型 9 如果组织确定本标准的某些要求不适用于其质量管理体系范围，应说明理由 10 只有所确定的不适用的要求不影响组织确保其产品和服务合格的能力或责任，对增强顾客满意也不会产生影响，方可声称符合本标准的要求 11 支持功能，无论其在现场或外部场所（例如：设计中心、公司总部和配送中心），应包含在质量管理体系的范围中 12 唯一允许的删减是产品设计和开发要求。删减应以形成文件的信息 13 过程的设计和开发不允许删减 14 必须对顾客的特定要求进行评价，并确保这些要求包含在质量管理体系范围内 15 当适用时，组织需要一些过程去评估他们顾客的每一条特定要求，并确定怎样（和在哪）准确的应用到他们的组织的质量管理体系中 16 质量管理体系范围必须使用的地方 质量手册必须包含质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和正当的理由
五、质量管理体系及其过程（4.4） 编号 检查内容 1 对质量管理体系的总体要求 按照IATF16949标准建立质量管理体系，将其形成文件 2 实施质量管理体系 3 保持质量管理体系 4 持续改进质量管理体 5 质量管理体系应包括所需的过程，以及过程的相互作用 6 进行质量管理体系的具体做法 确定质量管理体系所需的过程。说明：过程应该是增值的，且在组织中是必须的 7 确定质量管理体系所需的过程在组织中的应用。说明：过程的应用可能是：市场营销、产品设计、生产控制、目标管理、产品评价等各方面 8 确定质量管理体系过程的顺序和相互作用。说明：可以采用流程图、章鱼图来进行说明 9 确定过程所需的输入和期望的输出。说明：可以采用乌龟图进行说明 10 确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效。包括：包括监视、测量和相关绩效指标 11 确定过程所需的资源 12 确保可以获得必要的资源和信息来支持过程的运行 13 确保可以获得必要的资源和信息来监视过程的运行 14 分配过程的职责和权限 15 确保过程能够应对相应的风险和机遇 16 监视、适用时测量和分析这些过程 17 采取必要的措施，以保证策划结果的实现 18 采取必要的措施，对过程进行持续改进，也包括对质量管理体系的持续改进 19 评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果 20 形成文件信息保持成文信息以支持过程运行
IATF16949：2016内审检查表-人力资源管理内审检查表
3
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解 质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？
4 过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？
5
本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否 采取相应措施改善？
5.1
7.1.2 7.2 7.3 7.4
7.1 7.1.3 7.1.4
6.2 7.1.5
6 过程的风险和机遇是否识别？
6.1
7
是否有岗位说明书，岗位人员的能力是否胜任（关注特殊工种，从事设计职能 的人员）？是否保留记录作为人员能力的证据？
7.2 8.3.2.2
8
是否识别包括意识在内的培训需求并实施（包括新员工、合同工、代理工及在 职、转岗培训）？培训效果是否进行评估？
7.2.1
已提供岗位说明书，保留人员相关培训及能力记 录
9 是否保持形成文件的信息，证实所有员工都认识到其对产品质量的影响？
7.3.1
保留有培训记录
10 是否有员工激励的过程？
7.3.2
有员工激励措施
体系审核检查表
审核员 审核日期
序号
被审区域/接待人 提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
1 是否有形成文件的人力资源管理过程？文件规定是否符合标准的要求？
涉及过程
条款号
7.1.2 7.2 7.3
符合情况 符合 不符合 改进
SP01人力资源管理Fra bibliotek过程类型
SP
审核发现和不符合事项的描述
2 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
IATF16949-2016内审检查表汇编
IATF16949-2016内审检查表一、IATF16949的应用范围二、过程方法的使用三、IATF16949:2016的目标第二节组织环境（4）一、理解组织及其环境（4.1）二、理解相关方的需求和期望(4.2）三、组织环境（4）-经营计划四、确定质量管理体系的范围（4.3）五、质量管理体系及其过程（4。
4）六、质量管理体系及其过程（4.4）—过程效率管理第三节领导作用（5）一、领导作用和承诺（5.1)二、以顾客关注为焦点（5。
2）三、方针（5.2）四、角色、职责和权限（5.3)第四节策划（6）一、应对风险和机遇的措施（6.1）二、质量目标及其实现的策划(6。
2）三、变更的策划（6。
3)第五节支持(7）一、资源管理总则（7。
1。
1)二、人员（7.1。
2）三、基础设施（7。
1。
3）四、过程运行环境（7。
1.4）五、监视和测量资源总则（7.1.5。
1)六、测量系统分析（7。
1。
5。
1。
1）八、内部实验室要求（7.1.5。
3。
1）九、外部实验室要求（7。
1.5。
3。
2）十、组织的知识(7。
1.6）十一、能力（7.2)十二、意识（7。
3）十三、员工激励与授权（7。
3.2）十四、沟通（7。
4）第六节、形成文件的信息（7。
5）二、质量管理体系文件（7.5.1。
1)三、创建与更新（7。
5。
2）四、形成文件的信息的控制（7。
5.3)五、记录保存,工程规范（7.5.3.2.1，7.5.3.。
2.2）第七节、运行（8）一、运行策划和控制（8。
1）二、顾客沟通(8。
2。
1）三、产品和服务要求的确定（8。
2.2)四、产品和服务要求的评审（8.2.3）五、产品和服务要求的更改（8.2。
4）第八节、设计和开发（8.3）一、总则，设计和开发策划(8.3。
1，8.3。
2）二、产品设计输入（8.3。
3。
1)三、制造过程设计输入(8。
3.3。
2）四、特殊特性（8.3。
3.3）4）五、设计和开发控制（8.3。
六、设计和开发控制（8。
IATF16949：2016体系审核检查表-内部审核
√
7、审核结束后，是否召开末次会议，向受审核单位报告审核结果提 交不符合项的纠正预防报告？
√
是
是 开首次会议并记录
是 开末次会议，并提交不符合项报
告
8、是否编写《体系/产品/过程审核报告》？
√
9、对审核的不符合项是否提出纠正预防措施的同时进行跟进改善结 果？
√
10、当内部审核这一过程的量测指标未达成时，是否采取了有效的改 善措施？
XXX股份有限公司
体系审核检查表
过程名 称：
M4内部审核
审核员：
陪同员：
日 期：2017年 10月 17日
输入：1、体系/过程/产品审核计划表
输出：1、首次会议记录 6、产品审核表
2、体系审核检查表
2、审核不符合项
7、产品审核报告表
3、审核通知
3、审核总结报告
4、审核小组成立
4、过程审核提问表
5、产品缺陷分类
√
是 是
未发生 表单编号：XXQR9.2-006-A
5、产品审核提问表
管理责任者与人员资格评估：管理者代表、内部审核人员
量测指标：1、内部审核不符合项的结案率：100%
本厂管理者代表、审核人员具有同行业经验及专业技术能力，符合资
格要求。
资源的适宜性与充分性评估：
公司为内部审核人员配备Βιβλιοθήκη 其开展工作所必要资源，是适宜且充分的
项
目
审核结果 合 格 不符合
审核描述
备注
1、是否根据公司状况编制体系/过程/产品年度审核计划表？
√
是，本次是第一次
2、是否根据每次审核的目的和范围成立审核组？
√
是
3、审核组长是否在审核前两周编制体系/产品/过程审核计划？
IATF16949：2016内审检查表过程审核共26个
6
是否建立相关文件，以规范对客户所提供的各项 产品资料的保密工作？
7.1.3
7
是否进行设计和开发的策划，并确定过程的各阶 段及职责、权限？是否采用多方论证的方法进行 产品实现的准备工作？（查APQP功能展开表）
7.3.1
7.3.1.1
8
过程设计的输入是否文件化？是否包含了设计开 发输出资料/生产率、成本、过程能力目标/相关 的产品过程资料？是否经过评审？
8.5.2.4
10
本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改 善？
口,
8.2.3
8.4/8.5
编号：
涉及过程
人力资源管理
审核区域
办公室
审核员
过程类型
SOP01
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及 条款
审核发现和不符合事项的 描述
6.3.1
4
车间配置是否尽量减少材料的转移和搬运、优化 对场地空间的增值利用，及是否便于材料的同步 流动？（查：现行的和计划的车间配置图，过程 流程图检查清单，场地平面布置图检查清单）
6.3.1
5
是否开发并实施对现有作业有效性的评价和监控 方法？（查：防错措施一览表，过程流程图检查 清单，场地平面布置图检查清单，纠正预防措施 报告，改进计划）
口,
8.2.3
8.4/8.5
编号：
涉及过程
产品实现
审核区域
生产科
审核员
过程类型
COP03
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及 条款
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料
IATF16949-2016过程审核检查表
IATF16949-2016 过程审核检查表4.0 过程审核评分与定级4.1 过程审核员应根据审核提问表分别进行现场审核，每一单项得分有0， 4， 6， 8， 10 分。
得分标准如下：分数对符合要求程度的评定10 完全符合8 绝大部分符合，只有微小的偏差6 部分符合，有较大偏差4 小部分符合，有严重偏差0 完全不符合4.2 过程要素符合率（Ee）计算：各有关问题实际得分的总和Ee%= × 100%各相关问题满分的总和4.3过程审核结果综合评定标准说明“绝大部分符合”指：证明已满足了约 3/4 以上的规定要求，并没有特别的风险。
总符合率 % 对过程的评定级别名称90-100 符合 A80-89 绝大部分符合AB60-79 有条件符合 B小于 60 不符合 C4.4 说明1 、若总符合率超过90%或 80%，但其在一个或多个要素上符合率只达到75%以下，或总符合率小于79%则必须对符合率低的要素采取措施；若是供应商则必须从 A 级降到 AB级或从 AB 级降到 B 级。
2 、若有的问题得分为零分，而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造成严重的影响，则必须采取措施；若是供应商则可将其从 A 级降到 AB级或从 AB级降到 B级。
产品名称( 产品类型) ：审核人：审核日期：相关工序序号检查内容得分检查记录1人员/ 素质1.1 是否对员工委以监控产品质量 / 过程质量的职责和权限？1.1.1 检验员是否有停止生产的权力？1.1.2 操作者是否知道容易发生哪些不合格类型？是否知道不合格对后序加工装配和顾客造成的影响？1.1.3 操作者是否受到自检责任的教育？自检内容是否有规定？操作者是否按规定进行自检？1.2 是否对员工委以负责生产设备 / 生产环境的职责和权限？1.2.1 操作者是否知道自己的清洁范围，工作台、设备、量检具、工位器具、环境等是否整洁、有序？1.2.2 是否能对突发的设备故障采取果断措施？1.3 员工是否适合于完成所交付的任务？1.3.1 操作者是否有岗位说明书？岗位说明书中对操作者的岗位职责和任职要求是否做了明确的要求？操作者流程图相关是否熟知其内容？工序工位是否有操作规程？操作者是否熟知操作规程的内容？是否严格执行？1.3.21.3.3 操作者是否有上岗证？该工种是否为特殊工种，如果是则是否取得专业资格证书？1.3.4 工位是否有安全操作规程？操作者是否受到安全意识教育？是否按要穿戴劳保用品？1.4 是否有包括顶岗规定的人员配置计划？1.4.1 工位是否有人员替代计划？替代人员是否取得了设备操作资格？是否具备所需的素质条件？1.4.2 是否实行了一人多机？是否开展了多能工培训？1.5 是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？1.5.1 是否设立了质量、出勤率等指标？员工是否清楚？是否对指标完成情况进行统计？1.5.2 是否对人、机、料、法、环、测等方面存在的问题进行改进，以降低成本、提高质量？1.5.3 是否定期开展对员工的满意度调查，结果如何？是否有措施改进？1.5.4 是否有提高员工积极性的激励机制？有无相应的规定？如何体现？实施效果如何？相关工序序号检查内容得分检查记录2生产设备 / 工装2.1 生产设备、工装是否能保证满足产品特定的质量要求。
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
V
•过程是否监控？
V
顾客导向
的过程〔COP
输入〔I〕
输出〔O〕
绩效指标
经委的
体系文件
IATF
16949:2022
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
OK
生产水平、生产现
优、库存
竞争对手的信息
时识别率
审日期2022年4月7日,评审人员：XXXXXXXXX
应完善相关技术协议及质量协议的评审记录,公司建立了顾客效劳记录,对顾客提出的问题进行了传递,同时对问题的处理反应给了顾客.
IATF16949-2022质量治理体系内部审核检查表〔IATF16949内审检查表〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
IATF16949-2016版内审检查表(new)
IATF16949内审检查表一、IATF16949的应用范围二、过程方法的使用三、IATF16949：2016的目标第二节组织环境（4)一、理解组织及其环境（4.1）二、理解相关方的需求和期望（4.2）三、组织环境（4）—经营计划四、确定质量管理体系的范围（4。
3）五、质量管理体系及其过程(4。
4)六、质量管理体系及其过程（4.4）-过程效率管理第三节领导作用（5）一、领导作用和承诺（5.1)二、以顾客关注为焦点（5.2）三、方针(5.2）四、角色、职责和权限（5。
3）第四节策划(6）一、应对风险和机遇的措施(6。
1)二、质量目标及其实现的策划（6。
2)三、变更的策划(6。
3)第五节支持（7)一、资源管理总则（7。
1。
1)二、人员(7.1。
2）三、基础设施（7.1。
3）四、过程运行环境（7.1.4)五、监视和测量资源总则(7.1。
5。
1)六、测量系统分析（7。
1。
5。
1。
1）七、校准/验证记录（7.1.5.2.1）八、内部实验室要求(7.1。
5.3。
1）九、外部实验室要求（7.1。
5.3。
2)十、组织的知识（7。
1。
6）十一、能力(7。
2)十二、意识(7。
3)十三、员工激励与授权（7。
3.2）十四、沟通（7.4)第六节、形成文件的信息（7.5）二、质量管理体系文件（7.5.1.1）三、创建与更新(7.5.2）四、形成文件的信息的控制（7.5.3)五、记录保存，工程规范（7。
5。
3。
2.1，7。
5。
3。
.2.2）第七节、运行（8）一、运行策划和控制(8。
1）二、顾客沟通（8.2。
1）三、产品和服务要求的确定(8.2。
2)四、产品和服务要求的评审（8。
2。
3）五、产品和服务要求的更改（8.2.4）第八节、设计和开发(8。
3）一、总则，设计和开发策划(8.3。
1，8。
3。
2）二、产品设计输入(8。
3。
3.1）三、制造过程设计输入(8.3。
3。
2)四、特殊特性（8.3.3。
3）五、设计和开发控制（8。
3.4）六、设计和开发控制（8。
IATF16949：2016全套内审检查表过程式(含附属全套EXCEL表)
审核评估 审核发现和不符合事项的描述 OK NG
6.2.1
4
4.1 4.2
5
9.1.1.2 9.1.1.3
8
6.2
9
7.5
业务计划的内容是否满足文件要求，是否完成并有 可操作性？（与程序文件对比） 业务计划是否经审批并受控，是否作为公司机密文 件予以保存？ 业务计划的内容是否满足文件要求，是否完成并有 可操作性？（与程序文件对比） 业务计划是否经审批并受控，是否作为公司机密文 件予以保存？ 业务计划是否得到实施，以利于过程和质量改进？ 是否对业务计划实施情况进行汇总分析，记录各项 指标趋势，并与业务计划中所确立目标对比，以了 解工厂目前状况？ 管理者代表是否组织制订改善计划，优先解决与顾 客相关问题，以确保和超过计划的目标值？ 业务计划的实施情况是否提交管理评审，并根据实 际情况对业务计划进行更新和修订？ 本过程的绩效指标是否明确？ 是否进行了监视、统计分析结果？ 对于未达成的目标的纠正/预防措施？ 1.是否建立了《不符合和纠正措施管理程序》 2.纠正预防报告书
10
9.1.3
11 12 13 14
5.1.2 5.1.3 6.1 9.3.2 6.2 9.1.1 9.1.3 10.2
15Βιβλιοθήκη 质量管理体系内部审核检查表
涉及过程 过程类型 经营计划管理过程 MP01 审核涉及区域 责任人 总经理 审核员 审核日期
标准中相应 NO 条款 1 2 3 7.1.1 7.1.2 7.1.3
审核内容（输入、输出、资源、人员、方法、指 标） 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 是否建立了经营计划管理制度？ 1.是否建立了《经营计划管理程序》 公司是否通过调查有关信息，来了解同行的经营状 况和顾客的要求及期望，并整理成文件材料后，传 递到相关部门？ 各部门是否对本企业的质量趋势、运行能力（生产 率、效率、有效性、质量成本）、关键产品/服务质 量水平以及供应商状况通过统计技术分析？ 各部门是否根据业务调查分析报告，采用多方论证 的方法确定业务目标和实施计划，分别制订长期（3 年以上）和短期（1-2年）业务计划？ 业务计划是否说明制订目标依据和来源、总体目标 、各阶段完成的目标、具体的措施和部门。
IATF16949：2016内部审核检查表
应急计划/风险和机 遇控制程序
是否发生质量管理体系的变更（如机构调
16
6.3
整等），变更时是否考虑变更的目的及潜 在后果，质量体系的完整性，资源的可获
得性，职责和权限的分配或再分配
受审
核审过核
员序/日 号
审核依据
提问要点
MP3数据分析改进
负责人:
接待人:
检查方法
1
4.4/6.2.2/5 .1.2,5.1.1.
因，确定是否存在或可能发生类似的不合
6 10.2.1 格以消除产生不合格品的原因，避免再次
发生或其他地方发生。是否采所需的措施 。是否评审采取措施的有效性。需要时是
持续改善管理程序/
否更新了策划期间的风险和机遇和变更质 纠正与预防措施控
7
10.2.2
不合格的性质及随后采取的措施及纠正的 制程序/产品监视和
6
4.4.1.2
与产品安全有关的产品和制造过程是否形成文 件。
7
5.1.1.1
组织是否明确实施企业责任方针并得到宣 传，宣传方式是什么
最高管理者是否评审产品实现过程和支持
8 5.1.1.2 过程，已评价并改进过程有效性和效率， 参考质量手册/内部
是否将过程有效性作为管理评审的输入 沟通程序/质量成本
2
4.1
是否确定了影响实现质量管理体系的内外 部因素，并对这些因素进行监视和评审
3
4.2
是否确定与质量体系有关的相关方及其要 求进行监视和评审
组织的质量体系范围是否确定，是否对顾
4
4.3 客的特殊要求进行评价，并包含在质量管
理体系范围内
5
4.4.1.1
组织是否确保所有的产品和过程符合所有 使用的客户和法律法规的要求