供应商质量体系审核检查表
1.1 附件1：ace与GBT19011-2008标准主要差异性分析 1d 供应商质量体系审核检查表
序号 问题 检查记录 得分 一、质量管理及职责 1.1 是否明确公司的质量管理机构和职责？ A 组织机构明确，部门的职能得到有效履行； B 有专职质量管理部门及质量检验人员； C 质量管理负责人等职责分工明确； 1.2 是否建立了质量分析会制度？ A定期召开公司内的质量会议，确认质量目标值的达成情况； B 领导把握质量状况，提出改善指示； C保存质量会议记录，确定需改进项目，且他们的改进进度情况得到控制； D 改进效果得到验证，有彻底的反馈，其结果令人满意 二、质量管理体系建设 2.1 是否按计划进行有效的管理评审和内部审核？ A 应有完整的管理评审输入资料，支持状态评审； B管理评审的输出应关注涉今世缘公司或体系的重大改进，并有计划和措施支持； C 内部审核覆盖所有部门和车间，并按重要性安排，内外部审核发现的问题应采取措施并跟踪验证。 2.2 是否有质量方针？ A有明确的方针且这些方针得到了积极的实施； B主要的措施根据这些方针得以实施； C活动结果的进度情况根据这些方针得到了控制。 2.3 是否制定了质量目标？是否分解到各单位 1.1 附件1：ace与GBT19011-2008标准主要差异性分析 2d 供应商质量体系审核检查表
序号 问题 检查记录 得分 及岗位？ 有明确的目标，并且将目标按照管理层级进行了分解； 2.4 目标是否得到有效监控？ A 应对目标完成情况进行统计并分析； B 应定期召开绩效评审会，针对适宜的绩效指标所实施的持续改进活动计划应进行评审。 三、文件和资料控制 3.1 是否有文件化的控制体系？ A有文件及各项必要的管理规定； B起草、审核、批准部门明确； C文件描述完备； D制定了员工培训文件的内容 3.2 文件现场的使用状态？ A根据需要，及时更新现场版本； B文件内容及时传达给操作者的方法； C各部门都熟悉文件管理的方法。 3.3 是否实施文件的发放管理（公司内外）？ A有明确的部门管理文件的分发记录； B制定了旧版文件的处理办法； C每个部门对接收的文件都有文件清单； 3.4 是否实施客户提供的图纸/文件的管理规定？ A 由管理部门设置文件清单进行管理； B 记录收到文件的日期、版本、份数； C 依据客户的指示，识别旧版； D 文件在未经允许的情况下未被拷贝。 四、设计控制 4.1 设计人员数量及能力是否满足要求？ A是否有产品设计人员； B数量能否满足开发要求； C能否自行开发产品； D年开发产品数量在10个以上。 1.1 附件1：ace与GBT19011-2008标准主要差异性分析 3d 供应商质量体系审核检查表
序号 问题 检查记录 得分 4.2 是否进行设计开发管理？ A 涉及产品开发、产品更改项目应制定质量控制计划，设计开发进度应满足今世缘公司的要求； B 设计输入应包括产品的功能性能要求、法律法规要求、内外部相关信息（包括市场质量反馈）/质量/成本等目标的要求； C 必要时应具有今世缘公司批准/确认的证据； 4.3 设计输入/输出是否符合规范要求？ A 应制定样件控制计划； B设计更改应评审，并在生产实施前，经今世缘公司的书面批准或声明放弃批准； C应制定产品的关键重要特性清单并进行动态管理； D如果涉及，输入/输出需包括国家相关法律法规（如：质量、食品安全、环境、职业健康安全等法规）的具体落实内容。 4.4 设计验证和确认是否按规定进行？ A产品开发的各重要节点应进行相应的评审、验证或确认，并保存相应的记录； B应进行相应的试验的分析报告； C应组织进行新产品确认，提供确认报告，包括今世缘公司的相关确认记录。 五、人力资源管理 5.1 员工是否具备其岗位工作的资格和能力？ A 应明确岗位能力要求； B 对员工进行岗位能力分析； C 建立应对意外缺勤的过程，特别是对于重 1.1 附件1：ace与GBT19011-2008标准主要差异性分析 4d 供应商质量体系审核检查表
序号 问题 检查记录 得分 要的制造过程（根据严重度和频度）； D 作业人员应理解本工序相关的特性，及失效的风险和影响。 5.2 是否按培训计划对员工进行培训，并对培训效果进行评价？ A 应制定并实施员工培训计划，确保各岗位员工满足岗位要求； B 应对培训的效果进行评价，包括重要岗位员工的能力评价及员工的反馈； C 应建立员工培训档案，以支持中长期人力资源开发。 5.3 特殊岗位及关键岗位人员是否持证上岗？ A特殊及关键岗位人员都应持证上岗； B应建立特殊及关键岗位资质证书档案； C资格证书应在有效期内。 六、设施设备管理 6.1生产设备管理 6.1.1 是否提供适当的生产设备？ A 所提供的生产设备应能满足工艺控制要求； B 应定期对设备的总效率、关键设备的能力进行分析，并据此制定和实施设备的更新改造计划； C 应制定和实施设备的保养计划。 6.1.2 是否对生产设备进行适当的确认？ A 生产设备投入使用时,应进行检查和验收； B 进行影响精度的维护作业后，应对设备的精度进行检测。 1.1 附件1：ace与GBT19011-2008标准主要差异性分析 5d 供应商质量体系审核检查表
序号 问题 检查记录 得分 6.1.3 是否按要求对生产设备进行维护保养，以保持过程能力？ A 应根据设备的使用状况，制定并实施定期的维护保养制度； B 应定期审核（至少1次/季）维护保养工作按计划完成的情况，并评估机器/过程的非计划停止时间是否减少； C 应建立关键零配件和工具的清单，确保能及时提供； D应建立和实施关键零配件和工具的发放制度。 6.2测量设备管理 6.2.1 是否提供适当的检验、试验设备？ A应为所有的检验试验项目提供与匹配的检验试验设备（包括专用检具、样件等）； B 当检验试验委外时，应提供国家或顾客认可的实验室证明。 6.2.2 是否按规定确保检验、试验设备的有效性？ A应按规定的周期和标准对检验试验设备进行检定或校准，并进行标识； B 当监视与测量装置偏差时，应对以往测量结果进行追溯。 6.2.3 测量设备校准方式是否明确，内容是否合
适？ A仪表校准管理的责任部门（公司内外）
明确； B有管理校准以及试验装置的标准，设备附带的计量仪器也纳入管理； C校准标识明确，现场显示无遗漏； 1.1 附件1：ace与GBT19011-2008标准主要差异性分析 6d 供应商质量体系审核检查表
序号 问题 检查记录 得分 D管理校准室的环境，使用公认的标准仪器。 6.2.4 测量设备管理状况？
A彻底的整理整顿；
B以适当的周期清点库存； C对测量设备都进行了标识。 6.2.5 是否进行设备日常检修及定期检修？
A有设备的检修标准，并且是合适的；
B有检修记录且有设备使用人员对检修的结果的确认； C是否按照周期进行仪器检定； D包括强检设备，是否100%进行检定 6.3基础设施及工作环境 6.3.1 是否提供适当的基础设施与工作环境？ A 应提供并维护确保产品质量的基础设施； B应识别和保持满足产品要求所需的作业环境； 七、产品的监视与测量 7.1 检验项目/抽样标准是否明确？ A 有工序内检查，出厂检查的标准。项目，内容，判定，抽取数量等明确； B 工序内检查出的不合格品立刻分析，并且反馈到前工序； C检查标准是否考虑了最终客户的使用环境。 7.2 检验状态的标识是否明确？ A是否明确的标识了不合格产品的储存地； B是否彻底的识别了产品的检查和测试状态（无不合格产品和未完成的产品与合格产品混放）； C不合格品是否有一个检验单或是标签以标明有缺陷处。 1.1 附件1：ace与GBT19011-2008标准主要差异性分析 7d 供应商质量体系审核检查表
序号 问题 检查记录 得分 7.3 是否按规定实施检验试验？ A 所有检验、测量和试验，应按控制计划、指导书或程序规定进行； B 检验记录应能为产品符合要求提供证据，必要时，应有详细数据； C 如果检验或试验不合格，应按照适当的反应计划采取措施，必要时，应停止发运或召回，适用时应通知今世缘公司。 7.4 是否确保投入使用和交付的产品的符合性？ A 确保包括检验、测量和试验等规定的所有活动已圆满完成且有关数据和文件齐备并得到认可后，才能将产品发出； B 对例外放行，应有可靠的追回程序和系统。 7.5 对实验室是否实施有效的过程控制？ A 应明确实验室的实验范围，制定实验操作规程； B 试验人员应具备相应的资格； C 应对试验设备和试验条件实施控制； D 应确保检验、测量和试验采用的规范是国家最新版本。 八、过程管理 8.1采购管理 8.1.1 是否实施进货检验？
A 依据标准实施；
B 对每一个供方的不合格情况都实施管控。 8.1.2 是否按规定选择、评价供方？
供应商现场审核检查表
供应商现场审核检查表一、供应商基本信息1. 供应商名称：2. 统一社会信用代码/注册号：3. 企业法定代表人：4. 企业类型：5. 注册资本：6. 注册地址：7. 联系电话：8. 电子邮件：二、企业资质1. 营业执照是否有效，是否在有效期内？2. 是否具备所需的行政许可证或资质证书？3. 是否具备相关行业协会或组织的会员资格？4. 是否具备相关产品质量认证证书？5. 是否具备环境管理体系认证证书？6. 是否具备职业健康安全管理体系认证证书？三、供应商管理体系1. 是否建立了供应商管理体系？2. 是否有供应商评估、筛选和审批程序？3. 是否有供应商合同管理制度？4. 是否有供应商绩效评价制度？5. 是否有供应商风险管理制度？6. 供应商管理人员是否具备相关资质和经验？四、质量管理体系1. 是否建立了质量管理体系？2. 是否有质量管理手册和程序文件？3. 是否有质量目标和质量计划？4. 是否有质量控制点和检验标准？5. 是否有产品检验和测试记录？6. 是否有不合格品处理和纠正措施？7. 是否有客户投诉处理和改进措施？五、生产能力和设备1. 是否有足够的生产能力满足订单需求？2. 是否有现代化的生产设备和工艺？3. 是否有足够的技术人员支持生产？4. 是否有备份设备和备件保障生产？5. 是否有生产计划和生产进度控制？六、供货能力和物流管理1. 是否有足够的供货能力满足订单需求？2. 是否有合理的供货计划和安排？3. 是否有物流管理系统和仓储设施？4. 是否有合理的运输方式和运输安排？5. 是否有供应商承诺的交货时间和交货准时率？七、售后服务和客户满意度1. 是否有售后服务制度和流程？2. 是否有客户投诉处理和回访制度？3. 是否有客户满意度调查和改善措施？4. 是否有客户投诉记录和改进措施？八、合规和道德要求1. 是否遵守国家法律法规和行业规范？2. 是否遵守商业道德和社会责任要求？3. 是否存在贿赂和腐败行为？4. 是否存在知识产权侵权行为？5. 是否存在环境污染和安全事故隐患？九、财务状况1. 是否具备良好的财务状况？2. 是否具备稳定的资金来源？3. 是否存在重大的财务风险和经营问题？十、其他要求和建议1. 是否存在其他需要关注的问题或建议？以上为供应商现场审核检查表，通过对供应商的基本信息、企业资质、供应商管理体系、质量管理体系、生产能力和设备、供货能力和物流管理、售后服务和客户满意度、合规和道德要求、财务状况等方面的审核，可以全面了解供应商的综合情况和能力，确保与供应商的合作稳定和可靠。
供应商审核检查表
10.3 对于未通过的评审是否要采取纠正措施并跟进？
2
11 培训、环境与安全
备注 3/4
11.1 是否有面向所有员工的正式的培训计划？
2
11.2 教育、训练是否与分派的任务相适应？
1
11.3 培训是否形成文件性记录或进行考核评定？
1
11.4
培训过程是否明确标注关键注意项？该项是否确保全员知 晓？
1
11.5 随机抽查三名员工，确认培训情况。
2
11.6 是否有文件化的系统来评估培训的效果?
2
11.7 培训记录是否被很好的保存?
2
4/4
8.10 检验/或检查指导书?
1
8.11 是否应用统计抽样方案来验证过程质量的符合性?
1
8.12 是否有文件化的返工/挑选程序?
1
8.13 过程检查/检验记录是否得到保存?
1
8.14 合适时,是否有用好品和坏品校验量具，测试设备和夹具? 1
8.15
发现过程异常，如超过目标的不合格率，有无相应的改 善？
5.1 仓库是否整齐有序？实物与标签上的内容保持一致？
2
5.2
原材料是否可以回溯到材质证明或收货人?是否按照先进 先出的原则发放使用?
1
5.3
整个制造过程中, 批标识是否得到保持以保证批的完整性 和可追溯性?
1
5.4 是否有不合格品的隔离区域, 合格品的储存，周转区域?
2
6 检查测量和测试设备
6.1 是否有所有检验、测量和测试设备的一览表？
2
9 最终成品检验控制
是否有出货检验标准？出货检验是否独立于生产线最终检
9.1 验？
2
供应商是否有效管理不符合的材料/半成品/成品？不符合
供应商审核各过程检查表
5，
6
检验员是否按工程图和检验规范执行，并实际记录检验结
果？
5，
7
进料检验状态及检验结果是否有清晰的标识，不合格品
有否被隔离？
5，
8
进料检验不合格时是否发出CAR书面通知供应商进行
对策回复及时效？
5，
9
是否制定进料检验品质目标?如何执行、统计分析？
5，
10
针对未达品质目标时如何处理?是否成立CIP专案小组
5，
6
危险品是否建立独立的仓库，并有文件支持？
5，
总分Total score
30'
签名:
8.环境系统（采购负责）
序号
内容
满分
供应
商
备注
1
供应商是否已经通过ISO14001的认证？最近的稽核
日期是哪一天由哪一家认证机构来稽核？
5，
2
近3年内企业是否发生过严重的环境事故、投诉或环保
部门的处罚？
5，
3
工业废水/废气/废物/噪声等排放是否取得环保部门的
130'
签名:
2.检验与测试仪器管理（SQE负责）
序号
内容
供应
商
备 注
1
是否有适当的程序支持仪校室管理？
5，
2
是否建立仪校室仪器清单，对使用仪器加以管制?（如购
进时间、保存地点、保管人员、校正周期等）
5，
3
是否制定实验仪器校正周期和保养计划？
5，
4
仪校室是否进行温湿度管制并做记录？
5，
5
是否建立仪校室紧急应变措施程序？
45，
签名:
供应商审核检查表
FM-8.4-02-SC 版本：A0评审等级判定A优秀B合格C条件合格D 不合格评价得分5分4分3分2分1分、0分・从质量保证方面需要彻底进行改善（重新构筑）的级别根本性改善自主性改善・如果有向好发展的势头，就应给以建议的级别・根据需要，对不完备的部分自主地加以改善的级别（根据需要要求改善・跟踪）・对不完备的部分需要改善的级别。
要制定改善计划并进行跟踪需要改善・对不完备部分需要进行大幅改善的级别。
要制定明确的改善计划并实施具体的支援立即着手改善6、无文件规定无实施得0分7、审核时若某个项目暂不适用时，请用"N/A"标明8、审核时若有3项得“0”分，可停止审核9、得分率=实际得分/审核项目总分*100%四、对于评价结果的应对 …… 对于评价结果（评价分）的改善内容改善要求三、审核评分标准：1、 文件规定充分，按规定实施记录完整（3-6个月完整的实施记录）得5分2、文件规定有但不充分，按规定实施记录完整（3-6个月记录）；文件规定充分，按规定实施但记录不完整得4分3、文件规定有但不充分， 实施未完全按规定，记录完整；得3分4、文件规定充分但未实施；文件规定无有完整的实施记录得2分5、文件规定有但不充分，未实施；文件规定无有不完整得实施记录得1分75≤分数＜85符合基本要求，需对审核问题点进行改善,可（符合□/申请□）合格供应商资格。
60≤分数＜75为暂用供应商，需对审核问题点进行限期整改，经重新验证合格后可转为B级。
0≤分数＜60为不合格供应商，需限期整改，经重新验证合格后可转为C级或B级。
供应商审核检查表二、分级标准分数说明85≤分数≤100系统非常健全，直接（符合□/申请□）合格供应商资格。
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2022年ISO9001质量管理体系供应商现场审核检查表
5、应用解决问题的方法（例如：8D 报告）
6、消除送样时出现的偏差
7、修订规范、有效性检查
2.8.2
是否满足顾客对质量管理体系、产品和过程的要求？
1、组织质量管理体系认证
2、与顾客签订的技术/质量协议
3、必要的试验项目
4、适宜的检验/测量/生产设备
5、与顾客一致的检验/试验方法
2、产品生产规模
3、生产规模所处的行业位置
4、合同履约能力
5、产品质量表现
6、国家技术质量监督部门产品抽查结果
1.5
企业发展规划。需要考虑的要点：
1、中长期发展规划
2、规划的执行
2
质量管理体系
2.1
质量管理体系建立齐全。需要考虑的范围：
1、质量管理体系文件的适宜性、充分性、有效性
2、质量方针、质量目标
1、维修保养计划
2、设备保修流程
3、设备状态标识
4、易损件清单及库存
5、设备维修保养记录
2.5.3
组织应制定设备操作规程/使用说明，对使用人员进行必要的培训。需要考虑的要点：
1、设备操作规程/使用说明
2、设备工艺参数管理
3、操作人员资质
2.5.4
组织应明确过程和产品必要的监视和测量设备，以确保过程的稳定。需要考虑的要点：
1、测量精度/检具能力
2、检测工具校准计划
3、检测工具校准的证明
4、检具标识
5、校准资质（若有）
6、关键岗位可检率
2.5.5
组织应建立实验室，实验室应具备与其配套的性能实验要求。需要考虑的要点：
1、实验室能力，应具备力学性能/物理性能/化学性能/成分分析/金相分析/无损检测/腐蚀和防护等
质量管理体系--供应商审核检查表
※
审序
号
审核项目
A
公司方针与计划
得分 90
加和分 18
B
品质保证的组织与运营
83.3333333
10
C
情报与文件管理
68.75
11
D
环境、现场管理
83.3333333
10
E
工程管理（制造的日常管理）
65
13
F
检查管理
83.3333333
10
G
成品管理
91.6666667
22Hຫໍສະໝຸດ 供应商管理83.3333333
XXXX 有 限 公 司
质量管理体系--供应商审核检查表
※
中文：
1
公司名称
英文：
网址：
2
公司地址
3
工厂地址
4
主要产品
5
年营业额
6
总人数
技术及管理人员数
设备名称
见附件
生
7
产 设
备
XXX料有限公司
电话：
051252075360
常熟市沙家浜镇三塘路66号
传真：
051252075362
裸铜，镀锡，合金，铜包铝，编织线，软铜绞线
5000万
建厂时间
38
员工人数
3
品质管理人员数
型号/规格
数量
产地
2012/2/22 28 7
备注
检
8
测 设
备
设备名称 见附件
型号/规格
数量
※
初步审核
※
审
姓名
XXX
X
X
XXX
X
定期审核
供应商质量审核检查表
Chec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.1、平面部署图和过程流程图/Plant Layout and Process Flow Diagram NO.文件要求/document questions可否有最新版平面部署图？is there a dated copy of the current floor plan readily available?平面部署图上可否有全部装置、生产和检测岗位、原资料、半成品、成品的地域划分？does the floor plan identify the following :all required assembly, process and inspection stations? locations for all raw material, work in process(WIP) and finished product?流程图是否是最新版本的并注明有日期？are process flowcharts dated and current?操作要求/implementation/process questions 生产过程中，资料和产品流动可否与过程流程图一致？does the actual material and production flow follow the process flowchart?2、设计和过程 FMEA/design and process FMEA审察日期 /audit date议论记录 /comments evaluateNO.文件要求/document questions议论记录 /comments DFMEA 〔含有设计职责〕/DFMEA(if supplier is design responsible)2.1 DFMEA 的部件编号、校正版本、原始日期和判定日期可否正确？evaluateChec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.审察日期/audit date does the DFMEA have the correct Part#, Revision Level, Orig. Date and Rev. Date?2.2 DFMEA 可否包括了顾客的全部性能要求、外观标准、特别特点和安全要求？does the DFMEA include all functional specifications, appearance specifications, SCsand Safety Requirements as defined by customer drawings?可否对每个无效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采用了建议措施？are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?PFMEAPFMEA 可否按图纸的规定包括了全部顾客和内部要求的特别特点和安全要求？does the PFMEA include all customer and interal Scs and Safety Requirements as defined bycustomer drawings and interal requirements?可否对每个无效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采用了建议措施？are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?PFMEA 可否与流程图一致？Does the PFMEA follow the process flow?3、控制方案 /Control PlanNO.文件要求 /document questions议论记录 /comments evaluate控制方案可否有正确的产品编号、校正号、原始日期和校正日期？Does the Control Plan have the correct Part #, Revision Level, Orig. Date and Rev. Date?Chec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.审察日期 /audit date 控制方案是不可否与流程图一致？Does the control plan follow the process flowchart?控制方案内可否包括了：进料检验、过程检验和控制、出厂检验以及返工/返修要求？Does the Control Plan include the following: Incoming Inspection, In-process Inspection& Controls, Final inspection and rework/repair Requirements?控制方案可否按顾客图纸的要求包括了全部顾客的特别特点和产品安全要求？Does the Control Plan include all the customer SCs and Safety Requirements as definedby customer drawings?3.5 PFMEA 中视其余潜藏无效模式可否经过控制方案进行获取控制？Are appropriate potential failure modes, as identified in the PFMEA, addressed throughthe control plan?控制方案中可否包括了检验和试验的要求？〔包括数量、频次、以及标准要求〕Does Control Plan include both gage and test requirements?(including quantity, frequency, and required specifications?)操作要求 /implementation/process questions全部控制方案中要求的控制〔包括SPC〕可否在生产过程中获取推行？Are all controls (including SPC), identified on the Control Plan, being used in theproduction process?全部控制可否获取按期考据以保证到达预期的结果？Chec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.审察日期/audit date Are all controls verified on a periodic basis to ensure desired results?4、检验和试验 /Inspection and TestingNO.文件要求 /document questions议论记录 /comments evaluate接受准那么不是零弊端的计数数据，供方可否将接受准那么形成文件并由顾客赞同？for attribute data with acceptance criteria other than zero defects, does the supplier document acceptance criteria and have customer approval?可否只有被检查和考据过的产品才能够被投入生产？how does the supplier assure that incoming product has been inspected or otherwise verified to meet requirements, prior to release for production?没有考据而用于生产的的原资料可否被明确表记并作好记录？is positive identification provided and recorded for material used in production but not verified?检验指导书中可否包括抽样方案、检验频次以及检测内容和标准要求〔包括进料、过程、最后〕does the inspection instructions include samling quantity, frequency, inspection itemsand required specifications(incoming\process\out-going).来料接受方案必定包括以下一种或多种方法：1、进行统计数据接收与议论；2、进货检验和/或试验〔依照性能的抽样〕；3、当有可接收质量性能的记录时，由第二方或第三方评审或审察。
供应商审核检查表
供应商审核检查表
供应商名称： 供应商地址： 供应产品： 自评人员： 金源康审核人员： 供应商参与人员： 审核类型：
序号
自评日期：2014年
月
日
□
现场审核
项 目
□
供应商自评
供应商 自评分 实际得分 备 注
1.管理体系
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 是否通过ISO9001、ISO14001认证？ 公司组织结构及各部门职责是否明确?是否任命管理者代 表? 公司及各部门是否有具体的量化的质量目标指标? 对于品质目标达成情况是否进行统计?以及原因分析及改 善? 公司是否有明确的文件化的质量方针？质量方针是否经过 全面深入的宣导？ 内部稽核是否有明确详细的计划？稽核发现的问题是否采 取有效的纠正预防措施？
0
3.进料检验
3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 现场是否有合适版本的检验规范或作业指导书？ 来料标准是否明确？来料检验标准在实施前是否经过授权 人员审核并批准？ 进料检验是否有检验记录？检验结果是否符合检验标准及 说明? 必须的项目是否配备计量仪器进行检查? 不能检查的项目(免检物料）是否接收厂家的报告或公认机 关报告进行管理？
附：
1. 评分标准：
表单编号:JYKO003A2
得分说明
本要素在要求之内,策划和执行情况均非常良好,产品的过 程达到当前最完美的状态,暂时无改进余地。 本要素在要求之内, 执行情况大体良好,但是策划不够充 分,需进一步改善。 本要素在要求之内, 也有充分策划, 但是本要素在执行方 面需要改进。 本要素在要求之内, 但是在策划和执行方面均有较大的系 统性缺失。 无适用文件支持且无执行。 当审核项目不适合供应商管理系统时使用NA。
供应商现场审核表16949
4 及时将异常信息准确地传递到相关分析岗位
11 、 异 常 处理管理
5
查明异常（在工序中发生的，在客户中发生的）原因 、实施对策，并记录保管，且在规定时间向客户报告
★
6 确认对策效果
★
7 进行平行展开，根据需要反映到标准文件中
8 整理、保管记录、资料，做到随时能查阅利用
9 顾客确认满足要求
★
1
确定外协配套企业和质量基准，其内容不能与企业及 顾客的质量基准相矛盾
2
明确工序变更、变化点的定义，并进行指导，实施申 请和质量确认
12 、 外 协
3
掌握外协企业的供货成绩、品质状况，作为实施改善 的依据
供方的管 理
4
对品质会议、工序抽查、产品检查及其它活动要拟订 计划，并进行指导
5
与外协企业签订异常处理协议，在异常发生时按协议 规定处理
6 对制定的对策应进行效果确认
18 、 质 量 改进
1
处理并实施统计分析，采取适当的纠正和预防措施， ★ 有质量责任落实和规定
2 满足APQP改进要求
★
1
明确规定重要保安零部件批量管理办法（单件、组件 、出库等）
★
19 、 产 品 可追溯性
2
有批量管理台帐、记录批量编号、不合格品处理数量 等，并检查
4 制定先进先出的批量管理制度，并实施
7、进货
1
现场
质量控制
2
对关重零件（材料）是按作业指导书要求的检验频次 、抽查水平实施检验，并记录完整
★
有书面的作业指导书，张贴或挂于现场，并按标准进 1 行作业
2
零部件生产工序流程清晰关重工序具备自己加工能力 （非专业工序）,关键工序设备完善。
QPA-QSA-SQE-供应商审核检查表
有不合格品处理要求且现场有区域或标示或记录4分，有要求未执行2，都无0
生产现场5S状态良好，机台与地面基本干净，商品与物品都摆放整齐4分，部分做到2分，杂乱 无章0 生产环境中无对人员或产品造成损害的物质或操作，4分；生产环境中有对人员或产品造成损害 的物质或操作，但已采取有效的防范措施，2分；生产环境中有对人员或产品造成损害的物质或 操作，且无有效的防范措施，0分。 产品储存场所中无潮湿、异味或其他对成品或原材料品质有影响的因素，4分；产品储存场所中 有对成品或原材料品质有影响的因素，但已采取有效的防范措施，2分；产品储存场所中有对成 品或原材料品质有影响的因素，且未采取有效的防范措施，0分。
职责独立，各司其职4分，部分独立2分，全部兼职0分
有文件且有执行证据4，有文件但是实际没按照执行2，无0 工厂有专业的维护保养团队或可以得到设备厂家的及时维护保养，且有记录，4分；设备可以得 到及时的维护保养，但无法提供充足的记录，2分；其余，0分 有要求且有执行证据4，无0，有要求但是没执行证据的2
有部门划分且有文件或图示4分，有划分无文件图示2分，都无0
100万以下（0分），100-300万（2分），300万以上（4分）
有，0分；无，4分。
有其一，满分；无，0分。
员工知晓岗位质量控制要点，能及时发现问题，且知晓如何处理发现的问题，杜绝问题流到下 一工位，4分；其他0分 有培训计划，保存了充足的实施记录，4分；有培训计划，没有充足的实施记录，2分；无计 划，无实施记录，0分。 各岗位员工严格按照操作规范或要求执行，4分；个别员工未按照操作规范或要求执行，2分； 30%以上（含）未按照操作规范或要求执行 员工完全可胜任本职工作，4分；员工偶尔无法胜任本职工作，导致产线少量产品积压，2分； 员工完全无法胜任本职工作，0分。