巴赫金 复调小说理论
课题研究论文：鲁迅小说的复调艺术
艺术理论论文
鲁迅小说的复调艺术
一、复调的起源和本质
复调理论来源于前苏联的文艺理论家巴赫金，他在《陀思妥耶夫斯基诗学问题》一文中指出"复调小说"中的每个主人公是独立于作者的具有自我意识的思想家，他们对自己和世界有着一种特殊的看法，小说表现的不是作者的完整意识，而是具有几个意识相互作用的对话性质。
复调的本质就是对话。个体在进行精神思考的时候，无法摆脱置身其中的群体意志，与群体既有对立，又存在互助互补，在不同的时机，个体和群体的相对关系都发生着微妙的转变，形成不同的方圆平衡。同时，群体意志和生存环境既是个体精神的土壤，又制约着个体精神的发展，束缚着个体精神的伸张。所以个体无时无刻不面临着这一无形的障碍，在进行精神抉择的时候，必然要考量群体意志和周围环境，这就是对话，体现在文学中就是复调艺术。
二、鲁迅小说中的复调 鲁迅在小说中运用了大量的复调，《狂人日记》中狂人的日记，《孤独者》中魏连殳给我的信，《在酒楼上》吕纬甫沉浸的自我叙述，《伤逝》中涓生的自我追忆等，这些都明显运用了复调表达。
1、鲁迅小说中复调的类型
复调的本质就是对话。对话的特性是相同的，但是存在着不同的层次性，一种是缺乏自觉精神的泛意识对话，这在小说中多是需要启迪的民众，如单四嫂子、阿Q，他们在群体意志面前时完全的劣势，缺乏自主权，多体现了扭曲性，这类对话属于盲意识对话；另一种是具有自觉精神的潜意识对话，在鲁迅小说中，我们可以感受到强烈的对话意味，每一个主人公在说话或者行动时好像都有一个第三者在参与，那个第三者在意识里干扰着主人公，让主人公不得不顾及到他。这个第三者是谁？这一类对话是鲁迅小说复调艺术的典型运用；如果考虑到小说的读者效应，鲁迅小说还有一种文本之外的对话，和读者的对话，前两种设计于文本之内的对话就是为了启迪读者，希望培养出更多富有战斗精神和斗争经验的新的思想斗士，这类对话是启蒙对话。
2、鲁迅小说复调的具体运用 "今天晚上，……我不见他，已是三十多年；今天见了，精神分外爽快。才知道以前的三十多年，全是发昏……。"①
《笑忘录》中的复调
《笑忘录》中的复调
摘要：米兰·昆德拉这部小说打破了人们以往对小说的定义，整部小说围绕人类最常见的两种现象“笑”和“遗忘”进行昆德拉式的思考。这部小说的主调就是笑和忘，故事的主人公塔米娜与其它“变奏曲”一起为读者演奏了一曲反对强权主义的故事。试图对捷克那段荒诞可怕地政治历史做人类学的形而上学的解剖，将政治问题置于广阔的哲学语境下。
关键词：《笑忘录》；复调；忘；笑
1复调
复调小说是前苏联学者巴赫金创设的概念。“复调”也叫“多声部”，本为音乐术语。巴赫金借用这一术语来概括妥斯妥耶夫斯基小说的诗学特征，以区别于“那种基本上属于独白型（单旋律）的已经定型的欧洲小说模式”。
复调型小说的主旨不在于展开故事情节、性格命运，而在于展现那些拥有各自世界、有着同等价值、具有平等地位的不同的独立意识。复调型小说所追求的是把人和人（作者和人物）、意识和意识放在同一个平面上，展示世界是许多具有活生生的思想感情的人在观察或活动的舞台，是众多个性鲜明的独立自主的声音在交流和争鸣的舞台。复调小说的艺术世界就是“多样性的精神之间以艺术手法加以组织的共存共在和交流互动”，多种声音平等对话的世界。因而我们也得出，“复调小说”的艺术魅力就在于这种“复调思维”
的矛盾性、对话性、开放性和未完成性，恰恰契合了我们所经历的这个世界的多元、暧昧和边界模糊的状态。复调小说描写出了生活的多种可能性和人性深处的矛盾，使得小说既具有辨证色彩，又包含开放的可能。当代著名作家米兰·昆德拉在他的小说创作中运用并发展了巴赫金的复调理论，提出了“文本的复调”，并在他自己的小说中进行了成功的实践。
《笑忘录》是米兰·昆德拉离开捷克流亡法国的第一步作品。作者在文本中自称该书是“这是一本以变奏曲形式写成的小说。书的各个部分串联在一起，像步步深入的旅行，导向一个主题，一种思想，一个唯一的场景，其意义消失在远方。”［1］《笑忘录》的结构采用了“遗忘”和“笑”的主题在无限变化的演进中反复呈现，回环往复地以各种方式展现出来。小说分为表面上看似松散无关的七个部分：第一部分《失去的信件》主人公米瑞克作为一个拥护“布拉格之春”改革的高级知识分子在苏军入侵捷克后依然坚持信仰，被迫成为建筑工人。趁着工伤疗养期间欲索回年轻时送给他情人的信。他试图以此抹去他与泽德娜之间的记忆，却在挥之不去的往事中回忆中和与泽德娜的周旋中错失转移文件的机会，那些被警察搜走的信件给自己和儿子、朋友带来牢狱之灾。第二部分《母亲》讲诉了凯雷尔和妻子玛克塔及其情人爱娃三人共同交媾的过程，本来已对此麻木的凯雷尔在记忆不佳的母亲提及下回忆起了诺那——他童年时的欲望。从而唤起了他的情欲。第三部分《天使们》发生
未完成的对话巴赫金复调小说理论再探
未完成的对话——巴赫金“复调小说”理论再探
郭华春、王超
2013-3-11 13:45:58 来源：《西伯利亚研究》2011年第3期
(郭华春.哈尔滨师范大学传媒学院，哈尔滨 150080； 王超.黑龙江省社会科学院俄罗斯研究所，哈尔滨 150018)
摘 要：巴赫金的“复调小说”理论强调陀思妥耶夫斯基作品中的对话性，并认为其作品中的主要人物具有独立于作者的思想。这种理论间接受到了形式主义艺术观的影响，但归根到底源于巴赫金一以贯之的对话性世界观。在分析作者与作品中人物的关系时，这种观点并不合理。
关键词：巴赫金；复调小说；苏联；文学理论
中图分类号：H355 文献标志码：A 文章编号：
1008-0961(2011)03-0063-04
作者简介：郭华春(1978-)，男，黑龙江望奎人，讲师，主要从事 文艺学研究；王超(1980-)，女，黑龙江兰西人，助理研究员，硕士，主要从事俄罗斯政治问题研究。
苏联著名学者米哈伊尔·巴赫金的《陀思妥耶夫斯基诗学问题》是一部享誉世界的文学理论著作，其中提出的“复调小说”、“狂欢化”诗学等理论曾在西方文学界引起了极大的轰动，余波所及，在中国学术界也时有回响。从20世纪80年代开始，在译介研讨的基础上，更有学者将“复调小说”理论应用到中国现当代文学史上某些作家作品的诠释中去。时至今日，“巴赫金热”余温未减，其影响似有超出文学理论界的趋向。然而，仔 细考察“复调小说”理论，人们不禁有这样的疑问，它与陀思妥耶夫斯基的创作之间真的是那样契合无间吗?它能够真正揭示陀氏那些伟大作品的奥妙所在吗?更重要的是，一部立足于思想家自己的哲学理念去研讨另一个复杂灵魂的作品，它的重心究竟偏向何方呢?
一
每一位伟大的思想家都有自己独特的言说方式，并在著作中建构属于自己的话语体系，巴赫金也不例外。在他的论著中，“声音”一词虽然不是最重要、最核心的，却是具有预设性的术语，是其思想展开和深化的基础。在巴赫金看来，声音“包括音高、音域、音色，还有审美范畴(抒情的声音、戏剧的声音等等)。声音还指人的世界观和人的命运”[1]387。无疑，他在使用“声音”一词时，主要偏重于后一个层面的含义。
论_罪与罚_的艺术特色_1
2一、多元性对白为特征的复调结构
前苏联文艺理论家米哈依尔•巴赫金把小说分两种类型。
一种是传统的，亦即是在单一的作者意识统摄之下形成的小
说，他称之为“独调”的或“同调”的小说：例如，法国作家
司汤达的《红与黑》采用传统的个人传记形式，成功地描写了
典型环境中的典型人物。该作品结构严谨，一条清晰而又生动
的情节线索，贯穿小说的始末，一环紧扣一环地逐步展开个人
与社会现实之间的冲突。因此，《红与黑》在艺术形式上体现
了传统的现实主义艺术特色。
另一种是“复调小说”， 它的理论是巴赫金在他所著的
《陀思妥耶夫斯基诗学诸问题》一书中提出来的。巴赫金对这
个概念的集中表述是这样的：
许多种独立的和不相混合的声音和意识，各种有完整价值
的声音的真正的复调确实是陀思妥耶夫斯基小说的基本特点。
不是许多性格和命运在统一的客观世界中根据作家的统一意
识在他的作品中展开，而正是许多价值相等的意识和它们各自
的世界在这里不相混合地结合在某个统一的事件中。〔1〕
“复调”又叫“多声部”，原是音乐术语，指由两个以上
具有同等意义各自独立的曲调迭置组成的多声部音乐。巴赫金
借用这个术语阐明陀思妥耶夫斯基小说的艺术结构形式，并认
为陀思妥耶夫斯基是复调小说的创始人。《罪与罚》的创作结
构，恰恰是作者在艺术形式上的大胆创新。
巴赫金用“复调”现象来概括陀思妥耶夫斯基的创作既不
是偶然的，也不是他首次发现的。苏联老一辈研究家也都曾指
出陀思妥耶夫斯基的小说与复调音乐在结构上的相似，——即 3多声部、多旋律的交叉。陀氏本人也曾作过这样的类比。〔2〕
巴赫金的贡献在于总其大成，作了系统深入的研究，并形成了
一套比较完整的理论。西欧文艺界把它视为一个独特的文艺理
论学派，对它发生极大兴趣。
“对白”是“复调小说”的理论基础。《罪与罚》中的复
调现象，通过从总体上的“大型对白”与“微型对白”两个层
次，以及从主人公与自我的对白、主人公与主人公之间的对白
和主人公与作者的对白三个基本层次中充分体现出来。
巴赫金理论对儿童文学翻译的指导意义
２０１３＿１０ 文艺生活ＬＩＴＥＲＡＴＵＲＥ ＬＩＦＥ 说文解字 诞不羁都变成可能，天马行空的想象和创造才更适合儿童的 审美情趣。而这种情趣却往往会在翻译的过程中出现刻意的 篡改和遗漏。究其原因，往往在于成人对儿童的操控。 儿童文学定义为为儿童创作的文学，其创作者依然是成 人，从作者到出版商都对儿童读者的阅读选择进行了筛选和干 预。经过重重过滤，留给孩子的往往是成人认为最适合孩子的 作品。我国儿童文学起步较晚，有意识地承认儿童文学的存在 已经是２０世纪三四十年代，虽然先后出现过张天翼，陈伯吹这 些儿童文学作家，本土作品在儿童文学市场上份额不到１０％， 绝大部分都是翻译的作品。而这些作品中还有很大一部分都是 经典的重译，名作《小王子》近１０年在国内就有超过８０家出版 社出版过近１００个翻译版本，但真正的好作品却不多，名家作 品少，能像杨静远、赵元任这样译出童趣的作品寥寥无几。很多 翻译作品画蛇添足，或增添解释说明，改变原有的句式，却无法 兼顾同声谐韵特征；或屏蔽某些涉及死亡或暴力的词语，偷换 概念。这些做法都体现出了成年人对儿童的关爱和保护，但是 儿童文学的美就在于其异于成人甚至不符合常规的狂欢化特 征，尽管教育性意义也要在同样的文本中传达，但主要的体现 方式并不是回避而应是引导。要正确传达这种审美情趣，就应 将他们放在平等的位置上，探索他们的需求，达成愿望。 结语：巴赫金的复调理论和狂欢化理论都能更好地诠释出 儿童文学的本质特征，体现出其复杂的动态对话过程。儿童文 学翻译过程涉及译者的介入使得这种对话更加复杂而呈现出 （上接第６１页）从胸部直到小腿中部，另外他还披了一块披肩。 新王国的法老们在庆典活动中常穿有裥短努格白，这种 服饰除了在腰带上使用了金扣外，其他部位一般不用金饰。 古埃及人重视衣服的装饰主要在图坦卡芒国王时期，当 时最流行的是在衣服上刺绣或佩戴各种贵重的饰物，能作证 明的是开罗国家博物馆里珍藏的一件图坦卡芒国王的刺绣衬 衣，它是古埃及人的智慧结晶和天才创造。 附：古埃及人各时期的服饰，反映了当地人民的风俗习 惯。对这一时期的服饰文化的变化进行研究，有助于我们全面 了解古埃及文明的发展进程。 四、古埃及首饰 从那些古埃及文明的遗物来说，首饰的使用相当广泛。社 会上的各个阶层，上至法老，下到平民，生者死者，人人都佩戴 首饰，甚至连神兽也不例外。古埃及法老，贵族的首饰多用贵 重金属和半宝石制成，二者都是当时人们喜爱的材料。贵重金 属主要指金银的合金，因为埃及国内盛产黄金，而白银则十分 稀有，且金银合金较为耐用。半宝石是指介于宝石和石头之间 的各种色彩斑斓的矿石，如绿长石，绿松石，孔雀石，石榴石， 玉髓，青金石等。平常百姓所戴的首饰一般用釉料制成，通常 以石英砂为胎，再饰以玻璃状的碱性釉料，也可在石子上涂釉 彩而成。古埃及制作首饰的材料多具有仿天然色彩，取其蕴含 的象征意义。金是太阳的颜色，而太阳是生命的源泉；银代表 月亮，也是制造神像骨骼的材料；天青石仿似保护世人的深蓝 色夜空，这种材料均从阿富汗运来；来自西奈半岛的绿松石和 孑Ｌ雀石象征尼罗河带来的生命之水，’也可用利比亚沙漠的长 石甚至绿色釉料代替；尼罗河东边沙漠出产的墨绿色碧玉像 典型的双语性。要完成这一语言的转换，必须平等看待儿童的 审美需求和审美情趣，而不要始终将成人凌驾于儿童之上。复 调小说中的作者的隐形和译者的隐形有共通之处，已完成的作 品中主人公是自我阐发的，并不是作者（译者）意识的附属。巴 赫金的核心对话理论在克里斯特娃的解读下引申出“互文性” 理论，文本的前瞻和回顾可以呈现出文学发展的趋势和规律， 使得对话语言的研究超出了文字的藩篱，进入了新的境界。 参考文献： 【１］陈子典．新编儿童文学教程［ＭＪ．广州：广东高等教育出版社， ２００３：４３． ［２］Ｏｉｔｔｉｍｅｎ，Ｒｉｔｔａ ＴｒａｎｓｌａｔｉｎｇｆｏｒＣｈｉｌｄｒｅｎ［Ｍ］．ＮｅｗＹｏｒｋ ｌｏｎｄｏｎ：Ｇａｒ— ｌａｎｄＰｕｂｌｉｓｈｌｎｇ，Ｉｎｃ，２０００． 【３］Ｍｏｒｒｉｓ，Ｐ．（ｅｄ．）Ｔｈｅ Ｂａｋｈｔｉｎ Ｒｅａｄｅｒ：ＳｅｌｅｃｔｅｄＷｒｉｔｉｎｇｓ ｏｆ Ｂａｋｈｔｉｎ， Ｍｅｄｖｅｄｅｖ，Ｖｏｌｏｓｈｉｎｏｖ【Ｍ】．Ｌｏｎｄｏｎ：Ｅｄｗａｒｄ Ａｒｎｏｌｄ，１９９４． 【４】董小英．再登巴比伦塔：巴赫金与对话理论（Ｍ］．北京：三联书店， １９９４：７． ［５］汪洪章．巴赫金复调小说理论中的阐释学含义【Ｊ１．复旦外国语 言文学论丛，２００８秋季号． ｆ６］０’Ｓｕｌｌｉｖａｎ，Ｅ．２００３．Ｎａｒｒａｔｏｌｏｇｙ ｍｅｅｔｓ Ｔｒａｎｓｌａｌｉｏｎ Ｓｔｕｄｉｅｓ，ｏｒ，Ｔｈｅ Ｖｏｉｃｅ ｏｆ ｔｈｅ Ｔｒａｎｓｌａｔｏｒ ｉｎ Ｃｈｉｌｄｒｅｎ’ｓ Ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅ［Ｍ］．Ｊｏｈａｎｎ Ｗｏｌｆｇａｎｇ Ｇｏｅｔｈｅ－Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔａｔ Ｆｒａｎｋｆｕｒｔ，Ｆｒａｎｋｆｕｒｔ，Ｇｅｒｍａｎｙ． ［７］夏忠宪．巴赫金狂欢化诗学理论叭北京师范大学学报（社会科 学版），１９９４，（５）． 新鲜蔬菜的颜色，代表再生；红玉髓及红色碧玉的颜色像血， 象征着生命。古埃及首饰的种类主要有项饰，耳环，头冠，手 镯，手链，指环，腰带，护身符及项饰平衡坠子等，制作精美，装 饰复杂，并带有特定含义。 五、在现代服装中的应用 传统的造型和外形是古埃及服装的缩影，它打造的具有 文化独特性的装扮在当今可轻松分辨出来。女装连衣裙剪裁 直筒而贴身，肩带缠绕在领部或肩部以下位置。 这些简约宽松的连衣裙搭配一根绑在腰部的腰带，打造 一种女．眭化的廓形。这种裙型成为现在最流行的廓形之一绝 对有着充足的理由。ｏ９春夏，很多设计师都采用了埃及服装 灵感。ＡｎｄｒｅｗＧｎ的ｋａｌａｓｉｒｉｓ风格晚礼裙采用了古埃及精华元 素，而ＡｌｂｅｒｔａＦｅｒｒｅｔｔｉ的简约宽松围裹式服装则体现了著名的 古代廓形。 ＢＣＢＧ的０９／１０秋冬系列继续体现了消费者对埃及风的 迷恋，它把一种现代元素融人到最具代表性的埃及服装中。 于巴黎郊外的高级赛马场举行的Ｄｉｏｒ２００４年春夏高级时 装秀，演绎着尼罗河两岸的文化精粹与旖旎的风采：拿破仑的 远征，沉睡的沙漠，在热气球上俯瞰下的国王之峡谷，博物馆中 的蒙面木乃伊……这是Ｄｉｏｒ设计大师Ｊ０ＨＮＧＡＬＬＩＡＮＯ从其 最近一次埃及之旅中所带回来的无数珍贵回忆中的一部分。 参考文献： 【１】李当岐．《西洋服装史》第二版．高等教育出版社，２００５年７月． ［２】罗玛．开花的身体一部服饰罗曼史．上海社会科学院出版社，２００５ 年６月．
论多丽丝·莱辛《金色笔记》中的“复调”
第４卷第５期
Ｖｏ１．４，Ｎｏ．５ 长安学刊 Ｃｈａｎｇａｎ Ｘｕｅ Ｋａｎ ２０１３年９月 Ｓｅｐｔ．，２０１３
论多丽丝・莱辛《金色笔记》中的“复调”
施云 波
（常州工学院外国语学院 江苏常州２１３００２）
摘要：前苏联学者巴赫金的“复调”是西方结构主义文论家关注的话题之一。英国当代著名女作家多
丽丝・莱辛的代表作《金色笔记》正好契合了巴赫金的“复调”理论。本文从叙述声音的多重性、多重叙述视
角的转换入手，揭示该小说所具有的复调特征，进而发掘其丰富的社会价值。
‘ 关键词：巴赫金；多丽丝？莱辛；《金色笔记》；“复调”
文章编号：９７８—７—８０７３６—７７１—０（２０１３）０５—０３６一Ｏ３
“复调”又名“多声部”，本为音乐术语，前苏联学者
巴赫金借用这一术语来概括托斯妥耶夫斯基小说的诗 学特征。陀氏的作品中有着众多各自独立而不相融合
的声音和意识，每个声音和意识都具有充分的价值，他
们不在作者的统一意识下展开，也不仅仅是作者议论所
表现的客体，而是平等的各抒己见的主体，以区别于独
自型（单旋律）的、在作者统一的意志支配下已经定型的
欧洲小说模式。复调小说具有对话性，主人公之间、主
人公与作者之间是平等的对话关系。这种开放性的结
构不仅为叙事学的研究开辟了一个新的方向，也为读者
提供了广阔的思考空间，激活了读者参与故事建构的积
极性，丰富了人类的艺术思维。
我们认为复调小说理论对于研究多丽丝？莱辛的
《金色笔记》具有独特意义。《金色笔记》是英国当代优
秀的女作家多丽丝・莱辛的代表作，莱辛正是凭借作品
中“以史诗般的女性经历，以怀疑、热情与想象的力量来
审视一个分裂的文明”而折桂２０ｏ７年诺贝尔文学奖。 尽管作家在漫长的写作生涯中，创作了多种类型和体裁
的作品，《金色笔记》依然以其新颖的主题和独特的结构
吸引着文学批评界的目光。学界对《金色笔记》的解读
多从女性主义、生态主义和心理分析等角度。本文试图
基于巴赫金复调理论20世纪俄罗斯文学
基于巴赫金复调理论的20世纪俄罗斯文学研究
摘要 20世纪俄罗斯文学的世界图景是绚丽多姿、缤彩纷呈的。20世纪俄罗斯文学不只是书写单一的英雄主义，还有对人性深层次的挖掘、对社会不公给人造成心灵扭曲的客观描述、对人世沧桑的哲理演绎以及个性对强权的抗争等。20世纪俄罗斯文学多声部的“复调”结构，组成了一组雄浑华丽的文学交响乐。
关键词：20世纪 俄罗斯文学 巴赫金复调理论
中图分类号：i106 文献标识码：a
19世纪的俄罗斯文学在世界文学史上占有极其重要的地位，从以普希金、果戈理为代表的黄金时代，再到以陀思妥耶夫斯基和托尔斯泰为代表的现实主义的顶峰，19世纪的俄罗斯文学始终对世界文学产生深远的影响。20世纪的俄罗斯文学不但传承了19世纪俄罗斯文学的传统，而且还别具一格，她不只是书写单一的英雄主义，还有对人性深层次的挖掘、对社会不公给人造成心灵扭曲的客观描述、对人世沧桑的哲理演绎、个性对强权的抗争等，这使得20世纪俄罗斯文学的世界图景更加绚丽多姿、缤彩纷呈，呈现出特有的复调结构。
从某种意义上讲，20世纪俄罗斯文学是现实主义经典传统与现代主义文学相互排斥、相互渗透的产物。在这个过程中，现实主义经典传统与现代主义文学以其各自不同的节奏、力度、强音、高潮、终止、起迄以及旋律线的起伏等显示其独立性。20世纪初的俄罗斯文坛由传统的现实主义文学、早期无产阶级的新型现实主义文学和
以象征主义诗歌为主体的“白银世纪文学”共同构成三足鼎立的态势；30年代初到60年代的社会主义现实主义文学占统治地位；20世纪最后15年则是后现代主义和先锋文学。20世纪俄罗斯文学获得了一种多声部的“复调”结构，构成了一组雄浑华丽的文学交响乐。
一 巴赫金复调理论
复调理论是巴赫金从音乐术语移植到文学上来的。在音乐中，复调是指18世纪以前欧洲广泛运用的一种音乐体裁。它没有主旋律和伴声的区别，所有声音都按自己的声部独立行进，相互层叠，构成复调体音乐。在横的关系上，各声部的节奏、力度、强音、高潮、终止、起迄以及旋律线的起伏等，不尽相同，而且各自有其独立性；在纵的关系上，各声部又彼此形成良好的和声关系。复调理论在不同领域有不同所指。在文学领域，复调小说是巴赫金在《陀思妥耶夫斯基诗学问题》一书中提出的，所谓“复调”小说，就是指一种“全面对话”和“多声部”的小说。按照巴赫金的观点，复调是由不同声音组成的，这些声音各自独立、具有自身价值，每个声音的个性在这里都保留下来了，汇成一种众声合唱，而不是汇成一个声音。
从对话到对位——以巴赫金、福克纳、昆德拉为例谈复调小说的流变
62 第33卷 第2期 湖南科技学院学报 Vol.33 No.2 2012年2月 Journal of Hunan University of Science and Engineering Feb.2012 从“对话”到“对位” ——以巴赫金、福克纳、昆德拉为例谈“复调”小说的流变 刘丰丽 （河南大学 大学外语教学部，河南 开封 475001） 摘 要：巴赫金借用音乐术语“复调”创立了以对话为核心的复调小说理论。在此基础上，以意识流小说为代表的现代小说则发展了巴赫金的这一理论，创立了叙述语式的复调小说；昆德拉建构了以对位为核心的现代复调小说理论。文章试图简要阐述复调理论的不同发展阶段的流变，以期展示其多元、开放的现代性发展模式。 关键词：复调；流变；现代性 中图分类号：I106 文献标识码：A 文章编号：1673-2219（2012）02-0062-03 一 声音意识的复调 “复调”（又称“多声部”），原本是音乐术语，指一种比普通主调音乐更繁杂、更高级的音乐形式。它主要是指“在 音乐中的两种或更多的声音的同时呈现（旋律线的），它们完全被限定在一起，但是仍然保持它们相对的独立”[1]P58。巴赫金则借用“复调”这个音乐术语，并把它引进到文学领域，天才性地定义托斯妥耶夫斯基的小说为“复调”小说，进而创建了一套“复调”小说理论。巴赫金的这套复调小说理论，思想新颖，具有开创性，在流派纷呈的20世纪西方文艺理论界占有重要的一席之地。巴赫金对复调小说理论的阐述主要体现在《托思妥耶夫斯基诗学问题》这本书中，其核心思想是“有着众多的各自独立而不相融合的声音和意识，由具有充分价值的不同声音组成真正的复调——这确实是托思妥耶夫斯基长篇小说的基本特点”[1]P29。根据巴赫金的《托思妥耶夫斯基诗学问题》一文，复调小说的主要特征有三：多元性、对话性、空间性。在独白式小说里，“众多的性格和命运同属于一个统一的客观世界，按照作者的统一意识一一展开，而在复调小说里，众多地位平等的意识及其各自的世界结合为某种事件的统一体，但又不相互融合” [1]P29。这样，作者的主观权威消失了，文本成为各种思想意识自由发生的沃土。 在复调小说中，复调主要体现在小说中作者与主人公和主人公以及读者之间的关系；作者与主人公之间是平等的，主人公与主人公之间是平等的，主人公与读者之间是平等 收稿日期：2011－08― 10 作者简介：刘丰丽（1978－），女，河南临颍人，硕士，讲师，研究方向为英美文学与大学英语教学。 的，就连作与读者之间都是平等的。众多的声音之间是一种平等对话的关系，每个声音表述着各自的观念、演绎着各自的命运。它是“一个由相互阐发的不同意识组合起来的世界，是一个有相互联结的不同人的思想意志组合起来的世界”[1]P3。作者对矛盾的双方不作简单的是非裁决，相反，作者让矛盾的双方平等地争论、对话，而且由于充分理解冲突双方各自的理由和苦衷，作家/作者甚至将自己分裂，同时为冲突的双方辩护。对于人物的“复调”的解读，具体又从两个方面展开：一是人物之间，即人物之间展开着矛盾冲突的“大型对话”；一是人物自己，即人物内心又展开着矛盾冲突的“微型对话”。 这里的“对话”不是普通意义上的对话，绝不只是指他的主人公说出的那些表面的，在结构上反映出来的对话，而是人物与人物之间，小说内部和外部的各部分各成分之间的一切关系。众多被命运紧紧联系在一起的人物平等地对话、平等地演绎自己的命运，就像用“不同的声音用不同的调子唱同一个题目”。而“不同的调子”之间，具体又呈现为两种情况：一种表现为相互呼应，一种表现为相互对立。同时，作品中的人物内心还进行着“微型对话”，他们的内心仿佛分裂成几个声音，几个声音各自唱着各自的旋律，进行着永无止境的对话。在巴赫金看来，主人公的每一感受、每一念头，都具有内在的对话性，具有辩论的色彩，充满对立的斗争或者准备接受他人的影响，总之不会只是囿于自身。从更深一层的意义上讲，小说作为“对话”的工具，不仅仅限于人物与人物之间的交谈，而是包括两个不同的“语言”、社会、文学流派或者历史时代的“对话”。对此，巴赫金做了进一步的阐述：“语言不再是表达一个神圣、统一的思想的 63媒介……这是一个非常重要的，甚至可以说是一种彻底的革命的转变：把文化语义上的和感情上的指向从一个单元化、统一化的语言中解放出来，从而使语言不再被视为一种神话或一种绝对化了的思想。”[2]P73 巴赫金所提到的“对话”或“对话性”是“具有同等价值的不同意时之间相互作用的特殊形式”[1]P374。它是对话向独白、向非对话形式渗透的现象，它使非对白的形式，具有了对话的“同意或反对关系、肯定或补充关系、问和答的关系”[1]P374。其涵盖范围超过了对话的范畴，体现在对话者已不只是文本中人物与人物的对话，还包括作者与人物、作者与读者、人物与读者等多个层次的对话关系；另外，对话的内容也不只是引号内或文字上的内容，还包括文外之音、言外之意；此外，由于对话的方式不再局限于引号内，因而对话性形式更加自由，特别体现在作者和读者之间。 “复调”的本质是“对话”。“对话”并非巴赫金首创，但他从研究语言的交际功能入手，第一次把对话提升到行为哲学的高度。在巴赫金看来，对话是拥有主体权利的不同个性以各自独立的声音平等对话，是“和而不同”的一种理念。作为思想的表达，这实际上宣扬了不同的意识形态。复调小说的创作与时代本身有很大的关系。在一个充满矛盾性、复杂性及多声部性的时代，时代动荡，各种思想以不同的方式发出自己的声音。这样众声纷杂的时代在客观上极易培养作家的“复调”思维。 二 叙述语式的复调 “复调”不仅仅存在于声音与意识的层面上。“复调”作为一种叙事技巧，还体现在叙述语式的层面上。“复调”常将文学作品中的叙述视角在作品中的人物和作者的视角进行交替，表现现代人物更为复杂的内心情感。 作为现代主义文学流派之一的意识流小说，则充分体现了复调因素与之的完美结合。意识流小说中的多重叙述声音往往会印证深邃人生哲理的平等对话；或者意识流小说中的主题、人物及细节的对位并置所引发的多条叙述策略，以及小说结构的多元对话都与复调因素水乳交融。人物意识与潜意识交替浮现在人物的脑海中，这就促成了故事结构表层和深层的对话。文本中不同的叙述线索，或者几个人物并行的叙述，则共存于同一命题场彼此展开对话；视角转换造成的文本内部的内聚焦之间、内聚焦与零聚焦之间也显示了对话性的存在。 意识流小说对复调因素的接纳与吸收在某种程度上极大地拓展了文本结构内涵的深度和形式的广度。我们拿《喧哗与骚动》这部小说来说，小说的第一部分为班吉的“声部”。小说通过这个白痴儿的思维来展现康普生家三十年间的变故。小说的第二部分为昆丁的“声部”。在这个部分，昆丁通过他在自杀前神志不清的情况下对自己和家庭的回顾。小说的第三部份为杰生的“声部”。第四部分为作者的“声部”。作者通过康普生家的黑人女仆迪尔西之口叙述康普生家的没落。这四个声部为四支旋律平行发展且相互独立，呈现出复调旋律的特点。另外，从自然时间上来看，小说的四个部分发生在四个不同的时间：班吉的部分发生在1928年4月7日；昆丁的部分为1910年6月2日；杰生的部分为1928年4月6日；作者的部分为1928年4月8日。小说叙述的时间并没有按照故事发生的自然时间，而是呈现出第三声部最先出现，接下来是第一、第二和第四声部依次出现。这就形成了对位法中的对比技巧。各个声部虽然起讫时间不同，但彼此之间相互衬托，协调发展，从而形成某种和声关系。再者，小说的语言风格与四个声部的叙述相得益彰。班吉部分的叙述思维跳跃行比较大，这与班吉的智力低下有很大的关系；昆丁部分的叙述用此艰深，思维活跃，句型变化极不规则，这与昆丁的身份是及其吻合的；杰生部分的叙述大量使用俚语且油腔滑调。杰生文化水平不高，生活在社会的中下层，所以这部分的叙述与杰生的身份很般配。第四部分的叙述平稳，朴实且坚定有力。小说的四个部分的节奏呈对比式复调结构，留给人们非常鲜明深刻的印象。 三 文体的复调 除巴赫金之外，另一位复调小说理论家就是流亡法国的捷克小说家米兰·昆德拉。复调，作为昆德拉小说的架构与叙述模式，同幽默的风格与语言特色一起构成昆德拉小说文体革命的主要内容。昆德拉对复调小说的继承和发展主要体现在以下几个方面：昆德拉巧妙地继承了巴赫金所创设的“复调性思维”的精髓。昆德拉根据巴赫金关于“复调”体现为“声音的多重性”的理解，将“复调”引入小说文体本身，从小说结构上的诸线平衡并置，将“复调”当作小说自身建设上的一次升华，提出了“文体的复调”或“文体的多声部性”。昆德拉这里所肯定的“文体的复调”，主要指小说中多种文体的同时展现。它们被用以表达一个“共同的主题”，就如同复调音乐中“两种或更多的声音（旋律）同时呈现”，并“被完美地结合在一起”，表现音乐主旨。[5]复调小说是多种文体因素—比如诗歌、散文、新闻、童话、寓言、论文等的组合，每一种文体就犹如音乐中的每一种声线，既保持各自独立的审美意义，又能因混合产生出绝妙的效果。[3]不论是从《生命中不能承受之轻》到《不朽》，还是从《告别圆舞曲》到《生活在别处》，昆德拉的小说中充满了随笔式的思考，掺入了诗歌、新闻、哲理思考和格言警句等文体。小说故事中有思辨的成分，严肃而又不失滑稽，构成了一曲绝妙的“混合乐章”。 巴赫金的“复调”强调“主人公的独立意识”，即小说中的人物有自己独立的思想，可以不受作者的控制。然而昆德拉却竭力控制其作品主人公的意识与行动。对他来说，叙述视角的复调就是要尽可能客观、全面、多方位地把对“现存世界的复杂性”的理解传达给读者。昆德拉强调创作过程 64 中在重视构设不同叙述视角、情感空间的同时，更应注重作者的统一意识对主人公主观意识的控制与制约。这种控制和制约不是一种扼杀，而是出于小说家强化主题的策略考虑。此外，“情感空间的复调”是昆德拉复调理论体系的实质、核心与主旨所在。不同情感空间的构筑与对照又在很大程度上关涉于小说叙事节奏的变化。同时，昆德拉强调时空观念的复调—从“外在时空”到“内在时空”，从历时性到共时性。现代主义小说强调空间形式的重要性，作者往往会摆脱单一时间顺序、历时性线性思维的束缚，在实际创作中安排一系列不同层次上的行动和情节，并将它们置于同一时空领域展开。在实际创作中，昆德拉将不发生在同一时间和空间的主人公的活动巧妙地赋予“共时”的因素，其目的是“剥离”历史，集中笔力体现历史本质的许多因素。 昆德拉的复调概念是从小说的结构出发，最后升华到小说文体，所以他的复调小说是与单线架构的小说相对的。小说文体的复调、叙述视角的复调、情感空间的复调与时空观念的复调一起构成了昆拉得庞杂的复调小说体系。昆德拉在理论上对“文体的复调”的标榜，创作上对不同文体杂糅的实反映了当代小说写作的一个潮流，即跨文体写作的倾向。昆德拉创作的一系列复调小说既是对传统复调小说理论的超越，又是对现代复调小说理论的充实。我们还可以从昆德拉这一创新中发现他对小说历史渊源及未来走向的认识。 复调小说最早体现在托思妥耶夫斯基的创作中，巴赫金首次提出复调小说理论，并引起学术界的关注。随着世界文学的推进，复调小说的结构在威廉·福克纳和米兰·昆德拉等名家笔下得到了进一步的发展，由复调结构上升为多主题、多线索的复式结构。陀思妥耶夫斯基小说中人物声音的错杂、意识的交错被巴赫金视为其复调理论的主旨；福克纳作品中的视角转移而造成的语式上的变异则成为热奈特建构其复调观念的基石；昆德拉则把布洛赫作品中的多种文体风格的综合看作是“复调”的真正含义。昆德拉已经超越了对小说狭义结构的关注，进入到小说文体创新的反思之中。在他自己的小说创作中，他实践了文体学的小说结构论，创造出文体杂糅、风格独特的复调小说。巴赫金看到了陀氏小说中并置的多种独立意识，昆德拉则把多种文类在小说文本中平等并置，并藉此构设出具有同等地位、彼此平衡和谐的不同情感空间。[7] 从“声音意识的复调”到“叙述语式的复调”进而到“文体的复调”，复调理论建构过程中的每一歩均于现代主义文学的发展息息相关。 参考文献： [1]巴赫金.托思妥耶夫斯基诗学问题[M].白春仁,顾亚玲,译.北京:三联书店,1988． [2]陈秀珍.抽象与具象的融合——论昆德拉不朽的复调性[J].南平师专学报,2004,(3). [3]唐纳德·范格尔.巴赫金论“复调小说”[J].文艺理论研究,1984,(2). [4]米兰·昆德拉.论小说的复调艺术[J].文艺理论研究,1992, (3). [5]米兰·昆德拉.小说的艺术[M].唐晓渡,译.北京:作家出版社,1992. [6]张杰.复调小说理论研究[M].桂林:漓江出版社,1992. [7]李凤亮.复调小说：历史、现状与未来——米兰昆德拉的复调理论体系及其构建动因[J].社会科学战线,1996,(3). （责任编校：周欣）
无声的对话——从复调理论看《一个陌生女人的亲信》
３ｏ 识时充斥着暴力，可以说是一个当之无愧的暴君。我们 看到书中赫麦妮的这种智慧不断受到批判，被作者称为 是一种死亡的力量。赫麦妮本人也成为这个死亡过程的 一种象征。但是她绝对不是劳伦斯的这种思想的唯一一 个象征。 劳伦斯在小说中大量使用了象征手法，特别是当他 想要表达人们内心强烈的控制欲时。母马和兔子就是人 们为了实现控制欲而使用暴力的两个著名的例子。当洛 克把一幅裸女骑马的雕塑画给布朗温姐妹看的时候，这 种对暴力的探讨可谓体现得淋漓尽致。这个雕塑象征着 一个人试图控制另一个人。女孩骑在一匹结实的高大的 骏马上，这匹马刚硬的肌肉内积聚着能量，这个女孩神 态有点害羞和忧伤。（马洛，２００７）实际上，我们知道洛克 为了创作这个雕塑，让那个女孩安安静静地骑在马上， 还用力打了那个女孩。那个女孩只得向洛克屈服，这个 害羞的裸女雕塑也是人们为了实现控制欲而使用暴力的 一种象征。显而易见的是，从这部小说中，我们可以看 出劳伦斯对控制欲和权力很痴迷。但是，小说中的每一 处象征最终证明都是致命的。最终，作者劳伦斯在伯金 和厄秀拉两人身上寄托了自己心中唯一的希望。 注释 ① 节选自百度百科．戴维・赫伯特・劳伦斯『ＤＢ／ＯＬ】 ｈｔｔｐ：／／ｂａｉｋｅ ｂａｉｄｕ．ｃｏｍ／ｖｉｅｗ／５８６０１．ｈｔｍ 参考文献 『ｌＪ 劳伦斯恋爱中的女人［ＭＩ北京：北京对外翻译出版公司， ２Ｏ１２：１０３． 【２］ 劳伦斯英语学习大书虫研究室译・恋爱中的女人【Ｍ１ 伊犁：伊 犁人民出版社，２００１：２８７ ｆ３】 马洛・Ａ・米勒．英国现代主义文学名著ＩＭＩｌ北京：中国人民大学 出版社，２００７：１０９． 『４１ 阮炜．二十世纪英国小说评论［ＭＩ北京：中国社会科学出版 社，２０Ｏｌ：３２． （上接２７页） ｆ７１ Ｍｉｓｈ，ＦｒｅｄｅｒｉｃｋＣ．Ｗｅｂｓｔｅｒ＂ｓＮｉｎｔｈＮｅｗＣｏｌｌｅｇｉａｔｅＤｉｃｔｉｏｎａｒｙ［Ｍ］． Ｓｐｒｉｎｇｆｉｅｌｄ：Ｍｅｒｒｉａｍ－Ｗｅｂｓｔｅｒ ｌｎｃ．，１９８７． ［８］ Ｎａｇｅｌ，Ｊａｍｅｓ．Ｓｔｅｐｈｅｎ Ｃｒａｎｅ ａｎｄ Ｌｉｔｅｒａｒｙ Ｉｍｐｒｅｓｓｉｏｎｉｓｍ［Ｍ］． Ｈａｒｒｉｓｂｕｒｇ：Ｔｈｅ Ｐｅｎｎｓｙｌｖａｎｉａ Ｓｔａｔｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｐｒｅｓｓ，１９８０． ｆ９】Ｎａｇｅｌ，Ｊａｍｅｓ．Ｓｔｅｐｈｅｎ Ｃｒａｎｅ ａｎｄＬｉｔｅｒａｒｙＩｍｐｒｅｓｓｉｏｎｉｓｍ［Ｍ］． Ｈａｒｒｉｓｂｕｒｇ：Ｔｈｅ Ｐｅｎｎｓｙｌｖａｎｉａ Ｓｔａｔｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｐｒｅｓｓ，１９８０． 【１０１ Ｒｕｂｉｎｓｔｅｉｎ，Ａｎｎｅｔｔｅ Ｔ．Ａｍｅｒｉｃａｎ Ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅ Ｒｏｏｔ ａｎｄ Ｆｌｏｗｅｒ［Ｍ］． Ｂｅｉｊｉｎｇ：Ｆｏｒｅｉｇｎ Ｌａｎｇｕａｇｅ Ｔｅａｃｈｉｎｇ ａｎｄ Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｐｒｅｓｓ，１９８８ ｆ１１ｌ Ｓｔａｌｌｍａｎ，Ｒ．Ｗ‘＂Ｉｎｔｒｏｄｕｃｔｉｏｎ”ｔｏ Ｓｔｅｐｈｅｎ Ｃｒａｎｅ：Ｔｈｅ Ｃｒｉｔｉｃａｌ Ｈｅｒｉｔａｇｅ［Ｍ］．ＮｅｗＹｏｒｋ：Ｒｏｕｔｌｅｄｇｅ，１９９７． １１２】Ｗｅａｔｈｅｒｆｏｒｄ，ＲｉｃｈａｒｄＭ．ＳｔｅｐｈｅｎＣｒａｎｅ：ＴｈｅＣｒｉｔｉｃａｌＨｅｒｉｔａｇｅ［Ｍ］． Ｂｏｓｔｏｎ：Ｒｏｕｔｌｅｄｇｅ＆Ｋｅｇａｎ Ｐａｕｌ，１９７３． 无声的对话 ——从复调理论看 《一个陌生女人的亲信》 口程琛 苏州大学外国语学院 【摘要】《一个陌生女人的来信》是奥地利作家茨威格的 经典之作。本文拟从巴赫金的复调理论对小说进行重新 解读与分析，揭示了小说体现的复调特征：作品主人公 的主体性、小说情节结构与话语的对话性，以及小说人 物与作品本身的未完成性。 【关键词】《一个陌生女人的来信》；巴赫金；复调理 论；对话 ｆ中图分类号１ Ｉ１０６ 【文献标识码】Ａ ｆ文章编号】１００９．６１６７（２０１４）０１—００３０—０２ Ⅱ弓Ｉ言 斯蒂芬・茨威格（１８８１．１９４２）是一位犹太籍奥地和 作家，一生中创作了许多传世的经典之作，其中以中短 篇小说见长。他的中篇小说《一个陌生女人的来信》庄 于其凄美惊人的爱情故事、哀婉动人的语言叙述、细腻 复杂的情感描写等艺术特色受到各国读者的青睐。小 中暗含的隐形对话更是耐人寻昧，复调特征发人深思。 复调小说理论是俄国哲学家、文论家米哈伊尔 巴赫金（Ｍｉｋｈａｉｌ Ｂａｋｈｔｉｎ）在考察１９世纪俄国著名作 家陀思妥耶夫斯基小说创作的过程中提出来的。复调 （ｐｏｌｉｐｈｏｎｙ）原本是音乐术语，源于希腊语，是指由几 各自独立的音调或声部组成的乐曲。在《陀思妥耶夫势 基诗学问题》一书中，巴赫金借用此概念来说明陀思要 耶夫斯基小说的特点。 与独白小说不同，复调小说展示的是多声部的世界． 小说的作者不支配一切，作品中的人物与作者都作为 有同等价值的一方参与对话。根据巴赫金关于复调小谚 的研究与论述，复调小说的基本特征可以归纳为三个 面，即主体性、对话性和未完成性。本文将从这三个 面对茨威格的中篇小说《一个陌生女人的来信》进行 析，以论证这篇小说的复调性，看小说是如何体现巴泰 金复调小说的特征的。 主人公：主体性 主体性是复调小说的一大显著特点。巴赫金认为 与独自小说不同，复调小说中主人公并不是充当作者足 想的传声筒，人物不再是作者描写的客体，而是表现Ｅ 己独立思想的主体。《一个陌生女人的来信》从一位女 的视角，以书信的方式回忆了其一生为爱的付出与苦嘉 的等待，人物的主体意识贯穿于整篇小说中，女主人 的个性与主体性得到了充分的展现。作者并没有对女 人公的身份、家庭、性格做任何评价与描写，但是通ｊ＝ 主人公的思想与意识，读者能够看到她眼中的自己与 界。 人物的主体性还体现在环境的描写上。在独自小 中，人物所处的环境大都是通过作者的视角来描写的 作者简介：程琛，硕士研究生。研究方向：应用语言学、跨文化交际。
构建一个多重话语的世界——浅析《喧哗与骚动》中的复调艺术
２０１３－０５ 文艺生活ＬＩＴＥＲＡＴＵＲＥ ＬＩＦＥ 外国文艺
构建一个多重话语的世界
一浅析《喧哗与骚动》中的复调艺术
刘 黎
（兰州大学外国语学院，甘肃兰州７３００００）
摘要：巴赫金作为俄国文学评论家提出了复调理论。该理论认为文学作品是由众多相互独立叉彼此交织的人物
“声音”组成，从而构成了一个多元的主题世界。本文试根据这一理论，分析美国著名作家威廉・福克纳的重要作品 《喧哗与骚动》。从复调小说的特征出发，重点阐述小说中的多重话语结构、故事主题的复调特点，以及多重的人物形
象，从而揭示正是由于这些独特的的艺术手法，使得该作品为读者构建了一个多重的话语世界，并展现了福克纳对
于人类社会和人性的深刻思考和强烈的人文关怀。
关键词：福克纳；《喧哗与骚动》；复调理论；多重对话
中图分类号：Ｉ１０６ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００５—５３１２（２０１３）１４—００８１—０１
一、巴赫金与复调理论
俄国文学评论家巴赫金在半个多世纪以前创立了复调理
论。他在《陀思妥耶夫斯基诗学问题》中概括了复调小说的特
点。以小说语言的历史性和社会性为角度，巴赫金指出文学作
品中的语言是人物的创造性的活动，而这种活动也是一种社
会行为。在复调式小说中，各种不同的声音各自保持独立，同
时具有自己充分的价值和含义，正是这些众多的声音组成了
一部复杂而丰富的主题世界。
故事中人物的独立意味着其是与作者平等的，人物能够
表达自己的思想。因此，作品是一系列具有主体思想和特征的
一个群体，他们并列的出现在小说中，展示自己独立的思想和
话语。同时，由于小说中没有一个权威性的声音，因此也就不
具备全知型的人物和统一的结构。复调小说所要展现的正是
独立的声音和多元化的意识，这些意识平等的交织在一起，构 成一部富有丰富内容和多重含义的多元故事。
二、《喧哗与骚动》的复调结构
（一）叙述结构的复调性
《喧哗与骚动》这部作品中共有四个人物分别讲述一个主