【办公常用表格】依法缴纳税费(风险控制管理文档)
【办公常用表格】价格监督(风险控制管理文档)
每天
《XX产品销售汇总签认 单》
MP02.05.0 4-01-M3
MP02.05.04-01 未及
确保及时、完全
√
时、完全发现价格执 准确性控制 的发现价格执行
行中的违规情况
中的违规情况。
财务资产处关联交易科价格管理岗位
每月通过对会计凭证进行检查，审核 各类油气产品的销售是否执行国家、
发现性
人工
股份公司、油田公司制定的价格。
MP02.05.04-02 未按
确保按相关规定
√
相关规定对价格执行 的违规情况进行相应
准确性控制
对价格执行过程 中的违规情况进
的处理
行相应的处理。
销售事业部油气销售科产品销售结算
岗位对现场销售岗位填制的销售出库 凭据进行审核，对价格有误的凭据及
发现性
人工
时与现场销售岗位核对并更正。
每天
《发票》；《XX产品销 售汇总签认单》
的处理
行相应的处理。
MP02.05.04-02 未按
确保按相关规定
√
相关规定对价格执行 的违规情况进行相应
准确性控制
对价格执行过程 中的违规情况进
的处理
行相应的处理。
MP02.05.04-02 未按
确保按相关规定
√
相关规定对价格执行 的违规情况进行相应
准确性控制
对价格执行过程 中的违规情况进
的处理
行相应的处理。
财务资产处主管领导对价格执行过程 中的违规情况报告及处理意见进行审 发现性 人工 核。
随时
《价格违规情况报告》
控制文件的文号及名称
《中国石油天然气股份有限公 司价格管理暂行办法》（石油 财字〔1999〕第25号）
【办公常用表格】结果应用(风险控制管理文档)
型
述
号
控制措施
控制频
控制类 型
控制方 法（自 动/人
工）
率（随 时/日/ 周/月 度/季 度/年
度）
控制实施证据
L03.05.01F
√ L03.05.01 口头合同
明确规定除即时清结等可以不签订书
面合同的情况外，对外发生交易必须
签订书面合同；财务部门在付款审查 时，对违反规定未签订书面合同的，
防范性
不予付款；财务结算系统与合同管理
信息系统件的文号及名称
《中华人民共和国合同法》第 10条
单位名称：吐哈油田 业务流程名称：结果应用 最后更新时间：2008-12-9 11:51:01 编制部门：
风险类别
战经报法 控制点编号 略 营 告 律
风风风风
险险险险
风险描述
风险控制管理文档
单位编码：CNPC-THYT 业务流程编码：MP01.04.04 版本： 编制人：裴东旗
控制目标类 控制目标具体描 关键控制编
【办公常用表格】定期结算(风险控制管理文档)
的协议
控制
议。
7.06-01-K1 期结算合同。
随时
《天然气购销合同》、 《签约审查审批表》
销售事业部油气销售科结算岗位会同
√
KP06.02.07.06-02 欠款未及时确认
准确性控制
确保欠款及时确 认。
KP06.02.0 7.06-02-K2
会计核算中心至少每半年与欠款客户 核对应收账款余额，签认《往来款项
KP06.02.0 公司主管领导对年供气量5亿方以上 7.06-01-K1 合同进行审核并按授权签字批准。
预防性 人工
随时
《X年拟签定天然气购 销合同用户表》
√
KP06.02.07.06-01 完整性控 定期结算未签定有效 制；有效性
确保定期结算签 定有效的销售协
销售事业部计划经营科合同管理岗位 KP06.02.0 按照主管领导审批意见与客户签定定 预防性 人工
发现性
人工
每半年 《往来款项确认书》
确认书》。
控制文件的文号及名称
《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田分公司合同管理办 法》（试行）（吐哈油字〔 2008〕39号） 、《销售事业 部合同管理实施细则》
《销售事业部合同管理实施细 则》
《销售事业部合同管理实施细 则》
《销售事业部合同管理实施细 则》
确保定期结算签 定有效的销售协
KP06.02.0
销售事业部主管领导对《X年拟签定 天然气购销合同用户表》进行审核并 预防性 人工
的协议
控制
议。
7.06-01-K1 签字。
随时
《X年拟签定天然气购 销合同用户表》
√
KP06.02.07.06-01 完整性控
定期结算未签定有效 制；有效性
【办公常用表格】投资信息的管理(风险控制管理文档)
动及被投资单位经营
投资单位经营状
状况变动的信息。
况变动的信息。
MP03.01.03.02-07
确保投资项目的
√
投资项目的管理过程 接触性控制 管理过程中职责
中缺乏职责分离。
分离。
MP03.01.03.02-07
确保投资项目的
√
投资项目的管理过程 接触性控制 管理过程中职责
中缺乏职责分离。
分离。
√
MP03.01.03.02-08
完整性控制
。
确保录入、批准 和发布的投资项 目信息完整。
财务资产处资本运营科股权管理岗每 月7日前负责将投资项目信息完整录 入股权管理系统。资产管理科科长审 预防性 人工 核录入、批准和发布的投资项目信息 是否完整。
每月
《股权信息情况表》
MP03.01.0 3.02-03-M1
√
MP03.01.03.02-03
财务资产处资本运营科股权管理岗每 月7日前负责将所有投资项目信息录 入股权管理系统,形成投资核算报表 预防性 人工 。经资本运营科科长、主管领导审核 后上报股份公司财务部。
每月
《股权信息情况表》
MP03.01.0 3.02-02-M1
√
MP03.01.03.02-02
录入、批准和发布的 投资项目信息不完整
控制目标类 控制目标具体描 关键控制编
型
述
号
控制措施
控制频
控制类 型
控制方 法（自 动/人
工）
率（随 时/日/ 周/月 度/季 度/年
度）
控制实施证据
MP03.01.0 3.02-01-M1
√
MP03.01.03.02-01 不是所有的投资项目 都纳入了管理的范围 。
风险管理控制程序(含表格)
风险管理控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的为确保质量管理体系能够实现其预期的结果，增强期望的影响，预防或减少非预期的影响，实现持续改进而编制本程序。
2.0适用范围适用于公司质量管理体系各过程中的风险和机会的识别及应付、相关方要求的确定管理活动。
3.0职责3.1总经理:负责为风险和机会的识别及应对、相关方要求的确定管理活动配备充分的资源和有资格能胜任的人员，并主导该项管理活动。
3.2管理者代表:负责公司风险和机会的识别及应对措施、相关方要求的确定管理活动的实施。
3.3各和部门:负责与本部门相关的风险和机会的识别及应对措施、相关方要求的确定管理活动实施及应对措施的验证。
4.0工作程序:4.1风险和机会识别4.1.1组织应在风险分析中至少包含从产品召回、产品审核、使用现场退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训。
4.1.2风险和机会识别应在质量管理体系各个过程展开，包括但不限以下过程：顾客导向过程支持过程管理过程4.1.3风险和机会识别还可以从但不限于以下方面开展：（内、外部）环境风险、市场风险、技术风险、生产风险、财务风险及人事风险等，见下表： C1 合同评审 S1 基础设施管理 M1 领导作用C2 过程设计开发 S2 监视和测量资源管理 M2 策划 C3 制造 S3 人力资源管理 M3 分析和评价 C4 防护/交付 S4 文件控制 M4 内审 C5 顾客满意度 S5 采购控制 M5 管理评审 S6 生产设备管理 M6 改进 S7 工装管理 S8 产品和服务放行S9 不合格品控制风险类别控制目标控制措施控制频率部门/责任人 战略风险内外部环境变化时不出现决策失误。
关注内外部环境变化、行业动态等。
每年（或根据实际情况增加）。
业务部/管理层符合法律法规要求，不出现因违反法律法规而导致公司生存危机。
法律法规识别/合规性评价。
同上质量部/管理层 财务风险 不因汇率变化而关注汇率变化，每月业务部/管理造成公司产品销售利润减低或负利润。
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战略风险经营风险报告风险法
律
风
险
MP02.04.10.03-01-M1√MP02.04.10.03-01偷税、骗税、抗税完整性控制；准确性控制确保不发生偷税
、骗税、抗税。
乌鲁木齐油气销售部主任审核是否依
法准确计算、按时申报、缴纳税款，杜绝偷税、骗税、抗税行为发生。预防性人工每季《纳税申报表》
MP02.04.1
0.03-01-M2
√完整性控制；准确性控制财务处主管领导审核是否依法准确计算、按时申报税款，杜绝偷税、骗税、抗税行为发生。预防性人工随时《纳税申报表》
风险控制管理文档
单位编码：CNPC-THYT
业务流程编码：MP02.04.10.03
版本：01
编制人：成斌
风险类别
控制点编号风险描述控制目标类型控制目标具体描述关键控制编号控制措施控制类型控制方法（自动/人工）控制频率（随时/日/周/月度/季度/年度）控制实施证据
单位名称：吐哈油田
业务流程名称：依法缴纳税费
最后更新时间：2008-12-5 17:17:00
编制部门：财务资产处
税收征管法
税收征管法
控制文件的文号及名称