财务部质量环境内审检查表范例
质量、环境一体化内审检查表
（ISO9001:2015/ISO14001:2015）
受审核部门 财务部 审核员 审核日期
审核条款
Q: 6.2/7.1.1/10.2；
E: 6.1.2/6.2/7.1/8.1/8.2/10.2
序
号
内容 标准条款 检查内容和方法 检查结果 评价
ISO9001 ISO14001
1 目标及其实现的策划 6.2 6.2 询问部门负责人，建立的质量/环境/职业健康安全目标中涉及财务资源的有哪些？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况。
2 资源总则 7.1.1 7.1 询问部门负责人，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些财务资源？现有的财务资源有哪些约束？
3 环境因素 6.1.2 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？
4 运行策划和控制 8.1 询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
5 应急准备和响应 8.2 询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
6 不合格和纠正措施 10.2 10.2 询问部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？
备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。
内审检查表-财务部
表码：ytsw-20 - NO：1/2受审部门审核员审核日期20 . .陪同人员：许志雄标准条款审核内容检查记录结论文件控制记录管理职责权限和沟通财务数据报表及监管单位对接完成情况日常工作完成情况1．本部持有的管理体系所要求的文件是否充分与适宜（包括外来文件）？2．抽查文件的修订、受控状态、审批是否有效标识和可追溯？1.公章使用登记记录是否充分、真实？2.已处理完的现金、银行存款、报销凭证等相关凭证是否按规定留档1.本部门的主要职责及人员分工是否明确？2.内部生产和质量信息的沟通的方式如何？是否有效？1.财务数据报表目标及要求是否充分分解，对各要求是否符合监管要求。
2.公司涉及的会计报表中的项目是否充分？特殊过程是否识别和确认？3.数据报送是否按照规定日期完成，数据格式是否符合监管要求？1.员工工资、奖金或津贴发放是否符合规定2.是否按规定对特约商户认真审核及时上报3.库存现金盘点结果与账簿余额相符表码：ytsw-20 - NO：1/2受审部门审核员审核日期20 . .受审核人员：标准条款审核内容检查记录结论财产与票据应急演练银行账户数据的监视和测量纠正措施和预防措施1.查财产的登记、使用和保管情况。
2.对于原始票据的否存在涂改、伪造、丢失、损毁检查是否有记录、追溯有无规定？能否完成。
3.已报销的金额和报销凭证金额是否一致1.是否有定期进行财务安全演练、应急演练？2.演练是否做好总结及登记1.公司账户管理情况，抽查检验记录。
有无经授权人员或批准确认的记录？2.部门管理的账户是否有不符合监管、银行要求？是否作分析？分析的结果如何应用？1.其他措施与要求：。
环境安全内部审核检查表
内审员
批准人
备注
结论栏打“√”表示符合，打“ⅹ”表示不符合，
打“ⅹⅹ”表示严重不符合，打“？”表示观察项。
内部审核检查表
XXXX/ESPR-23-03
受审核部门
销售部
受审核部门负责人
标 准
条 款
审核内容
记 录
结 论
E：8.1
S：4.4.6
环境因素和危险源控制
建立了有效自我监视、测量、分析和评价自我完善的系统机制；对产品、过程和管理体系相关信息，通过监视、测量、分析与评价，找出公司问题的差距，采取可行的措施，改进环境和职业健康安全管理体系，确保管理体系有效运行，达到顾客满意，为公司、顾客及相关方提供更好的绩效成果
√
E：9.2
S：4.5.5
公司内部审核实施情况
√
E：4.3
S：4.1
环境和职业健康安全管理体系的确定范围相关情况
公司环境和职业健康安全管理体系的范围为：精梳针织绒线的生产过程中的环境和职业健康安全管理活动。经确认，体系范围符合相关的法律法规，与生产经营一致，范围适宜
√
E：4.4
S：4.1
环境和职业健康安全管理体系相关过程的识别和确定的相关情况
公司依据ISO14001：2015、GB/T28001-2011标准的要求，识别和确定了精梳针织绒线的生产过程中的环境和职业健康安全管理活动。提供了 “组织机构图”，确定了“环境和职业健康安全管理体系职能分配表”，对影响环境和安全绩效的相关过程建立和提供控制程序/准则文件，实施对过程进行控制和管理；保证过程受控，识别了风险和机遇等相关信息；对环境和职业健康安全管理体系相关过程进行有效地管理与实施；制定和实施相关控制程序，实施对精梳针织绒线的生产过程进行有效地控制与管理
财务部质量管理体系内审检查表
序 标准条款
列
1
4.2.3 文件控制
2
4.
审核时间： 2013-02-25
检查内容、方法
检查记录
1 查是否建立了有效文件清单（公司、本部 门），有效文件清单内容是否齐全、 版本有效； 2 查三份文件的编制、审批情况（可以从收、 发文登记中找出最近的文件） ； 3 查文件的标识、编目； 1 查是否有记录控制清单，完整、齐全； 2 查记录填写是否规范； 3 查记录的编写、编目、标识；
3 是否对岗位职责进行持续改进；
6.2.2 能力、培训和 5
意识
1 查是否制定了部门培训计划（计划的全面 性、合理性、内容、人数、对象以及实施单位） ；；
审核员：
日期：
№： 1
审核依据： GB/T 50430-2007 GB/T19001-2008
审核结果
纠正及
严轻观
预防措
OK
重微察
施报告
4 查记录贮存情况（有电子形式查备份） 。
3
5.3 质量方针
1 询问公司的管理方针是什么；
1 查岗位人员是否制定了岗位职责 （职责和权
限）； 4 5.5.1 职责和权限
2 职责内容是否适宜；
精编【财务内部审计】内审检查表管理层
【财务内部审计】内审检查表管理层xxxx年xx月xx日xxxxxxxx集团企业有限公司Please enter your company's name and contentv内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03内审员：NO：1内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03审核员：NO：2内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03审核员：NO：3内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03审核员：NO：4内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03审核员：NO：5内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03审核员：NO：6内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03审核员：NO：7内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03审核员：NO：8内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03审核员：NO：9内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03内审员：NO：1内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03审核员：NO：2内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03审核员：NO：3内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03审核员：NO：4内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03审核员：NO：5内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03审核员：NO：6内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03审核员：NO：7内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03审核员：NO：8内部质量体系审核检查表编号：ZH/QR 802-03审核员：NO：9谢谢阅读!!! 随心编辑，值得下载拥有！专业│专注│精心│卓越。
(财务内部审计)体系内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
(财务内部审计)内审检查表特别专题一质量、环境、职业健康安全一体化管
SA8000社会责任管理体系审核检查表
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
质量管理体系内审检查表(财务科)
内审检查表
被审核部门财务科受审核代表
标准章号审核检查内容评价备注
6.1/9.1.1等资源、辅助要求
资源和体系辅助1）上一周期，公司财务统计的在质量管理体
系方面的投入，包括检测费、认证费、计量器
具、人员培训等；
2）是否安排了对某些岗位的财务知识培训
☐符合☐不符合
☐其它问题：
6.1 1）与财务有关的质量管理体系风险有哪些；
2）如何预防☐符合☐不符合☐其它问题：
9.1.1 1）财务科向上级和其它部门提供了哪些与质
量管理体系有关的数据，包括不合格品、质量
损失、顾客投诉处理、库存损失，以及某些目
标指标的考核数据，必要时形成报表或分析报
告。
☐符合☐不符合☐其它问题：
审核员：审核组长：日期：2016.7.18。
(财务内部审计)iso内审检查表(页)(1)
◆是否设置了必要的可测量参数？
√
◆是否制定了实施目标和指标的方案？
√
◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？
√
◆是否明确了执行部门和负责人？
√
√
◆是否已向有关人员传达？
√
◆有关人员是否清楚？
√
◆有无目标和指标实现的证据
◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？
√
√
◆目标和指标是否定期评审、修订
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2
◆环境方针的制定
◆是否制定了文件化的环境方针？
√
环境方针
◆环境方针是否经最高管理者批准？
√
◆环境方针的内容
√
◆各类人员是否明关系？
4.4.2
◆是否确定了对环境影响很大的
◆对人中的能力要求，是否包括对教育、培训
√
培训、意识和能
各类人员的能力要求
和经历的要求？
力
◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考
√
核？人员的安排是否满足要求？
◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序
◆培训需求量如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及面临的环境因素的
◆由谁负责？
√
√
法律与其他要求
◆做得如何？
√
◆如何向员工和其他相关方传达
◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？
2018财务部部内审检查表
4.5.1/5.6.1
Q/E/S/HSE
7.2/4.4.2/5.4.3
Q/E/S/HSE
6.1.2/4.3.1/5.3.1
Q/E/S/HSE
查职责和权限
查部门质量、环境、职业健康安全目标、指标和方案的制订及完成情况考核
部门培训、学习记录
查因素、危险源的识别与评价
一、部门组织机构
安全使用费用记录有项目漏项没有记载，如液位计、安全阀门、叉车的检验检测
3查结余记录，37.73万元；
查经营分析会，每月8日参加上级公司经营分析会，没有按照职责组织负责月度、半年度、年度经营计划分析；
查财务核算办法，未提供其制定的统一的会计核算办法；查，危废处置成本的定价工作；没有提供危险废物成本表
查培训 未提供公司财务人员各项培训记录
财务部：2人；副部长1人；会计1人，长白班
二、部门主要职责：
1负责制定相关财务制度和管理流程，并组织实施；
2负责资金管理，按照公司资金需求，组织并实施公司年度融资计划、资金运营计划；
3负责公司财务成本核算工作，制定公司统一的会计核算办法；
4负责公司税务管理、筹划及税收政策分析；
5负责建立全面预算管理体系，对公司财务预算及执行情况进行指导和监督；
2018年度内部审核记录
审核员：吴明程、程兴余、陈洪文、
谢红节、张琦、张青
审核时间：2018.11.29-30
内部审核检查表
受审核部门
财务部
审核时间
2018.8.24
审核员
陈洪文、谢红节、张琦
陪同人员
/
标准
条款
审核项目和内容
审核结果记录
√/×
财务部内审检查表
制度及
条款号
标准规范条款号
检查（审核）内容
记录
评价
（35）
3.1
J：3.4
Q：4.1
6.1
E、O：4.1
查五建成本计划。
查成本分析报告。
查当年或上一年度成本目标实现情况。
R-12.2(2)-03
上海建工五建集团有限公司
部门管理制度（内审）检查表
类别：财（一）NO：3
制度及
条款号
7、查对本部门主管工作的检查情况。
8、查数据分析情况。
9、查实施纠正措施、预防措施情况。
（36）WJ-3.4(3)-2012《会计工作管理制度》
（37）WJ-3.4(4)-2012《货币资金内部控制管理制度》
还有以下需配合实施的管理制度：（1），（2），（3），（7），（12），（19），（20），（23），（24），（39），（51）
制度及
条款号
标准规范条款号
检查（审核）内容
记录
评价
上海建工五建集团有限公司
部门管理制度（内审）检查表
类别：财（一）NO：6
制度及
条款号
标准规范条款号
检查（审核）内容
记录
评价
配合性工作
J：10.2.3
Q：7.1
E、O：4.3.1
J：12.2
Q：8.2.3
E、O：4.5.1
J：13.2
Q：8.4
J：13.3
Q：8.5
E、O：4.5.3
6、查参与项目评审情况。
标准规范条款号
检查：3.4
Q：4.1
6.1
E、O：4.1
查五建会计人员到岗情况。