建设高等教育强国与大学发展战略的选择

建设高等教育强国与大学发展战略的选择
建设高等教育强国战略是在高等教育进入大众化阶段国家提出“又快又快”
发展战略和国际竞争加剧的宏观背景下产生的，对于我国高等教育的发展具有重
要的现实和历史意义。本文探讨了建设高等教育强国的八项内涵指标，认为这是
建设高等教育强国的主要发展方向；研究了大学如何抓住建设高等教育强国的历
史机遇，选择符合自身特点和愿景的发展战略，并对优先战略、稳定战略、培育
战略、回避战略、自然消亡战略进行了初步分析。

[标签]高等教育强国大学发展战略
高等教育也随国家政治、经济的发展在数量规模上名列前茅，先后超越俄罗
斯、印度和美国，成为世界第一，高等教育毛入学率达到23％，进入高等教育
大众化时期。我国受过高等教育的人口超过7000万人，有高等教育学历的从业
人员总数居世界第二，已成为高等教育大国。但是，大国并不等于强国，与世界
高等教育发达国家相比，我们在很多方面还存在很大差异。我国高校数量不少，
但缺少一批能够与世界一流大学平等对话的高水平研究型大学；我国高校培养的
毕业生不少，但在造就世界一流科学家和学术领军人才方面还很欠缺；我国高校
产生的科研成果不少，但代表世界科研最高水平的成果还不多。如上海交通大学
高等教育研究院最新完成的“世界大学学术排名500强”2008年排行榜显示，虽
然中国高校上榜数量增加到30所，但距离一流大学仍存在较大差距，无一所大
学跻入百强行列。研究发现，大陆名牌大学的科研产出规模虽然较大，但高质量
论文比例较低，同时缺乏国际级学术大师和重大原创成果。即使清华、北大等名
校的SCI论文都已超过2 000篇，与排名21至100名大学的SCI论文数量相当，
但代表原创性研究的指标数据却不尽如人意，最终影响其排名。

一、建设高等教育强国的内涵
建设高等教育强国应该在我国高等教育进入大众化阶段国家提出“又好又
快”发展战略和国际竞争日益激烈的宏观背景下去理解。建设高等教育强国，既
包含了从国家层面的发展战略，也包含有大学在这样的发展战略中如何应对这个
变化、提高自身发展质量和水平的战略思考。高等教育强国建设说到底是要与世
界高等教育发达国家相比才有意义，这就决定了建设高等教育强国必须把我国放
在国际大舞台进行比较，在与其他国家的竞争中获得更大的发展。高等教育的发
展始终围绕数量和质量两个方面展开，高等教育强国建设要走在外延式发展继续
推进前提下的内涵式发展道路，内涵式发展与外延式发展缺一不可。从国家层面
来说，高等教育强国应该包含以下内容，而这些方面无疑可以成为大学在强国战
略背景下确定发展战略的主要考量指标：

(一)一流大学(及一流学科)的比例及其在世界的地位
这是质的主要标准，包括有大师的数量、优势学科的影响力、名校的数量等。
当前，发达国家为了同家战略和民族利益，制定了雄心勃勃的建设世界一流大学
的计划，他们凭借着强大的政治经济实力，通过积极的财政等支持制度和一系列
政策措施，如日本的“21世纪COE计划”和“GP计划”、韩国的“BK21计划”、德
国的“精英大学(Elite-Unis)计划”，在世界范围形成了建设一流大学的竞争格局，
占据着世界一流大学的大多数席位。我国目前正处在重要的发展战略机遇期，蓬
勃发展的经济社会需要大量高素质人力资源，需要科学技术走在时代前沿。在人
口众多、资源不足、国力还不强的情况下，我国政府只能先集中有限的资源进行
若干所一流大学建设，以提高高等教育质量，实现国家重大战略利益，正在实施
的“211工程”和“985工程”就是这种宏观战略的产物。要成为高等教育强国，我
国一流大学在世界的比例和地位是十分重要的指标，在世界前100强大学里如果
没有几所甚至十几所中国的一流大学，就不可能跻身世界高等教育强国之列。

(二)大学入学率
一个国家要成为高等教育强国，仅仅停留在精英阶段是很难实现的，没有一
定的数量就谈不上建设高等教育强国。以日本为例，从20世纪60年代开始至今，
日本高等教育就学人数急速扩大，20世纪70年代中期四年制大学入学率从8％
上升为28％，加上短期大学在内则由10％上升为40％，实现了从精英阶段向大
众化阶段的过渡。到1990年总就学率上升为50％，到2005年前后总就学率上
升为70％，达到了普及化阶段。而从20世纪60年代开始，正是日本经济急速
增长的时期，高等教育和经济发展相互推动，使日本成为了高等教育强国。我们
要在高等教育进入大众化阶段的背景下，继续扩大高等教育规模，继续提高入学
率，一方面不断满足人民群众对接受高等教育的需要，另一方面为建设高等教育
强国打下基础，并根据我国的具体实际制定新的发展目标，在不断提高质量的同
时继续提高高等教育入学率，直至进入普及化阶段。

(三)高等教育对经济发展的贡献率
主要看高等教育在国家经济增长中的作用，如对GDP增长的贡献率。在
OECD成员国，知识产业所创产值已占其GDP40％以上，并且在继续增长。美、
日、英、法、德、韩等发达国家高等教育对国家经济建设发挥了重要作用。统计
显示，美国从1949年到1999年长达半个世纪的发展中，劳动力整体素质一直在
快速提高。美同发达的教育体系培养了大批高素质的劳动力、出色的科技人才和
优秀的管理者，为经济增长提供了坚实保障。根据美国大学技术管理协会的统计，
近20年高校技术转让为美国经济作出了300亿美元的贡献，科技成果转化率已
达80％。在日本政府“科技创新立国”国策中，高校成为其国家创新体系中重要
的基础创新基地。韩国在短短30年时间里成长为新兴工业化国家，其成就主要
归功于国家对科技创新的重视，尤其是对高校科技创新的重视。综观几百年来人
类发展的历史，世界大国的崛起必然伴随着高等教育的兴起，甚至在相肖多的情
况下，高等教育的发展对一个国家的兴旺具有根本和革命性的作用。

(四)高等教育对建设创新型国家的贡献率
国际上把将科技创新作为基本战略，大幅度提高科技创新能力并形成日益强
大竞争优势的国家称之为创新型国家。大量国际经验表明，一个国家的现代化，
关键是科学技术的现代化。同样，一个国家的创新关键是科学技术创新。有关研
究认为，创新型国家应具备四个基本特征：一是创新投入高，国家研发投入占
GDP的比例一般在2％以上；二是科技进步贡献率高达70％以上；三是自主创
新能力强，培养和汇聚了大批创新型人才，国家的对外技术依存度通常在30％
以下；四是创新产出高，目前世界上公认的20个左右的创新型国家所拥有的发
明专利数量占世界总数的99％。大学在科技创新中的作用越来越大，从国际情
况来看，高校已成为国家知识创新活动的核心和技术创新的重要力量。世界2/3
的《Nature》和《Science》论文、3/4的诺贝尔科学奖是由大学发表、获得的，
其中前100名大学发表的《Nature》和《Science》论文占大学在这两个刊物发表
论文总数的3/4，前100名大学获得的诺贝尔科学奖占大学获奖总数的94％。过
去20年，在世界基础科学领域的重大发现中，有近70％是由大学取得的。

(五)高等教育对社会文化观念的引领作用
这主要看高等教育领域产生的思想和社会意识对全社会的影响，大学要成为
社会的思想库。在高等教育与文化的关系中，高等教育主要通过文化传承、文化
选择和文化创造等基本文化功能，传递、创新先进的科学文化知识，传递社会道
德、行为规范，提高民族文化素质，推动社会文化的进步。在一定意义上，高等
教育是文化的“发动机”。随着大学由边缘走到社会中心，高等教育的文化功能得
到充分的发挥，高等教育的整体文化功能进一步扩展。高等教育在创造文化方面
具有其独特的优势，这种优势主要体现在大学本身就是文化的中心，不仅积累和
保存了传统文化，而且创造和引领新的文化，对于文化的传承和创造是大学的使
命。从一定意义上来说，大学就是文化的代名词。

(六)中国大学对外国学生的吸引程度
发达的高等教育不仅体现在对本国学生的吸引上，还体现在对外国学生的吸
引上。在国际化背景下，高等教育合作与交流是教育活动的常态，对国际学生吸
引的程度可以反映一国高等教育在世界学生心目中的地位。学生国际流动是高等
教育国际化程度的重要指标，也是建设高等教育强国的重要发展策略。据世界留
学生组织调查统计，21世纪初期有150万学生在他国学习。其中美国是吸引留
学生最多的国家，据美国国际教育协会统计，1998－1999学年在美外国留学生
达到490 933人，中国在美留学生就有7.23万人。就大学自身而言，一流大学的
留学生也占有相当的比例，可以说一流大学在一定意义上就是国际性大学。有研
究表明。在哈佛、牛津等一流大学研究生中外围留学生的平均比例为33.65％，
而在在校生人数中的比例达到17.24％。数量众多的留学生进入本国大学，除了
可为学校带来可观学费收入、创造与外国合作的机会外，更重要的是建立了一种
异质性、语言混杂、文化多元、种族多样的人文和学术生态环境。这种环境是开
展自由的、高质量的学术活动所必需的，有时候靠单一的文化很难创造出来，在
这个环境中才会产生震撼世界的文化和科技成果，才会使极具创新能力的人才脱
颖而出。

(七)先进的具有引导作用的大学教育理念
教育强国不仅要体现在有形的指标上，更要体现在一些无形的影响力上，对
于大学而言就是要有先进的大学理念。我国高等教育从高度计划经济体制逐步走
向自主办学，大学要形成自己的办学思想、办学理念已成为共识，教育思想观念
的建设已成为大学发展优先考虑的重要方面。要建设高等教育强国必须有先进的
教育思想，没有先进的教育思想办不出先进的大学，培养不出高水平的学生，出
不了高水平的科研成果，也难以对世界高等教育同行产生强烈影响。有学者认为，
大学理念是人们对大学这一本体所特有的基本看法和对大学本身的理性认识，它
是大学教育各种教育理念中最基本的理念，是引发或构建其他教育理念的基础理
念或无理念。当代大学基本理念大致包括倡导和谐教育、培育全面发展新人、实
行国际化和综合化教育、促进社会可持续发展等内容。在全球化浪潮中，发达国
家利用在高等教育领域的优势，不断争夺高层次人才，推行文化霸权，实行学术
垄断。面对这些挑战，在构建当代大学新理念时，中国的高等教育要弘扬主体意
识，将外来文化与本土文化有机融合，使大学既利用知识提升市场价值，又不失
大学作为追求真理的知识圣殿之性质；既积极融入全球化浪潮，又始终弘扬本土
优秀传统文化，在世界高等教育强国之林中显示中国高等教育的存在和特色。

(八)民主、开放、鼓励创新的高等教育管理体制
这种管理体制是高等教育持久活力的来源。高等教育的发展在一定时期需要
借助外力的推动，有时候外力的推动作用还非常大，如中国大学扩招使我们在很
短时间走完了别国要几十年才能走完的路。但是走内涵式发展道路才是大学永久
的发展之道，其中起关键作用的是高等教育的体制和机制。综观世界高等教育发
达的国家，其高等教育体制都是根据本国实际和世界发展趋势，经过多年的自我
调整，形成了各具特色的管理体制。如美国高等教育体制沿袭了其市场经济体制
高效灵活的特征，形成了一套能迅速适应市场需求又能把握科技文化发展趋势的
应对机制，大学体系中既有世界顶尖的大学，又有适应社会一般需求、数量巨大
的社区学院，其庞大的受教育人数和拔尖人才各领风骚。各得其所，形成了和谐
的动态平衡。而我们的大学都在向研究型看齐，追求目标单一，就学校个体而言
无可厚非，但在整体结构上就反映出许多的不和谐。因此，我国的高等教育体系
应该坚持建设金字塔型体系，即少量学术研究型大学，一批教学研究型大学，大
量以育人为主的地方大学和职业技术学院。根据实际，各类高校要科学合理地确
定办学目标，各安其位，在同层次、同类型院校中办出特色、办出水平、办出效
益，从而形成层次清晰、定位准确、分合作、互为补充、具有中国社会主义特色
的现代高等教育体系。

二、在建设高等教育强国中寻找大学发展战略重点
建设高等教育强国对于所有的大学来说，都是一次难得的历史机遇。建设高
等教育强国，要求中央政府、地方政府和大学都要付出努力。由于资源的有限性，
强国建设不是全面建设，而是有重点的建设、有选择的突破，这对于中国这样的
后发国家来说是必然的战略选择。上述重点的建设观点应该成为一种共识和战略
的出发点。对于作为个体的大学而言，其资源和能力是有限的，不可能在所有的
学科和领域获得突破。大学管理者应该根据内外部环境、大学发展目标选择相应
的发展重点，这种发展战略要对大学在一定时期内的资源分配、主要发展方向等
做出明智的判断。现在随着建设高等教育强国的呼声日益高涨，建设高等教育强