风险和机遇的识别、应对措施和评价表

机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
4
3
12
一般
1.加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低风险。
营销部
全年
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部
全年
内部因素
人员
人员的流动
员工业务素质、绩效考核
风险：公司目前人员特别是优秀人才可能被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，会对工作完成质量造成不良的影响。
机遇：完善质量、环境、职业健康安全管理流程，提高执行力，可以提高公司的质量、环境、职业健康安全管理水平。
3
3
9
一般
1.各级部门必须严格按照职业健康流程要求开展日常工作，对出现的质量、环境、职业健康安全不符合情况及时调整，保持质量、环境、职业健康安全流程的可操作性；
2.公司组织定期组织进行质量、环境、职业健康安全管理要求的评审。
3
3
9
一般
1加强与客户进行质量标准制定的沟通。
营销部
全年
2.做好施工组织设计的编制，保证工程项目的执行。
技术部
全年
3.加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
营销部
全年
4加强与客户进行沟通，统一双方的质量、环境、职业健康安全标准。
营销部
全年
外部因素
供应商
原料供应
风险：目前公司原材料供应受上游巿场影响，价格不够稳定，给公司成本带来一定的风险。
3
3
9
一般
各个部门严格按照公司的年度计划做好设备计划的保养工作，提高公司设备、设施完好率，稳定性。
机械设备部、项目部
全年
公司运营
施工过程
风险：公司现有的设施、设备，施工过程中会产生噪音、粉尘及废气排放，带来一定环境、职业健康安全风险。设备运行出现问题会影响工程进度和工程质量。
机遇：设备设施的改进，有利于环境、职业健康安全保护，降低环境、职业健康安全风险，保证工程质量，减少相关方投诉，
快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
办公室
全年
中华人民共和国职业病防治法的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的发生。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
2、对公司影响较大的供应商做好环境、职业健康安全管理调查工作。
物资采购部
全年
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的环境、职业健康安全影响，或是第三方的环境、职业健康安全要求公司目前无法满足，由此造成冲突。
机遇：第三方要求会完善公司的环境、职业健康安全管理水平。
2
3
6
一般
加强与第三方的沟通，对第三方的环境、职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨。
机遇：设备增加可以提高工作效率，提高工程施工和运输服务能力。
3
3
9
一般
新进设备要求各使用部门开展岗前培训，考核合格上岗。
机械设备部
全年
资源
基础设施管理、公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的施工停滞，会给公司造成很大的生产风险、环境污染以及员工安全健康问题。
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境和竞争条件。
办公室
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的施工工艺、部分设备不够先进，造成工程施工的成本较高，缺少市场竞争力。公司现有的工艺、生产设备会造成较大的环境、职业健康安全风险。
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的施工工艺水平，降低工程成本，降低和减少环境、职业健康安全风险提高公司的市场竞争力。
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
表单编号：SDSX-JL-AQ030
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
内外部因素及相关方期望
风险和机遇
风险严重度
风险发生频度
风险系数
风险等级
执行部门
时限
外部因素
法规的要求
法律、法规内容的变化
风险：与工程施工有关的法律法规、与公司经营有关的环境、职业健康安全法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行。
风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
2
5
10
一般
1.公司聘请法律顾问对劳动合同模板和公司规章制度进行合规性评审。
2.建立和完善公司规章制度
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3
3
9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变化，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2
2
4
一般
办公室做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
办公室
全年
资金
费用支付
资金回收
风险：目前公司收账基本由营销部进行催款，催款不力加上银行收紧贷款的发放，给公司带来一定的财务压力。应收款无法及时到位，
3
5
15
高
机械设备部制定各类特种设备的操作规程，各类特种设备使用人员严格按照操作规程的要求进行操作；
机械设备部
全年
相关方
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，质量、环境和安全生产存在被查处的风险。
机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇。
5
4
20
高
投入资金，设立环保和职业健康安全设备实施，确保符合法律法规要求，保障工程质量。
4
3
12
一般
1.做好公司办公以及施工工地、环境的监督管理。
2.不定期对公司各部门环境管理进行检查，针对不符合督促整改。
3.做好设备设施的日常维护管理工作，保障施工正常进行。
办公室、机械设备部、项目部、安全环保部
全年
管理流程
风险：目前公司质量、环境、职业健康安全管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是质量、环境、职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司环境、职业健康安全运行带来一定的风险。
机遇：公司工程结构调整，施工工艺优化，给公司带来潜在的客户。
339源自一般1.收集与工程施工、环境污染有关的法律法规、强制性要求的收集评价。
技术部、安全环保部
全年
2正面宣传公司，加大新领域市场开拓。
营销部
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
3
4
12
一般
1.定期组织员工进行健康体检；
2.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
办公室
全年
中华人民共和国消防法
风险：现有消防设施不符合《中华人民共和国消防法》，存在消防隐患。
机遇：公司遵守《中华人民共和国消防法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3
4
12
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3
3
9
一般
1.主要职能部门按照要求加强质量、环境、职业健康安全相关标准的收集评价。
技术部、安全环保部
全年
2.具体落实质量、环境、职业健康安全标准的要求。
安全环保部
全年
中华人民共和国劳动法的影响
营销部
全年
客户的需求
风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升。对公司环境、职业健康安全标准提高，以及对供应过程中环境、职业健康安全保护的期望值提升给公司生产、质量和售后管理提出新的要求。
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇。公司环境、职业健康安全管理方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇。
安全环保部
全年
财务状况
费用支付
风险：目前国家整体经济情况低迷，形势趋势严峻，给公司带来比较大的财务压力。
机遇：在质量、环境、职业健康安全方面财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
3
3
9
一般
财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部
全年
监视测量
监视与测量仪器管理
风险：目前管理采取人治，监视测量设备有到有效期时漏检测的风险。
全年
人力
人力需求
风险：企业所在地区企业林立，人力资源紧张，公司招工困难影响企业生产
机遇：多技能的工人比较多，满足企业对人员的多种需求
3
3
9
一般
及时联系第三方中介机构，及时引进人员，解决用工问题
办公室、项目部
全年
市场
市场竞争力
风险：公司为保障质量、环境、职业健康安全管理体系有序运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了工程成本，对公司工程施工的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。