证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第277篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习 一、单选题 1.《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起( )日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起( )个月内作出批准或者不批准的决定。
A、20；1 B、60；2 C、20；2 D、40；1 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第6节>期货公司 【答案】：C 【解析】： 根据《期货交易管理条例》第十九条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： (1)合并、分立、停业、解散或者破产； (2)变更业务范围； (3)变更注册资本且调整股权结构； (4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化； (5)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 上述第(3)项、第(5)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。 2.证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A、2 B、3 C、4 D、5 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第7节>证券公司的监督管理 【答案】：C 【解析】： 考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 3.证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的( )。
A、内部控制评审报告 B、投资者基本信息表 C、投资者风险承受能力评估问卷 D、分类监管的评价计分表 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第7节>证券公司的监督管理 【答案】：A 【解析】： 考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。 4.下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。
A、私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人 B、证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致 C、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务 D、私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范 【答案】：D 【解析】： 考点：本题考查私募基金子公司内部控制相关知识。私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则。 5.证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下( )不是必要披露项目。
A、薪酬管理的基本制度及决策程序 B、年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 C、薪酬延期支付和非现金薪酬情况 D、对董事、高级管理人员的考核建议 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理 【答案】：D 【解析】： 考点：考查证券公司与客户关系的基本原则。对董事、高级管理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。 6.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是( )。
A、股票发行日期 B、股东取得股份的日期 C、股东的姓名 D、股东所持股份数 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司 【答案】：A 【解析】： 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：(1)股东的姓名或者名称及住所。(2)各股东所持股份数。(3)各股东所持股票的编号。(4)各股东取得股份的日期。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量(这里的数量是指公司自己发行的数量，不是股东所持有的数量)、编号及发行日期。 7.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户( )个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
A、8 B、7 C、6 D、5 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务 【答案】：D 【解析】： 考点：本题考查合格境外投资者的登记和结算要求。合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。 8.资产证券化中，管理人不得有下列行为( )。 ①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 ②超过计划说明书约定的规模募集资金 ③侵占、挪用专项计划资产 ④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
A、①②④ B、①②③ C、①②③④ D、①③④ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第6节>资产证券化业务 【答案】：C 【解析】： 考点：本题考查资产证券化中管理人不得有的行为。 管理人不得有下列行为：募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；超过计划说明书约定的规模募集资金；侵占、挪用专项计划资产；以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 9.根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有( )。 Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息 Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动 Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务 Ⅳ．将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定 【答案】：D 【解析】： 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。 10.资产支持证券者享有的权利为( )。 ①分享专项计划收益 ②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产 ③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料 ④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
A、①②④ B、①②③ C、①②③④ D、①③④ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第6节>资产证券化业务 【答案】：C 【解析】： 资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。 资产支持证券投资者享有下列权利：1、分享专项计划收益；2、按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；3、按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；4、依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；5、根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；6、认购协议或者计划说明书约定的其他权利。 资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回 11.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A、3 B、6 C、9 D、12 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第5节>保荐代表人 【答案】：B 【解析】： 本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。 保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 12.( )为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。 A、中国人民银行 B、中国银行间市场交易商协会 C、全国银行间同业拆借中心 D、中央国债登记结算有限责任公司 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第4节>证券发行保荐业务的一般规定 【答案】：C 【解析】： 考点：考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。 13.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A、所在地中国证监会 B、所在地中国人民银行 C、注册地中国证监会 D、注册地中国人民银行 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度 【答案】：B 【解析】： 本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查： (1)明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的； (2)严重危害国家安全或者影响社会稳定的； (3)其他情节严重或者情况紧急的情形。 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。 14.下列说法中正确的是( )
A、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等 B、证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案 C、中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共50题）1、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。
A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】 A2、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A.《中华人民共和国企业破产法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《上市公司信息披露管理办法》D.《证券市场禁入规定》【答案】 A3、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④4、下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式【答案】 B5、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。
A.只能在基金合同约定的场所申请赎回B.可在任何时间、场所申请赎回C.不得申请赎回D.可以申请赎回【答案】 C6、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（）。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人7、根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A8、（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共30题）1、标准化债权类资产应当同时满足条件（）。
A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】 C2、下列情形中，公司不得收购本公司股份的是（）。
A.与持有本公司股份的其他公司合并B.股东因对股东大会的收购存在异议C.拟向控股股东发行股份D.减少公司注册资本【答案】 C3、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以采取（）的形式。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D4、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。
A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动【答案】 D5、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。
该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。
A.半数半数B.2/32/3C.2/3半数D.半数1/3【答案】 A6、（）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司【答案】 B7、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。
A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】 D8、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库单选题（共40题）1、下列选项中，说法正确的是( )A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额【答案】 B2、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】 D3、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。
固定收益类产品的分级比例不得超过（），权益类产品的分级比例不得超过（），商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。
A.3：1， 2：1 ， 1：1B.2：1， 2：1 ， 2：1C.1：1， 3：1 ， 2：1D.3：1， 1：1 ， 2：1【答案】 D4、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C5、按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时，下列说法正确的是（）。
A.持有股东的股权B.将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程C.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益D.公司章程未规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序【答案】 B6、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、证券公司（）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共30题）1、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ【答案】 A2、李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（）资格。
A.证券从业B.法律从业C.市场营销D.会计从业【答案】 A3、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。
下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分4、（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 D6、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。
A.违法所得3倍以上10倍以下B.违法所得1倍以上3倍以下C.违法所得1倍以上10倍以下D.违法所得5倍以上10倍以下7、（2017年真题）下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规真题
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规真题1、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ正确答案：A2、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。
A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身正确答案：D3、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：B4、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。
A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。
回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告正确答案：D5、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。
A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正确答案：B6、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点
2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、证券公司最近（）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。
A.24B.48C.36D.60【答案】 A2、下列说法中，错误的是（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。
工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B3、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】 D4、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D5、（）在中国证监会指导下制定相关配套业务规则，协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作。
A.中证信息技术服务有限责任公司B.中国证监会的派出机构C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】 A6、（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库单选题（共30题）1、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。
A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】 C2、证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。
A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】 A3、下列选项中，说法正确的是( )。
A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况【答案】 B4、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。
A.③④B.①②③④C.②③D.①②④【答案】 D5、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。
A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】 A6、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 D7、下列情形中，不得收购上市公司的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A8、（2020年真题）根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。
A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】 D9、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、下列不属于股份有限公司特征的是( )。
A.必须设定董事会B.财务状况必须公开C.既可以发行设立，又可以募集设立D.可以通过发行股票筹集资本【答案】 B2、根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。
A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】 C4、以下关于监事会的说法中正确的是（）。
A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】 C5、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。
A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】 C6、股份有限公司的股东大会分为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D7、按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。
A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】 D8、下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B9、(2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B10、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。
A.国有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司【答案】 B11、基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（）的监管措施。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点
2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（）。
A.劳务B.土地使用权C.货币D.知识产权【答案】 A2、签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。
A.期货公司和证券公司B.期货公司和客户C.证券公司和客户D.期货公司和证监会派出机构【答案】 B3、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。
A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】 A4、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】 B5、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。
A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次【答案】 D6、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】 C7、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。
A.30B.40C.50D.100【答案】 B8、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ. 、Ⅳ【答案】 B9、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.3B.6C.9D.12【答案】 B10、证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D11、(2019年真题)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】 D12、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B13、（2017年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C2、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 A3、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D4、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。
A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D.③④⑤⑥【答案】 B5、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。
A.《上市公司收购管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司重大资产重组管理办法》D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【答案】 B6、申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（）签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。
A.中国证监会B.证券交易所C.全国股份转让中心D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 D7、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8、下列说法正确的是（）。
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 C9、下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C10、下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（）。
A.交易的决策与执行B.与交易有关的登记结算C.交易产品风险等级的内部审查D.交易产品和投资者的选择【答案】 C11、根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（）。