证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第277篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》

职业资格考前练习

一、单选题

1.《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事

项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起( )日内作出批准或者不批准

的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理

申请之日起( )个月内作出批准或者不批准的决定。

A、20；1

B、60；2

C、20；2

D、40；1

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【知识点】：第1章>第6节>期货公司

【答案】：C

【解析】：

根据《期货交易管理条例》第十九条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期

货监督管理机构批准：

(1)合并、分立、停业、解散或者破产；

(2)变更业务范围；

(3)变更注册资本且调整股权结构；

(4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；

(5)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

上述第(3)项、第(5)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作

出批准或者不批准的决定；上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之

日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

2.证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构报

送年度报告。

A、2

B、3

C、4

D、5

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【知识点】：第1章>第7节>证券公司的监督管理

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

3.证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的( )。

A、内部控制评审报告

B、投资者基本信息表

C、投资者风险承受能力评估问卷

D、分类监管的评价计分表

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【知识点】：第1章>第7节>证券公司的监督管理

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。

4.下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。

A、私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B、证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D、私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

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【知识点】：第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查私募基金子公司内部控制相关知识。私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则。

5.证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下( )不是必要披露项目。

A、薪酬管理的基本制度及决策程序

B、年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

C、薪酬延期支付和非现金薪酬情况

D、对董事、高级管理人员的考核建议

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【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：D

【解析】：

考点：考查证券公司与客户关系的基本原则。对董事、高级管理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。

6.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是( )。

A、股票发行日期

B、股东取得股份的日期

C、股东的姓名

D、股东所持股份数

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【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司

【答案】：A

【解析】：

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：(1)股东的姓名或者名称及住所。(2)各股东所持股份数。(3)各股东所持股票的编号。(4)各股东取得股份的日期。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量(这里的数量是指公司自己发行的数量，不是股东所持有的数量)、编号及发行日期。

7.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户( )个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

A、8

B、7

C、6

D、5

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【知识点】：第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查合格境外投资者的登记和结算要求。合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

8.资产证券化中，管理人不得有下列行为( )。