第05讲公共选择理论-课堂
第五章公共选择

发展阶段和代表人物
发展阶段 公共选择学 派发源于20 世纪50年代 代表人物
肯尼思· 阿罗
代表著作
1951年《社会选 择与个人价值》 1958年《委员会 与选举理论》
主要贡献
开创了对政治的公共选 择研究方法
邓肯· 布莱克
20世纪60年 代—90年代 逐渐成熟
布坎南 与 塔洛克
其中的重点是投票机制。
2019/3/11 2
第一节 公共选择理论概述
一、什么是公共选择理论
是公共选择学派的主要理论,产生于20世纪60年 代初的美国。它作为当代经济学的一个分支,同时 也是一个极其重要的现代政治学研究领域。公共选 择理论是一种以现代经济学的基本假设(所有人追 求自身利益最大化)为前提,依据自由的市场交换 能使双方都获利的经济学原理,来分析政府的决策 行为、民众的选择行为及两者关系的理论流派。
2019/3/11 3
主要特点
将政治过程作为某种特殊的“经济活动”,在 这个“经济活动”中,政府是“生产者”,选民
是“消费者”,选票是“货币”,而选举制度则
可等同于“市场制度”。 由于它主要研究集体决策或政治决策的过程和 结构,并从中探索问题的深层原因,其理论涉及 政治过程的各个方面。
公共经济行为应当由公共选择决定。
2019/3/11 18
从中间选民定理得到的联想
任何一个政党或政治家要想获得大量选票,必 须使自己的竞选方案与纲领符合中间投票人的意 愿。同理,任何政党或政治家,如果要赢得选举 的胜利,必须保持中庸。此外,如果一个社会中, 中产阶级居多数,那么整个社会就越是不可能出 现极端的选择,越不可能出现革命或者反革命, 政治就越稳定,社会经济生活也就越有条件理性 化,而不是走向极端。因此,中产阶级与民主的 稳定性有着非常密切的关系。
公共选择理论知识讲解

市场决策与非市场决策的联系与区别
内容
媒体 杠杆
主体
动力
经济 市场
政治 市场
物物交换 (商品)
参与者公共承 认的公共产品 的成本 (政策、法律 制度)
钞票 选票
价格
个人之间可进
(等价交换、 行的简单交易
平等自愿) (个人、厂商)
规则
(不平等性 和强制性服 从与统治)
个人或集体之 间进行的复杂 交易
个人利益 最大化
交易的本质是帕累托改善过程,交易的结果是帕累托最优 的实现。
交易的分类 简单交易:
基本的直接的交换,一对一的银货两讫。
复杂交易:
多个经济主体之间多重交换。政治决策过程即是多个“经 济人”相互交易的过程。
四、公共选择理论的贡献
公共选择理论对于公共政策研究具有可借鉴之处: 1.公共选择学者从经济学的假设、理论和方法入手来研究
足球世界中的公共选择理论
球迷追求看球过瘾,最好中国队称霸世界。 俱乐部追求赚钱多多。俱乐部内部,产权是
国家的,可是选外援的回扣、出国考察的潇 洒全是自己的,在追求个体利益最大化的前 提下,足可以解释为什么那么多队会买回来 质次价高的教练、球员。 足协要钱,要官,要名,并且把这些凌驾于 中国队的战绩(代表公共利益)之上。
三、特点
1.前提: 人都是理性行为者,其行为的目的是谋求私利的最
大化。 政治领域中的人,即政治家、文官及其他国家(政
府)代理人同私人经济中的是人一样的,都是“经 济人”,均以追求个人利益最大化为目标。 政治家追求选票最大化,选民追求投票净利益最大 化,执行决策的政府官员追求预算最大化
2.切入点:决策环境的划分 市场决策与非市场决策的联系与区别
第三章 公共选择理论

亚利桑那州 8票 马萨诸塞州 12票
• 阿拉斯加州 3票
• 明尼苏达州 10票 • 南卡罗来纳州 8票
新罕布什尔州 4票
艾奥瓦州 7票 俄亥俄州 21票
密苏里州 11票
南达科他州 3票 得克萨斯州 32票
第二节
总计538票
• 堪萨斯州 6票
• 密歇根州 18票 • 密西西比州 7票 • 佐治亚州 13票 • 宾夕法尼亚州 23票
投票机制
投票人A、C的偏好都只有一个峰值,均属于单峰组合偏好; 而投票人B此时的偏好有两个峰值(提案X 和 Y),属于
双峰值偏好组合。..\扫描 PPT\ppt 1\双峰.ppt
双峰偏好的含义:
假定投票人遵循的原则是,如果不能选择使自己效用最 大化的备选方案,那么退而求其次,他将选择满足程度离 该方案最近的方案。
如果存在一个独裁的个人, 只要他坚持认为 X 优于 Y, 社会选择的结果是 X 优于 Y 。 非独裁性强调:社会偏好次序不受个别人偏好左右, 任何人不能将他的偏好强加于社会。
第二节
投票机制
阿罗通过严密的数理逻辑推导证明:
不可能存在任何一种社会选择方法, 能同时满足以上 五个条件。从个人偏好顺序出发, 不能推导出反映多 数意愿的社会选择顺序, 也就是说, 根本不可能得到 一个合乎自由民主要求的规则。 人们在设计一个集体选择过程或起草政治宪章时, 不 管怎么做,都至少得违背五个条件中的一个, 从而形 成对个人自由的某种侵犯, 形成强加或独裁。并由此 得出结论:“民主和独裁是一对联体怪胎”。
第二节
投票机制
• 最著名的例子——循环多数问题的解决
对3 个人对 三种备选方案进行投票的例子加以扩充:
3 个人——张三、李四、王五;
第五章 公共选择

两轮投票规则—以台湾大选为例
▪那么这种两轮制的安排是否更符合民主呢?同 样使用上例,我们发现y,即国民党虽然在第一 轮就遭到淘汰,但是实际上有14+10+27=51人认 为y好于第二轮的胜出者x!也就是说仍然有大 多数人对选举结果不满。这难道是民主吗?不 难想象,如果候选人多于三人,每轮投票只是 淘汰得票最靠后的一名候选人,剩余候选人参 加第二轮投票,以此类推直到选出一个最后获 胜者,同样的问题仍然会出现。
▪ 公共选择下的财政决策 ▪ 公共选择下的财政决策就是如何通过
政治过程来决定公共产品的需求、供给 和产量。它面临的两个基本问题是:(1) 偏好显示问题 (2)偏好加总问题
15
公共选择的制度
民主政体的现代模式出现于英格兰 ,期间经历了议会对抗国王之法、 捍卫“人民之法”的漫长过程。这 一过程于光荣革命迄今的1688年通过 《权利宣言》时达到顶点。
16
公共选择的制度
▪ 现代国家的公共选择制度概括起来讲就是建立在代 议制、普选制和政党制基础上的政治民主制。
▪ 民主制就是人民自治的制度,民主(democracy)一 词源于希腊语,其希腊语的意思即为“人民治理”。 而在西方最常为人引用的有关“民主制度”的名言 就是美国总统林肯的“民有、民治、民享”。西方 国家的民主制主要有两种:君主立宪制和民主共和 制。而其中民主共和制是最符合民主精神的政体。
17
公共选择的规则
▪ 一致同意规则unanimity rule(一票否决制)。 由于在公共选择过程中没有任何一个人反对, 也就是没有任何一个人利益受损,因此一致 同意规则可以达到帕累托最优状态,经济市 场的完全竞争对应着政治市场的一致同意。
▪ 例子:欧盟宪法(波兰和捷克的阻挠)非常 高的协商成本。
财务学 公共选择理论

(一)公共选择与公共选择论
1公共选择就是人们通过政治过程把个人偏好转化为集 体行动的过程。 2公共选择理论就是专门研究政府决策的经济学理论, 它是对政府决策过程进行经济分析的理论。因此,公 共选择论可以定义为对非市场决策的经济学研究,即 把经济学运用于政治科学的分析(缪勒 1999 P4)。 私人产品需求的决定是消费者以货币为选票分散 选择的过程; 公共产品需求的决定是纳税者以政治选票共同选 择的过程,即是一个公共选择过程。
二、 公共选择的制度、机制和规则
(一)公共选择的制度 现代国家的公共选择制度概括起来讲就是建立在代 议制、普选制和政党制基础上的政治民主制。 “人民全体有主权,就是民主”。 —— 法国哲学家孟德斯鸠 • 民主政治最基本的政治信仰是以人民为本位,政府是人 民所组织,国家为人民而存在 • 民主政治分为两大类。其一是“直接民主政治”;另一 种是“代议制民主政治” • 政党政治是代议制民主政治的副产物,也是伴隨民主政 20 治发达而产生的現象
5
• 产生时间: 公共选择理论是一个新兴的经济 学理论,是经济学和政治学交叉研究的成功典范, 它发端于20世纪50年代,并在80年代产生世界 性影响。 • 产生背景: 在20世纪70年代末到80年代初 对经济滞涨的反思中,公共选择理论因对政府 干预中的政府失灵的独到分析而脱颖而出,并最 终被主流所承认。 • 代表人物: 对公共选择理论发展具有重要 贡献的先驱人物是美国经济学家1972年诺贝尔 经济科学奖获得者肯尼思·阿罗;典型代表人物 为美国经济学家1986年诺贝尔经济科学奖获得 者詹姆斯·M·布坎南
•
公共选择理论是经济学和政治学的交叉学 科,是用经济学的研究方法(主要是边际分 析、成本收益分析、效用分析等)来研究政 治问题。它的理论建立在三个前提假设之上:
公共选择理论

第四章:投票规则的选择 (个人偏好向社会偏好的转化)
一致同意规则 (公平但缺乏效率)
个人偏好→ 社会偏好
(偏好加总方法)
多数票规则 (有效率但缺乏公平)
最优投票规则的选 择
比例多数 简单多数
一、一致同意规则
一致同意规则
welcome to use these PowerPoint templates, New 一项决策或议案,须经全体投票人一致赞同或没有 C任o何nte一n个t d人es反ign对, ,10才ye能a获rs 得ex通pe过rie的nc一e种投票规则。 在这种集体决策方式下,每一个人都拥有否决权。
只要我们互投造成票, 我们的方案都能通过
◎买卖选票,即利益集团收买
选票的行为;
◎互投赞成票。在现实政治中,
由于买卖选票是非法的,互投赞
成票便成了一种常见的现象,尤
其是在西方的议会立法中。
互投赞成票的前提是必须存
在一个选票交易的空间,议员之
间对各自的偏好相互了解。互投
赞成票在实现了帕累托改进的同
时,也解决了投票悖论的问题。
帕累托最优
按照该规则取得的集体决策能够满足全部投票人的偏好, 也就是该决策可以满足至少一个人的偏好而又不损害其他 任何一个人的偏好
联合国安理会常任理事国形成决议时,一个基本条件就是要中、 美、俄、英、法五国一致同意。
特征:一票否决 优点 :(1)由一致同意原则得出的方案是帕累托最优方案
(2)参与者平等的选择 (3)有效限制“搭便车”(不付成本而坐享他人之利)的行为 缺陷:(1)交易成本高 (2)一票否决权会拖延协议的达成 (3)忽略了投票者的策略行为
特征: “少数服从多数” 优点: 决策效率高、节约集体决策成本
公共选择理论ppt课件
(不平等性 间进行的复杂
和强制性服
交易
从与统治) (政客、组织)
ppt课件
9
政治市场的三级结构 (Alan Peacock)皮科克
初级政治市场
政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票
政策供给市场
官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段 政治家向官员提供预算
政策执行市场
官员向选民提供公共产品和服务 选民向政府纳税
改善其处境(提高福利)。
投票不仅是公民权的体现,更是个人偏好的显示。
个人偏好是投票(公共选择)的研究起点。
支配个人偏好的是收益-成本法则。这一法则受个
人价值观等众多因素的影响。
ppt课件
16
投票的规则
一致同意规则(公平但缺乏效率) 多数票规则(有效率但缺乏公平)
• 三分之二多数 • 简单多数
ppt课件
11
公共选择理论的发展
1896年,Knut Wicksell.经济政策受到政治经济制度的影 响。
1948年,英国的邓肯•布莱克发表的《论集体决策原理》 为公共选择理论奠定了基础。
1957年,布坎南。弗吉尼亚大学“托马斯·杰斐逊中心”。 对规则、立宪、立宪选择规则的注意和强调。
(4) 税收份额在投票者之间的分布状况; (5) 公共品或劳务的效益在投票者之间的分布状
况。显然,上述任何一个因素发生变化,都会导致 政治均衡结果的相应变化。
ppt课件
15
投票的定义
R
投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段,是现有
的民主集体决策中的最佳方法。
选民(纳税人)参加投票的原因是期望通过投票来
13
政治均衡
西方经济学家用政治均衡(political equilibrium)来 说明公共选择的过程。为了将不同偏好人们的意愿 集中于统一的集体决策过程,经济学家们提出了许 多种决策规则,其中简单多数票决策制度(majority voting)是现代各国民主制度中应用最广泛的投票规 则。西方经济学家认为,如果一个社会的人们根据 既定的规则(如多数票决策制度),就一种或多种 公共品或劳务的供给量以及相应的税收份额的分配 达成了协议,就取得了所谓政治均衡。
公共选择理论
第三节 投票机制和中位选民
一.市场决策与非市场决策
二.布坎南与公共选择理论
公共选择理论正式发端于1957年 创办的“托马斯.杰斐逊中心”。
布坎南则推崇维克塞尔为理论的 最早的先驱者。
公共选择理论总的来说是经济分 析工具在政治领域的应用和延伸。
第二节 政治学与经济学的桥梁 一.政治学与经济学
二.公共选择理论中的交易
公共选择理论认为:经济学的基本命题是交换, 政治领域的重要命题是交易。
一.投票和社会偏好
公共选择理论对投票行为的研究假 设投票是由那些其福利受到结果影 响的人们进行的。 公共选择的目的被区分为两类:
提高社会福利 进行再分配 民众通过投票行为表达自己的偏好, 投票行为的作用是将个人偏好转化 为社会偏好。
投票行为的局限性:
1.投票行为所显示的个人偏好信息是不完全的
2.人们在投票过程中,往往不是真实地反映他们的偏好 (1)隐瞒偏好 (2)策略性投票 (3)无意参与投票 (4)偏好强度差异
二.公共选择中的利益集团
利益集团在公共选择中发挥作用的途径: 通过与立法机关的联系 通过与行政机关的联系
三.利益集团及其成员的相互关系
相容性的利益集团所追求的集体物品的 收益的特性:一个人对收益的获得并不 损害其他人对收益的获得。
在排他性利益集团中,集体物品的收益 总量是固定的,个人对收益的获得比例 会影响到其他人对收益获得的比例。
财政学 第六章 公共选择理论
政治选择中的⾮市场决策私⼈决策是消费者根据⾃⼰的偏好和收⼊状况,按市场程序⽤货币选票决定⾃⼰所需要的私⼈物品公共选择理论分析的前提经纪⼈假设⼈都是理性的利⼰主义者,在约束条件下追求⾃身利益最⼤化。
公共选择讨将⼈群分为穷⼈、中产阶层和富⼈三个主要群体富⼈⽐中产阶层和穷⼈较偏好较⾼的公共品开⽀P富⼈> P中产> P穷⼈个⼈公共品偏好的显示难题第⼀,公共物品的特征使得居⺠会斟酌表露⾃⼰对公共物品的真实偏好。
⼈⼈都想成为“免费搭⻋者”,⽽政府没有⾜够的信息甄别机制第⼆,公共物品供给中不存在⼀个类似私⼈品供给中的价格机制来显示个⼈对公共物品的真实偏好,⾯临偏好加总难题三⽅收益分析获胜⽅:所偏好的⽅案获胜⽽获得的收益,⼤于其为防⽌所偏好的⽅案失败所⽀付的保险费⽤失败⽅:所偏好的⽅案失败⽽获得保险赔偿,⼤于其为防⽌所偏好的⽅案失如果A不投票,S提案获胜,B得到40单位收益,C损失20单位收益,净收益为20单位,A 承担该成本对于投票⼈⽽⾔,如果该项公共物品给他带来边际收益⼤于或等于他所承担的成本,那么他投赞同票是合理的。
MBi是投票个体对公共物品给他本身带来的边际收益的主观评价,摊。
在A 、B之间投票,A胜出;在A 、C之间投票,C胜出;在B 、C之间投票,B胜出,胜出的⽐例都是2:1。
议案A 、B 、C 陷⼊循环状态⼀⽅⾯:第⼀种选择在A/B之间进⾏,A胜出,为最终的选择。
另⼀⽅⾯:第⼀种选择在B与C之间进⾏,胜者是较,A最终胜出。
投票悖论的产⽣原因:丙具有多峰偏好。
解决办法:改多峰为单单峰偏好是指个⼈在⼀组按某种标准排列的备选议案中,对其中的⼀个议案偏好程度最⾼,对其他议案的偏好程度都低于对这个议案的偏好程度。
意味着⼈们最理想的结果只有⼀个。
中间投票⼈定理中间投票⼈是指其偏好位于所有选⺠偏好序列中间的选⺠。
不⼀定是中产阶级。
投票交易:即互投赞同票投票交易:是指在简单多数规则下,获胜的多数⼈受益价值的总和可能低于少数⼈的成本价值。
公共经济学PPT课件-公共选择
公共选择经济学的角度看问题
公共选择理论的代表人物詹姆斯·布坎南说:“公共选择是政治上的观点,它 以经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生。”丹尼斯·缪 勒的定义常被西方学者引用:“公共选择理论可以定义为非市场决策的经济 研究,或者简单地定义为把经济学应用于政治科学。公共选择的主题与政治 科学的主题是一样的:国家理论,投票规则,投票者行为,政党政治学,官 员政治等等。”保罗·萨缪尔森和威廉·诺德豪斯在他们合著的流行教科书《经 济学》中的定义是:“这一理论是一种研究政府决策方式的经济学和政治学。 公共选择理论考察了不同选举机制运作的方式,指出了没有一种理想的机制 能够将所有的个人偏好综合为社会选择;研究了当国家干预不能提高经济效 率或改善收入分配不公平时所产生的政府失灵;还研究了国会议员的短视, 缺乏严格预算,为竞选提供资金所导致的政府失灵等问题。”通过这些定义, 我们不难对公共选择理论及其研究的主题有一个概要的了解。
公共选择理论认为,人类社会由两个市场组成,一个是经济市场,另一个是 政治市场。在经济市场上活动的主体是消费者(需求者)和厂商(供给者), 在政治市场上活动的主体是选民、利益集团(需求者)和政治家、官员(供 给者)。在经济市场上,人们通过货币选票来选择能给其带来最大满足的私 人物品;在政治市场上,人们通过政治选票来选择能给其带来最大利益的政 治家、政策法案和法律制度。前一类行为是经济决策,后一类行为是政治决 策,个人在社会活动中主要是做出这两类决策。该理论进一步认为,在经济 市场和政治市场上活动的是同一个人,没有理由认为同一个人在两个不同的 市场上会根据两种完全不同的行为动机进行活动,即在经济市场上追求自身 利益的最大化,而在政治市场上则是利他主义的,自觉追求公共利益的最大 化;同一个人在两种场合受不同的动机支配并追求不同的目标,是不可理解 的,在逻辑上是自相矛盾的;这种政治经济截然对立的“善恶二元论”是不 能成立的。公共选择理论试图把人的行为的两个方面重新纳入一个统一的分 析框架或理论模式,用经济学的方法和基本假设来统一分析人的行为的这两 个方面,从而拆除传统的西方经济学在经济学和政治学这两个学科之间竖起 的隔墙,创立使二者融为一体的新政治经济学体系。