基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第4480篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习

一、单选题

1.股权回购的类型通常不包括( )。

A、控股股东回购

B、管理层回购

C、员工收购

D、外部人员收购

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【知识点】：第7章>第4节>回购退出

【答案】：D

【解析】：

股权回购是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有

的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。股权回购通常可以分为以下三类：①控股股

东回购；②管理层回购(MBO)；③员工收购(EBO)。

2.对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的( )等信息通常均属于商业秘密。Ⅰ．非公开的尽职调查方法与流程

Ⅱ．投资估值意见

Ⅲ．投资框架协议

Ⅳ．投资协议条款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第4节>保密条款

【答案】：D

【解析】：

保密条款(Non-Disclosure Agreement)，是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方

对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。．

保密义务是双方共同的义务。对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开

的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密；对目标公司而言，

其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的尽职调查方法与流程、投资估值意见、投资框

架协议及投资协议条款等信息通常均属于商业秘密。

3.对公司型基金而言，以( )为主要收入来源。

A、转让财产收入，股息、红利等权益性投资收益

B、销售货物收入

C、利息收入

D、提供劳务收入

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【知识点】：第4章>第4节>股权投资基金的基本税负

【答案】：A

【解析】：

对公司型基金而言，“转让财产收入”“股息、红利等权益性投资收益”为主要收入来源，其中“转让财产收入”即公司型基金转让标的企业股权获得的收入。

4.基金募集期间，宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是( )

A、基金管理人最近一年的诚信情况说明

B、基金估值政策

C、程序和定价模式

D、基金的申购与赎冋安排

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【知识点】：第10章>第3节>信息披露管理的主要内容

【答案】：A

【解析】：

基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：基金基本信息；管理人基本信息；基金的投资信息；基金的募集期限；基金估值政策、程序和定价模式；基金合同的主要条款；基金的申购与赎冋安排；基金管理人最近三年的诚信情况说明；其他事项

知识点：

信息披露管理

中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履5.

行的职责包括( )。

Ⅰ提供会员服务

Ⅱ组织行业交流

Ⅲ推动行业创新

Ⅳ开展行业宣传和投资人教育活动

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅱ、IV

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第10章>第1节>中国证券投资基金业协会的性质及工作职责

【答案】：D

【解析】：

中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。

6.下列关于股权投资基金的募集流程的说法，错误的是( )。

A、在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录

B、基金管理人在投资者确认阶段，需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判，谈判

基金合同和附属文件

C、基金路演期，基金管理人撰写基金私募备忘录

D、基金管理人与基金投资者确定募集结束日期，传阅最终文件并签署基金合同和附属文件，按照基金合同的约定履行出资义务

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【知识点】：第4章>第3节>募集一般流程与募集所需主要资料

【答案】：C

【解析】：

C项，募集筹备期，基金管理人撰写基金私募备忘录，并与可能投资的潜在投资者举行会晤，评估、筛选准备定向路演的对象。

7.综合评价是指通过对公司的( )分析，与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题。

I盈利能力分析

II偿债能力分析

运营能力分析III．

IV 负债能力分析

A、II、III、IV

B、I、II、IV

C、I、II、III

D、I、II、III、IV

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【知识点】：第5章>第2节>财务尽职调查的重点内容

【答案】：C

【解析】：

综合评价是指通过盈利能力、偿债能力、运营能力的分析，与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题。

8.下列属于股票间接上市的是( )。

A、借壳上市

B、首发上市

C、改制上市

D、申报上市

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【知识点】：第7章>第2节>境内间接上市的主要方式

【答案】：A

【解析】：

所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市。

9.外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金是( )。

A、内资人民币股权投资基金

B、外资人民币股权投资基金

C、外币股权基金

D、人民币股权投资基金

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