环境体系审核常见问题点【最新版】
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环境体系审核常见问题点
1、厂房建设期间环保资料:
1)建设项目环境影响报告书(表)--有资质的评估机构提供的评估报告
2)环境影响报告批复--环保局批复
3)建设项目环境保护“三同时”验收--环保局验收
4)消防验收报告--消防部门验收
2、环境因素识别、评价与更新:
1)环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况:
a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如:生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别;
b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏;
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c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如:公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别;
d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别，如:产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
2)环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。
3)环境因素未及时更新，如:
a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新;
b. 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新;
c. 国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新;
d. 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
3、重要环境因素的控制策划:
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1)未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序;
2)对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
4、法律法规及其他要求的识别、评审
1)法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位;
2)对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款;
3)未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员;
4)未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
5、环境目标、指标和管理方案:
1)未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标;
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2)对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量;
3)对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算;
4)未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
6、组织机构、职责、权限、资源:
1)对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求;
2)对关键岗位(如:化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等)未规定其任职能力要求;
3)环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。
7、能力、培训和意识(人力资源管理):
1)关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理
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站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力;
2)全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价;
3)岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。
8、信息交流:
1)对重要环境因素需要的信息交流未予以规定;
2)未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方(社区居民等)对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式;
3)对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复;
4)缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。
9、文件控制:
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1)文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处;
2)文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新;
3)文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。
10、运行控制:
1)运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准;
2)未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等;
3)现场环境运行控制主要存在的缺失:
a. 垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象;
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b. 现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正;
c. 环保设施未能提供维护保养的证据;
d. 环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水;
e. 化学品使用、储存现场未配备MSDS资料;
f. 产生粉尘、碎屑的岗位(如砂磨、锯床、刨床、车床等工序)对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理;
g. 易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放;
h. 污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量;
i. 废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单(危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单)。
11、应急准备与响应:
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1)未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案;
2)有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训、演练;
3)有进行应急演练，但对演练的效果、应急程序进行评价;
4)应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。
12、监测和测量:
1)对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率;
2)未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量;
3)未能提供对日常运行管理过程的监控记录;
4)未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构
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进行;
5)自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等;
6)污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。
13、合规性评价:
1)未形成“合规性评价控制程序”;
2)未能提供合规性评价的证据，至少一年一次;
3)有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价;
4)合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。
14、不符合、纠正措施和预防措施:
1)发生环境不符合情况时，未及时进行处理(纠正);
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2)未识别采取纠正措施和预防措施的时机;
3)对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的;
4)对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的;
5)未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。
15、内部审核:
1)未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划;
2)内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围;
3)内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况;
4)内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象;
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5)内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性;
6)对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价;
7)未形成内审报告;
8)有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。
16、记录控制:
1)记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式;
2)记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存;
3)记录保管不当，发生丢失、破损等现象。
17、管理评审
1)管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次
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管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等;
2)管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据;
3)管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动;
4)管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果;
5)管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求;
6)管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。
企业及公司体系内部审核常见问题与应对措施及方法
1 / 8 企业及公司
体系内部审核常见问题与应对措施及方法
○ 比葫芦画瓢从其他企业照搬照抄造成文件不接地气的问题；
○
厂房或车间硬件设施先天不足从根本上不符合标准要求的问题；
○
审核中对方为应付文审和现场审核所进行的书面造假；
○ 最高管理者对质量体系不重视、对体系要求、具体内容不了解的问题等等。
每遇到这些问题，面对相关人员的种种理由，外部审核员往往心知肚明但又不便一语道破，企业内审员却因公司的种种客观原因又无可奈何，被审核方各级人员又为能通过审核而费尽心机。如何面对审核中遇到的这几类问题，方法如下。
1. 比葫芦画瓢、克隆文件及应对策略：
一些企业在初建体系时，常常借助咨询机构推荐的文件样本，或者从其他公司借阅的模本，拟订自己的质量文件，这些企业有的能结合自身实际，参照别人的文件制订属于本公司的文件，经反复修改、试行、验证后执行，这种模式当然无可厚非； 2 / 8 但个别企业却是在有了这些方便条件下，照搬照抄、简单克隆，甚至将别人的电子文本简单进行名称、岗位的“替换”就成了自己的文件，以至于在其后的培训贯标时，文件编制者根本就不明白一些段落的真正含义。
这类文件，往往脱离企业实际，文件不具操作性、适应性，这样的体系即便最终通过了所谓认证审核，对公司的质量管理也起不了多大促进作用。
应对策略
作为审核员，一旦发现这类问题应中止审核，并引导企业端正认识，认识到体系标准对企业管理的建设性和突破性，体系文件要全面返工，审核员在此后审核中，要将文件与标准的符合性、贯标培训过程材料及培训效果验证、文件的实用性、有效性作为审核重点。
要将这些问题作为内审、管理评审输出的重点向最高管理者进行反映，让领导意识到公司体系的建立从认识上、方法上、方向上存在偏差，上层领导需予以关注。
作为公司体系主管部门，这类问题是大多数公司建立体系之初最容易出现的问题，必须从方法上对各部门、流程各环节进行引导，确保文件能够充分体现标准要求、体现管理者诉求、体现质量管理的客观要求，对作业指导书必须体现操作性，必要时文件编制人员要亲自到作业现场按实际操作进行同步描述，确保文件的可操作性、实用有效性。 3 / 8 2. 硬件不足、得过且过及应对策略：
ISO审核常见问题点
ISO14001-2015认证审核常见问题点
一、厂房建设期间环保资料
1.建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告
2.环境影响报告批复——环保局批复
3.建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收
4.消防验收报告——消防部门验收?
二、环境因素识别、评价与更新
1.环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：
未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；
未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；
未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；
未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
2.环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。
3.环境因素未及时更新，如：
产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；
产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； 国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
三、重要环境因素的控制策划
1.未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；
2.对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
四、法律法规及其他要求的识别、评审
1.法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；
2.对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；
3.未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；
4.未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
五、环境目标、指标和管理方案
1.未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；
【体系审核】ISO9001和ISO14001认证审核常见问题点
【体系审核】ISO9001和ISO14001认证审核常见问题点
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100个ISO9001认证审核常见问题点汇总
一、文件控制：
A、内部文件的审批、分发、更改：
1）工程图纸未经审批即已发行、使用；
2）作业指导书未能分发至具体作业岗位；
3）生产现场岗位悬挂的作业指导书未受控；
4）工艺文件存在直接在文件上更改的现象，未执行文件更改程序。
B、外来文件的识别、收集、分发：
1）未能充分识别、收集到与产品有关的国家/国际、行业标准；
2）未能将外来文件分发至有关部门，如品管部、生产部。
二、质量记录的填写、管理、保存：
1）质量记录存在涂改的现象；
2）质量记录未规定保存期限；
3）未按保存期限予以保存，到期销毁未能提供销毁记录。
三、质量目标的统计、分析：
1）质量目标的统计未能提供原始数据，无法掌握最终目标统计数值的真实性；
2）质量目标有统计，但未进行分析。
四、管理评审：
1）管理评审输入信息不全，或未能提供输入资料；
2）管理评审主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者对主持人（不是最高管理者自己时）的授权证明；
3）对管理评审决议事项无采取措施的相关证据，如纠正措施或预防措施；
4）对上次管理评审决议事项的跟踪结果无记录。
五、人力资源管理：
1）未能按实际岗位规定各岗位的职责、权限、能力要求；
2）培训有计划，也有按计划实施，但对培训的实施效果未进行评价；
3）对特殊岗位人员未规定能力要求，未能提供对这些人员的培训、考核证据；
4）对特种作业人员（电工、焊/割工、起重工等）资格年审的要求未及时跟踪，个别特种作业人员的资格证未年审或年审过期。
六、基础设施管理：
1）新进生产设备未验收即投入使用；
2）对设备未规定维护、保养的要求；
3）特种设备未能提供定期检定的证据。
七、工作环境管理：
1）对存在温湿度要求的现场，无温湿计，无法掌握温湿度状况；
2015版ISO14001环境管理系统体系认证审核常见问题点
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文案大全 ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点
1、厂房建设期间环保资料：
1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告
2）环境影响报告批复——环保局批复
3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收
4）消防验收报告——消防部门验收
2、环境因素识别、评价与更新：
1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：
a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；
b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；
c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；
d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。
3）环境因素未及时更新，如：
a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；
b. 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
c. 国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
d. 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
实用文档
文案大全 3、重要环境因素的控制策划：
1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；
2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
4、法律法规及其他要求的识别、评审
1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；
2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；
3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；
4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
ISO1400环境管理体系认证(最全)
ISO1400环境管理体系认证(最全)
一、认证的目的与意义
ISO 14001认证的主要目的是帮助组织减少对环境的影响，提高资源利用效率，降低成本，增强市场竞争力。通过建立和实施环境管理体系，组织可以更好地管理其环境风险，满足法律法规要求，提高员工的环保意识，增强社会责任感。
二、认证要求
1. 环境方针：组织应制定明确的环境方针，表明其对环境管理的承诺。
2. 环境目标与指标：组织应设定具体的环境目标与指标，以衡量其环境绩效。
3. 环境管理方案：组织应制定详细的环境管理方案，包括资源分配、职责与权限、培训与意识、沟通与交流等。
4. 法律法规要求：组织应识别并遵守适用的法律法规要求。
5. 环境因素识别与评价：组织应识别其活动、产品和服务对环境的影响，并对其进行评价。
6. 应急准备与响应：组织应制定应急准备与响应计划，以应对可能发生的突发环境事件。
7. 检查与纠正措施：组织应定期检查其环境管理体系，发现问题并及时采取纠正措施。
8. 管理评审：组织应定期对环境管理体系进行评审，以确保其持续改进。
三、认证流程 1. 内部审核：组织应进行内部审核，以评估其环境管理体系是否符合ISO 14001标准要求。
2. 选择认证机构：组织应选择合适的认证机构进行认证。
3. 现场审核：认证机构将对组织进行现场审核，以验证其环境管理体系的有效性。
4. 认证决定：认证机构根据现场审核结果，决定是否授予组织ISO 14001认证证书。
5. 监督审核：认证机构将定期对组织进行监督审核，以确保其持续符合ISO 14001标准要求。
四、认证的好处
ISO 14001认证为组织带来诸多好处，包括：
1. 提高环境绩效：认证有助于组织减少对环境的影响，提高资源利用效率。
2. 满足法律法规要求：认证确保组织遵守适用的法律法规要求。
4. 降低成本：认证有助于组织降低能源消耗和废弃物处理成本。
5. 提高员工环保意识：认证有助于提高员工的环保意识，增强组织的凝聚力。
2015版ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点
1、厂房建设期间环保资料:
1)建设项目环境影响报告书(表)——有资质的评估机构提供的评估报告
2)环境影响报告批复——环保局批复
3)建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收
4)消防验收报告——消防部门验收
2、环境因素识别、评价与更新:
1)环境因素识别不齐全,主要存在以下几种情况:
a、 未能充分按生产经营过程的范围来识别,比如:生产经营范围包括有销售,但对销售过程中的环境因素未识别;
b、 未能按生产工艺流程的顺序进行识别,识别环境因素没有顺序,最易导致缺漏;
c、 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素,如:公司拟扩建新厂房,对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别;
d、 未充分考虑到产品的生命周期来识别,如:产品设计过程中材料的选用,产品报废后的回收处置。
2)环境因素评价不合理,对重要环境因素的确定存在偏差。
3)环境因素未及时更新,如:
a、 产品的生产工艺发生了变化,但未对环境因素重新识别、更新;
b、 产品的材料发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新;
c、 国家、地方法律法规及其她要求发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新;
d、 厂房迁移到新址,未及时地环境因素重新识别、更新。
3、重要环境因素的控制策划:
1)未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序;
2)对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定,如程序文件、作业文件或其她方式。
4、法律法规及其她要求的识别、评审
1)法律法规及其她要求识别不充分,特别就是地方法规、客户的要求未识别到位;
2)对相关法律法规及其她要求未进行适用性评审,未能识别到法律法规及其她要求中具体的适用条款;
3)未将法律法规及其她要求分发至相关部门、岗位人员;
4)未及时对法律法规及其她要求进行更新,对已修订、更新、作废的法律法规及其她要求未能及时重新识别、收集、评审。
5、环境目标、指标与管理方案:
ISO14001审核常见问题点
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'. ISO14001-2015认证审核常见问题点
一、厂房建设期间环保资料
1.建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告
2.环境影响报告批复——环保局批复
3.建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收
4.消防验收报告——消防部门验收
二、环境因素识别、评价与更新
1.环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：
未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；
未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；
未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；
未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
2.环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。
3.环境因素未及时更新，如：
产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；
产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
三、重要环境因素的控制策划 .
'. 1.未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；
2.对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
四、法律法规及其他要求的识别、评审
1.法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；
2.对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；
3.未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；
4.未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
五、环境目标、指标和管理方案
1.未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；
2015版ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点 2
IS014001环境管理体系认证审核常见问题点
1、 厂房建设期间环保资料：
1） 建设项目环境影响报告书（表）一一有资质得评估机构提供得评估报告
2） 环境影响报告批复一一环保局批复
3） 建设项目环境保护“三同时”验收一一环保局验收
4） 消防验收报告——消防部门验收
2、 环境因素识别、评价与更新：
1） 环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：
a 未能充分按生产经营过程得范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中 得环境因素未识别；
b、 未能按生产工艺流程得顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；
c、 未考虑到过去发生过得、将来计划得因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存 在得环境因素未加以识别；
d、 未充分考虑到产品得生命周期来识别，如：产品设计过程中材料得选用，产品报废后得回收 处置。
2） 环境因素评价不合理，对重要环境因素得确定存在偏差。
3） 环境因素未及时更新，如：
a 产品得生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；
b、 产品得材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
c、 国家、地方法律法规及其她要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
d、 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
3、 重要环境因素得控制策划：
1）未能对所有得重要环境因素确定其控制方法 /程序； 2）对重要环境因素得控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其她方式
4、法律法规及其她要求得识别、评审 1） 法律法规及其她要求识别不充分，特别就是地方法规、客户得要求未识别到位；
2） 对相关法律法规及其她要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其她要求中具体得适
用条款；
3） 未将法律法规及其她要求分发至相关部门、岗位人员；
4） 未及时对法律法规及其她要求进行更新，对已修订、更新、作废得法律法规及其她要求未能 及时重新识别、收集、评审。
环境管理体系常见不符合项分析(参考Word)
环境管理体系常见不符合项分析
自国际标准化组织颁布ISO14001环境管理体系标准以来，在全球掀起了ISO14001认证的热潮，中国也有许多优秀企业积极响应，纷纷要求建立适合自身要求的环境管理体系(EMS)，并申请认证。
因企业的产品性质和原有的环境管理水平不同，在环境管理体系建立初期总存在不同方面的缺陷，笔者对ISO14001审核中发现的不符合项进行汇总分析，发现其中有惊人的共性。不符合项往往集中在几个关键要素之中，统计分析显示:常见的不符合项主要分布于“环境因素”、“运行控制”、“法律与其它要求”、“培训、观念与能力”、“监视与测量”、“应急准备和响应”这六个要素。本文依照不符合项发生几率的顺序对这些不符合项产生的现象和原因逐一说明。
一、环境因素
环境因素特别是重要环境因素是企业构筑环境管理体系的源头和基础，体系的其它管理要素都是围绕环境因素而开展管理活动的，可以说环境因素是EMS中最重要的要素，也是《ISO/IEC66环境管理体系审核导则》中要求重点审核的要素之一，而企业在识别其活动、产品或服务中环境因素的充分性和有效性方面难免会出现遗漏。
l、未充分识别环境因素的产生源头
ISO14001标准4.3.1中规定“组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其话动、产品或服务中它能够控制或可望对其施加影响的环境因素，以便判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素……”。这就要求企业充分识别环境因素的范围，包括企业的产品、活动或服务过程。同时要确定企业的直接环境因素和间接环境因素，即企业管理范围内的环境因素和超出企业管理范围的分供方和承包活动中的重要环境因素。
企业往往能完全识别出其生产活动中的环境因素，却对产品中的环境影响和服务过程中的环境因素调查评价不足。企业在识别产品中的环境因素时应充分评价产品的特点，产品的能源消耗，原材料消耗，工作效率，产品报废后的再生利用和可分解性等因素。应注意产品在使用过程中也存在着不同程度的环境影响，例如:
ISO14001：2015认证审核中，常见的17个问题
ISO14001：2015认证审核中，常见的17个问题
ISO14001环境体系认证中会有一些常见的一些问题，给大家整理了17条，这是在体系认证公司内经常做ISO14001认证的时候会遇到的，下面就一起来看看吧！
1、厂房建设期间环保资料
1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告
2）环境影响报告批复——环保局批复
3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收
4）消防验收报告——消防部门验收
2、环境因素识别、评价与更新
1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：
a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；
b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；
c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；
d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。
3）环境因素未及时更新，如：
a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；
b. 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
c. 国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
d. 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
3、重要环境因素的控制策划
1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序； 2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
4、法律法规及其他要求的识别、评审
1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；
2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；
3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；