竣工决算资料清单
基本建设项目竣工决算审计资料清单
（一）基本建设项目建议书、可行性研究报告;
（二）基本建设项目初步设计的批准文件;
（三）基本建设项目的预算(概算)批复资料;
（四）基本建设项目的年度投资计划或资金筹措文件;
（五）基本建设项目的合同文本和招标、投标有关文件和资料;
（六）基本建设项目的施工图纸和设计变更的资料;
（七）基本建设项目的内控制度;
（八）基本建设项目有关的财务账簿、凭证、报表及工程结算报告;
（九）基本建设项目的竣工初步验收报告;
（十）基本建设项目工程竣工财务决算报表；
（十一）审计需要提供的其他资料。
二〇一七年八月十七日
1。
工程竣工结算资料清单(1)
工程签证单
甲方签字确认、并按序号（对应上报的结算书）整理成册
8
隐蔽工程验收记录
需有监理及现场管理人员签字确认
9
工程施工过程中的洽商及会议纪要有关计价
需甲方专业代表及领导签字、盖章
10
工程定位、测量、放线、验槽记录（自然或处理上、下标高简图）及工程验收报告
需甲方、监理、施工三方签字确认加盖公章
11
甲供材料及工程再包的有关资料
工程结算或竣工结算必须具备资料
序号
资料名称
备注
1
施工合同、补充协议、需要的地质勘查报告
可复印
2
工程开工、停工、复工通知报告
可复印
3
经批准的施工组织设计或施工方案
原件
4
图纸会审记要、监理的例会有关记要
可复印
5
材料、设备等的认质核价
需甲方签字确认
6
甲方变更单、设计变更单
需甲方签字敲章、并按序号（对应上报的结算书）整理成册
纸资和软件版结算书、纸资或软件版工程量计算稿Βιβλιοθήκη （工程量计算式、结算书套取要注明部位，
14
与工程相关的影音资料
隐蔽工程或会议内容；含照片、录像、录音等
15
以上资料要胶装
有关对应工程竣工结算书的资料按先后顺序、编号、部位分开对应胶装。
16
工程竣工结算承诺书
对提交工程结算书内容、工程结算资料的真实性、完整性作出承诺。
甲供材料要有双方交接单并按序号整理成册汇总后签字盖章、如有退料单按序号整理成册汇总后签字盖章，工程再包要有详细划分部位及手续、有关计价的资料，三方当事人签字并加盖公章，必要时要有承诺书。
12
工程竣工图
工程项目竣工决算清单
工程项目竣工决算清单工程项目竣工决算汇总单项目信息：项目名称：未提供客户：未提供项目经理：未提供合同金额：未提供联系人及未提供商务负责人：未提供签证金额：未提供技术负责人：未提供决算金额：未提供实际开、竣工日期：2013年12月25日，2014年2月20日合同编号：未提供计划开、竣工日期：2013年12月25日，2014年2月20日项目类型：IDC机房、NOC、弱电智能化、智慧城市、计算机系统集成项目包含系统：1、弱电：综合布线、监控、门禁、会议系统、背景音乐、楼宇对讲、楼宇自控、停车场、电子发布、网络设备2、强电：普通照明+电缆敷设、UPS+电池、精密配电柜、发电机、母线3、暖通：中央空调、精密空调、多联机、家用空调4、消防：水消防+预作用、气体灭火、报警系统、空气采样内部验收日期：2014年2月18日项目质保期：12个月项目回款情况：实收金额：回款内容：未提供应收日期：未提供应收金额：未提供实收日期：未提供额预付货款：未提供备注：未提供竣工验收日期：未提供工程实施：一、项目实施成本核算材料成本：未提供人工成本：未提供现场费用：未提供管理人员工资成本：未提供商务费用：未提供其他费用：未提供预算成本合计：xxxxxxx元项目成本实施分析：基本与预算相同二、工队/分包工程款支付情况序号工队/分包名称合同金额实际材料成本实际人工成本实际现场费用实际管理人员工资成本实际商务费用实际其他费用实际成本合计材料成本差人工成本差现场费用成本差管理人员工资成本差商务费用成本差其他费用成本差总成本偏差决算金额已支付工程款未支付工程款联系人及电话备注1 基础施工设备安装未提供未提供未提供未提供未提供未提供未提供未提供未提供未提供未提供未提供未提供未提供未提供未提供未提供未提供未提供未提供三、材料供应商付款情况序号材料供应商名称合同金额决算金额已支付货款未支付货款联系人及电话备注1 ___ 未提供元未提供未提供未提供未付工程款付款计划内容应付日期金额备注剩余尾款未提供未提供。
北京航空航天大学 建设项目竣工财务决算审计需提供资料清单
建设项目竣工财务决算审计需提供资料清单一、综合类1.项目建议书及批复2.项目可行性研究报告及批复3.初步设计概算及批准文件4.历次调整概算文件及批复5.年度投资计划6.项目建设资金落实情况说明、银行贷款合同7.投资项目资本金一次认缴说明8.建设资金存入专业银行的凭证9.招投标文件及招标通知书、评标记录、中标通知书(含建安工程、工程监理及设备购置）10.项目环境保护、消防安全、劳动工业卫生验收文件11.初步竣工验收报告12.竣工财务决算13.建设期历年的财务账薄、凭证和报表14.未取得批复的调整概算、超概算的情况说明15.项目用地批复文件以及开工许可证二、工程类16.工程施工合同17.建筑工程规划许可证、施工许可证、征用土地批复文件18.施工单位、监理单位营业执照、资质等级证明文件、监理记录及相关监理资料19.施工图、已验收单项工程竣工图20.全部工程预（结）算书21.建设单位供应材料明细表（含名称、规格、数量、价格）、施工单位领用材料记录22.建设期当地工程预算定额、费用定额及材料价格信息23.施工组织设计24.设计变更、工程洽商及现场签证资料25.原材料及构件出厂证明、质量鉴定26.建筑材料试验报告27.施工定位测量、地质勘察28.土、岩试验报告、基础处理施工图29.工程记录及测试、沉陷、位移、变形观测记录、事故处理报告30.分项、分部、单位工程质量检查、评定31.交工验收记录证明32.工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要33.设计变更文件及批复34.焊接试验记录、报告、施工检测、探伤记录35.隐蔽工程检查验收记录36.强度、密闭性试验报告37.施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报告38.系统测试、试验记录39.单项工程质量评定材料、竣工验收文件40.工程结算审核报告（中介机构）41.工程价款支付明细表三、设备类42.设备采购合同43.设备试车、验收、运转、维护记录44.工艺说明、规程、线路、试验、技术总结45.设备安装调试、测定数据、性能鉴定46.设备采购合同号、招标文件号一一对应明细表47.设备购置台账四、审计处要求报送的其它资料。
4.工程结算和决算审计需提供的相关资料清单
4.工程结算和决算审计需提供的相关资料清单工程结算和决算审计需提供的相关资料清单对被审计单位实施审计过程中拟收集的资料，根据实施审计的具体情况有可能进行延伸审计或计划审计时，提供的资料收集不限于以下资料：第一部分：基本建设程序相关资料1、同意进入审计程序的政府批文或政府批转的审计申请。
2、项目立项+报告及批文（发改下达的计划批文或财政下达的采购计划单）。
3、可行性研究报告及批文。
（若有）4、初设概算及调整概算批复。
（若有）5、建设用地规划许可证。
（若有）6、国有土地使用证书。
（若有）7、建设工程规划许可证。
（若有）8、建设工程施工许可证。
（若有）9、开工报告及批复。
（若有）10、委托地勘、设计、监理、招标代理单位的合同。
（若按规定需进行招标的还需要提供：招标文件、评标报告、中标通知书）11、工程质量保证资料。
12、勘察、设计、质监、监理等质量评估报告。
13、竣工验收报告、竣工验收备案表。
14、竣工验收相关资料。
15、质量检测报告确认证明。
第二部分：工程结算审计相关资料1、财政评审中心预算控制价编制文件（原件）2、财政局确认的财政评审中心预算评审报告（原件）3、业主单位招标文件、评标报告及中标通知书（原件）4、中标单位的资质材料及取费证（复印件）5、建设单位施工合同（原件）6、中标单位的投标报价文件（原件）7、施工图、图纸会审记录、设计回复（原件）8、设计变更、工程签证及隐蔽工程记录（原件）9、竣工图及收方记录（原件）（需业主、施工、监理三方盖章）10、安全文明评价书（原件）11、工程竣工结算和汇总表（结算书需业主和施工单位签字盖章，含软件编制的电子数据）第三部分：财务相关资料1、该项目施工单位每次交税时地税部门出具的建筑业发票和缴税完税证复印件（要求复印清晰，建设单位在复印件上盖公章，并注明“与原件一致”、可不要）。
结算决算工程项目结算审计需提交资料清单及要求
需提供资料内容清单及要求一、工程结算资料的内容1.合同及其补充协议；2.施工单位编制的工程结算书及相应的软件版文件；3.招标文件及答疑；4.工程竣工图纸及其CAD版；5.图纸会审记录；6.设计变更及说明；7.工程签证单；8.材料价格审批表；9.发包人供料、设备明细表；10.水电费支付情况表；11.工程竣工验收报告。
12.材料设备联合招标的招投标文件、合同；13.发包人对项目的情况说明；14.施工组织设计或方案；15.隐蔽工程记录、原始测量记录；16.政府文件、会议纪要、工作联系单等；17.其它有关工程造价调整的资料。
二、结算资料要求1.所提交的各项资料需为原件，审批单位及相关部门签字盖章齐全；2.将各类资料按发生日期的顺序编排，编制目录资料明细表3.总包范围的土建、安装（给排水、暖通、电气）等结算资料应分册装订；4.施工单位对结算资料的真实性、有效性、完整性负责，并一次性提交；1、工程完工后，乙方依据后来变化的施工图做了结算，结算仍然采用清单计价方式，结算价是1200万元，另外还有200万元的洽商变更（此工程未办理竣工图和竣工验收报告，不少材料和作法变更也无签字）。
咨询公司在对此工程审计时依据乙方结算报价与合同价格不符，且结算的综合单价和作法与投标也不尽一致，另外施工图与投标时图纸变化很大，已经不符合招标文件规定的条件了。
因此决定以定额计价结算的方式进行审计，将结算施工图全部重算，措施费用也重新计算。
得出的审定价格大大低于乙方的结算价。
而乙方以有清单中标价为由，坚持以清单方式结算，不同意调整综合单价费用和措施费。
双方争执不下，谈判陷入僵局。
这种分歧应如何判定?答：此问题的焦点在是否按定额计价结算方式。
因此在双方确认按定额价结算时有无签认，如果有无论价格多少都是正确的。
如果没有，双方得重新确定结算方式后再办理结算。
2、清单结算时，材料差价、暂估价调整后、清单子目内容有调整时应如何结算，按合同约定？材料差价、暂估价调整后的价格可以按合同约定执行，但如果是清单项目所包括的内容发生变更，增加或减少应如何处理呢？另外，如果甲方规定变更单项子目价格在某限额之内不予调整，应如何规避风险？同时前述的清单内容变更后的价格是否使用该条款呢？答：在结算时，材料价差、暂估价调整应该按合同约定。
竣工核算所需的材料清单
竣工核算所需的材料清单
为了顺利完成项目的竣工核算，以下是所需的材料清单：
1. 建设项目资料：建设项目资料：
- 项目设计文件：包括施工图纸、设计说明书等。
- 建设项目的批准文件：如建设许可证、环评批复等。
- 建设项目合同和变更文件：记录了与项目相关的合同和变更协议。
2. 施工材料清单：施工材料清单：
- 施工采购清单：列出了项目中所使用的各种施工材料。
- 施工材料的进货和相关证明文件：用于核实采购的施工材料的合法性和准确性。
3. 施工记录：施工记录：
- 施工日志和施工现场照片：记录了项目的施工过程和进展情况。
- 工程质量检测报告：包括各个施工阶段的质量检测报告。
4. 支付凭证：支付凭证：
- 工程款支付凭证：包括工程款支付申请书、、银行转账凭证等。
5. 工人工资和福利：工人工资和福利：
- 工人工资支付凭证：包括工资发放记录、社会保险缴费凭证等。
6. 竣工验收文件：竣工验收文件：
- 竣工验收报告：记录了项目的竣工情况和验收结果。
- 竣工图纸和竣工规范文件：用于核实项目的实际完成情况。
以上是竣工核算所需的材料清单，希望能对您有所帮助。
如果有任何疑问，请随时与我联系。
工程决算审计所需资料清单
工程决算审计所需资料清单
1、招标文件及答疑补充文件；
2、工程中标预算书（商务标）；
3、工程施工承包合同（包括合同补充协议）；
4．工程分包合同（建设单位分包部分）；
5、竣工决算书、计算书或计算底稿（加盖送审、编制单位公章、预算员专用章）；
6、工程施（竣）工图纸（全套：土建、安装）（图纸有相关设计、监理单位盖章）；
7、工程签证、设计变更；
8、竣工资料（包含工程竣工验收报告及工程实际开竣工时间、施工组织设计或施工方案、隐蔽工程验收记录、材料检验试验、施工过程双方签证资料、地堪报告及总平面布置图等；
9、工程款支付情况的资料；
10、建设单位供料的购货合同、材料或设备清单及双方结算的方式；
11、施工单位资质等级证书及法人营业执照复印件、纳税鉴定等；
12、其它相关资料。
安徽国华建设工程项目管理有限公司
二○○九年四月十日。
「分享」竣工结算资料组成清单及具体要求
「分享」竣工结算资料组成清单及具体要求一、工程竣工结算资料组成清单(因应项目结算实际情况调整)1、竣工图2、施工合同(含补充合同、协议书)3、图纸会审(开工到竣工全部)4、设计变更单(开工到竣工全部)5、现场签证6、工程联系单(开工到竣工全部)7、工程洽商记录(开工到竣工全部)8、工程专题会议纪要(开工到竣工全部)9、工程材料/设备看样、选型、定板确认表(开工到竣工全部)10、材料设备单价审核单(从开工到竣工全部)11、建设单位施工指令(从开工到竣工全部)12、综合单价申报/审批表(从开工到竣工全部)13、甲供材料收货验收签收单(从开工到竣工全部)14、开工报告15、竣工验收报告16、承包方送审结算书(含电子文档)17、工程量计算稿(含电子文档)18、钢筋抽料表(如有,含电子文档)19、结算其他补充资料20、工程结算申请表二、结算送审资料的具体要求:结算送审资料必须在监理单位审核完毕的竣工资料基础上进行编制整理,列出总目录按顺序整理装订成册。
结算资料一式3套,其中原件1套(无法提供原件的资料可以复印加盖施工单位红章作为原件),承包单位自留1原件, 2套结算送审。
1、竣工图:用于结算的竣工图必须有承包人竣工图专用章及其相关人员签字,有监理单位和发包人的审核人签字和单位盖章确认。
经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应如实反映在相应的竣工图上。
对未在竣工图上反映的图纸会审记录、设计变更和工程洽商记录等,其费用的增减,在结算评审中不予考虑。
2、招标图纸:采用总价包干合同的招标工程,应提供业主盖章确认的原始招标图纸。
3：施工合同(含补充合同、协议书):包括发包人与承包人签订的主合同书、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同以及各类补充合同或协议书、合同附件等,要求将上述合同文件列出总目录按顺序整理装订成册,尽量提供原件,没有的可以提供复印件,但复印件必须经业主盖章确认与原件相符。
竣工结算审计所需资料清单
6 往来科目余额表
7 竣工决算报表
8
施工单位本项目的财务报表、账本（包括材料台账、部门备查账，客户往来备查账、纸质及注明财 务软件版本的电子账套备份数据均要求提供）、凭证
施工单位本项目的所有的经济合同（包括材料采购、设备租赁、劳务协作或劳动人事、工程分包、
9 内部承包责任协议等）、统计、收据或发票存根、银行对账单等其他业务资料（计划、统计资料应
12 公司章程、组织结构、内控制度以及与工程项目有关的内部规章制度及文件
13 施工、监理现场人员名单，人员变更的批复文件
14 经批准的开工报告、工期延期联系单
15 设计变更及图纸会审纪要、竣工图
16 隐蔽工程验收资料
17 现场签证单、技术核定单
18 监理旁站记录、监理日记、施工日记
19 经批准的施工组织设计或施工方案
同时提供电子版）
1 项目建议书及立项批文
2 可行性研究报告及批文
3 初步设计和初步设计批复文件
4 BT融资建设实施方案及批文
5 其他与项目有关的会议纪要、批文等文件
6
经批准的建设项目环境影响评价文件、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工 许可证、建设工程规划验收合格证等
7 勘界报告、勘察测量报告、设计图纸等成果资料（含电子版）
20 工程概算书或预算书、标底、投标报价表、工程结算资料
21 工程评定、保证、技术资料、竣工验收资料
22 期中计量支付证书原件及excel电子版（从第一期至最后一期每一份）
23 监理指令及回复、监理往来文件、监理会议纪要、监理月报、监理实施细则、监理大纲等
24 中介机构咨询服务合同、月报、咨询报告、工作底稿、工程量计算式
需提供资料清单
竣工资料清单
监理单位管理文件、指令及回执一览表
11．
重要来往函件
三
质量管理记录类文件
1.
分包单位资质报审表
2.
施工组织设计（方案）报审表
3.
测量放线报验单
4.
监理工程师通知单及回复
5.
监理工程师巡视报告
6.
不合格项通知、不符合项整改情况报告
7.
质量缺陷与事故处理文件（附图片）
8.
质量审核报告及整改报告
9.
12.
无损检测返修通知单
五
HSE 文件
5.1
HSE 管理类文件
1.
HSE 合同
2.
HSE经理授权书
3.
HSE 管理人员登记表
4.
HSE管理人员岗位证书（彩色扫描件）
5.
检测单位开工HSE报验表及附件
6.
HSE设施配备情况统计表
7.
检测单位设备进场情况统计表
8.
检测单位设备进场情况统计表（续表）
9.
主要安全设施、特种设备检测检验报告
13.
单位（子单位）工程观感质量检查记录
14.
分部工程质量验收汇总表
15.
分部（子分部）工程质量验收记录
16.
分项工程质量验收记录
五
施工记录
1
桩基与墩台施工
2
钢管桩定位测量记录
3
地下障碍物确认单
4
竣工测量成果记录
5
见证取样记录
6
水泥、砂石、钢筋原材、外加剂等检验报告
7
混凝土抗压强度检验报告
8
混凝土抗压强度汇总、统计、评定表
9.
管理人员岗位证书（彩色扫描件）