执行法律法规不符合项整改记录
法律法规标准规范更新管理制度
XXXXXXXXXXXX有限公司法律法规标准规范更新管理第一章总则第一条为了进一步规范识别、获取、更新适用于XXXXXXXX有限公司（以下简称公司）安全生产的法律法规标准规范，保证公司适用的法律法规、标准规范有效性，根据《企业安全生产标准化基本规范》、和公司《安全生产法律法规标准规范管理制度》要求，结合公司生产车间实际特制订本制度。
第二条适用范围适用于公司以及生产车间识别、获取、更新国家、地方、行业颁布的有关安全生产法律法规标准规范以及适用性确认。
第二章管理职责第三条生产技术部门（一）生产技术部门是公司车间安全生产法律法规标准规范管理的主管部门；（二）负责组织各职能部门识别、获取、更新适用于本部门的安全生产法律、法规、标准规范，并汇总编制公司最新的《安全生产法律法规标准规范清单》(附件1)；（三）负责将公司安全生产主管领导审批后的适用的安全生产法律法规标准规范传达给各生产车间、作业区（库房）。
（四）负责职业病防治管理、交通运输管理、消防和危险化学品管理工作中有关安全生产法律法规标准规范的识别、获取和更新。
（五）负责生产车间节能减排、工艺技术进步工作中有关安全生产法律法规标准规范的识别、获取和更新。
第四条设备管理部门负责一炼厂区设备设施管理、建设项目管理工作中有关安全生产法律法规标准规范的识别、获取和更新。
第五条各部门应跟踪、掌握有关安全生产法律法规标准规范的修订情况，将最新的《安全生产法律法规标准规范清单》报生产技术部门汇总。
第六条各生产车间、厂区（库房）应及时将公司已确认的安全生产法律法规标准规范传达给从业人员，并遵守安全生产法律法规标准规范，将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。
第七条厂安办负责组织对各单位执行安全生产法律法规标准规范的情况进行监督、检查和考核。
第三章管理内容及要求第九条获取的内容（一）法律：全国人大颁布的安全生产法律，如《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》、《中华人民共和国劳动法》等。
符合性评价——精选推荐
法律法规符合性评审报告编制人：批准人：单位：日期：年月日一、评审目的：检查各专业及生产岗位的作业活动、运作、产品、设备、服务等有关的危害及环境因素二、评审范围：本企业生产经营活动三、评审依据：相关法律、法规、标准、规范、管理制度、技术规程四、评审方式检查各单位有关记录、检查生产现场设备设施运行及人员的操作，对照是否符合法律法规要求。
五、评审人员评审组组长：组员：六、评审时间：年月日七、评审结果：本次检查评审，发现？？车间在特殊工种取证方面，不符合法律规定的做法有1起，设备管理方面，不符合法律规定有2起；？？车间在设备管理方面，不符合法律规定有1起，设施不符合1处，与环境保护要求不符合1处；？？车间在设备管理方面，不符合法律规定有1起，不符合环境保护要求1处；？？车间在特殊工种取证方面，不符合法律规定的做法有1起，设备管理方面，不符合法律规定有2起，与环境保护要求不符合1处；前纺车间设施不符合1处。
从检查来看，其他单位在法律法规和其他要求符合性管理方面做到比较好，没有不符合项。
具体评审结果详见附件一、附件二八、评审结论通过本次评审，发现各单位在法律法规符合性方面，已建立法律法规识别、获取、培训沟通、变更管理等规范的管理程序，而且运行正常。
但在评审过程中，仍发现了13项不符合，通过分析，主要是由于管理和检查不到位，在设备检修时未按规定恢复，此外还有部分设计原因。
附件一：OSH/HSE法律法规要求符合性评审表附件二：OSH/HSE法律法规和其他要求符合性评审结果附件三：不符合项报告附件四：法律法规不符合项整改完成情况报告附件五：适用的OSH/HSE相关法律法规要求清单附件一：HSE法律法规及其它要求符合性评审表附件二：安全、环境与健康法律法规和其他要求符合性评审结果附件三：不符合项报告序号：001不符合项报告序号：002序号：003序号：004序号：005序号：006序号：007序号：008序号：009序号：010序号：011序号：012不符合项报告序号：013附件四：法律法规不符合项整改完成情况报告管理者代表：2005年11月20日钻井工程处进行了法律法规评审，共查出不符合项13项，至今日已完成项，未完成的一项是，未完成的原因是，并要求在年月日以前整改完毕。
安全生产法律法规规章制度操作规程执行和适用情况检查评估报告
安全生产法律法规规章制度操作规程执行和适用情况检查评估报告一、概述安全生产是企业生产经营过程中必须重视的问题。
本次评估报告旨在对企业的安全生产法律法规、规章制度、操作规程的执行情况进行检查和评估，以及对适用情况进行分析和总结，为进一步提升企业的安全生产工作提供依据。
二、安全生产法律法规、规章制度、操作规程执行情况检查1.安全生产法律法规执行情况①企业是否建立了安全生产法律法规专职人员，并明确了其职责和权限；②企业是否建立了安全生产法律法规宣传培训制度，定期进行法律法规宣讲和培训；③企业是否建立了安全生产法律法规检查制度，定期开展法规检查，对违规行为进行整改；④企业是否建立了安全生产法律法规违法违规行为的激励制度，对违法违规者进行处罚；⑤企业是否建立了安全生产法律法规报告制度，及时向相关部门报告重大事故和隐患情况。
2.规章制度执行情况①企业是否建立了规章制度的编制、审批和修订程序，并明确了责任部门和人员；②企业是否建立了规章制度的宣传培训制度，定期进行规章制度培训，并对执行不到位的进行督促；③企业是否建立了规章制度的执行检查制度，对执行不到位的进行追责和整改；④企业是否建立了规章制度的违规行为处理制度，对违规行为进行处罚，并予以激励；⑤企业是否建立了规章制度的考核奖惩制度，对执行情况进行考核，对达标者进行表彰和奖励。
3.操作规程执行情况①企业是否编制了符合实际生产情况的操作规程，并按照程序进行审批和修改；②企业是否建立了操作规程的培训制度，对相关人员进行规程培训，并建立档案；③企业是否建立了操作规程的执行检查制度，对违反规程的行为进行追责和整改；④企业是否建立了操作规程的违规行为处理制度，对违规行为进行处罚，并予以激励；⑤企业是否建立了操作规程的考核奖惩制度，对执行情况进行考核，对达标者进行表彰和奖励。
三、安全生产法律法规、规章制度、操作规程适用情况评估1.安全生产法律法规适用情况评估①企业是否建立了与自身生产经营活动相适应的安全生产法律法规整改制度；②企业是否落实了安全生产法律法规整改工作，是否及时整改关键项、重大隐患等问题；③企业是否建立了与相关部门和单位的沟通协调机制，及时了解最新的安全生产法律法规。
HSE不符合项描述与规范要求
HSE不符合项描述与规范要求HSE（健康、安全和环境）管理是企业重要的管理职能之一。
在现代社会，越来越多的关注度被投入到HSE管理上，因为它关系到企业员工的健康与安全，同时也关系到环境的保护与可持续发展。
然而，由于各种原因，HSE管理可能存在不符合项，即不符合规范要求的情况。
本文将探讨HSE不符合项的描述并分析规范要求。
一、HSE不符合项的描述HSE不符合项通常指的是在企业的HSE管理中发现的不符合规范要求的问题。
这些不符合项可能包括但不限于以下几个方面：1. 安全事故：企业的HSE管理体系可能存在缺陷，导致发生安全事故。
安全事故可能是因为缺乏足够的安全培训、不合理的工艺流程、使用不合格的设备或者缺乏紧急救援措施等原因造成的。
2. 健康问题：企业的工作环境可能会对员工的健康产生负面影响，如粉尘、噪音、挥发性化学品等。
如果企业未进行必要的风险评估和控制措施，则会导致员工的健康问题，如呼吸系统疾病、听力受损等。
3. 环境污染：企业的生产过程可能会排放有害物质，如废水、废气、废固体等。
如果企业没有进行适当的污染防治措施，则会导致环境污染，对周围环境和生态系统造成损害。
4. 规章制度的缺失：企业的HSE管理可能存在缺乏明确的规章制度，或者规章制度没有得到有效执行的问题。
缺乏规章制度或者执行不到位将会影响到员工对HSE管理的重视程度，进而可能导致不符合项的产生。
以上仅为HSE不符合项的一些常见描述，实际情况可能更为复杂。
每个企业的HSE管理都存在不同的问题，需要根据实际情况进行具体描述。
二、规范要求HSE管理的规范要求通常由法律法规、标准规范和行业标准等文件所规范。
这些规范要求的出台旨在保证企业的生产经营活动符合人类健康与安全的基本标准，以及环境保护的要求。
以下是一些常见的HSE管理规范要求：1. 工作场所安全：规范要求企业建立并执行适当的安全管理制度，提供必要的安全培训和防护设备，并保障员工的身体健康和人身安全。
不符合项制度
一、事件调查、不符合、纠正和预防措施控制程序1 目的与适用范围1.1 对实际的或潜在的产品质量不合格实施纠正或预防措施，消除不合格产生的原因，防止再发生，实现持续改进。
对已产生环境职业健康安全的事件、不符合，采取有效的纠正，减少事态的影响，确保环境、职业健康安全管理符合规定要求和保证职业健康安全管理体系的正常运行。
1.2 适用于产品、过程、管理等方面不合格的识别，制定、实施、验证纠正和预防措施。
2 术 语2.1 不合格：未满足要求。
2.2 纠正措施：为消除已出现的不合格或其它不期望的情况所采取的措施。
注：2.2.1一个不合格可以有若干个原因。
2.2.2“纠正”和“纠正措施”的区别是：——“纠正”是指“返修”或调整和涉及现有的不合格所进行的处置。
——“纠正措施”涉及消除产生不合格的原因。
2.2.3 采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。
2.3 预防措施：为消除潜在的不合格或其它不期望的情况的原因所采取的措施。
注：预防措施可以包括诸如程序和体系等的更改，以实现质量环节中任一阶段的质量改进。
2.4健康损害：可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。
2.5 事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。
2.6 不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。
3 职 责3.1 生产质量部负责产品质量方面，安保部负责安全环境方面，企管部负责内外部审核不合格、其他方面纠正和预防措施控制，内容包括：3.1.1识别不合格，组织有关单位对产生不合格的原因进行系统分析；3.1.2制订并组织实施纠正和预防措施；3.1.3负责协调实施纠正措施和预防措施过程中的有关问题；3.1.4组织对纠正和预防措施的实施效果进行验证；3.1.5负责对涉文件更改的控制。
法律法规标准规范更新管理制度
法律法规标准规范更新管理制度公司安全生产法律法规标准规范管理制度第一章总则为了规范公司安全生产的法律法规标准规范的识别、获取、更新和管理，保证其有效性，本制度根据《企业安全生产标准化基本规范》和公司要求制定。
本制度适用于公司以及生产车间的安全生产法律法规标准规范的识别、获取、更新和适用性确认。
第二章管理职责生产技术部门是公司车间安全生产法律法规标准规范管理的主管部门，负责组织各职能部门识别、获取、更新适用于本部门的安全生产法律、法规、标准规范，并汇总编制公司最新的《安全生产法律法规标准规范清单》。
同时，生产技术部门还负责将公司安全生产主管领导审批后的适用的安全生产法律法规标准规范传达给各生产车间、作业区（库房）。
此外，生产技术部门还负责职业病防治管理、交通运输管理、消防和危险化学品管理工作中有关安全生产法律法规标准规范的识别、获取和更新，以及生产车间节能减排、工艺技术进步工作中有关安全生产法律法规标准规范的识别、获取和更新。
设备管理部门负责一炼厂区设备设施管理、建设项目管理工作中有关安全生产法律法规标准规范的识别、获取和更新。
各部门应跟踪、掌握有关安全生产法律法规标准规范的修订情况，并将最新的《安全生产法律法规标准规范清单》报生产技术部门汇总。
各生产车间、厂区（库房）应及时将公司已确认的安全生产法律法规标准规范传达给从业人员，并遵守安全生产法律法规标准规范，将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。
厂安办负责组织对各单位执行安全生产法律法规标准规范的情况进行监督、检查和考核。
第三章管理内容及要求本制度包括法律、法规、规章和标准四个方面。
其中，法律包括全国人大颁布的安全生产法律，如《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》、《中华人民共和国劳动法》等。
法规包括国务院和省级人大颁布的有关安全生产的法规。
规章包括国务院各部、委、局和省级人民政府颁布的规定。
标准包括国家、地方和行业颁布的安全标准。
危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准12要素
（50分）
企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。
1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；
2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；
3.编制符合性评价报告。
1.缺一项扣2分；
2.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；
3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分；
4．没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；
5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。
2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。
3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分；
4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；
5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分；
6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。
2.2负责人
（20分）
1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。
危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准
A级要素
B级
要素
标准化要求
企业达标标准
评审方法
评审标准
否决项
扣分项
1 法律、法规和标准
（100分）
1.1法律、法规和标准的识别和获取
（50分）
1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。
打分表模板
公开、文件化，一项
持。
资源。
1. 主 要 负 责 人 如 何
不符合扣2分；3.资源
提 供 资 源 支 持 ； 2.
支持、配备不充分，
4
从业人员是否知道
一项不符合扣2分；4.
主要负责人的安全
从业人员不清楚主要
承诺。现场检查:安
负责人的安全承诺，1
全承诺告知情况。
人次扣1分。
4.企业主要负责人应定期 主要负责人定期组织召开安委 查 文 件 ： 1. 查 安 委
员的安全职责。
负责人安全职责进行细化；2. 主 要 负 责 人 是 否 了 扣 100 分 （ A 级 项扣2分；2.其他人员
2.3 职
明确各级管理人员的安全职 解《安全生产法》 要 素 否 决 对 其 安 全 职 责 不 清
责（30
责，做到“一岗一责”；3.明 规 定 的 安 全 职 责 和 项）； 2.主要 楚，1人次扣2分。
况不清楚，扣5分。
4
安全管理工作情
况 ； 3. 本 单 位 安 全
生产基础和基层工
作情况和做法。
2.企业主要负责人应组织 1.主要负责人组织开展安全生 查 文 件 ： 1. 查 企 业
1. 安 全 生 产 标 准 化 实
实施安全标准化，建设企 产标准化建设；2.制定安全生 安 全 生 产 标 准 化 实
1. 主 要 负 责 人 未 定 期
组织召开安全生产委员会 会会议，或定期听取安全生产 会 会 议 记 录 或 纪
召开安委会会议或听
或领导小组会议（以下简 工作情况汇报，了解安全生产 要 ； 2. 安 全 生 产 工
取 汇 报 ， 扣 10 分 ； 2.
称安委会）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
执行法律法规不符合项整改记录
一、背景介绍及整改目标
为保障法律法规的正确执行，提高法律意识和法制素质，我们对公司
在执行法律法规上不符合项进行整改工作。
本次整改工作的目标是确保公
司所有的经营活动和内部管理行为符合相关法律法规，并通过整改措施建
立起健全的法律法规执行制度，促进公司长期稳健发展。
二、整改范围和整改事项
整改范围涵盖公司内部各个部门和各个业务环节，主要包括但不限于
以下几个方面的不符合项：
1.劳动法规不符合项：包括违反劳动法关于劳动合同签订、工资支付、工时管理、劳动保护等方面的规定。
2.环境保护法规不符合项：包括违反环境保护法关于废水排放、废气
排放、固体废物处置等方面的规定。
3.质量安全法规不符合项：包括违反质量安全法关于产品质量、供应
链管理、食品安全等方面的规定。
4.知识产权法规不符合项：包括侵犯他人知识产权、未按照法律规定
申请自己的知识产权等方面的违规行为。
三、整改措施和计划
针对以上不符合项，我们制定了以下整改措施和计划：
1.加强法律法规宣传教育：通过组织法律法规培训，提高员工对法律
法规的认识和理解，增强法制素质，使其在工作中能遵循规定、遵守法律。
2.建立完善内部管理制度：制定和修订相关的内部管理制度，明确各
个部门和岗位在执行法律法规方面的责任和要求，确保各级职员都按照规
定执行。
3.加强奖惩机制：建立健全奖惩机制，对执行法律法规不符合项的行
为进行严肃处理，从法律和道德两个维度上给予必要的惩处。
4.定期开展内部检查和整改：每季度开展一次内部检查，针对可能存
在的不符合项进行发现和整改，确保问题的及时解决，不再发生同类问题。
5.加强对外部合作伙伴的管理：与供应商、业务合作伙伴等进行合同
约束，明确双方责任和义务，确保对方的经营行为符合相关法律法规要求。
四、整改成效评估
为了评估整改工作的成效，我们将制定评估指标和相应的评估方法，
对整改工作进行定期评估。
同时，将设立监督机构，对公司各个部门和岗
位在执行法律法规方面的工作进行监督和检查，及时发现问题并及时予以
整改。
五、宣传和推广
为提高全员意识，我们将采取多种宣传和推广手段，包括内部刊物、
会议宣讲、网络宣传等，使全员认识到执行法律法规的重要性，增强法制
观念。
六、领导责任与全员参与
公司领导将对整改工作负总责，并严格要求相关部门负责人和岗位负
责人履行相关职责。
各部门和岗位负责人要加强对本部门或岗位的管理，
确保执行法律法规的要求落地落实。
全员参与是整改工作成功的关键，公司将组织全员参与整改工作，鼓
励员工通过反馈意见、建议等方式积极参与，共同推进整改工作的开展。
最后，公司承诺将持续关注执行法律法规的情况，加强对新修订法律
法规的学习和贯彻落实，确保公司业务活动始终符合相关法律法规的要求。
同时，将定期公开执行法律法规情况，接受社会和监管部门的监督。