OFAC对中国外贸的影响及政策
美国对华关税政策
美国对华关税政策简介：美国是全球最大的经济体之一，其对外贸易政策一直备受关注。
近年来，美国对中国的关税政策成为两国经贸关系中的重要议题。
本文将探讨美国对华关税政策的背景、影响以及可能的发展方向。
一、背景：美国对华关税政策的起因可以追溯到两国间的贸易摩擦。
美国政府认为中国的贸易政策不公平，包括知识产权保护不力、强制技术转让以及市场准入壁垒等问题。
为了保护自身利益，美国政府采取了一系列的措施，包括对中国输美商品加征关税。
二、影响：1.经济影响：美国对华关税政策的实施导致两国贸易额下降，对中国出口企业和相关产业造成了严重冲击。
此外，美国国内企业也受到了负面影响，因为中国对美商品的报复性关税措施影响了美国企业的出口业务。
2.全球产业链调整：美国对华关税政策使得一些企业将生产线撤离中国，转移至其他国家或地区，以规避关税影响。
这对全球产业链造成了重大的调整和影响。
3.贸易战升级风险：美国对华关税政策的实施引发了中美贸易战，两国之间的经贸关系陷入紧张局势。
贸易战的升级可能导致更严重的后果，对全球经济造成重大冲击。
三、发展方向：美国对华关税政策的未来发展仍存在一定的不确定性。
以下是可能的发展方向：1.协商解决：中美两国正在进行贸易谈判，寻求解决彼此的关切和问题。
如果谈判达成协议，美国对华关税政策可能会有所缓解。
2.关税调整：美国政府可能根据贸易谈判的进展和双方互相妥协的情况，逐步调整对华关税政策。
这有望减轻中美贸易局势的紧张程度。
3.多边合作：美国可能转向与其他国家和地区加强合作，共同应对中国的贸易政策问题。
这将推动形成更加开放和公平的国际贸易环境。
结论：美国对华关税政策对两国经贸关系造成了重大影响，对中国和美国的经济都带来了负面影响。
面对现有贸易纠纷，双方应本着平等和互利的原则，通过对话与协商解决问题，共同促进中美经贸关系的稳定发展。
同时，多边合作和构建公平开放的国际贸易环境对于缓解贸易摩擦也具有重要意义。
只有通过合作与协商，中美贸易才能实现稳定和可持续发展。
国际贸易战对中国进出口贸易的影响分析
国际贸易战对中国进出口贸易的影响分析国际贸易战是近年来引起全球关注的热门话题，其波及范围广泛，对各国经济发展产生了深远的影响。
在这场战争中，中国作为世界上最大的出口国之一，所面临的影响尤为明显。
本文将从贸易状况、政策制定、企业影响等方面，对国际贸易战对中国进出口贸易的影响进行分析。
一、贸易状况受限国际贸易战的发生，导致贸易状况受到限制，很多国家的贸易政策出现了保护主义倾向。
在这种情况下，中国的进出口贸易面临严重挑战。
美国等西方国家对中国加征关税，使得一些中国制造业出口商品的成本上升，进口商品价格也上涨，同时还受到了贸易往来的限制。
这不仅影响了中国企业的出口利润，而且也使得中国市场上的进口商品价格上涨，对消费者来说也并不利。
二、政策制定成本上升在国际贸易战中，政府必须采取相应的政策应对挑战。
政策制定的成本相应增加，包括研究、制定和执行政策等方面。
而政府的财政收入也会受到影响，因为贸易受限可能降低了政府收税的机会，同时也增加了政府的财政开支。
这些成本和财政压力必然会影响到政府的其他方面，如教育、医疗等社会领域发展。
三、企业生产能力下降国际贸易战对企业的影响也是显著的。
首先，受到贸易限制，企业的出口量下降，生产能力受到限制。
这会导致企业的竞争力下降，危及企业的继续生存。
其次，政府为了应对贸易战，开展了扶持企业的政策，这可能造成资源的浪费和市场僵化。
四、拓展新市场不可少在应对国际贸易战的严峻形势下，中国的出口贸易不可避免要考虑拓展新的市场。
中国可以考虑加强与欧洲等新兴市场的经贸合作，推进以贸易为主的区域合作，或积极发展贸易伙伴关系。
同时，对于出口企业来说，在产品质量和品牌效应上进行改进，也是重要的应对措施。
总之，国际贸易战对中国进出口贸易形成了一定的影响，这不利于中国的贸易状况和出口企业的竞争。
中国可以通过拓展新的市场，提升产品质量和品牌效应等措施，以维持贸易发展的势头。
同时间，应该加强政府的支持，鼓励企业发展创新，进一步增强中国的制造业实力，保证中国的长远经济发展。
国际贸易政策对中国对外贸易的影响
国际贸易政策对中国对外贸易的影响近年来，国际贸易政策对中国对外贸易的影响已经越来越明显，这主要是因为全球经济环境正在发生巨大变化，对中国多元化出口业务提出了新的挑战。
在此基础上，本文将从如何适应新的国际贸易环境、如何加强合作以及如何提升技术和手段几个方面，讨论国际贸易政策对中国对外贸易的影响。
如何适应新的国际贸易环境面对愈加严峻的全球贸易环境，中国政府采取了多项政策进行调整和适应。
一方面，中国加强国内产业创新和技术研发，加大对知识产权保护的投入，防止技术泄露和侵权行为。
另一方面，中国鼓励企业通过跨国并购和在海外建立生产基地来开拓市场。
在适应国际贸易环境的过程中，中国也在积极探索新的自由贸易协定，比如加入“亚太自贸区”和“区域全面经济伙伴关系”等贸易体系，从而拓展海外市场。
此外，中国还积极开展“一带一路”倡议，推进贸易和投资自由化，为中国出口提供更大的市场和平台。
如何加强合作随着国际贸易竞争的日益激烈，中国也在加强与其他国家和地区的合作。
在二十国集团（G20）等多边机构中，中国积极参与讨论全球贸易政策和规则，并呼吁各国加强协调和合作，共同应对全球贸易的挑战。
此外，中国还与其他国家签署了多项自由贸易协定，比如中国和澳大利亚、中欧之间的自由贸易协定，为中国出口提供更好的政策保障，加强与其他国家的贸易合作，提高中国的贸易地位。
如何提升技术和手段在应对全球贸易环境的过程中，中国需要提升自己的技术和手段，以更好的适应国际贸易的发展。
首先，中国需要加强质量监管和认证体系，加强产品检测和认证，提高出口产品的质量和可靠性。
其次，中国需要加强网络安全保护和信息化建设，以更好的利用互联网和电子商务平台，开拓海外市场。
同时，中国还需要注重人才培养和技术研发，加强对高端技术和人才的引进和培养。
此外，中国需要加快企业转型升级，以提高产品的附加值和竞争力，增强中国在全球贸易中的地位和话语权。
结语明确国际贸易政策对中国对外贸易的影响，对于中国的出口企业和政府都有着非常重要的意义。
近年来我国对外贸易政策变化及其影响
近年来我国对外贸易政策变化及其影响近年来，中国对外贸易政策发生了一系列的变化，这些变化不仅影响了中国自身的经济发展，更是对全球经济秩序和国际合作机制产生了深远的影响。
一、开展自由贸易试验区中国自贸试验区的设立是近年来中国对外贸易政策的一大亮点。
从2013年9月开始，中国陆续设立了北京、天津、上海、福州、广州、重庆、成都等自贸试验区。
这些自贸试验区主要实行贸易自由化、投资便利化、法规创新和服务贸易等方面的政策。
在这些试验区内，中国开展了更加开放的对外贸易政策，通过进一步降低外贸企业的成本、提高国际竞争力等手段推动经济发展，吸引了众多跨国企业的入驻。
如天津自贸试验区，就吸引了2129家境外企业的注册。
这些自贸区的建设除了为中国投资环境带来积极作用，更推动了全球化进程。
二、提高贸易便利化中国在对外贸易中，积极推进贸易便利化，简化相关流程，扩大开放领域，打造优质服务。
中国已与140多个国家签署自由贸易协定，促进了贸易和投资自由化便利化。
同时，中国开展“单一窗口”、“一带一路”等一系列的贸易便利化措施，极大的提高了货物出口的质量和效率。
三、加强合作互信中国致力于加强国际合作和互信，推进中外企业的务实合作。
如中德合作，中欧贸易联盟等国际合作机构的建立，促进了中国与世界各国在贸易、技术、服务等领域的互利合作。
通过加强国际合作的机制，中国建立了高质量的产品和服务标准，使得中国在国际贸易中的竞争力不断得到加强。
四、推进“一带一路”建设“一带一路”是中国提出的大型国际经济合作倡议，以贯彻可持续发展理念、促进经济全球化发展为主要目标。
通过“一带一路”建设，中国可以不仅仅继续增加外贸额，同时还能够进一步发展与周边国家的资源经济，推进区域合作，促进民心相通。
这一合作倡议实际上对于全球贸易秩序的发展产生了重大影响。
五、建立全球价值链合作中国的对外贸易政策不仅在保护自身的利益，更体现了比较优势理论的思想。
在全球化的大趋势下，中国愈加注重参与国际分工与合作，发挥各自的资源和技能优势，提高国际分工水平和价值占有率。
国际贸易中的反倾销政策及其对中国出口的影响
国际贸易中的反倾销政策及其对中国出口的影响一、反倾销政策的定义和作用反倾销政策是指针对进口商品进行的补偿性措施，用以维护国内产业的利益和市场秩序。
所谓倾销，是指向一国出口商品时，以低于其市场价格的价格出售，进而破坏进口国市场秩序、伤害进口国产业。
反倾销政策原本是一个对策，旨在保护本国产业。
从国际贸易的发展角度来看，反倾销政策的主要作用有：1、刺激国内产业发展。
因为反倾销税对倾销品有效，减少了进口商品的市场份额，造就新兴产业的机会，支持出口商业，为本国就业提供了保障。
2、保护消费者权益。
倾销品可破坏均衡的市场情况，阻碍消费者享有多样性选择。
3、维护市场秩序。
倾销品人为地操纵市场价格，威胁了市场经济的正义性和竞争力。
二、反倾销政策在国际贸易中的运用在国际贸易中，各国对反倾销政策有多重利用。
一些国家通过将反倾销税作为对外逆差的制衡手段。
进口国使用反倾销税调整取得的价值，以及用倾销税促进国内产业发展的愿望。
一些国家则借助反倾销税的威力赢得更公平的贸易条件，促使出口国改变造成逆差的倾销性行为。
反倾销政策在国际贸易中是一个复杂的话题。
一方面，反倾销措施的使用有可能导致贸易壁垒的产生。
另一方面，倾销的实际影响也要考虑到，如会导致消费者的利益受损，进口国即便不采取打击型的政策，它们也会受到损失。
三、反倾销政策对中国出口的影响中国是一个大型的出口国家，近年来在国际贸易中的角色越来越重要。
然而，在出口过程中，中国企业也会遭遇一些打击型的反倾销政策。
最严重的案例就是美国缘故改变计量方式，把钢材及铝料视作国家安全产业，启动钢铝关税。
反倾销政策对中国出口产生了很大的影响。
首先，被打压的中国出口企业需要承担额外的经济成本，包括支付税款和进行调整生产线，其次，打压似乎不会因为打击企业而终止，而是有治标不治本的趋势，最后，打击中国出口企业的带有不公平性，阻碍了中国走往平等互利同胞之路，推迟了全球贸易大环境的公正性建设。
综合来看，中国政府过去对反倾销税屡次表示强烈反对。
国际贸易政策对我国企业的影响及对策
国际贸易政策对我国企业的影响及对策近年来，随着国际贸易的不断发展和全球化的趋势不断加速，对我国企业的影响日益明显。
在这个过程中，政策的作用尤为关键。
因此，本文将就此主题展开探讨。
一、国际贸易政策的作用国际贸易政策，指的是国家在开展贸易活动时采取的政策措施，包括关税政策、非关税壁垒政策、补贴政策、配额政策以及国际贸易规则等。
这些政策措施旨在保护国内企业的利益，提高经济效益，并促进国际贸易的繁荣。
在国际贸易中，政策的作用是不可小觑的。
国家的贸易政策直接影响企业的贸易行为和竞争力。
例如，若一个国家对某种商品实施高关税政策，那么这种商品的进口将受到限制，从而导致该商品价格上涨，或者被其他国家所替代。
而对于企业而言，这就可能意味着损失或机会缺失。
二、国际贸易政策对我国企业的影响近年来，随着国际形势的变化和国际贸易保护主义的抬头，我国企业在国际贸易中遇到的困难和挑战日益增加。
首先，国际贸易中的非关税壁垒政策给我国企业带来了很大的冲击。
在互联网时代，电商等新兴行业蓬勃发展，但很多国家针对这些行业制定了各种各样的技术标准和认证要求，这些壁垒让我国企业难以进入和深入拓展市场。
其次，一些发达国家在贸易中采取的补贴政策和国际贸易规则也对我国企业造成了很大的影响。
例如，某些国家通过资金和税收的优惠政策，支持本国企业在国际市场上的竞争力。
而一些国家还会以不合理的方式运用国际贸易规则，对我国企业实施不同形式的制裁和惩罚。
三、对策与建议面对这些影响，我国企业必须着眼于市场需求和政策环境，积极寻求发展的良机。
下面，本文将就此进行探讨。
首先，加强自身的核心技术研发和创新能力，提高自主创新能力和质量水平，使自身具备更强的市场竞争力。
要持续推进转型升级，扩大出口规模和种类，减少依赖单一市场和产品。
其次，拓展国际市场，寻找新的贸易伙伴。
尤其是要开拓“一带一路”沿线国家市场，多元化市场风险。
同时，加强知识产权保护，利用贸易协定和国际机构及规则的保护机制，提高企业在国际市场的立足点，增加对外投资。
跨境电商政策对中国出口贸易的影响研究
跨境电商政策对中国出口贸易的影响研究近年来，随着网络技术的不断发展，互联网已经渗透到我们生活的方方面面。
尤其是在电商领域，更是催生出了一波又一波的商机。
越来越多的中国企业开始通过跨境电商平台开展国际贸易，但在这场贸易大战中，中国的电商企业却面临着严峻的政策挑战。
本文旨在探讨跨境电商政策对中国出口贸易的影响。
一、跨境电商政策的调整现状近年来，中国政府在跨境电商政策方面频频调整，主要包括限额政策、税收政策、监管政策、行业标准等方面。
其中，最为重要的是集中在税收政策的调整上。
2016年起，中国政府对跨境电商进口商品开始改税，从原先的个税和进口环节增值税改为了跨境电商税率。
在这个新的税收政策下，跨境电商企业需要先完成备案，然后才能合法经营。
此外，中国政府还针对跨境电商购物规范进行了相关监管政策的调整。
自2018年4月1日起，中国国家税务总局和海关总署正式实施《跨境电商零售进口税收政策管理办法》，对境外行邮和快件、跨境电子商务零售进口等两类跨境电商行业进行了明确规定，规范了跨境电商毛利率，并在税务、海关等方面设立了统一管理机构。
二、跨境电商政策的影响跨境电商政策调整对中国出口贸易产生了重大影响。
具体来说，这种影响主要体现在以下三个方面：1. 资金流向和产品结构的调整由于税收政策的调整，以往通过个人物流途径的跨境电商商品被考验，部分企业加大投入保税模式运营和新型进口业务，让越来越多的企业从之前的进口代购类直接转为其它形式的进口，实现企业对电商进口商品的掌控。
同时，进口商品的价格较高，这会影响到一些中小型企业的进口贸易。
2. 行业标准的调整随着政策的调整，国内跨境电商的发展方向也发生了很大的变化，电商企业开始将目光投向产品研发、自主品牌的推广等领域。
政策调整也催生了进口商品加工贸易行业的逆袭，成为新的出口制造业发展方向。
3. 企业的市场参与政策调整对于企业进入海外市场产生了一定的影响。
电商企业需要遵守的税收、付款方式、海外仓储存等方面都发生了变化，需要企业花费更多的时间和精力去适应新的政策。
中国贸易便利化政策对外贸发展的影响与启示
中国贸易便利化政策对外贸发展的影响与启示近年来，中国积极推行贸易便利化政策，旨在促进外贸发展，提升国际竞争力。
这一系列政策的实施，带来了深远的影响，并为外贸发展提供了重要的启示。
一、影响1. 提高贸易效率中国贸易便利化政策的推行，简化了贸易流程，降低了工商登记、报关、报检等程序的时间和成本。
这有助于加快物流运输速度，提高国际贸易的效率。
2. 扩大市场准入中国贸易便利化政策通过取消或调整一些限制性措施，降低了市场准入门槛，吸引了更多外国企业进入中国市场。
这不仅促进了外资流入和投资的增长，也为中国企业寻找更广阔的国际市场提供了机会。
3. 促进贸易创新中国贸易便利化政策鼓励企业采用新技术、新业态，推动贸易创新。
例如，新一代信息技术的应用，使得跨境电子商务和数字贸易得以蓬勃发展，为外贸提供了新的增长点。
4. 加强国际合作中国积极推动贸易便利化国际合作，与其他国家签订贸易便利化协定，推进国际贸易规则的统一与简化。
这有助于提高中国企业的国际竞争力，推动全球贸易自由化进程。
二、启示1. 推动数字化转型贸易便利化政策的实施，要求企业加强信息化建设，提升数字技术应用能力。
因此，中国企业应积极推动数字化转型，加强信息技术的运用，提高贸易便利化水平，做大做强自身品牌。
2. 拓展国际市场贸易便利化政策拓宽了中国企业的国际市场，为他们提供了更多发展机会。
因此，中国企业应积极主动地开拓国际市场，深化与国外企业的合作，利用自身的优势和资源，实现多方共赢。
3. 加强合规管理贸易便利化政策的实施，使得跨境贸易活动更加便利化。
然而，合规风险也相应增加，企业需要加强合规管理，提高合规意识，遵守国内外相关法规和规定，确保贸易活动的顺利进行。
4. 引导创新发展贸易便利化政策促进了贸易创新，中国企业应积极引导创新发展，加强技术研发和知识产权保护，提升核心竞争力。
只有不断创新，企业才能在激烈的国际竞争中立于不败之地。
总结起来，中国贸易便利化政策的实施对外贸发展产生了积极的影响，并带来了重要的启示。
中国对外贸易政策的演变与影响
中国对外贸易政策的演变与影响自改革开放以来，中国的对外贸易政策经历了长足的发展和演变。
这些政策的调整不仅促进了中国与其他国家的贸易合作，还对中国的经济、社会和全球经济产生了深远的影响。
本文将介绍中国对外贸易政策的演变，并探讨其对中国和世界经济的影响。
一、改革开放初期的出口导向政策改革开放初期，中国的对外贸易政策主要以出口导向为主。
政府鼓励企业出口产品，吸引外商投资，并通过出口加工贸易形式吸纳外资。
政府实施一系列的经济特区和开放城市政策，为外资企业提供更加灵活的经营条件。
此外，政府还采取了降低关税、提供出口退税、取消贸易壁垒等政策来激励出口。
这一政策的效果显著，中国的出口逐年增长。
通过出口贸易，中国积累了大量的外汇储备，促进了国内工业的发展，并为中国的经济增长提供了动力。
同时，中国的对外开放也推动了国内产业的升级和技术进步，提升了中国在全球价值链中的地位。
二、加入世界贸易组织与贸易自由化2001年中国加入世界贸易组织（WTO），这标志着中国对外贸易政策发生了深刻的转变。
作为加入WTO的条件，中国承诺进一步开放市场，降低关税和非关税壁垒，提供给外资更多的市场准入机会。
加入WTO后，中国的对外贸易规模进一步扩大，与世界各国的贸易合作更加紧密。
中国成为全球重要的贸易伙伴，也受益于国际贸易规则的约束和保护。
此外，中国的加入也推动了全球经济贸易自由化的进程，为全球贸易提供了新的机遇和动力。
三、从出口导向到内外贸平衡发展随着中国经济的快速发展和国内市场的扩大，中国对外贸易政策逐渐从单一的出口导向转向内外贸平衡发展。
政府开始鼓励企业拓展国内市场，加强国内需求的拉动作用，减少对外贸易的依赖程度。
为了实现内外贸平衡发展，政府推出了一系列的政策支持，如扩大内需、增加居民收入、鼓励创新和转型升级等。
这些政策的实施促使中国经济结构得到优化，从而提高了经济的韧性和可持续发展能力。
四、贸易摩擦与新外贸政策随着中国的崛起，外部贸易环境也发生了一些变化。
国际贸易政策对中国出口企业的影响
国际贸易政策对中国出口企业的影响随着全球化的加速，国际贸易已经成为许多国家发展的重要动力。
对于中国这样的出口大国来说，国际贸易政策对于企业的影响至关重要。
本文将从多个方面论述国际贸易政策对中国出口企业的影响，并探讨如何应对这种影响。
一、贸易保护主义的崛起在当前的国际贸易环境中，贸易保护主义已经成为一种普遍的趋势。
美国的“美国优先”政策、欧盟出台的关税措施等都对中国的出口企业产生了负面影响。
贸易保护主义的主要表现是关税贸易壁垒的提高。
特别是在美国加征关税后，许多原本打算进口美国的中国产品企业转而向其他国家出口。
而欧盟则出台了对中国某些行业的“双反”调查，而且这一调查措施的范围已经逐步扩大。
二、国际经贸规则的调整各国之间的贸易关系正经历一次历史性的转变，一些新的非传统贸易问题日益凸显。
例如，互联网+等新技术的发展，对传统贸易、生产方式、商业模式等带来了深刻影响，也加剧了贸易争端和经济矛盾。
此外，国际贸易规则、管理和监督方式的变革也是中国出口企业不得不面对的挑战。
目前，WTO的制度面临着挑战，二十国集团等新机制正在崛起，而这些机制都没有明确的规则和制度架构，这对于中国的出口企业来说，增加了不确定性和风险。
三、行业投资政策影响国际贸易政策也与国内的行业政策和投资政策相互关联，此类政策变化也会对企业出口带来重大影响。
例如，一些国家制定了对高科技企业的投资限制，制裁某些企业投资某些高科技行业，旨在保护本国企业的创新优势。
这对于中国高科技企业的出口业务也将带来负面影响。
四、应对策略面对上述影响，中国出口企业应该采取什么样的策略呢？1.以市场多元化为首要原则，积极开拓其他市场。
从多个国际市场获取收益，降低对于单一市场的依赖程度，以应对市场关税、贸易壁垒和其他不利因素。
2.提高竞争力，兵器先人，针对市场需要差异化的品牌和服务，优化产品结构、质量和技术，以提高企业的竞争力和壮大综合实力。
3.优化供应链和产业链，提高生产和运营效率，优化相关流程，降低成本，以增加企业的盈利能力和市场竞争力。
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安 徽 国 际 商 务 职 业 学 院
题 目： 关于OFAC对中国外贸
的影响及政策
作者姓名： 胡颖颖
班级名称： 国商103班
班级学号： GS100313
专业届别： 国际商务专业2013届
二○一二年十二月二十八
OFAC对中国外贸的影响及政策
一、OFAC的简介
（一）OFAC的含义
OFAC,即美国财政部海外资产控制办公室（The Office of Foreign Assets
Control of the US Department of the Treasury），它的使命在于管理和执行
所有基于美国国家安全和对外政策的经济和贸易制裁，包括对一切恐怖主义、跨
国毒品和麻醉品交易、大规模杀伤性武器扩散行为进行金融领域的制裁。OFAC
直接隶属于美国总统战时和国家紧急情况委员会，经特别立法授权可对美国境内
的所有外国资产进行控制和冻结，同时负责在对外经济和贸易制裁事宜上，与美
国的欧洲盟国进行紧密合作。
（三）历史与现状
美国政府进行经济和贸易制裁的历史最早可以追溯到1812年的美英战争。在
1860—1864年的美国内战中，美国北方联邦政府议会通过法律授权财政部可以对
战争中的南方联盟财物予以没收。OFAC的前身是于1940年纳粹德国入侵挪威后
设立的海外资金控制办公室（the Office of Foreign Funds Control，FFC），
FFC由美国财政部长直接领导，在美国正式参加第二次世界大战以前，FFC 一直
在美国反对轴心国的经济和贸易制裁中扮演着重要角色。OFAC本身成立于1950
年12月中国军队进入朝鲜半岛作战之际，彼时，美国第三十三任总统杜鲁门宣布
国家进入紧急状态并借助OFAC冻结了中国和朝鲜在美国的所有财产。
今天的OFAC 仍然是美国最重要的针对特定国家、地区和人员进行的经济和
贸易制裁的政府部门。近年来，随着世界性的反贪腐、反洗钱运动的深入，OFAC
的政策和指令，已经成为世界金融业，尤其是美国和与美国金融业有密切联系的
金融机构无法忽略的经营原则。
（四）OFAC名单
OFAC 的经济与贸易制裁范围共分成六大部分，分别是：特殊指定国家和个
人的制裁（Specially Designated Nationals Sanctions ），反恐怖主义制裁
(Anti-terrorism Sanctions) ，反大规模杀伤性武器制裁 (Non-Proliferation
Sanctions) ，反毒品和麻醉品交易制裁 (Narcotics Trafficking Sanctions) ，
古巴制裁 (Cuba Sanctions) ，其他项目制裁 (Other OFAC Sanctions
Programmes)。针对这每一个制裁范围，都有严密的美国联邦法律或者行政法规
的立法依据予以支持，而且OFAC都被授权许可对可疑财产予以扣押或冻结。这
六个既相互独立又相互联系的制裁范围共同组成了一个体系庞大、涉及行业众
多、惩罚力度极强、影响跨越全球的美国经济和贸易制裁网络。
二、OFAC对中国外贸的影响
（一）当前中国外贸走势
今年以来，国际金融危机深层次影响继续显现，特别是欧洲主权债务危机深
化、蔓延，世界经济复苏明显减速，国际市场需求下滑。中国经济下行压力加大，
截至三季度，国内生产总值（GDP）增速连续7个季度放缓。对外贸易发展面临
的内外部环境复杂严峻，进出口增速下滑至个位数，进出口企业困难增多。针对
形势变化，中国政府及时出台一系列促进外贸稳定增长、优化外贸结构的政策措
施，提振了企业信心，对外贸走势趋稳发挥了重要作用。
2013年，中国对外贸易发展面临的内外部环境可能略好于2012年，但制约外
贸稳定回升的阻力依然存在。
从国际看，随着各国宏观政策力度加大，欧债危机略有缓和，美国经济复苏
态势趋于稳定，市场信心和发展预期有所提振，2013年全球经济发展环境可能有
所改善。但发达国家主权债务问题削弱经济增长潜力，刺激经济政策措施的副作
用日益凸显，新兴经济体面临的困难较多，加上贸易投资保护主义加剧，世界经
济低增长、高风险态势不会明显改观。
（三）OFCA对中国的影响
1、影响外资投入我国
目前我国为吸引外资，努力优化投资环境，但是，最为重要的市场竞争环境，
目前可以说情况并不乐观，商业贿赂问题普遍存在。尤其在我国存在大量国有企
业、事业单位的前提下，被查处的概率高于其他私有制为主的国家。如果不加以
改善，有案件被频频曝光，会令我国投资环境的声誉下降，令外国投资者望而却
步。
2、影响我国跨国企业的发展
由于ＦＣＰＡ规定，在美国境内的外国人也可以成为该种犯罪主体，那么，
在美国从事跨国经营的中国企业和个人都受影响。当他们以美国为基地，进行跨
国经营的时候，一旦发生商业腐败，很可能受到ＦＣＰＡ的制裁。这点应该引起
我国企业高度重视。
3、对我国外贸行业的影响
进出口企业如果违反了OFAC的制裁法令将面临交易资金被冻结，进出口单
据被扣押的巨大风险，因此在国际贸易中甄别高风险业务，避免卷入洗钱和支恐
交易对进出口商至关重要。
近年来，由于受OFAC制裁，在国际结算中除了遭退单外，更多的是单据遭
扣押甚至拒付。如2009年12月我国某出口公司向阿联酋出口服装，由于提单显示
的船名和到货港货运代理为美国OFAC制裁的实体，出口单据被指定议付行某美
资银行扣押；同年3月我国的另一家出口公司出口土耳其的单据，因单据中显示
的船运公司为列入美国SDN清单并受制裁的伊朗伊斯兰共和国航运公司，全套单
据被美国美联银行上海分行扣押。2010年9月国内G银行将相符单据寄送开证行
某欧洲银行孟加拉国分行，该笔业务的承运人属于美国制裁最严厉的中东某国，
而且提单所注明的集装箱号的前两个字母为该国英文的缩写IR而遭拒付。由
OFAC制裁引发的此等案例在我国的国际结算中频繁出现，严重影响了我国出口
企业的收汇安全。
OFAC对外贸的影响有以下几方面：
其一，“制裁例外”破坏信用证的独立性原则。众所周知，信用证独立于基
础交易，银行只负责审核单据，与进出口双方基础交易涉及的其他方面无关。但
是，近年来，随着国际制裁措施的频繁实施和愈加严厉，信用证的独立性不断受
到挑战。开证行因为受制于国际制裁措施，以交易双方、承运人、运输工具、卸
货港或者原产地受制裁为由，拒绝支付信用证项下的相符交单，逐渐形成了“制
裁例外”的情况；开证行的单据处理代理也以同样的原因，扣押或退寄相符单据，
这些行为破坏了信用证独立性的原则，严重影响了正常的国际结算秩序，
其二，突发性、可追溯并驾齐驱。一方面制裁措施具有一定的突发性。根据
美国的政治和外交需要，美国当局发布制裁措施并拟定制裁名单，实施制裁措施
前不会发布预先通知，而是突然宣布实施某些制裁措施，并立即生效；另一方面，
制裁措施具有较强的可追溯性。美国全然不顾甚至严重背离“法不溯及既往”的
基本法治原则，规定一些制裁措施对发布之前的业务也具有效力，这一做法给进
出口商和银行带来很大的困扰。
其三，制裁隐身对外贸易的各个环节。OFAC制裁令的适用范围不仅限于资
金清算领域，还包括单证等其他载有制裁名单信息的业务。作为金融大国的美国，
其境内注册的银行和海外分行遍布全球，直接或间接地参与着大部分与国际贸易
有关的单据传递、资金清算等业务。OFAC规定，上述银行都必须对受理业务中
的申请人、受益人、承运人、装货地（港）、卸货地（港）、原产地等信息，进行
核查。
此外，2011年以来，美伊关系进一步紧张，美国通过了多项针对伊朗的制裁
措施，日本、韩国、澳大利亚和加拿大等国也拟定了相应的制裁措施。因此，伊
朗等受制裁国的安全避风港日益缩小，增加了我国进出口企业在使用欧元、日元
等其他国际货币进行涉伊等贸易的风险。
三、避免与涉及OFAC制裁的实体和个人进行交易
（一）加强国家风险防范意识，把好客户准入关
进出口企业要强化国家风险防范意识，在办理进出口业务前，要查询交易对
手所在国家和交易对手本身是否受制裁。把好客户准入关，不要为了一笔业务的
利润，而冒险与受制裁对手进行进出口交易。
（二）涉及敏感国家的业务要谨慎办理
如果业务所涉及的客户、银行、保险公司或者运输工具没有被列入国际制裁
名单，但是其所在国属于敏感国家，可以在做好交易对手、交易商品和对方银行
的尽职调查的基础上，谨慎处理，应尽量使用非美元结算，避免通过美资银行或
美资控股银行办理业务。
（三）避免与涉及OFAC制裁的实体和个人进行交易
为了避免来自美国政府的政治压力和法律风险，所有美国的金融机构在进行
交易时，都被要求必须首先要对自己的交易对手进行OFAC名单的审查，只有当
交易对手不在OFAC的名单之内时，才可以与之交易；反之，则必须中止交易。
虽然OFAC只是美国国内机构，但是根据美国《爱国者法案》的规定，OFAC
的指令具有长臂权，即如果外国银行违反了OFAC的指令，只要该银行在美国设
有分行或者开立账户，则美国法律具有管辖权。因此OFAC的政策和指令，已经
成为世界金融业，尤其是美国和与美国金融业有密切联系的金融机构无法忽略的
经营原则。
进出口企业如果违反了OFAC的制裁法令将面临交易资金被冻结，进出口单
据被扣押的巨大风险，因此在国际贸易中甄别高风险业务，避免卷入洗钱和支恐
交易对进出口商至关重要。