我国排污权交易企业参与现状与对策研究
战略与决策我国排污权交易企业参与现状与对策研究
我国排污权交易企业参与现状与对策研究
朱皓云，陈旭 （电子科技大学经济与管理学院，四川成都６１００５４）
摘要：环境问题是关系我国可持续发展的关键问题，是经济结构调整工作的重要内容。排污权交易作为一项 重要的环境管理市场化手段，在我国部分省市进行了试点实践，出现了企业参与度低、市场交易量少的问题，严 重影响了排污权交易政策作用的发挥。本文全面分析了我国排污权交易的企业参与现状，通过政府政策、市场 机制、企业决策三个环节研究了产生问题的原因，以提高企业参与度为目的，从完善政府职能，健全市场机制，提 升企业能力这三个方面提出了对策建议。 关键词：排污权交易；企业参与；政策建议；市场机制；企业决策 中图分类号：Ｘ１９６文献标识码：Ａ 文章编号：１００２—９７５３（２０１２）０６—００１５—０９
Ｓｔａｔｕｓ Ｑｕｏ ａｎｄ Ｉｍｐｒｏｖｅｍｅｎｔ ｏｆ Ｃｏｒｐｏｒａｔｅ Ｐａｒｔｉｃｉｐａｔｉｏｎ ｏｆ Ｅｍｉｓｓｉｏｎｓ Ｔｒａｄｉｎｇ ｉｎ Ｃｈｉｎａ
ＺＨＵ Ｈａｏ—ｙｕｎ，ＣＨＥＮ Ｘｕ
（Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ａｎｄ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｅｌｅｃｔｒｏｎｉｃ Ｓｃｉｅｎｃｅ ＆Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｏｆＣｈｉｎａ，Ｃｈｅｎｇｄｕ ６１００５４，Ｃｈｉｎａ）
Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ ｉｓｓｕｅ ｉｓ ａ ｋｅｙ ｉｓｓｕｅ ｏｆ ｓｕｓｔａｉｎａｂｌｅ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ａｎｄ ａｎ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｐａｒｔ ｏｆ ｅｃｏｎｏｍｉｃ ｒｅｓｔｒｕｃｔｕ— ｒｉｎｇ．Ａｓ ａｎ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｍａｒｋｅｔ—ｂａｓｅｄ ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｔｏｏｌ，ｅｍｉｓｓｉｏｎｓ ｔｒａｄｉｎｇ ｈａｓ ｂｅｅｎ ｕｓｅｄ ｉｎｔｏ ｔｒｉａｌ ｐｒａｃｔｉｃｅ ｉｎ ｓｏｍｅ ｐｒｏｖｉｎｃｅｓ ａｎｄ ｃｉｔｉｅｓ ｉｎ Ｃｈｉｎａ．Ｓｏｍｅ ｐｒｏｂｌｅｍｓ ｅｍｅｒｇｅｄ，ｓｕｃｈ ａｓ ｃｏｒｐｏｒａｔｅ ｐａｒｔｉｃｉｐａｔｉｏｎ ｗａｓ ｌｏｗ ａｎｄ ｍａｒｋｅｔ ｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎｓ ｗｅｒｅ ｆｅｗ，ｗｈｉｃｈ ｓｅｒｉｏｕｓｌｙ ａｆｆｅｃｔｅｄ ｔｈｅ ｒｏｌｅ ｏｆ ｅｍｉｓｓｉｏｎｓ ｔｒａｄｉｎｇ ｐｏｌｉｃｙ．Ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｃｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉｖｅｌｙ ａｎａｌｙｚｅｓ ｔｈｅ ｓｔａｔｕｓ ｑｕｏ ｏｆ ｃｏｒｐｏｒａｔｅ ｐａｒｔｉｃｉｐａｔｉｏｎ ｉｎ ｅｍｉｓｓｉｏｎｓ ｔｒａｄｉｎｇ ｉｎ Ｃｈｉｎａ ａｎｄ ｓｔｕｄｉｅｓ ｔｈｅ ｃａｕｓｅｓ ｏｆ ｔｈｅ ｐｒｏｂｌｅｍｓ ｆｒｏｍ ｔｈｒｅｅ ａｓｐｅｃｔｓ ｉｎｃｌｕｄｉｎｇ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｐｏｌｉｃｉｅｓ，ｍａｒｋｅｔ ｍｅｃｈａｎｉｓｍｓ，ｃｏｒｐｏｒａｔｅ ｄｅｃｉｓｉｏｎ—ｍａｋｉｎｇ ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ｔｈｅｏｒｙ ｏｆ ｅｎｖｉｒｏｎ— ｍｅｎｔａｌ ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ ｃｏｎｄｕｃｔｉｏｎ．Ｔｈｅｎ ｉｎ ｏｒｄｅｒ ｔｏ ｉｍｐｒｏｖｅ ｃｏｒｐｏｒａｔｅ ｐａｒｔｉｃｉｐａｔｉｏｎ，ｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓ ａｎｄ ｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓ ａｒｅ ｐｕｔ ｆｏｒｗａｒｄ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｆｏｌｌｏｗｉｎｇ ａｓｐｅｃｔｓ：ｃｏｍｐｌｅｔｉｎｇ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｆｕｎｃｔｉｏｎｓ，ｉｍｐｒｏｖｉｎｇ ｔｈｅ ｍａｒｋｅｔ ｍｅｃｈａｎｉｓｍｓ，ｅｎｈａｎｃｉｎｇ ｃｏｒ— ｐｏｒａｔｅ ｃａｐａｃｉｔｙ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｅｍｉｓｓｉｏｎｓ ｔｒａｄｉｎｇ；ｃｏｒｐｏｒａｔｅ ｐａｒｔｉｃｉｐａｔｉｏｎ；ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｐｏｌｉｃｉｅｓ；ｍａｒｋｅｔ ｍｅｃｈａｎｉｓｍｓ；ｃｏｒｐｏｒａｔｅ ｄｅｃｉｓｉｏｎ— ｍａｋｉｎｇ
一、引言 环境恶化已经成为制约我国经济发展、影响
国家安全的重大问题。在２０１１年ｌ２月召开的中
央经济工作会议上，政府强调我国在２０１２年调整 经济结构的工作中，要着力加强自主创新和节能
减排，强化节能减排政策引导，加快建立节能减排
市场机制。在此背景下，环境管理的市场化手段
显得尤为重要 。
收稿日期：２０１２—０２—２７ 修回日期：２０１２—０５—１０ 基金项目：教育部人文社会科学研究青年基金项目（项目编号：１１ＹＪＣ６３００２２），四川省科技支撑计划项目（项目号：２０１２ＦＺ０００３） 作者简介：朱皓云（１９７２一），女，四川成都人，电子科技大学经济与管理学院博士研究生，研究方向：服务管理与绿色供应链管理。
中国软科学２０１２年第６期
排污权交易作为一种重要的环境管理市场化
手段，自２０世纪７０年代就开始在美国等国家开始
实施，其作用也得到了实践的证明。我国从８０年 代中期开始，至今已有浙江、江苏、湖南等１９个省
市相继开展了排污权交易试点工作，还有其他省
市在积极筹备中。但在多年的试点实践中，大多
数试点地区企业间的交易非常少，仅有的几笔交
易也主要是由政府牵线搭桥完成的，排污权交易 呈现出“试点地区多、企业交易少”的问题。截止
到２０１１年，全国企业之间的完成的排污权交易仅
为２９９８笔 ，且大部分集中在少数的几个地区。
在缺乏企业主动参与的现状下，排污权交易作为
一种市场经济手段和政府经济政策，不仅是“市场 失灵”，也是“政府失灵”。
本文全面分析了我国排污权交易的企业参与
现状，根据环境规制的传导理论，通过从政府政
策、市场机制、企业决策三个环节研究了产生问题
的原因，以提高企业参与度为目的，根据机制设计 的原理，从完善政府职能，健全市场机制，提升企
业能力这三个方面提出了对策建议。
二、已有的研究成果及分析框架
我国大部分试点地区实施排污权交易的时
间并不长，关于实践方面的研究大都出现在近两 年，并主要集中于以下几个方面。一是从不同污
染源的实践情况展开，如王毅刚等在其著作《碳
排放交易制度的中国道路》中，对我国不同的污 染源排放交易的实践进行了总结 ；二是从某一
区域展开，如代军等分析了湖北省实施排污权交
易的障碍及对策 ；三是从具体案例分析展开， 如陈天一通过介绍江苏省一个异地二氧化硫排
污权交易案例对排污权交易进行了探讨 。目
前尚无文献从全国层面，从企业参与的角度进行
排污权交易的实践研究，对于企业参与度和排污
权交易政策的关联性更少有涉及。张嫂（２００５） 表ｌ 全国试点地区排污权交易笔数详情
１６ ①数据来源：根据各省市公布的数据整理计算获得。 ②数据来源为各省市公布的排污权交易笔数。 在其文章中，以新古典经济理论中利润最大化决
策模型为理论起点，探讨了环境规制对企业行为
和企业竞争力的影响，认为企业在环境规制下，
可以通过创新补偿和先动优势弥补环境管理的
成本甚至盈利，环境规制传导机制是环境政策能
够影响企业决策的重要因素，即从环境规制的制
定到实施一系列过程都必须充分考虑各种企业
主体行为模式 ］。
本文认为，排污权交易作为环境规制的一种，
通过政府政策法规——市场机制——企业主体进 行传导，每一个环节的设计都会影响到企业的决
策，决定了企业是否会积极参与。因此，本文把企
业参与排污权交易政策的决策对排污权交易政策
的反应函数（ｅｍｉｓｓｉｏｎ ｔｒａｄｉｎｇ ｒｅａｃｔｉｏｎ ｆｕｎｃｔｉｏｎ）表示
如下：
ＥＴＲＦ＝．厂（ａ，ｂ，ｃ）。其中ａ为政策因素，ｂ为市
场因素，Ｃ为企业内部因素。
据此，我们在分析我国企业参与现状和问题
的基础上，通过这三方面因素来研究问题的原因，
并从这三个方面，通过一系列对策建议，来帮助企
业通过创新补偿和先动优势来获得盈利，达到企
业主动参与的目的，以此来推动我国排污权交易
的有效实施。
三、我国排污权交易企业参与现状
（一）交易笔数
根据对全国排污权交易情况的调查与统计，
从２００２年最初实施排污权交易到２０１１年１１月，
全国发生在企业之间的排污权累计交易笔数达
２９９９笔（包括一级市场和二级市场）。其中发生在
浙江的交易笔数最多，为１２７４笔；其次为安徽蚌埠
市节能评估排污权交易和储备中心，交易笔数为
１０００笔；重庆市排污权交易管理中心的交易笔数，
为１１１笔 。如表１所示。
战略与决策我国排污权交易企业参与现状与对策研究
试点省市 实施时间 交易笔数 江苏 ２００２年１０月 １７８ 广东 ２００７年Ｏ２月 ０ 山东 ２００７年１１月 ２ 内蒙古 ２００８年Ｏ１月 １ 安徽 ２００８年０１月 １０００ 天津 ２００８年０９月 ２ 湖北 ２００８年１Ｏ月 ４ 上海（浦东） ２００９年ｏ４月 Ｏ 云南 ２００９年０８月 Ｏ 黑龙江 ２００９年Ｏ９月 １ 河南 ２００９年１１月 ４１３ 辽宁（沈阳） ２００９年１２月 Ｏ 陕西 ２０１０年０５月 ５ 浙江 ２０１０年Ｏ７月 １２７４ 北京 ２０１０年０８月 １ 重庆 ２０１０年Ｏ８月 １１１ 湖南 ２０１０年１１月 ４ 河北 ２０１１年０５月 ２ 山西 ２０１１年０９月 １
（二）污染源交易量 目前我国企业层面的排污权交易污染源为二 氧化硫和ＣＯＤ（化学需氧量）。其中从实施排污权 交易以来，关于二氧化硫的累计交易数量为５．２３
万吨，关于ＣＯＤ的累计交易数量为０．３６万吨，总 计为５．５９万吨①。我国企业之间排污权累计交易
数量情况如下表２所示：
表２全国试点地区排污权交易数量详情（单位：吨） 试点省市 二氧化硫 Ｃ０Ｄ 合计 江苏 ３５０ｏ ８１７ ４３１７ 广东 ０ Ｏ ０ 山东 １２８ ４０ １６８ 内蒙古 １３５６．２ ６６．９２ １４２３．１２ 安徽 不详 天津 ３９３ ０ ３９３ 湖北 ２３２５．８８ ３４６．２７ ２６７２．２５ 上海（浦东） ０ Ｏ ０ 云南｝ ０ Ｏ ０
①数据来源：根据各省市公布的新闻信息计算整理。 续表 试点省市 二氧化硫 Ｃ０Ｄ 合计 黑龙江 ６５．７６ Ｏ ６５．７６ 河南 ９００ Ｏ ９ｏｏ 辽宁（沈阳） ０ Ｏ Ｏ 陕西 １５２１７．９７ ０ １５２１７．９７ 浙江（嘉兴、杭州） ２５０２．７ １６３３．５ ４１３６．２ 北京 ５０ ０ ５０ 重庆 １６０３ ５４６ ２１４９ 湖南 ８３９０ １１７ ８５Ｏ７ 河北 ｌ８９８．４ ０ １８９８．４ 山西 １４０ｏＯ ０ １４Ｏｏｏ
（三）交易金额 截止到２０１１年１１月，全国企业之间排污权累 计交易金额总计为６２５７７．１３万元。如表３所示：
表３全国试点地区排污权交易金额详情 （单位：万元） 试点省市 二氧化硫交易 ＣＯＤ交易 合计 江苏 １２５．６ １７５６．７ １８８２．３ 广东 ０ ０ ０ 山东（潍坊） ２３．０４ ４０ ６３．０４ 内蒙古一 １９４８ 安徽一 ２Ｏ０ｏ０ 天津 １０８０．５ Ｏ １０８０．５ 湖北 ９２８．０３ ３ｏ４．３７ １２３２．４ 上海（浦东） ０ Ｏ ０ 云南 Ｏ ０ ０ 黑龙江 ９２ Ｏ ９２ 河南 ８９３５ Ｏ ８９３５ 辽宁（沈阳） ０ Ｏ ０ 陕西 ８８２９．０２ Ｏ ８８２９．０２ 浙江（嘉兴、杭州）一 ２９２ｏ０ 北京 １５ ０ １５ 重庆市 ｌＯ６１．４２ ６２２．０７ １６８３．４９ 湖南一 ２４２２ 河北 ３９８．３８ Ｏ ３９８．３８ 山西 ４７９６ Ｏ ４７９６ 总计 ６２５７７．１３ 这些地区尚未有交易，或无任何数据来源。 一这些地区的污染源交易金额未按照污染源划分。
浅析我国排污权交易制度存在的问题及完善对策
ＬＩ’ｇ８Ｉ Ｓｙｓｔｅｍ Ａｎｄ Ｓｏｃｉｅｔｙ
２００９．６（卫） ｛Ｉ｝Ｉ占缸金
浅析我国ｊ｛Ｅ污杈交易制度存在的闻题及完善对策
石婷
摘要排污权交易制度是解决环境污染问题的一项行之有效的政策。本文通过介绍排污权交易制度的优越性及其在我
国实践的情况，指出了我国排污权交易中存在的主要问题，并且对应地从法律制度层面和环保行政部门的职能定位两方面
对我国排污权交易制度的完善提出了建议．
关键词排污权排污权交易 总量控制
中图分类号：Ｄ９２２．６ 文献标识码：Ａ
近年来，生态破坏、环境污染等问题的不断加剧让人们不得不重
新审视环境资源在我们生产和生活中的重要作用。我国政府耗费巨
资对环境污染的治理投入了大量工作，为何收效甚微？是否现行环保
手段的科学性和有效性存在问题？针对这些疑问，排污权交易——这
种利用市场经济本身来解决环境问题的环境经济政策，为我国的环保
事业提出了新思路。
一、排污权交易概述
（一）概念
排污权交易是指“为了实现环境效益与经济效益的统一，排污者
在环境保护行政主管部门指导和监督下，依据有关法律法规，通过市
场机制，平等、自愿、有偿地转让节余排污指标，以刺激污染物排放量
的削减，实现总量控制，从而保护和改善环境质量的民事法律行为”。０
排污权交易制度通过明确一个地区的富余环境容量，即允许排放的污
染物总量，把该“总量”在各个需要排污的单位之间进行分配，单位可
以通过技术进步和削减污染来节约污染排放指标，从而这种剩余下来
的指标就可以卖给那些治污成本较高的企业。这实现了在污染物总
量控制的前提下，污染由治理成本最小的企业来进行，满足了环境质
量的同时也实现了资源的优化配置。
（二）排污权交易制度的优越性分析
１．有利于污染总量控制，保证环境质量
总量控制是排污权交易的基础。因为一定范围内的排污权总量
是不变的，所以不管排污权在各企业间是如何转换，都不可能超越最
早确定的排污总量，这有利于保证环境质量。
排污权交易的法律问题分析与措施探讨
排污权交易的法律问题分析与措施探讨
排污权交易是指政府在一定的环境容许排放总量控制下，通过市场机制，允许企业在一定范围内进行二氧化碳排放交易。它是一种以经济手段来引导企业降低排放量，减少对环境的污染的环保政策。随着全球环境问题的日益严重，排污权交易已成为国际上广泛采用的环境保护政策。排污权交易在实际操作中也面临着一系列的法律问题，本文将对排污权交易的法律问题进行分析，并提出相应的措施探讨。
一、排污权交易的法律问题分析
1.权属问题
排污权是一种具有法律效力的产权，它的产生需要遵循一定的程序和法律规定。但是目前国内对于排污权的产生和转让程序并不明确，存在一定的法律空白。排污权的转让是否需要经过政府的批准，转让的方式和程序是否需要进行公示等问题都缺乏统一的法律规定，这就容易导致排污权交易中的权属问题。
2.监管问题
排污权交易需要政府进行监管，但是目前各地在排污权交易监管上的法律规定不够统一，监管机构也不够健全，导致一些企业在排污权交易中存在违规行为。一些企业可能通过虚报排放量等手段，从而获得更多的排污权，导致整个排污权交易市场的混乱。
3.法律责任问题
在排污权交易中，如果企业存在违规行为，例如通过欺诈手段获取排污权，或是超出排放限额进行排放等行为，涉及法律责任的问题并不明确。目前我国对于排污权交易中的违规行为的法律责任处罚不够明确，缺乏有效的法律制约。
4.公众参与问题
环境保护是全民参与的事业，但是在排污权交易中，公众参与的渠道和方式并不明确，也缺乏相关的法律规定。这容易导致排污权交易市场的不透明性，公众对于企业的排放情况和政府对于排污权交易的监管情况缺乏监督。
二、措施探讨
1.建立清晰的法律规定
为了解决排污权交易中的权属问题和监管问题，需要建立清晰的法律规定。政府要加强立法工作，制定出明确的排污权产生和转让程序，对排污权交易进行统一的监管规定，并明确违规行为的法律责任和处罚措施。 2.健全监管机构
排污权交易在中国遇到的障碍及解决方案
排污权交易在中国遇到的障碍及解决方案
排污权交易，指排污单位在环境保护行政主管部门的监督管理下，以排污指标为标的进行交易。本文论述了排污权交易的特点，操作模式。探讨了排污权交易在我国实施意义及存在问题，提出了排污权交易实施过程中所出现问题的解决途径。
标签： 排污权交易；总量控制；污染物；污环境容量
1.排污权交易的概念和特点
排污权交易，亦称排污指标的有偿转让，是指排污单位在环境保护行政主管部门的监督管理下，以排污指标为标的进行交易。排污权，是指排放者在环境保护监督管理部门分配的额度内，并在确保该权利的行使不会损害其他公众环境权益的前提下，依法享有的向环境排放污染物的权利[1]。在排污权交易市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染程度，从而买入或卖出排污权。排污权市场上，它的主体是污染者，客体是剩余的排放许可。
排污权交易有以下六大特点[2]：①排污权交易有利于降低企业治理污染的成本；②排污权交易有利于污染治理技术的进步；③排污权交易客观上有利于形成污染水平低而生产率高的工业布局；④排污权交易有利于政府对环境状况进行宏观调控；⑤排污权交易有利于遏制某些环保部门的利己行为；⑥排污权交易市场的存在有利于公民表达自己的意愿，扩大环保的群众基础。
2.排污权交易的一般做法与具体操作
排污权交易的一般做法是：政府机构评估出一定区域内满足环境容量的污染物最大排放量，并将最大允许排放量分成若干规定的排放份额，每份排放份额为一份排污权[3]。政府在排污权一级市场上，采取一定方式，如招标、拍卖等，将排污权有偿出让给排污者。排污者购买到排污权后，可根据使用情况，在二级市场上进行排污权买入或卖出。
3.排污权交易我国实施中的障碍
目前我国实施排污权交易存在很多问题及障碍，主要表现在以下几个方面。
一是“总量控制”的环境保护目标尚未成为环境保护的核心思想。在现行环境保护法律法规中，除了个别针对特种污染物的规定中体现有“总量控制”意图外，主要的法律法规均没有明确“总量控制”的规定。在“排污付费”的污染控制策略下，只要付费就可以排污，这样，企业显然不会再去市场上购买排污权，也不会有企业卖出排污权。也就是说，没有对排放量的总量限制，就没有市场。
我国排污权交易试点工作的进展与挑战
我国排污权交易试点工作的进展与挑战
目录
一、内容综述................................................2
1.1 研究背景.............................................3
1.2 研究意义.............................................3
二、我国排污权交易试点工作概述..............................4
2.1 排污权交易试点的发展历程.............................5
2.2 排污权交易试点的政策框架.............................6
2.3 主要试点城市与行业分布...............................7
三、排污权交易试点工作的进展................................8
3.1 试点目标与任务完成情况..............................10
3.2 交易市场规模与成交情况..............................11
3.3 试点企业在污染物减排方面的成效......................12
3.4 监管体系与机制建设进展..............................14
四、排污权交易试点工作面临的挑战...........................15
4.1 技术与经济方面的挑战................................16
4.2 政策法规与标准不完善................................17
4.3 市场机制与价格体系不健全............................19
排污权国际交易研究
排污权国际交易研究
排污权交易是一种以总量控制为基础，充分利用市场经济的调节作用，灵活地管理环境的一种污染控制方法。这种灵活、高效的环境治理政策逐渐受到各国重视，而为了控制温室效应和臭氧层的破坏，需要建立国际排污权交易体系，开展排污权的国际交易。本文对排污权国际交易的理论依据和背景、现状和特点进行了探讨。
关键词：排污权 国际交易 科斯定理 清洁发展机制
排污权国际交易的理论依据和背景
（一）排污权交易的理论基础
排污权交易制度是指根据污染控制目标发放排污许可证，并允许许可证在各污染源之间交易的制度。
排污权交易的思想来源于科斯定理，这已达成了共识。科斯定理认为，如果交易成本为零，无论初始产权如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置；如果交易成本不为零，就可以通过合法权利的初始界定和经济组织的优化选择来提高资源配置的效率，实现外部效应的内部化，而无须抛弃市场机制。企业或个人在追求利润或利益最大化时，会持续向环境排污，而不顾是否超越环境的自净能力，从而将生产成本转化为社会成本，即企业的一部分盈利是以牺牲社会的环境容量或资源为代价的或其一部分生产成本转由社会或其他主体承担，结果便形成负外部性。而实行排污权交易是将外部性转至企业内部的有效途径。
比如，对于某企业来说，由于治污成本太高，进一步的投资和扩大生产得不偿失，于是只好控制规模。但是与此同时，另外某个企业，可能由于引进先进治理技术，排污大大降低，于是“污染指标”部分闲置。对于前者来说，生产潜力远远没有得到充分利用；对于后者来说，尚存的“污染空间”也是一种浪费。而从社会资源配置的角度来看，则是一种生产效率的损失。污染权市场的建立将使得这一难题迎刃而解。在这个市场上，排污权成为一种商品，可以进行自由交易。那些用不完排污权的企业，可以有偿转让给那些排污权不够用的企业，转让方因此丧失部分排污权，而受让方则由此获得更多的排污权。如果排污权的市场价格高于治污费用，排污企业则会因转让或出售排污权而积极治污。该制度的实质是运用市场机制对污染进行控制管理，在促进经济发展的同时，又实现了环境保护的目的。
论我国排污权交易面临的现实困境及对策
第３１卷第４期
２０ １ ０年８月 江西理工大学学报
Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｊｉａｎｇｘｉ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ ＴｅｃｈｎｏＬｏｇｙ Ｖ０１．３１．Ｎｏ．４
Ａｕｇ．２０１ ０
文章编号：１００７—１２２９（２０１０）０４—００１４—０４
论我国排污权交易面临的现实困境及对策
李锴，师小丽
（江西理工大学环境资源法研究中心，江西赣州３４１０００）
摘要：因排污权的特许用益物权性质，排污权可以成为交易的标的。我国的排污权交易尚处于 探索阶段，表现出行政主导为主、交易范围有限、未能形成统一的交易市场等特点。现阶段，排污
权交易面临着与环境正义的基本要求、节能减排的政策目标、环境保护技术革新、环境行政执法
现状以及排污权的初始分配制度存在冲突的现实困境，这些困境的破解，需要从确认排污权交易 的法律地位、完善排污权的初始分配机制、建立排污权交易的市场体系、加强环境监测方面加以 考虑。
关键词：排污权；排污权交易；困境；环境正义 中图分类号：Ｄ９２２．６８ 文献标识码：Ａ
法律意义上的排污权，是指规定或隐含在环境 保护法律规范中、实现于环保法律调整所形成的社
会关系中的、排污主体根据环境保护监督管理部门 分配的额度，在正常生产活动中利用环境容量资源
的吸收容纳能力排放污染物、从而通过生产的顺利 进行而问接获得经济利益的一种权利【ｌＪ。
一、排污权的法律性质
（一）排污权的私权性质——特许用益物权
从私法的角度出发，排污权首先是一种财产 权，排污权交易的标的——环境容量资源因其有限 性而成为一种稀缺资源。依法取得的环境容量可以
进入市场进行交易。其次，排污权符合物权的特性， 应归于物权范畴。虽然生态环境因其不可支配的属
性，其本身不宜作为物权的客体，但其某些功能则 可以通过量化并以物权凭证的方式表现出来，成为
可以支配的对象。在污染物排放领域，于排污许可 的范围内，尽管水体或大气内部存在着变化，但大 气或水体的纳污量是特定的，不论纳污量总体还是
我国区域排污权交易发展的政策实施现状分析与建议
我国区域排污权交易发展的政策实施现状分析与建议
Analysis and suggestions on the status quo of policy
implementation of regional emissions trading in China
Chang Chang1，Zhang Baohui1，2，Zhang Dingsheng1，Han
Qi1，Duan Jiali1，Wang Xiaochun1
（1.Shanxi Provincial Emission Trading Center，Taiyuan Shanxi
0*****，China;2. Shanxi Academy of Environmental Sciences，Taiyuan
Shanxi 0*****，China）
Abstract：Since the implementation of the emission trading policy，
each pilot area has its own highlights.This article sorts out the
implementation of emission trading policies in some pilot regions in
China，and summarizes the innovative practices and experiences of
some provinces and cities.Analyze the necessity and urgency of
revising and perfecting emission trading policies in various regions，
and propose to revise policy documents，clarify the institutional
我国排污权交易法制存在的问题及对策研究
我国排污权交易法制存在的问题及对策研究
苗妙
（西北民族大学法学院７３０１２４）
【摘要】本文通过首先介绍排污权及排污权交易制度的概念，并分析
我国排污权交易法制存在的问题，并提出完善我国排污权交易法制的 对策。
【关键词】排污权；交易；问题；对策
一、排污权的概念
排污权，顾名思义，就是排放污染物的权利。严格地讲，排污 权是在环境行政部门许可的范围内，有限度地使用环境容量，并对
这种环境容量享有占有、使用、收益和处分的权利。它不应被理解
为无条件的地向自然环境排放污染物的权利，它主要体现为一种
获得排污许可的资格。“排污者所排放的污染物的量必须在行政
许可范围内，这样该排污者的排污行为才是合法的，该排污者才有 资格使用环境容量资源。”
二、排污权交易制度的概念
排污权交易制度又叫环境容量使用权交易制度，我国学界关
于排污权交易的观点主要有：“蔡守秋教授认为排污权交易是一种 以市场为基础的经济政策和经济刺激手段”；肖江文教授认为：
“排污权交易是指管制当局制定总排污量上限，按此上限发放排污
许可，排污许可可以在市场上买卖”。张梓太教授认为：“排污权
交易是政府作为社会的代表及环境资源的拥有者，把排放一定污
染物的权利像股票一样卖给最高的竞买者”。 三、我国排污权交易法制存在的问题
（一）排污权未得到法律认可
我国未从法律上确认排污权，导致了一些重点流域、海域水污
染严重，部分区域和城市出现严重灰霾现象，很多城市和地区污染
物排放量超过地区环境容量，甚至国家环境容量。在我们国家，环
境容量资源属于公共资源，环境容量资源虽然具有价值，但却没有
在法律上确认它的所有者，无人有权给它定价并从对它的交易中
获利，产权在环境保护方面的激励效能没能得到有效发挥。
（二）相关法律法规缺乏 １．我国排污权交易市场价格机制不完善。我国的排污权交易
市场是政府环保部门主导的，在具体的排污权交易中，通常是由政 府一手操办，政府作为一方交易主体，拟定交易价格，企业不能完
排污权交易的法律问题分析与措施探讨 2
排污权交易的法律问题分析与措施探讨
排污权交易作为实现企业减排、环境保护的一种有效手段，已经逐渐在我国得到推广和实施。但是，随着排污权交易市场的逐步建立，其中涉及的法律问题也越来越多。本文将从法律问题出发，探讨排污权交易的相关法律问题，并提出相应的措施。
1. 税收问题
目前，我国对于排污权交易所涉及的税负问题尚未做出明确规定。在某些情况下，企业进行排污权交易可能需要缴纳增值税、营业税等税收费用，这会导致企业减排成本增加，进而影响企业的积极性。
2. 信息公开问题
排污权交易中，涉及企业的排放指标、排放量等信息应如何公开与共享，目前仍存在一定困难。一方面，企业担心透露过多信息可能影响市场竞争力，另一方面，政府也需要考虑保护企业商业机密等因素。因此，如何实现信息的公开和共享，仍是一个需要解决的问题。
3. 监管问题
排污权交易的监管问题也是一个重要的法律问题。监管部门需要对企业进行管理，确保企业的排放量不超过核定指标。但是，如何有效进行监管，避免虚假报告、欺诈等问题，对监管部门的能力有很高的要求。
4. 违约问题
排污权交易中，如果有企业在交易过程中违反了协议，形成欺诈、恶意拖欠款项、逃避责任等行为，相关法律如何制裁，如何保护受害方权益，也是一个需要解决的问题。
二、解决法律问题的措施
为了避免排污权交易所带来的税收负担，政府应该完善相应的税收政策。目前，相关部门正在研究建立排污权交易所涉及的税收政策，建议政府考虑在增值税、营业税、个人所得税等方面给予相应的减免。
2. 加强信息共享
相关部门应该搭建平台，建立信息共享机制，对企业的排放指标、排放量等信息进行公开。对于企业商业机密的保护，可通过进行数据脱敏等措施，在保证信息透明的同时保护企业相关权益。 为了有效规范排污权交易市场，相关部门应加强监管力度，建立完善的监管体系和监管制度，对存在违规行为的企业进行制裁。同时，也应加强对排污权交易市场的监测与评估，及时发现和解决问题。
论我国排污权交易制度
论我国排污权交易制度
摘 要：在中国建立排污权交易市场，是有效控制环境污染、保证国民经济可持续发展的必然选择。目前，作为一种权利形态的排污权还未获得我国立法的承认，排污权交易缺乏相应的法律法规支持，没有作为一项制度建立起来，这不利于排污权交易制度的发展。我国环境污染形势的严峻以及大量“排污权交易”实践活动的开展使以法律手段规制该制度变得极为迫切。本文在分析排污权交易制度的现状的基础上，为构建我国的排污权交易制度提出了相关意见。
关键词：排污权交易制度 排污权交易制度现状 完善排污权交易制度意见
一、排污权交易制度概述
（一）排污权交易制度的涵义、起源和发展
所谓“排污权交易”制度，是指在实施排污许可证管理及污染物排放总量控制的前提下，激励企业通过技术进步和污染治理节约污染排放指标，这种指标作为“环境容量资源”“有价资源”或“储存”起来以备企业扩大生产规模之需，或在企业之间进行有偿转让的一种制度。
排污权交易起源于美国，最先是由美国经济学家戴尔斯于1968年提出，又称买卖许可证交易制度，是指确定一个地区污染物排放总量，在不超过该排放总量的前提下，允许各排污单位通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而减少排污量以保护环境的制度。它
是把环境容量转化为一种商品，即出卖环境的纳污能力，并将其纳入价格机制的一种环境经济手段。[1]
德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易的实践。我国从1991年就已经开始了排污权交易试点的工作，已经积累了一定的经验。排污权交易是当前深受各国关注的环境经济发展政策，它通过赋予环境容量资源价值，确定产权，并允许产权自由转让的方式，通过有效配置环境容量资源，降低污染控制的社会成本，成为实施总量控制的有效方法。
（二）构建的排污权交易制度意义
首先，有利于提高企业防治污染的积极性。在我国，排污许可证制度是1989年起开始实施的中国环境管理“五项制度”提出，从实践情况来看，我国的排污权交易起到了节省治理费用，保护环境质量的效果。[2]在排污权交易中，污染物的排放指标是一种有价值的资源，企业通过技术进步和污染治理最大限度地减少排放总量，用节约下来的污染排放指标，由企业“储存”起来以自身扩大发展之需，还可以在企业之间进行商业交换，获取不菲的交易费。[3]这就促进了企业防治污染的积极性。