05关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知
关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知 各证券公司： 为全面落实创业板市场投资者适当性管理各项要求，指导和规范证券公司业务行为，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）联合制订了《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》，现予以发布，请证券公司认真做好实施工作。 中国结算将于2009年7月15日前向证券公司提供客户首次交易日期查询数据。证券公司自2009年7月15日起可自行办理其客户的首次交易日期查询工作，客户也可通过中国结算网站对本人证券账户的首次交易日期进行参考性查询。 特此通知。 附件：《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 二○○九年七月二日 二○○九年七月二日 附件： 创业板市场投资者适当性管理业务操作指南 为全面做好创业板市场投资者适当性管理工作，指导证券公司办理相关业务，根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》（以下简称“《实施办法》”）等有关文件的规定，制定本指南。 一、客户开通申请处理 1．证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请。 2．证券公司在接受客户申请的同时，可以通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。 3．证券公司可以根据所收集的客户信息，结合自身条件及设定标准，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。 4．证券公司在对客户进行风险测评后，认为其不适合参与创业板市场交易的，应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。 5．证券公司应当要求客户真实、完整地填写个人信息，对明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户，应当提醒其予以纠正。对不配合适当性管理的客户，经劝导无效后，证券公司可以拒绝为其开通创业板市场交易。 6．证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易。 7．证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署。 二、交易经验的具体标准与查询数据服务 《实施办法》第五条有关交易经验的具体标准以及中国结算提供的数据服务具体如下： 1．交易经验的具体标准 （1）《实施办法》第五条所称“股票”是指： a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、债券、权证等交易品种； b. 包括主板、中小企业板上市公司股票，但不包括代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票。 （2）《实施办法》第五条所称“交易”是指： a. 股票的买入或卖出； b. 不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖出； c. IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购； d. 不包括非交易过户，但包括其所得股票卖出。 2．中国结算向证券公司提供的数据范围及统计口径 存量客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至2009年6月30日发生的首笔股票交易的日期。 新增客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至查询日前一交易日发生的首笔股票交易的日期。 数据统计口径以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票交易日期。中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送时，证券账户无首次股票交易日期的，不发送相关信息。同一客户的不同证券账户的交易信息不作合并统计处理。 3．数据发送 中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送： （1）中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期数据，本次发送数据的账户范围包括证券公司已经申报了账户使用信息的A股账户及有托管余额的B股账户，各证券公司自行加载后使用。 （2）中国结算上海分公司把上海市场存量客户A股、B股证券账户的首次交易日期数据放至A股PROP公告板->工具箱栏目中，各证券公司自行下载后使用。 4．数据查询与交易经验认定 对存量客户数据的查询，各证券公司加载或下载中国结算发送的存量客户数据后，可自行对存量客户的首次交易日期数据进行查询，并可根据查询结果对客户的交易经验进行认定。 新增客户数据的查询，证券公司可通过中国结算深圳分公司实时开户系统查询新增客户账户在深圳市场的首次股票交易日期，实时开户系统以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为工作日的8:30－17:00。证券公司可通过中国结算上海分公司PROP综合业务终端-账户资料管理系统查询新增客户账户在上海市场的首次股票交易日期，系统将以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为8:30－17:00。 5．客户查询 证券公司的客户可以通过中国结算的网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询，查询方式见中国结算网站的查询指南，中国结算的网址为：http://www.chinaclear.cn/。 6．数据接口 数据接口见附件。 三、风险揭示书签署与交易开通 1．证券公司应当要求所有申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。营业部应当安排工作人员、客户经理等作为经办人，见证客户签署过程，并对客户抄录申明内容进行必要的核对。 2．对于交易经验不足两年的客户，营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。客户仍坚持直接参与创业板交易的，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险揭示书和特别声明，同时营业部负责人应当对相关工作进行确认并在风险揭示书上签字或签章。 3．对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书，但应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点。 4．对于跨证券公司转托管，在甲公司提出申请但未开通交易期间发生的转托管，投资者到乙公司需要重新提出申请办理开通。已经开通创业板交易的转托管，投资者可向乙公司出具在甲公司签署的风险揭示书复本，乙公司在复核签署时间等内容后，可以为其开通创业板交易。 5．因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的投资者，在发生涉及权益处理，包括配股，增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时，证券公司在审核投资者所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的截止日当天，提前为该申请人开通创业板市场交易。 6．证券公司应以电子或书面的方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于两年。 四、投资者教育与风险提示 1．证券公司应当拟定创业板投资者教育工作方案，就投资者教育工作的形式、时间和内容做出安排，并根据客户的不同需求和特点，有针对性地对客户举办投资者教育讲座及培训，通过多种方式加强对投资者特别是非现场交易投资者、新入市中小投资者的创业板风险教育和提示工作。可以通过交易系统、电话、传真、电子邮件、信函等方式为投资者提供创业板知识服务，设立咨询电话及时答复客户有关创业板业务的咨询。 2．证券公司应在公司网站或营业场所投资者园地等处增设创业板专栏，并及时更新专栏内容。对本所发布的创业板规则及其相关材料，及时张贴在专栏内。 3．证券公司应当按照本所要求积极参加本所组织的各项创业板培训，并对公司创业板相关营销、管理、业务及技术人员进行培训，特别是对营业部证券从业人员的培训，确保相关员工及时、充分了解创业板相关知识、规则和制度。 4．证券公司应当指定一名会员业务联络人负责与本所就创业板投资者教育工作进行联系，并负责将证券公司创业板投资者教育工作方案于2009年8月1日前报送深交所备案。上述报送内容应包括会员业务联络人的姓名及联系方式。 5．证券公司自2009年8月1日起一年内每季度首月的15个工作日内，将上季度创业板投资者教育工作总结报深交所，工作总结包括开展创业板投资者教育工作情况、成果及经验、遇到的新情况及新问题等。其中，首次总结报告报送时间为2009年10月15日前。 6．前述报送材料请通过深交所会员业务专区“公文上传”通道上报。 深圳证券交易所咨询电话：0755－2591 8760 中国证券登记结算有限公司咨询电话： 深圳分公司：400-883-3008 上海分公司：400-883-8058 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限公司 二OO九年七月二日 二OO九年七月二日 附件：数据接口
一、深圳市场 （一）首次集中批量发送数据接口 有效数据包括二个字段：证券账户号码与首次交易日期。数据接口如下： 首次交易日期库SZSCJY.dbf 序号字段名字段描述类型长度备注1ZJJS资金结算主席位C6D-COM通信用2 ZQZH证券账户C103 JYRQ首次交易日期D （二）实时开户查询数据接口 证券公司可以通过现有的账户使用信息实时查询接口（SJSKW.dbf，业务代号为‘1C’）申报查询指令。返回数据（SJSKB.dbf，业务代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写账户首次交易日期，例如20070101表示首次交易日期为2007年1月1日。对于机构账户，或没有交易的自然人账户，其首次交易日期信息为空格，需要注意处理。对于已注销的账户或没有申报使用信息的账户，返回数据中将提示相应的错误信息，并同时提供其首次交易日期信息。
深圳证券交易所创业板改革并试点注册制市场参与者技术系统变更指南（Ver1.01）
深圳证券交易所创业板改⾰并试点注册制市场参与者技术系统变更指南（Ver1.01）⼯程技术标准深圳证券交易所创业板改⾰并试点注册制市场参与者技术系统变更指南(Ver1.01)深圳证券交易所⼆○⼆○年四⽉⽂档说明⽬录⼀、说明 (1)⼆、创业板改⾰并试点注册制业务简介 (1)2.1创业板股票新增特殊标识 (1)2.2创业板股票投资者适当性管理 (1)2.3创业板股票交易机制优化 (1)2.4新增盘后定价交易业务 (1)2.5转融通证券出借业务优化 (2)三、技术系统变更概况 (2)四、新增特殊标识 (3)五、交易机制优化 (3)5.1证券状态发布 (3)5.2委托数量上限及数量单位发布 (4)5.3涨跌幅限制及有效竞价范围发布 (4)六、盘后定价交易业务 (5)6.1交易参考信息 (5)6.2委托及成交回报 (5)6.3⾏情发布 (6)6.4成交汇总 (6)七、转融通证券出借业务优化 (7)7.1市场化转融通标识 (7)7.2申报数量上下限 (7)7.3约定申报实时撮合成交 (8)7.4⾸发后可出借限售股出借 (8)7.5禁⽌可售冻结证券出借 (11)7.6转融通出借业务开关 (11)⼋、清算和交收 (12)8.1盘后定价交易结算数据接⼝变更 (12)8.1.1清算明细库SJSMX1.DBF (12)8.1.2资⾦清算汇总库SJSQS.DBF 、T+0资⾦清算汇总库SJSQS0.DBF (14) 8.1.3资⾦变动库SJSZJ.DBF (14)8.1.4资⾦余额信息库SJSYE.DBF (14)8.1.5证券交易统计库SJSTJ.DBF (14)8.2转融通证券出借及转融券优化结算数据接⼝变更 (14)8.2.1接⼝修订概述 (14)8.2.1.1现状描述 (14)8.2.1.2变动内容 (15)8.2.2明细结果库SJSJG.DBF (15)8.2.3其他接⼝ (18)8.3账户系统数据变更 (18)九、市场参与者系统注意事项 (18)9.1关于客户委托服务渠道 (18)9.2关于市场参与者柜台系统 (18)9.3关于接⼝兼容性要求 (19)⼗、相关事宜 (19)10.1参考⽂档 (19)10.2联系⽅式 (20)深圳证券交易所创业板改⾰并试点注册制市场参与者技术系统变更指南⼀、说明本⽂档旨在阐述创业板改⾰并试点注册制的技术⽅案，供市场参与者及其IT提供商进⾏相关技术系统改造时使⽤。
债券业务办理指南第2号——非公开发行公司债券转让条件确认发行转让及投资者适当性管理业务办理
债券业务办理指南第2号——非公开发行公司债券转让条件确认发行转让及投资者适当性管理业务办理一、背景和目的非公开发行公司债券是指公司为完成债务融资需求，通过非公开发行方式向特定的投资者进行债券销售的活动。
为规范和监管这一业务，债券业务办理指南第2号针对非公开发行公司债券的转让条件确认、发行、转让及投资者适当性管理业务进行了具体的办理规定。
本指南的目的是明确债券业务办理过程中各方的权利和责任，保证债券业务的安全和合规进行。
二、转让条件确认业务办理要点1.非公开发行公司债券的发行人在发行前应向金融机构进行转让条件确认。
转让条件确认主要包括发行人的债务状况、经营状况、信用等级等方面的情况；发行人的债券发行计划、募集资金用途等方面的相关信息；发行人已披露的其他反映其经营状况、信用等级等的文件、资料等。
2.金融机构应根据转让条件确认的结果，进行合理评估和审查。
评估和审查要充分考虑发行人的信用风险、流动性风险和市场风险等因素，确保发行人具备清偿债务的能力。
3.金融机构应对转让条件确认的结果进行书面记录，并保留相关文件资料。
同时，金融机构应将转让条件确认的结果通知发行人，并就评估和审查的结果提出建议和要求。
三、发行业务办理要点1.发行人在获得金融机构的转让条件确认后，应准备相关文件并进行债券的发行。
发行文件包括债券募集说明书、债券发行公告等。
2.发行人应根据债券的特点和募集资金的用途，制定募集计划，并设定最小发行金额、发行价格、发行期限等相关事项。
3.发行人应将发行文件备案，履行相关法定程序，并向金融机构提交发行申请。
四、转让业务办理要点1.债券的转让应符合相关法律法规的规定。
转让双方应签订转让协议，并进行正式的转让登记。
同时，应将转让登记信息报送至金融监管机构。
2.债券转让完成后，新持有人应转让给金融机构进行注册。
3.债券的转让价格应以市场价格为基础，并符合相关法律法规的规定。
五、投资者适当性管理业务办理要点1.金融机构应对债券投资者进行适当性管理，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资经验。
证券公司投资者教育工作总结及计划
证券公司投资者教育工作总结及计划证券公司投资者教育工作总结及计划今年以来我国证券市场发展速度加快，主要体现在创业板稳步推出，新股发行制度改革后IPO发行速度越来越快，市场不断扩容，参与的投资者人数急剧增长。
但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。
增强投资者风险意识，深入开展投资者教育工作，是保护投资者合法权益的重要环节。
我司高度重视投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育与打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参与证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。
本年度，在中国证监会、交易所、登记结算公司、广东证监局和证券业协会的领导和指引下，认真贯彻落实相关法律法规和监管要求，公司主要从以下几方面做好投资者教育工作：一、组织保障公司成立了两级投资者教育组织体系。
公司由分管经纪业务的高管总体负责投资者教育工作，公司客服中心为投资者教育负责部门；在营业部层面，成立了以营业部总经理为组长，分析师、客服人员、客户经理等业务骨干共同组成的投资者教育工作小组。
各营业部与总部均设定专门的投资者教育联络人，公司客服中心主要负责统一布置、组织安排各项投资者教育工作，各营业部负责策划和落实各项具体工作，明确岗位职责，完善内部考核和奖惩办法，投入足够的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。
二、制度建设（一）根据中国证监会、中国证券业协会及证券交易所颁布的相关规定及管理办法，我公司制定并下发了《联讯证券投资者教育管理制度》和《今年投资者工作计划》，从制度上保障了投资者教育工作的顺利开展。
（二）今年公司继续坚持并完善相关投资者教育长效机制，并建立了投资者适当性管理制度。
（三）公司制订了《客户纠纷处理制度》，建立首问负责制，保证客户投诉得到及时、妥善解决。
公司各营业部进一步强化了投资者反馈机制，在公布服务监督电话的基础上，还通过400-8888-929客户服务热线及时与客户进行沟通和交流，了解投资者的意见和建议，认真处理投资者的投诉，切实保护投资者的正当权益。
C23101S 网下投资者注册管理考试题
C23101S 网下投资者注册管理考试题【第一部分单项选择】1、基金管理公司注册网下投资者，下列应当满足的条件是（）。
A.具有良好的信用记录B.产品总规模最近两个季度应均为10亿元（含）以上C.近三年管理的产品中至少有一只存续期两年（含）以上的产品D.持有非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于6000万元答案：A2、网下投资者存档备查的定价依据、定价决策过程等相关资料的系统留痕时间、保存时间或最后修改时间应为：A.询价结束前B.定价结束前C.配售缴款前D.上市交易前答案：A3、根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》，下列说法正确的是A.参与询价的网下投资者应当按照首发证券项目主承销商的要求提供相关信息及材料，确保所提供的信息及材料真实、准确、完整B.网下投资者在首发证券项目网下询价时，应通过证券业协会网下申购平台提交定价依据及其给出的建议价格或价格区间C.未提交定价依据、建议价格或价格区间的网下投资者，可以参与询价D.网下机构投资者应当于提交定价依据后履行内部审批流程答案：A4、网下机构投资者独立撰写研究报告建立合理估值定价模型，应至少采用几种合理的估值定价方法？A.一种B.两种C.三种D.如有特殊情形可申请不采用答案：A5、证券公司推荐注册网下投资者和配售对象，（）应当保证其符合基本条件以及公司内部规则和程序。
A.证券公司B.投资者C.配售对象D.证券业协会答案：A6、自行注册的网下专业机构投资者，发现自身或所管理的配售对象不符合规定注册条件的，应当A.及时向协会报告并申请暂停或注销账户B.及时更新网下投资者及其管理的配售对象注册信息C.及时向协会提交网下投资者及其管理的配售对象展期申请答案：A7、证券公司注册网下投资者，其从事首发证券研究和投资的人员应具备（）年（含）以上权益类资产研究或权益类、混合类产品投资管理经验。
A.1B.2C.3D.4答案：B8、网下投资者应建立首发证券研究机制，对发行人投资价值等进行深入分析，基于合理的数据基础和事实依据撰写：A.首发证券定价报告B.首发证券研究报告C.首发证券投资风险报告D.首发证券风险控制报告答案：B9、下列条件中，拟向协会推荐注册网下投资者的证券公司应当满足的是（）。
创业板上市公司规范运作指引(XXXX年修订)
深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）目录第一章总则 (1)第二章公司治理 (2)第一节总体要求 (2)第二节股东大会 (3)第三节董事会 (5)第四节监事会 (7)第三章董事、监事和高级管理人员管理 (8)第一节总体要求 (8)第二节任职管理 (10)第三节董事行为规范 (14)第四节董事长行为规范 (20)第五节独立董事特别行为规范 (21)第六节监事行为规范 (24)第七节高级管理人员行为规范 (26)第八节股份及其变动管理 (26)第四章股东、控股股东和实际控制人行为规范 (32)第一节总体要求 (32)第二节控股股东和实际控制人行为规范 (34)第三节限售股份上市流通管理 (41)第四节股东及其一致行动人增持股份业务管理 (43)第五节承诺及承诺履行 (46)第五章信息披露管理 (50)第一节公平信息披露 (50)第二节内幕信息知情人登记管理 (56)第六章募集资金管理 (60)第一节总体要求 (60)第二节募集资金专户存储 (61)第三节募集资金使用 (62)第四节募集资金用途变更 (67)第五节募集资金管理与监督 (69)第七章其他重大事件管理 (70)第一节对外提供财务资助 (70)第二节会计政策及会计估计变更 (75)第三节利润分配和资本公积转增股本 (79)第八章内部控制 (83)第一节总体要求 (83)第二节关联交易的内部控制 (84)第三节对外担保的内部控制 (87)第四节重大投资的内部控制 (89)第五节信息披露的内部控制 (90)第六节对控股子公司的内部控制 (92)第七节内部审计工作规范 (93)第八节内部控制的检查和披露 (95)第九章投资者关系管理 (96)第十章社会责任 (101)第十一章附则 (103)第一章总则1.1为了规范创业板上市公司（以下简称“上市公司”）的组织和行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014年修订)》（以下简称“《创业板上市规则》”），制定本指引。
中国证券业协会关于发布《证券公司参与区域性股权交易市场业务规
中国证券业协会关于发布《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》的通知【法规类别】证券公司与业务管理【发文字号】中证协发[2013]17号【失效依据】中国证券业协会关于发布《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》的通知【发布部门】中国证券业协会【发布日期】2013.02.07【实施日期】2013.02.07【时效性】失效【效力级别】行业规定中国证券业协会关于发布《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》的通知（中证协发[2013]17号）各证券公司：为规范证券公司参与区域性股权交易市场（以下简称区域性市场），中国证券业协会（以下简称协会）制定了《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》（以下简称《业务规范》），经协会常务理事会审议通过，现予发布。
证券公司参与区域性市场应按《业务规范》要求将相关材料报协会备案，备案方式目前暂采用纸质材料备案，待备案系统启用后将采用远程电子备案。
对尚未完成清理整顿工作并通过验收的区域性市场，证券公司不得参与，协会不受理备案。
证券公司参与区域性市场应遵循《业务规范》，并做好投资者适当性管理工作，建立隔离墙制度。
证券公司参与区域性市场过程中，如遇重大事项或问题，应及时向协会报告。
特此通知。
中国证券业协会2013年2月7日证券公司参与区域性股权交易市场业务规范第一章总则第一条为规范证券公司参与区域性股权交易市场（以下简称“区域性市场”），根据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》（以下简称《指导意见（试行）》）制定本规范。
第二条证券公司投资入股区域性市场，或在区域性市场提供推荐公司挂牌、股权或私募债券转让、定向股权融资、私募债券融资、投资咨询、登记结算及其他有关服务适用本规范。
第三条证券公司参与区域性市场应具备中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准的与所开展业务相适应的资格条件。
证券公司推荐公司挂牌的，应经证监会批准可从事证券承销与保荐业务；代理客户买卖区域性市场挂牌产品的，应经证监会批准可从事证券经纪业务；开展其他业务的，应符合证监会相关规定。
新三板做市业务规则简介20140807
• • • • • • • • 新三板市场介绍 做市业务相关规则体系 挂牌企业做市业务要求 投资者参与新三板股份转让适当性管理规定 做市商管理（券商） 做市转让交易规则 新三板做市业务模式 扩展介绍—竞价交易机制简介
新三板市场介绍
●全国股份转让系统（新三板市场）简介
基本情况：全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转 让系统有限责任公司为其运营管理机构。2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。 上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所
、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。注册地：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦。
核心职能：组织安排非上市股份公司股份的公开转让；为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务 ；为市场参与人提供信息、技术和培训服务。 配套法规政策架构：2012年5月11日中国证券监督管理委员会发布《非上市公众公司监督管理办法》及非 上市公众公司监管指引1-3号、《全国股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律制度。2013年2月8日 全国股份转让系统公司发布《全国股份转让系统业务规则（试行）》、5个通知、4个细则、4个暂行办法及4个 指引等20多个与新三板有关的新文件、新政策，法律制度架构已基本建立。
新三板市场介绍
• 企业三板市场挂牌的价值与机会——规范公司治理，为后续资本运作 打基础 I 股 规 新 份 范 三 P 改 运 板 O 制 作 挂 牌
新三板挂牌企业成功转板
久其软件 北陆药业 世纪瑞尔 佳讯飞鸿 紫光华宇 安控科技 博辉创新 等 另有多家公司处于IPO审核过程或筹备过程之中。 转板机制尚待证监会出台相关细则文件。
客户经理岗前培训练习题
客户经理岗前培训题1.融券卖出的申报价栺可以略低于该证券的最近成交价。
该说法：A.正确B.错误答案：B2.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）A.1年以内B.1年以上2年以内C.1年以上5年以内D.5年以上答案：A3.证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托，专门代理其从亊客户招揽和客户服务等活动。
证券经纪人不能同时在其他机构仸职或者同时接受其他机构委托。
此种说法：A.正确B.错误答案：B4.证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从亊客户招揽和客户服务等活动。
委托公司以外的人员的，应当按照《条例》觃定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
此种说法：A.正确B.错误答案：A5.证券经纪人为证券从业人员，应当通过_______，幵在执业期间持续具备觃定的证券从业人员执业条件。
A.证券从业人员资栺考试B.国家公务员考试C.国家统一的《证券法》考试D.操盘手资栺考试答案：A6.客户是否可以通过网上申请开通创业板市场交易申请？A.可以B.不可以C.视情冴而定答案：A7.证券公司有下列哪种情形的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。
A.治理混乱，管理有序B.挪用客户资产幵自行弥补C.风险控制挃标不符合觃定，发生重大财务危机D.在证券交易结算中没有交收违约答案：C8.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_____的，应当由股东大会作出决议，幵经出席会议的股东所持表决权的三分之事以上通过A.30%B.50%C.75%D.90%答案：A9.根据客户的风险测评结果认为不适合参与创版市场交易，证券公司应该如何处置？A.通知客户，加强市场风险提示B.加强风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创版市场交易C.作为内部资料，不公开答案：B10.证券投资基金反映的是（）关系，是一种受益凭证。
A.债权债务B.所有权C.信托D.产权答案：C11.客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所证券交易业务指南第2号——风险警示板交易事项》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所证券交易业务指南第2号——风险警示板交易事项》的通知
文章属性
•【制定机关】深圳证券交易所
•【公布日期】2020.12.31
•【文号】
•【施行日期】2020.12.31
•【效力等级】行业规定
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《深圳证券交易所证券交易业务指南第2号
——风险警示板交易事项》的通知
各市场参与人：
为贯彻落实中央深改委审议通过的《健全上市公司退市机制实施方案》，进一步完善市场化、常态化退出机制，净化资本市场生态，保护投资者合法权益，按照中国证监会统一部署，本所对《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法》进行了修订，设立风险警示板，优化交易机制安排和适当性管理的要求。
为明确风险警示股票单日买入数量限制及风险警示股票与退市整理股票投资者适当性管理的具体事项,本所制定了《深圳证券交易所证券交易业务指南第2号——风险警示板交易事项》，现予以发布。
特此通知
附件：深圳证券交易所证券交易业务指南第2号——风险警示板交易事项
深圳证券交易所2020年12月31日。
创业板上市公司业务办理指南第 11 号—— 向特定对象发行股票
创业板上市公司业务办理指南第11号——向特定对象发行股票为规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板上市公司向特定对象发行股票的信息披露和相关业务办理流程，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《证券发行与承销管理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关规定，制定本业务指南。
一、审核注册阶段信息披露要求1. 上市公司提出发行申请后，出现下列情形之一的，应当在次一个交易日予以公告：（1）收到交易所不予受理或者终止发行上市审核决定；（2）收到中国证监会终止发行注册决定；（3）收到中国证监会注册或者不予注册决定；（4）上市公司撤回证券发行申请。
2. 本所受理证券发行上市申请文件当日，公司应当披露受理公告，并同时披露募集说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告、法律意见书。
3. 上市公司应当以临时公告的形式及时披露对本所审核问询的回复。
4. 上市公司收到本所具有明确审核意见的函件或决定后，应当以临时公告的形式及时对外披露。
如为符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见，公司应在公告中声明“公司本次向特定对象发行股票尚需中国证监会注册，敬请广大投资者注意投资风险”。
5．上市公司披露收到中国证监会予以注册决定的公告时，应当说明取得注册批文的日期、注册发行的股份数量，并公告本次发行的保荐人，公开上市公司和保荐人指定办理本次发行的负责人及其有效联系方式。
6. 上市公司应当在收到中国证监会予以注册决定后的两个交易日内，以临时公告的形式披露经证监会同意注册的募集说明书。
二、组织发行上市公司应当在注册批文的有效期内，按照《证券发行与承销管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关规定组织发行。
三、披露发行情况报告书1．上市公司向特定对象发行股票结束后，应在两个交易日提交以下资料并履行相应的信息披露义务。
（1）发行情况报告书（上网）（2）保荐人关于本次发行过程和认购对象合规性的报告（上网）（3）律师关于本次发行过程和认购对象合规性的报告（上网）（4）符合《证券法》规定的会计师事务所出具的验资报告（报备）2．上市公司应当按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象公开发行证券募集说明书和发行情况报告书》第三章“发行情况报告书”的规定编制本次发行情况报告书的详细内容。