外审需准备的资料
工程变更控制程序 采购控制程序 生产过程控制程序
研发 采购 生产
设备管理控制程序
设备台账、设备验收单、设备维修单、设备保养表、设备 报废 材料/产品台账、标识卡 领料单、盘点表
生产
标识和可追溯性控制程序 产品防护控制程序
生产/仓库 仓库
整理并保存部门
备注
文件与资料控制程序
文控
管理评审控制程序 内部审核控制程序 记录控制程序 合同评审控制程序 顾客满意度控制程序 顾客投诉处理控制程序 检测测量仪器控制程序 产品检验控制程序 不合格品控制程序 纠正预防措施控制程序 设计开发控制程序
文控 文控 文控 业务 业务 业务/品质 品质 品质 品质 品质 研发
外审需准备的资料
程序文件名称 必备记录
营业执照、税务登记证、消防演习，厂房验收报告 人力资源控制程序 培训记录控制程序 员工档案、劳动合同 年度培训计划、培训记录 特殊工种（焊接。质检、内审 员）培训记录、培训需求表 文件发放与回收记录、文件清单、文件修订/废止申请单、 文件补发申请单 管理评审记录 内部审核记录 质量记录一览表 合同品审表 顾客反馈信息登记、顾客满意度调查表、顾客满意度评价报告 顾客投诉记录表、顾客投诉/退货处理单 检测仪器一览表、检验报告 巡检记录、成品检验报告 来料异常处理单、不合格品处理单、产品质量问题处理单 纠正措施和预防措施单 新产品设计开发评审表、开发设计书、开发设计记录表、 新品样品检验报告、样品确认书 变更通知单 请购单、订购单、合格供应商名录、合格供应商调查表、 供应商评分表 作业指导书 人事 人事
外审各部门需准备资料
一、文件和记录的管理： 1. 人力资源行政部要有全部文件和记录空白表格清单； 2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单，特别是国家强 制性的法律法规的文件及控制发放的记录； 3. 文件发放记录（各部门都要有） 4. 各部门受控文件清单。含：质量手册、制度文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行 业、等标准；对产品质量有影响的资料等）； 5. 各部门质量记录清单； 6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）； 7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期； 二、管理评审： 9. 管理评审计划； 10. 管理评审会议的“签到表”； 11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）； 12. 管理评审报告（其中的内容见《制度文件》）； 13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 14. 跟踪验证记录。 三、内审方面： 15. 年度内审计划； 16. 内审计划及日程安排 17. 内审小组长的任命书； 18. 内审成员资格证书复印件； 19. 首次会议记录； 20. 内审检查表（记录）； 21. 末次会议记录； 22. 内审报告； 23. 不符合报告及纠正措施验证记录； 24. 数据分析的有关记录； 四、销售方面： 25. 合同评审记录； 26. 顾客台帐； 27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否 完成质量目标； 28. 售后服务记录； 五、采购方面： 29. 合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料； 30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完 成质量目标； 31. 采购台账（包括外协产品台帐） 32. 采购清单（应有审批手续）； 33. 合同（应经部门负责人批准）； 六、仓储方面： 34. 原材料、半成品、成品名细台帐； 35. 原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状管理. 七、质量方面 37. 不合格量具、工具的控制（报废手续）； 38. 量具检定记录； 39.各车间质量记录的完整性 40. 工具名细台帐； 41. 量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存； 八、设备方面： 41. 设备清单； 42. 检修计划； 43. 设备维护保养记录； 44. 特殊过程设备认可记录； 45. 标识（包括设备标识和设备完好状态标识）； 九、生产方面： 46. 生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录； 47. 完成生产计划的项目清单（台帐）； 48. 不合格品台账； 49. 不合格品的处理记录； 50. 半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）； 51. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等； 52. 各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录； 53. 作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）； 54. 关键过程一定要有工艺规程； 55. 现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）； 56. 生产现场不能出现未经检定的量具； 57. 各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索； 十、产品交付： 58. 发货计划； 59. 发货清单； 60. 对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）； 61. 顾客收到货物的记录； 十一、人事方面： 62. 岗位人员任职要求； 63. 各部门培训需求； 64. 年度培训计划； 65. 培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理 系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果） 66. 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）； 67. 检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）； 十二、 安全管理： 68. 安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）； 69. 消防设备、设施清单； 说明： 1. 以上内容必须准备完善； 2. 强调各个部门的质量记录一定要完备； 3. 各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责； 4. 质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握；
ISO45001外审准备资料
ISO45001体系认证审核前各部门准备资料一、文控部门（或EHS部，体系部）1.申请资料确认：公司名称，地址，营业执照、人员数量，当前认证情况、认证范围等2.体系策划：手册、程序文件清单、管理文件清单、记录清单3.组织架构：ISO45001相关的组织架构、部门职责、岗位职能说明书、员工代表任命书和选举产生记录4.内部审核：内审方案、年度计划、审核计划、审核报告、不符合项整改报告、审核员资质确认5.管理评审：评审计划、评审报告、改进决议6.目标指标：职业健康与安全目标清单、目标数据汇总7.公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）8.相关方管理：相关方清单，相关方的需求与期望，需求与期望应对措施9.风险和机遇分析：各部门风险和机遇识别评价应对表10.知识管理：知识管理清单11.危险源：各部门危险源识别与评价表、重大危险源识别、重大危险源控制措施、针对重大环境因素建立的目标、指标与管理方案12.法律法规：适用的健康安全法律法规及其它要求清单13.检测报告：废水检测报告、废气检测报告、噪音检测14.各类证件：三废检测报告、消防验收报告、防雷检测报告15.合规性评价：合规性评价计划、合规性评价报告16.化学品管理：危险化学品清单、危险化学品现场安全标签、化学品泄漏应急设施、危险化学品物质安全特性情况表、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表、危险化学品物资安全资料表（MSDs)）二、人事部1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2.员工管理：员工名册、劳动合同、社保记录、新员工试用考核、技能矩阵及能力评价、顶岗计划、合理化建议、人员流失率的统计分析3.职业病、工伤、事故、事件处理记录4.体检报告：员工体检报告，特殊岗位体检报告（特殊岗位入职前体检报告、定期体检报告、离职时体检报告）5.新员工管理：新员工试用考核、新进人员培训记录要齐全6.特殊工种管理：特殊工种人员情况表，持证上岗证书，如电工证等7.培训：培训需求（各部门提出、岗位能力评价、新员工/转岗员工、职业健康安全等）→年度培训计划→月度培训计划→培训记录（签到表、培训记录）→培训效果评价；三级安全教育的资料8.满意度评价:员工满意度调查→员工满意度调查汇总分析→改进措施及验证三、行政部1.行政管理：公司厂区平面图（管网图）、公司电路线路平面图、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点、公司危险源位置图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置，并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置）、生产工艺流程图及说明2.食堂管理：食堂油烟检测报告、食堂卫生许可证、食物留样管理3.消防管理：消防演习计划、消防演习照片、消防总结报告四、质量部1.部门组织结构图及工作职责2.设备管理台账及设备保养计划五、生产部区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁、现场化学品管理、环保处理设备清单、劳保用品使用登记表、安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）、生产现场安全设施状况、防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等六、采购部可接受供应商清单→供应商资料（基本信息调查表、营业执照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件（职业健康、安全等）、特殊行业生产许可证/运输证复印件、环保协议），合格供应商名录（劳保用品供应商需要提供三证一标：营业执照证、生产许可证、安全标识证、第三方检验标准及记录）七、技术、研发、工程、设备部1.部门组织结构及工作职责2.特种设备清单，备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等3.灭火器、消防拴、应急灯、消防通道、防泄漏及泄漏应急设施等4.配电：配电房管理、高低压配电站安全专业检查表等5.能源管理：能源及资源管理（电、水、纸等），用电用水标识检验记录6.作业现场健康安全定期检查表、防火安全检查记录表7.应急管理：应急响应与准备，包括预案与实施情况，应急架构与紧急联系人名单。
外审准备材料明细
外审准备资料明细：
1.技术标准制性标准清单
2.使用设备清单
3.人员情况说明（加盖公章）
4.工艺流程图
5.组织机构图
5.管理手册/程序文件
6.HACCP计划
7.前提方案
8.操作性前提方案
9.产品描述（包括原料，物理特性）
10.厂区周边环境描述（水源等情况）
11.国家、行业及地方适用的法律法规和强制性标准清单
12.加工生产线，HACCP项目和班次的详细信息.
13.生产，加工设备清单的检验设备清单
14.承诺遵守法律法规，认证机构要求，提供材料真实性的自我声明
15.产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本复印件
16.营业执照，组织机构代码证，工业QS证！
17.厂区平面图
18.环境守法证明
19.环境因素清单.。
浙江制造外部审核资料清单
外审需准备的资料：生产部：1. 生产管理战略和管理模式；2、生产管理KPI指标及实施情况；3、生产的计划管理及精益生产；4.生产设备台账；5.生产设备验收报告；6.设备完好检查表；7.设备保养检修计划；8.设备保养/检修记录；9.工艺装备台帐；10.工装/模具验收单；11.工装/模具领用（收回）登记表；12.首末检验记录单；13.特殊过程监控记录； 14.生产流程记录表；15.月份产品盘点数；16.实物数量帐；17.领料单；18.车间人员防护用品的配置标准；19.个人防护用品的发放记录；20.环境、安全的日常检查记录；21.化学品的MSDS；22.化学品的二次防泄漏设施；23.固废的分类要求及分类的存放情况；24.各类量具的标识；25.各产品的工艺卡片或作业指导书；26.消防设备设施的点检记录；27.生产过程环境因素清单/重要环境因素清单；28.生产过程危险源清单/重大不可接受风险清单；29.特殊过程作业人员的上岗证；30.高配房中的绝缘手套、绝缘鞋、接地线、验电器的检测报告；物资部：1. 物资管理制度及方法（最低和最高库存）；2.实物入库凭单；3.产品出库单；4.月份产品盘点数；5.发货清单；6.材料卡；7.库存品质量检查记录表；8.实物数量帐；9.各类物料的标识、防护的情况；10.仓库内消防设备设施的点检记录；11.仓储管理过程中的环境因素清单/重要环境因素清单及控制；12.仓储管理过程中的危险源清单/重大不可接受风险清单及控制；品质部：1. 品质管理战略、2、品质管理KPI指标及实施情况；3。
计量器具周期检定计划表；2.在用计量测具管理总台帐；3. 计量器具检定或校准证据；4.材料进货检验记录单；5。
按团体标准修改进货检验、过程、成品检验规范；6.车间生产过程检验记录单；7.例行检验记录单；8.成品出厂抽样检验记录单；9.产品报检入库报告单；10.月产品质量统计表；11.供方业绩评价表；12.外协件检验记录单；13.不合格评审报告；14.纠正和纠正措施/验证表；15.测量设备的检测或校准的报告；16.检验管理过程中的环境因素清单/重要环境因素清单；12.检验管理过程中的危险源清单/重大不可接受风险清单；17.检验工艺卡片或检验规范；18.产品的图纸；19.检验人员上岗证；20.产品的第三方型试试验报告；21。
ISO3834-2焊接管理体系外部审核准备资料事项
提供焊接不合格时的评审记 录表，特别是返修工艺的评 审，需要焊接责任人签核；
是否有文件明确了指派给焊接管理人员的任务和责任？
提供IWE国际焊接工程师证 国际焊工证
4
检验和检测人员 无损检验操作人员是否具备相关标准要求的资质？
5 焊接测量仪器使用操作说明，及操作人员培训记录
提供目视检验VT2证书 焊接目视检验标准培训记录
焊缝尺及其他测量仪器的培 训记录
6 外观检验人员，视力检查(每年一次)
视力检查记录
7 设备管理(生产设备的一二级保养记录)
焊机气体流量计、电流电压 表校准报告(品质部) 焊机定期保养记录
8
人员培训(ISO3834标准培训，焊工工艺标准，焊接ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ号，焊接 缺陷标准的 培训)
ISO3834 标 准 ， 焊 接 工 艺 标 准，焊接符号，焊接缺陷标 准等培训记录
制造商是否持有主要生产设备的明细表？
提供原材料4~10mm板厚材质 报告，不锈钢304
12 焊接材料材质报告
提供药芯焊丝材质报告
13 焊接气体材质报告(80%Ar+20%CO2)
提供混合气体的材质报告
14 焊接母材和焊丝的保存要求(焊丝批号及原始标签保存完好)
焊丝放置在恒温柜中，相关 点检记录等
15 不合格品处理(焊接不合格品的处理记录，及纠正预防措施)
9
该明细表是否表明了主要设备、车间容量、能力评估等事项？ 制造商是否具有设备维护的书面计划？
是否有文件记录证明设备维护的执行？
生产设备清单(含设备功率) 、车间负荷，设备保养计划 及记录
10 焊接产品的工艺评定，WPS，PWPS,SOP等标准资料 11 焊接母材材质报告
环境及职业健康体系外审准备资料清单（精选五篇）
环境及职业健康体系外审准备资料清单（精选五篇）第一篇：环境及职业健康体系外审准备资料清单环境及职业健康体系外审准备的资料清单1.营业执照2.产品资质证书3.环境的守法证明4.安全的守法证明5.防雷检测报告6.查体报告7.环境检测报告8.职业病危害检测报告9.各部门的环境因素清单，危险源清单10.环境因素及危险源汇总表 11.重大环境因素清单12.法律法规清单（环境/安全）13.环境/安全目标指标和管理方案14.本年度在环境及安全方面的投入资金情况 15.岗位说明书16.培训计划，及计划的实施情况记录17.新员工的入厂安全三级教育 18.对内/外信息交流的台账19.本年度环境及安全文件是否有变更，变更的审批？20.文件清单，及文件受控状况21.固体废弃物的处理台账，处理记录22.污水的处理记录 23.废气的处理记录 24.噪声的控制25.能源资源使用的考核26.劳保用品发放的标准及发放台账27.现场的安全警示标志防护装置劳保用品佩戴是否符合要求28.配电室是否符合配电室的要求，证件是否齐全 29.各种特种设备及操作人员的证件是否齐全30.危险化学品的使用及存放是否符合化学品相关的规定31.现场使用的安全及环境的监视和测量设备是否经过了鉴定 32.现场安全三级教育日常的安全教育33.手持电工工具的管理34.节假日期间的安全管理35.与相关方签订的合同中有关安全及环境的要求36.餐厅管理要求 37.应急预案 38.消防演练的记录 39.消防器材台账40.消防器材检查记录，消防设施的检测报告41.现场消防器材的状态情况 42.目标完成情况的每月的考核 43.日常环境及安全的检查44.合规性评价记录及评价结果的报告45.各种不符合的处置记录46.记录的管理47.内部审核相关的资料 48.管理评审第二篇：ISO9001外审各部门需准备资料清单ISO9001:2008审核应准备的资料一、文件和记录的管理：1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3.文件发放记录（各部门都要有）4.各部门受控文件清单。
外审员报名考试流程
外审员报名考试流程
外审员报名考试流程
一、报名前准备
1、准备好报名时所需资料，包括：本人有效身份证件复印件、外审实践工作的相关材料及经过培训结业的证书复印件，如果提交硕士研究生学位证书、硕士学历证书请加盖单位公章；
2、登陆官网并进行在线报名，缴纳报名费；
3、报名成功后，确认通过后会收到正式的报名函件以及准考证；
二、考试及考试录取
1、考试时间与考试地点会提前一定时间通过外审网络系统进行公示；
2、考生根据网络公示的考试时间与考试地点准备参加考试，考试科目包括法律法规、审计及实践；
3、考生及格后，会根据考生的成绩进行录取，考生最终被录取者，获得外审师资格；
三、发放资格证书
1、外审网络系统会提前一定时间公示发放资格证书的时间、地点及注意事项；
2、期待领取资格证书的考生根据公示的时间及地点准时出席，并按规定准备所需材料；
3、发放资格证书后，获得资格后的考生即成为合格的外审师；。
- 1 -。
ISO9001ISO14001ISO45001外部审核资料清单
56
7.5.2创建和更新 7.5.3形成文件的信息的控制
文件控制程序，文件发放回收作废记录等
59 8.1运行策划和控制
运行控制程序
文控中心 生产部
62 8.2.1 顾客沟通
书面或口头沟通，口头沟通应形成记录
营销中心
64
8.2.2 与产品和服务有关的 要求的确定
客户输入要求清单，包括ROHS和环境安全等法 律法规要求
115 8.5.1生产和服务提供的控制
配。 设备点检：如焊接，点检表需把安全防护和环
境影响放进表中。
生产记录、点检表、作业SOP，实际作业与SOP 一致、生产设备清单，维护保养记录等 116 8.5.1生产和服务提供的控制 SOP内如果是关键岗位，应包含环境因素、重大 危险源的说明，安全注意事等（我司关键岗位 是焊锡、过焊炉） 。
65
8.2.3 与产品和服务有关的 要求的评审
合同评审文件及记录
营销中心 营销中心
69 8.2.4产品和服务要求的更改 客户要求更改[如有]，需重新评审确认
70
8.3.1 产品和服务的设计和 开发 总则
制定设计和开发流程文件
72 8.3.2设计和开发策划
新项目开发清单(从去年审核之后到今年结案的 开，准备两个产品的成套资料，应包括设计开 发所有过程所涉及到的相关部门资料收集汇 总，制定项目资料清单，项目任务表（项目小 组成员的职责应明确）、编制产品标准清单 （如国家标准、行业标准等） 。 有RoHS要求的产品清单和对应的检测报告，设 计计划资料
76 8.3.3设计和开发输入 80 8.3.4设计和开发控制 86 8.3.5设计和开发输出
设计开发输入资料，应包含RoHS和环境方面的 要求
2022年IATF16949外审资料准备清单
⑤供应商资料如营业执照
⑥ISO证书等
商业道德制度
环境保护制度
厂规厂纪
5.1 领导作用和承诺5.1.1.1 企业责任 环评报告 环境检测报告
消防验收及消防设施点检表
消防演习证据
质量方针及质量目标
质量方针及质量方针评审记录
5.2 方针 5.2.2 沟通质量方针 5.3 组织的角色、职责和权限
组织架构 职能分配表 部门职责及各岗位职责
工厂
6.3 变更的策划
7.1 资源 7.1.2 人员 7.1.3 基础设施 7.1.3.1 工厂、设施和设备计划
7.1.4 过程运行环境
7.1.5 监视和测量资源 7.1.5.1 总则 7.1.5.1.1 测量系统分析 7.1.5.2 测量溯源 7.1.5.2.1 校准/验证记录 7.1.5.3 实验室要求 7.1.5.3.1 内部实验室 7.1.5.3.2 外部实验室
年度目标及目标实现方案 方案实施跟踪表
目标统计表
总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 总部-支持 工厂 工厂 总部-支持 总部-支持 总部-支持 工厂 工厂
IATF16949符合性认证资料准备
IATF条款
文件或工作要求
主导
4.1 理解组织及其环境
风险和机遇分析
①法律法规及相关方清单
4.2 理解相关方的需求和期望
②客户特殊要求清单
③相关方需求和期望对应表
①产品审核一套资料
②合格供应商清单
(完整word版)IATF16949 审核准备清单
3。整理出产品的领料记录、入库记录.
4。生产现场部分:
4.1需按照要求标示好生产现场的不合格区、待检区、待加工区及状态标识、生产中、待机中等。
4.2需填写好当日的设备点检表及生产日报表。
5.制作设备清单（需标注出那些是关键设备），根据清单作出设备保养计划,并提供保养的记录。（日保养、月、季度、年保养分开）。
1。生产排程计划
（根据汽车产品订单，整理出相应的生产计划)
2。标准产能表
主导制定出各类产品的交付周期表，各工序标准产能表。
3、对未完成计划的，请整理出相应的改善措施报告.
4。订单评审记录
（包含样品订单评审记录）
制造中心(生产部)：
1。生产日报表
（注意要跟生产计划等资料相对应）
2.客供工装模具清单、设备保养计划、设备保养点检、工装使用寿命记录
4。《汽车产品绩效监控表》
(依程序书及表单内容填写）
5.样品申请单、样品的评审记录。
6.相关客户质量协议，订单记录。
1。产品对应的国家标准、行业标准、客户要
求记录汇整
2.APQP相关资料
（依APQP管理程序书对应表单准备相关记
录，如项目立项报告、项目可行性风险分
析报告、项目开发进度表、项目预算表、
标准成本格式、BOM材料清单、项目特性清
单、设计评审记录报告地、过程流程图，
新设备、工装和试验设备检查表、标准工
时统计表、产品特性矩阵图、制程设计审、
查表试产总结报告、试产审查表、FMEA、
CP、PSW样品申请单、试产申请单、产品开
发评审清单等。。..。.）
APQP流程图