C16004 交易所公司债券市场简介 课后测验
一、单项选择题
1. 债券质押式回购的标准券的折算率每（ ）更新公布。
A. 小时
B. 日
C. 周
D. 月
描述：交易所债券市场特点
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（ ）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于6000万元人民币
B. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求
C. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得低于公司债券一年的利息
D. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于3000万元人民币
描述：发行条件和要素
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 对于拟面向合格投资者公开发行公司债券的，发行人需先向（ ）提交公司债券上市预审核申请文件。
A. 证监会
B. 证券业协会
C. 证券交易所
D. 机构间私募产品报价与服务系统
描述：公司债券发行流程
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 目前，我国交易所债券市场现券交易有以下（ ）几种交易方式。
A. 竞价交易 B. 报价交易
C. 大宗交易
D. 回购交易
描述：交易所债券市场特点
您的答案：C,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 以下关于非公开发行公司债券说法正确的是（ ）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于3000万元人民币
B. 可分期发行
C. 发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%
D. 不强制要求对债券进行评级
描述：发行条件和要素
您的答案：B,D,A,C
题目分数：10
此题得分：0.0
6. 我国债券市场品种多样，不同的品种由不同的机构进行管理，下列属于发改委主管的有（ ）。
A. 公司债
B. 企业债
C. 中期票据
D. 项目收益债
描述：我国债券市场整体架构
您的答案：B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，向公众投资者公开发行的公司债券（即“大公募公司债券”）应符合以下标准（ ）。
A. 发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实
B. 发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍
C. 债券信用评级达到AAA级
D. 债券信用评级达到AA级
描述：债券分类管理
您的答案：B,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0 三、判断题
8. 从我国交易所债券市场投资的偏好来看，券商、基金等机构偏好高收益、期限均衡的债券。（ ）
描述：交易所债券市场特点
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：0.0
9. 符合向公众投资者公开发行标准的公司债券（即“大公募公司债券”）可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行（ ）。
描述：债券分类管理
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 依据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，名下金融资产不低于人民币五百万元的个人投资者属于合格投资者。（ ）
描述：债券合格投资者
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
一、单项选择题
1. 公开发行公司债券，发行后累计债券余额不超过公司净资产的（ ）。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
描述：发行条件和要素
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币（ ）。
A. 3000万元 B. 5000万元
C. 6000万元
D. 8000万元
描述：发行条件和要素
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（ ）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于6000万元人民币
B. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求
C. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得低于公司债券一年的利息
D. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于3000万元人民币
描述：发行条件和要素
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 目前，我国交易所债券市场现券交易有以下（ ）几种交易方式。
A. 竞价交易
B. 报价交易
C. 大宗交易
D. 回购交易
描述：交易所债券市场特点
您的答案：A,B,C
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 以下关于非公开发行公司债券说法正确的是（ ）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于3000万元人民币
B. 可分期发行
C. 发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%
D. 不强制要求对债券进行评级
描述：发行条件和要素 您的答案：D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 2015年发布的《公司债券发行与交易管理办法》较《公司债券发行试点办法》有以下突破和创新（ ）。
A. 发行主体扩大至所有公司制法人
B. 公开发行简化审核程序，实行大、小公募分类管理
C. 非公开发行由证券业协会事后备案，实行负面清单管理
D. 增加交易场所，增强债券流动性
E. 加强事中事后监管，加强投资者保护
描述：突破和创新
您的答案：C,D,A,B,E
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 我国交易所债券市场的投资者类型丰富，下列机构属于配置型投资者的有（ ）。
A. 证券公司
B. 专户理财
C. 信托
D. 商业银行
E. 保险公司
描述：交易所债券市场特点
您的答案：E,D
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 我国债券市场主要包括交易所债券市场和银行间债券市场。（ ）
描述：我国债券市场整体架构
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 从我国交易所债券市场投资的偏好来看，券商、基金等机构偏好高收益、期限均衡的债券。（ ）
描述：交易所债券市场特点
您的答案：错误
题目分数：10 此题得分：0.0
10.
描述：小公募上市预审核理念
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：90.0
C16004交易所公司债券市场简介课后测验
C16004交易所公司债券市场简介课后测验
一、单项选择题
1. 债券质押式回购的标准券的折算率每（）更新公布。
A. 小时
B. 日
C. 周
D. 月
描述：交易所债券市场特点
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 以下关于公司债券的发行条件和要素，说法错误的是（）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于6000
万元人民币
B. 对于非公开发行公司债券的公司的净利润无限制性要求
C. 公开发行公司债券的公司，其最近三年平均可分配利润不得低
于公司债券一年的利息
D. 公开发行公司债券的股份有限公司的净资产而不得低于3000
万元人民币
描述：发行条件和要素
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 对于拟面向合格投资者公开发行公司债券的，发行人需先向
（）提交公司债券上市预审核申请文件。
A. 证监会
B. 证券业协会
C. 证券交易所
D. 机构间私募产品报价与服务系统 描述：公司债券发行流程
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 目前，我国交易所债券市场现券交易有以下（）几种交易方
式。
A. 竞价交易
B. 报价交易
C. 大宗交易
D. 回购交易
描述：交易所债券市场特点
您的答案：C,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 以下关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。
A. 非公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不得低于3000万元人民币
B. 可分期发行
C. 发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%
D. 不强制要求对债券进行评级
描述：发行条件和要素
您的答案：B,D,A,C
题目分数：10
此题得分：0.0
6. 我国债券市场品种多样，不同的品种由不同的机构进行管理，下列属于发改委主管的有（）。
A. 公司债
B. 企业债
C. 中期票据 D. 项目收益债
描述：我国债券市场整体架构
债券基础知识介绍课后测试
•
1、政策性银行债的发行银行有（ ）（10 分）
A
国家开发银行
B
中国农业发展银行
C
中国进出口银行
D
中国人民银行
正确答案:A B C
• 1、政策性银行债交易方式以质押式回购为主。（10 分）
✔ A
正确
B
错误
正确答案:正确
• 2、超短期融资债券的融资周期在1年以内。（10 分）
A
正确
✔ B
错误
正确答案:错误
• 3、企业债的发行需要经过国家发改委审批。（10 分）
✔ A
正确
B
错误
正确答案:正确
• 4、城投债融资主要投向地方基础设施建设。（10 分）
A
正确
✔ B 错误
正确答案:正确
• 5、回售的主动权在发行人，而赎回的主动权则在投资者。（10 分）
✔ A
正确
B
错误
正确答案:错误
• 6、公募公司债和私募公司债都是面向公众投资者的。（10 分）
A
正确
✔ B
错误
正确答案:错误
• 7、利率波动一致的情况下，债券时间越长，浮盈或浮亏越大。（10 分）
✔ A
正确
B
错误
正确答案:正确
• 8、按照摊余成本法计算债券价值，可以及时反映损益。（10 分）
A
正确
✔ B
错误
正确答案:错误
• 9、活跃券是有转换时间的，因此，要去换券。（10分）
✔ A
正确
B
错误
正确答案:正确
债券基础知识课后习题
债券基础知识课后习题
一、 单选题
1、按_______区分，债券可分为银行间债券和交易所债券。（ D ）
A、付息方式 B、发行主体 C、财产担保 D、交易市场
2、以下哪种债券品种，不属于净价交易。（ D ）
A、企业债券 B、国债 C、可分离交易可转换公司债券 D、可转换公司债券
3、假设买入以101元买入某债券，该债券收盘价格为103元，债券的面值为100元，请问债券的溢折价是多少。（ C ）B
A、2元 B、1元 C、3元 D、无
4、交易所的交易制度与结算制度为（ A ）
A、T+1,DVP与非DVP
B、T+0，DVP与非DVP
C、T+1与T+0,DVP
D、T+1与T+0, DVP与非DVP
二、 多选题
1、债券计息的方式有（ AD ）ABCD
A、平均值付息方式：按实际天数计算
B、平均值付息方式：按365天计算
C、实际天数付息方式：按实际天数计算
D、实际天数付息方式：按365天计算
2、固定收益平台的交易由（ B C ）负责登记结算。A
A、中国证券登记结算有限责任公司
B、中央国债登记结算有限责任公司
C、上海证券交易所
D、深圳证券交易所
3、银行间债券的交易费用包括（ ABC ）
A、结算服务费 B、电汇费 C、手续费 D、佣金
4、债券的基本要素有（ AB D ）ABCD
A、票面价值 B、偿还期限 C、偿还方式 D、债券的利率
三、 判断题
1、购入债券时，费用是以债券的净价为基准计算的。（ √ ）×
2、回转交易指当日买入的证券当日可以卖出，T+1日进行差额清算。（ √ ） 3、倒挤法计算应收利息，即用截止到计算当日百元含息减去已计提的利息，得到当日计提的利息。（ √ ）
４、“一手交钱、一手交货”的结算方式，即是指DVP结算。（ √ ）
四、 计算题
1、以下为XX债券的计息要素，09-06-17对该债券计息，假设该债券持仓数量60500张，请分别计算每百元含息、总利息以及当日的应收利息填写在表内。（需写清楚计算公式，并按要求保留小数位）
C16054 课后测验100分
一、单项选择题
1. 在调查发行人资信状况时，应调查发行人本次发行后的累计公司债券余额及其占发行人最近一
期（）的比例
A. 营业收入
B. 净利润
C. 净资产
D. 总资产
描述：发行人资信状况的调查
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 承销机构应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料保管时间不得少于债券到期之
日或本息全部清偿后（）年
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
描述：承销过程档案管理要求
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 为配合《管理办法》出台，加强债券市场自律管理，证券业协会起草了（）项公司债券自律规
则
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
描述：证券业协会配套自律规则的制定
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 在调查发行人的基本情况时，应对公司设立以及近（）年的重大事项进行调查
A. 1
B. 2 C. 3
D. 5
描述：《尽调指引》对发行人基本情况调查的要求
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
5. 取得担保合同或担保函的，应核查担保合同或担保函是否包括以下事项（）
A. 担保金额
B. 担保期限
C. 担保方式
D. 担保范围
描述：增信措施及相关安排
您的答案：B,C,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 《尽调指引》要求尽职调查工作底稿应当（），并有相关调查人员签字
A. 内容完整
B. 格式规范
C. 记录清晰
D. 结论明确
描述：尽职调查底稿要求
您的答案：B,C,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 在调查发行人对其他企业的重要权益投资时，应调查包括（）在内的基本情况
A. 子公司
B. 参股公司
C. 合营企业
D. 联营企业
描述：《尽调指引》对发行人基本情况调查的要求
您的答案：B,C,D,A
C16054-课后测验100分
一、单项选择题
1. 在调查发行人资信状况时，应调查发行人本次发行后的累计公司债券余额及其占发行人最近一期（）的比例
A. 营业收入
B. 净利润
C. 净资产
D. 总资产
描述：发行人资信状况的调查
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 在推介方式的选择上，《业务规范》规定承销机构和发行人必须采用（）的方式进行路演推介
A. 现场
B. 电话
C. 互联网
D. 以上均可
描述：路演推介方式的选择
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 承销机构应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后（）年
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
描述：承销过程档案管理要求
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 为配合《管理办法》出台，加强债券市场自律管理，证券业协会起草了（）项公司债券自律规则
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7 描述：证券业协会配套自律规则的制定
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
5. 取得担保合同或担保函的，应核查担保合同或担保函是否包括以下事项（）
A. 担保金额
B. 担保期限
C. 担保方式
D. 担保范围
描述：增信措施及相关安排
您的答案：B,C,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 在调查发行人对其他企业的重要权益投资时，应调查包括（）在内的基本情况
A. 子公司
B. 参股公司
C. 合营企业
D. 联营企业
描述：《尽调指引》对发行人基本情况调查的要求
您的答案：B,D,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 《业务规范》规定了公司债券发行的信息披露要求，对承销机构以及发行人的（）提出了明确要求
A. 信息披露时间
B. 信息披露载体
C. 督促报告义务
D. 约定披露义务
描述：公司债券的信息披露要求
修改--C15056 《公司债券发行与交易管理办法》修订情况及24号准则解读(上) 课后测验100分
一、单项选择题
1. 最近（ ）个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人，将被列入非公开发行公司债券项目承接负面清单。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后（ ）内向协会报送备案登记表。
A. 5个工作日
B. 3个工作日
C. 7个工作日
D. 10个工作日
描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3. 下列选项属于公开发行公司债券的发行人应当及时披露的债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项的是（ ）。
A. 发行人发生超过上年末净资产百分之五的重大损失
B. 债券信用评级发生变化
C. 发行人主要资产被查封、扣押、冻结
D. 发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
E. 发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚
描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。 您的答案：B,D,E,C
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，债券受托管理人由（ ）担任。
A. 本次发行公司债券的承销机构
B. 自行销售的发行人
C. 销售机构
D. 其他经中国证券监督管理委员会认可的机构
描述：《公司债券发行与交易管理办法》的主要修订内容。
您的答案：D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合以下（ ）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。
债券交易练习题
天梯金融培训金融市场基础知识债券交易练习题一、单选题（43）1、下列选项中，不属于债券交易市场构成的是（）。A.中介服务机构B.发行者C.交易者D.市场监督者参考答案：B解析：债券交易市场是指已经发行的债券的流通交易场所，又称二级市场。交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成。2、我国债券市场的主要交易场所是（）。A.由机构投资者参与的银行间市场B.由证券公司参与的交易所债券市场C.由个人投资者参与的银行柜台市场D.由证券公司参与的银行间市场参考答案：A解析：由机构投资者参与的银行间市场是我国债券市场的主天梯金融培训要交易场所，近年的债券托管量和交易量都占整个市场的90%左右。3、仅面向中小企业和个人的债券交易市场是（）。A.银行间市场B.交易所债券市场C.网上债券市场D.柜台债券市场参考答案：D解析：柜台债券市场作为银行间市场的延伸，仅面向中小企业和个人，每个投资者以承办银行为交易对手，通过商业银行的营业网点进行记账式国债的买卖，属于零售市场。4、在证券交易所进行债券交易时，遵循（）原则，采用公开竞价方式进行。A.价格优先、时间优先B.数量优先、时间优先C.时间优先、总额优先D.价格优先、数量优先参考答案：A解析：在三个证券交易所上市的债券有国债、企业债券、可转换债券等。投资者实行会员制，市场参与者主要包括证券公司、天梯金融培训基金公司、保险公司、企业和个人等投资者，投资者将买卖指令输入交易所的电子系统，由电子系统集中撮合完成交易。在进行交易时，遵循“价格优先、时间优先”的原则，采用公开竞价的方式进行。5、银行间债券市场的清算平台是（）。A.中国证券登记结算有限公司B.银行柜台C.上海清算所D.中国人民银行参考答案：C解析：银行间债券市场的清算平台是上海清算所；交易所债券市场的清算平台是中国证券登记结算有限公司；银行柜台市场的清算平台是银行柜台。6、债券市场最早出现和最基本的交易工具是（）A.现券买卖B.回购交易C.远期交易D.期货交易参考答案：A解析：现券买卖是债券市场最早出现和最基本的交易工具。天梯金融培训7、银行间债券市场推出的首个衍生产品是（）。A.现券买卖B.债券回购交易C.债券远期交易D.债券期货交易参考答案：C解析：债券远期交易是银行间债券市场推出的首个衍生产品，指交易双方约定在未来的某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为。8、下列选项中，属于点击成交交易方式报价方法的是（）。A.意向报价B.限价报价C.对话报价D.双向报价参考答案：B解析：现券交易可采用询价交易方式和点击成交交易方式。询价交易方式下可用意向报价、双向报价（仅适用资产支持证券）和对话报价；点击成交交易方式下可用做市报价、点击成交报价和限价报价。9、远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过（）天。天梯金融培训A.30B.60C.180D.365参考答案：D解析：远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。10、参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价是（）。A.小额报价B.对话报价C.双边报价D.公开报价参考答案：D解析：公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。11、询价交易方式下特有的“讨价还价”过程是（）。A.小额报价B.对话报价天梯金融培训C.双边报价D.公开报价参考答案：B解析：对话报价是询价交易方式下特有的“讨价还价”过程，是指交易过程中向特定交易成员的交易员所做的报价。12、对话报价与公开报价相比，多出的要素是（）。A.交易方向B.应计利息C.对手方交易员D.清算速度参考答案：C解析：对话报价的要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素。13、有义务在报价范围内与对手方达成交易，并维持市场流动性的参与者是（）。A.债券持有人B.金融入方C.双边报价商D.金融出方参考答案：C天梯金融培训解析：进行双边报价的交易成员称为双边报价商，双边报价商有义务在报价范围内与对手方达成交易，并维持市场流动性。14、下列关于小额报价说法错误的是（）。A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程B.债券买卖没有交易限额和成员间授信的限制C.小额报价发出后不能修改D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销参考答案：D解析：小额报价发出后不能修改，对未成交部分可予撤销。故选项D错误。15、投资者与证券公司之间委托关系的确立，其核心程序是（）。A.开户B.委托C.成交D.清算参考答案：B解析：投资者与证券公司之间委托关系的确立，其核心程序天梯金融培训就是投资者向证券公司发出“委托”。16、债券成交遵循的原则是（）。A.价格优先，时间优先，客户委托优先B.数量优先，时间优先，客户委托优先C.价格优先，时间优先，总额优先D.价格优先，数量优先，客户委托优先参考答案：A解析：在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。债券成交必须遵循“价格优先，时间优先，客户委托优先”的原则。17、在上海证券交易，约定交割日是买卖成交后的（）日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。A.5B.7C.15D.30参考答案：C解析：债券的交割就是将债券由卖方交给买方，将价款由买方交给卖方。在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种。如上海证券交天梯金融培训易所规定，当日交割是在买卖成交当天办理券款交割手续；普通交割日是买卖成交后的第四个营业日办理券款交割手续；约定交割日是买卖成交后的15日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。18、债券成交并办理了交割手续后，最后一道程序是（）。A.开户B.委托C.成交D.过户参考答案：D解析：债券成交并办理了交割手续后，最后一道程序是完成债券的过户。过户是指将债券的所有权从一个所有者名下转移到另一个所有者名下。19、债券发行和交易过户的核心环节是（）。A.开立账户B.委托C.清算和交割D.债券登记参考答案：D解析：债券登记是确定或变更债券持有人及其权利的法律行天梯金融培训为，是保障投资者合法权益的重要措施，也是相应债券发行和交易过户的核心环节。20、银行间债券市场的债券登记工作由（）负责。A.中国证监会B.证券交易所C.中央国债登记结算公司D.证券公司参考答案：C解析：银行间债券市场的债券登记工作由中央国债登记结算公司负责。银行间债券市场的债券登记采用实名记账方式进行，即通过发行人或投资人在托管机构开立发行账户或投资账户，在其账户中进行债权债务关系的确认。21、可通过网上发行或网下发行，两种发行方法均需进行登记的债券是（）。A.公司债券B.国债C.企业债券D.可转换公司债券参考答案：D解析：可转换公司债券可通过网上发行或网下发行，两种发天梯金融培训行方法均需进行登记。22、在银行间债券市场，指定的中央债券存管机构是（）。A.中央结算公司B.中国结算公司C.上海清算所D.证券交易所参考答案：A解析：在银行间债券市场，中央国债登记结算有限责任公司是指定的中央债券存管机构，负责对在银行间债券市场发行和流通的国债、政策性金融债、次级债、企业债、中期票据、短期融资券、资产支持证券等券种进行登记与托管。23、中小金融机构和非金融机构是（）的主要成员。A.商业银行柜台市场B.网上交易市场C.银行间债券市场D.交易所债券市场参考答案：C解析：银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。间接结算成员主要是中小金融机构和非金融机构。天梯金融培训24、商业银行柜台交易市场的债券实行（）级托管。A.一B.二C.三D.四参考答案：B解析：商业银行柜台交易市场的债券实行二级托管。中央国债登记结算有限责任公司是一级托管人，银行承担二级托管职责，分别对一级托管账户和二级托管账户的真实性、准确性、完整性和安全性负责。25、买卖双方要求中央结算公司在结算日办理债券的交割过户时，无需通知其资金结算情况的结算方式是（）。A.见券付款B.见款付券C.纯券过户D.券款对付参考答案：C解析：纯券过户是不以资金的支付为条件的债券交割，只用于现券买卖的结算，具体指买卖双方要求中央结算公司在结算日办理债券的交割过户时，无需通知其资金结算情况的结算方式。天梯金融培训26、下列选项中，对买方有利的结算方式是（）。A.见券付款B.见款付券C.券款对付D.纯券过户参考答案：A解析：见券付款用于现券买卖和封闭式回购到期的结算，是指在结算日买方（融券方）通过债券簿记系统得知卖方（融资方）有履行义务所需的足额债券，即向对方划付款项，然后通知中央结算公司办理债券结算的方式。这是一种对买方（融券方）有利的结算方式。27、下列选项中，对卖方有利的结算方式是（）。A.见券付款B.见款付券C.券款对付D.纯券过户参考答案：B解析：见款付券用于现券买卖和封闭式回购到期的结算，是指在结算日卖方（融资方）确认已收到买方（融券方）资金后即通知中央国债公司办理债券结算的一种方式。这是一种对卖方天梯金融培训（融资方）有利的结算方式。28、我国银行间市场债券交易主流结算方式是（）。A.见券付款B.见款付券C.券款对付D.纯券过户参考答案：C解析：券款对付是指在结算日债券与资金同步进行结算并互为结算条件的方式。一般需要债券结算系统和资金划拨清算系统对接，同步办理券和款的结算。券款对付是国际证券结算业公认的标准结算模式，也是我国银行间市场债券交易主流结算方式。29、最普通的债券兑付方式是（）。A.提前兑付B.分期兑付C.到期兑付D.债券替换参考答案：C解析：到期兑付是最普通的兑付方式，即债券到期后，按票面利率和持有数量进行兑付，但通常逾期兑付不加计利息。30、下列债券兑付方式中，把投资时间适当延长的是（）。天梯金融培训A.提前兑付B.分期兑付C.到期兑付D.债券替换参考答案：D解析：债券替换是一种把投资时间适当延长的兑付方式。即在某一债券到期后，用另一种债券加以替代，这样既可满足投资者继续投资的要求，又能减轻发债单位资金流转的压力。31、能加快投资者收回资金的速度的债券兑付方式是（）。A.提前兑付B.分期兑付C.到期兑付D.债券替换参考答案：B解析：分期兑付即在一定时间内，分若干期兑付债券，兑付时有可能采用不同的利率，但通常都会在债券发行文件中进行明确规定。这种兑付方式一方面能加快投资者收回资金的速度，另一方面有利于发债单位合理安排资金的使用时间，减轻集中偿债的压力。32、兑付付息完成后（）个工作日内，中央结算公司资金部天梯金融培训向发行人出具《兑付付息完成确认书》。A.3B.5C.7D.15参考答案：B解析：兑付付息完成后5个工作日内，中央结算公司资金部向发行人出具《兑付付息完成确认书》。33、企业债券债权登记日为付息日前（）个工作日。A.2B.3C.5D.7参考答案：A解析：企业债券债权登记日为付息日前2个工作日，其他债券债权登记日为付息日前1个工作日。34、世界上最早的债券评级制度诞生于（）。A.日本B.德国C.美国天梯金融培训D.英国参考答案：C解析：世界上最早的债券评级制度诞生于美国。目前世界上最著名、最具权威性的评级机构是美国的穆迪投资者服务公司和标准普尔公司。35、从债券评级初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级不应少于（）个工作日。A.10B.15C.30D.45参考答案：B解析：债券评级从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于15个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于45个工作日。36、债券信用等级的评级结果须经（）以上的与会评审委员同意方为有效。A.1/3B.1/2C.2/3
关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知 课后测试 (2)
单选题
1.
自2017年9月1日起，金融机构不得新发行期限超过（
）年（不含）的同业存单
√
A 1.0
B 2.0
C 3.0
D 4.0
正确答案： A
多选题
2. 企业集团财务公司应具有（ ）的功能 √
A 资金归集
B 资金结算
C 资金监控
D 融资营运
正确答案： A B C D
3. 境内能开展评级业务的机构需具备什么资格（ ） √
A 市场声誉良好
B 拥有一定数量的评级分析师
C 公司治理机制健全
D 具有债券评级经验
正确答案： A B C D
4. 境外依法设置的信用评级法人机构，在开展评级业务时需满足什么资格（ ） √
A 在所在国信用评级监管机构注册
B 评级业务接受中国人民银行监管
C
境内有设立备案的分支机构
D 以上均不正确
正确答案： A B C
判断题
5. 代币发行融资活动是一种未经批准的非法公开融资行为 √
正确
错误
正确答案： 正确