专利权滥用表现形式有哪些
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专利权滥用表现形式有哪些
我国专利法规定，专利局经初步审查认为发明专利申请符合本法规定的，自申请日起满18个月，应将该申请予以公布。所谓提前公开，是指发明专利自申请日起，有优先权的自优先权日起，申请人可要求提前公开其专利申请，并应提交提前公开声明。提前公开声明经专利局初步审查合格后可即时进入公开程序。提前公开声明只适用于发明专利申请。申请人提出提前公开声明不能附有任何条件。
针对申请人，早日公布发明专利的有利之处是：根据专利法规定，发明专利申请公布后，申请人可以要求实施其发明的单位或者个人支付适当的费用，也就是获得所谓“临时保护”。早日公布申请，申请人可以尽早获得专利法所规定的临时保护。另外，早日公布，对该专利今后进入市场、占领市场有可能起一定帮助作用。
申请发明专利提前公布的弊端是：过早公开申请内容，他人就可能利用该申请，有可能损害申请人的利益。另外，对撤回的专利申请，公开和未公开大不一样。如申请内容尚未公开，该技术还可以作为一项技术秘密由申请人拥有，并且日后还可重新提出专利申请；如申请内容已经公开，则意味着该技术进入了公知技术领域，申请人就不能再就相同内容获得专利保护了。申请人往往希望这种公开晚一些，以便有更多的时间来最终决定是否公开其技术或为技术的公开做准备。
然而，从公众的角度来看，发明专利的尽早公布，有利于最新技术的传播；避免重复研究，减少不必要的人力、物力和财力的浪费；在他人发明的启迪下，尽早地研究和开发出更新更先进的技术。
专利权作为一种垄断性质的权利，其作用实际上即是一把双刃剑：正当使用，既可以保护和激励发明创造人，又可以促进技术进步、经济发展和消费者利益的保护；如果不当使用，尤其是滥用的情况下，则会阻碍技术的进步，损害他人甚至公众的利益。
由于专利权是一种垄断权，它很容易导致专利权人在专利许可中滥用市场支配地位，联合限制竞争或协议限制竞争，而这些行为主要是通过专利许可合同中规定限制性条款来实施，常见的表现形式包括：
1.合并许可或一揽子许可
即专利权人在专利许可行为中将必要专利与非必要专利，将有效专利与无效专利一起打包进行一揽子许可，迫使被许可方交付不必要的高昂许可费，损害被许可方利益的行为。
2.拒绝许可
即专利权人无正当理由拒绝与其在市场上存在竞争关系的相对方以合理条件提出的专利许可请求，目的是限制和排除竞争，巩固自己市场垄断地位的行为。
3.高价许可
即专利权人向被许可方提出非公平、非合理的高额专利许可使用费要价，从而获得垄断利润、损害被许可方利益的行为。
4.价格歧视
即专利权人对同样有意获得专利许可的意愿方区别对待并提出不同的许可费用标准(差别定价)，从而构成显失公平及歧视，损害被许可方利益的行为。
5.联合抵制
即多专利权人在某一技术领域中占据的优势地位，联手抵制拥有新技术的专利权人进入市场或标准，从而侵害新技术专利权人的权益、妨碍技术进步、损害社会公益的行为。
6.专利挟持 专利牛专注上海专利申请：/
即专利权人事先以作为或者不作为的方式隐瞒其专利信息，待技术标准的实施者拥有市场时再以专利权人的身份出现向其收取专利许可使用费的行为。
7.超地域许可
即专利权人超越专利权的有效地域向被许可人实施许可的行为，从而获得不当利益，损害被许可人的权益。
8.强制回授
即专利权人在许可协议中强制要求被许可人同意将其对许可技术所作的改进专利许可给许可人使用。强制回授的条款有可能挫伤被许可人作出新的发明创造的积极性，是与专利法鼓励发明创造的精神相违背的。
9.限制技术改进
即专利权人在技术许可中要求被许可人不得单独或与第三方进行竞争性的技术研发活动，这一限制将阻碍技术的进步。
10.捆绑司法管辖
即专利权人在技术许可中捆绑约定许可协议适用的法律地域，有意选择有利于己的地区或国家作为诉讼的司法管辖区，使得被许可人有可能在寻求法律途径解决纠纷时需要付出巨额的维权成本的行为。该滥用行为多发生在跨国专利许可中。
专利权滥用的法律规制
◆学术前沿 ｊｌＩ制占缸金
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专利权滥用的法律规制
朱宝庆
摘要专利权作为一种合法的垄断权，其被滥用同样会损害他人及公共的利益。作为一种特殊的侵权形式，专利权滥用 侵权在责任构成上有着自身的特点，其侵害行为的实施者往往是占据市场支配地位的主体，受害者处于不平等的地位。而 且专利权滥用与垄断常常联系在一起。在法律规制上，我国的法律在针对该侵权的规定并不健全，因此需要通过对 反垄
断法》、 专利法》等法律的完善来阻止专利权滥用行为的发生。
关键词专利权滥用行为 法律规制 作者简介：朱宝庆，南京理工大学人文学院研究生。 中图分类号：Ｄ９２３．４ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００９—０５９２（２０１３）０２．２３８—０２
专利权保护权利人在特定时期内依法享有的独占实施权，在
正当使用时，既可以保护权利人合法权益，鼓励发明创造，提高创
新能力，又可以促进科学技术进步、经济发展；若将专利权滥用， 则会对社会和经济造成不良的影响，从而会阻碍技术的进步，损
害他人甚至公众的利益。随着科技不断的进步与发展，专利保护 的客体不断扩大与变化，专利权人利用法律的滞后性与漏洞，滥
用专利权的案例日趋增多，滥用专利权的形式也更加复杂，因而，
完善和加强对专利权滥用行为的法律规制，便是专利保护中不得
不予以重视的一个问题。
一、专利权滥用行为的影响
滥用专利权而造成他人权利受损害的行为主体往往是具有
一定的市场优势，其主观目的是保护自己合法的专利权，以及自
身在市场上所占有的地位和利益。在客观上，专利权人在交易、
学科、实施等各方面采取了不正当的形式，例如不实施专利技术，
不合理的搭售非专利技术等等，从而侵害他人或公众的利益。而 因权利权滥用受损的主体处于弱势地位，其往往是被动地，不得
已承担该不公平的行为所造成的损失。因此，该种专利权滥用行
为是一种非法的，损害他人权利的行为。
标准专利权滥用的反垄断法限制
２００６年第７期 总第１５４期 兰 州 学 刊 Ｌａｎ ｚｈｏｕ ｘｕｅ ｋａｎ Ｎｏ．７ ２０ｏ６ Ｇｅｎｅｒａ１．Ｎｏ．１５４
・法学研究・
标准专利权滥用的反垄断法限制
刘淑华彭本辉
（中国人民大学法学院，北京 １００８７２）
［摘要］通过对标准专利权滥用的相关界定，归纳标准专利权滥用的主要情形，分析标准专利权滥用违反反垄断法的判断要素， 以及如何构成虚假诉讼违反反垄断法，本文提出了我国反垄断立法限制标准专利权滥用的基本思路。
［关键词］标准；标准专利权滥用；虚假诉讼；反垄断法 ［中图分类号］１３９２３．４２ ［文献标识码］Ａ ［文章编号］１００５—３４９２（２００６）０７—０１９１—０４
作者简介：刘淑华，女，湖南桃江人，中国人民大学法学院博士生，主要从事民商法学研究；彭本辉，男，湖南邵阳人，中国人民大 学法学院博士生，主要从事民商法学研究，现供职于广东省高级人民法院。
在经济全球化背景下，标准竞争已成为国际市场竞争的重 要形式。标准、专利和反垄断问题的交叉在技术和标准化占领
先优势的发达国家已经不是一个新鲜的话题，而我国对这一领 域的探索和研究相对落后。近年来，随着外国企业滥用标准专
利权现象的增多， 如何从反垄断法的角度进行限制，以消除其 对我国的产业发展和对外贸易竞争力带来的不利影响，日益成
为人们所关注的重心。本文拟通过对标准专利权滥用的相关界 定，归纳标准专利权滥用的主要情形，分析标准专利权滥用违反
反垄断法的判断要素，以及如何构成虚假诉讼违反反垄断法，在 此基础上提出了我国反垄断立法限制标准专利权滥用的基本思
路，以期对我国限制标准专利权滥用的反垄断立法和实践有所 裨益。
一、标准专利权滥用的相关界定
（一）标准的定义和分类 标准是对科学技术和经济领域中某些多次重复的事物给予 公认的统一规定。标准的制订必须以科技成果和实践经验为基
础，经有关各方协商一致，由主管机构批准，并以特定形式发布， 作为共同遵守的准则。②国际标准化组织（ＩＳＯ）关于标准的定义
侵权诉讼中专利权正当行使与滥用的实证研究——兼评专利法第三次修改的部分条款
多维视点
（姚兵兵）侵权诉讼中专利权正当行使与滥用的实证研究
侵权诉讼中专利权
正当行使与滥用的实证研究
兼评专利法第三次修改的部分条款
姚兵兵
（江苏省南京市中级人民法院，江苏南京２１０００８）
…
摘要：专利权滥用在专利诉讼领域有增多的趋势，但对专利权滥用问题，人们认识尚不一致，司法审判中 实际做法也并不统一。通过选取几件典型案例，并从实证角度进行类型化分析，以期认识问题的本质，并在 现行法律框架下提出可行的解决问题的方案。
关键词：专利权；侵权诉讼；权利滥用；专利法修改；实证研究
中图分类号：Ｄ９２３ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００３—９９４５（２００９）０５－００７９—０６
当前，在全社会强化专利权保护的大背景下，人们充
分认识到尊重和保护专利权对社会经济发展具有重要作
用。但同时有些专利权利人不能正确了解自己的权利性质
和边界，盲目行使权利，给被控侵权人造成损害，并给社
会公众对专利权保护带来一定的负面影响。加强专利权保
护的同时，应对专利权行使予以限制。
一、几个实际案例
案例一是，原告袁利中诉被告扬中市通发气动阀门执 行器厂、扬中市通发实业有限公司侵犯实用新型专利权案
（见江苏省南京市中级人民法院￣２００３］宁民三初字第
ｌ８８号民事判决书，下称袁利中案）。２００３年８月，原告起
诉被告侵犯其“消防用球阀”专利权。被告辩称，涉案专
利的技术方案在相关国家标准中已经充分披露。原告申请
专利及提起的专利侵权诉讼行为，主观上存在明显恶意，
被告将向法院提出恶意诉讼损害赔偿请求。 案例二是，原告赵建华分别诉被告南京消声卷闸门窗
有限公司（见江苏省南京市中级人民法院￣２ｏｏ５］宁民三
初字第４７号民事调解书，下称４７号案）、南京启航机电 设备有限公司（见江苏省南京市中级人民法院￣２００５］宁
民三初字第９１号民事裁定书，下称９１号案）、南京铁路运 输学校电动门厂（见江苏省南京市中级人民法院［２００５］
对当前知识产权滥用问题的分析
对当前知识产权滥用问题的分析
摘 要 随着经济全球化的开展，在很多的知识产权纠纷和技术壁垒中都让我们见证了知识产权滥用的现状，知识产权滥用是有其根源的。目前我们国家在应对知识产权滥用问题中存在着很多的不足，需要针对这些现状进行变革。
关键词 知识产权 滥用 变革
作者简介：喻志国，华东政法大学。
中图分类号：d923.4文献标识码：a文章编号：1009-0592（2013）04-243-02
很多人依稀能够记得2002年欧盟通过关于打火机进口的“儿童保护法案”，要求价在2欧元以下的打火机安装“安全锁”，还有此后的2003年日本日产本田汽车诉长城双环专利纠纷案以及2005年1月英特尔诉深圳东进公司被称为中外知识产权第一案，这些在很多的知识产权纠纷和技术壁垒中都让我们想起了“知识产权滥用”一词。
一、知识产权滥用的概念及其根源
所谓的知识产权的滥用就是相对知识产权的正当使用而言的，知识产权是一种私权，知识产权的权利人在很多情况下不注意自己的行为超出了法律所允许的范围，导致了对他人或者公共利益的损害。法律为了保护个人的发明权和鼓励创新，首先保护的是权利人的合法的垄断权，但是知识产权资产在这个竞争如此激烈的时代所
体现的技术价值、权利价值、竞争价值和经济价值比任何时候都更加凸显，拥有知识产权的主体很容易凭借着法律制度意义上的合法垄断造成竞争领域的垄断。
不仅仅表现在经济领域和法律领域，在全球化时代，还会涉及政治因素，这点在发达国家身上表现得非常明显，发达国家往往具有国际地位上和经济技术领域的优势，在政策考虑上必然要负载政治意义，将高标准知识产权保护注入到国际自由贸易中，并从利用知识产权从发展中国家掠夺资源和财富的手段，造成对知识产权的滥用。
目前很多的研究者对这方面进行了关注，总体看来，对知识产权的滥用主要包含以下方面。第一，产权人拒绝交易。因为知识产权人利用其专有权，也拥有自己的决定权，为了在竞争中排除其他人的竞争，在必要的时候拒绝授予其许可，如新东方请求授权获得托福试卷使用权但是均遭拒绝。第二，捆绑搭售是常见的。虽然现代民法规定交易自由，为所有国家的法律所明文禁止，但是在现实中却很难得到贯彻，这样造成购买者为得到其所想要的产品就必须购买其他产品的行为，当事人意思自治就被忽视了，像微软公司将系统软件与媒体播放器等捆绑成一种产品进行销售就是如此。第三，在销售中实行差别待遇。产权人有时为了谋取更多的利益，对于与之进行交易的企业实行差别待遇，像一些软件商在不同国家实行不同的价格，是一种滥用垄断地位的行为，导致了市场的公平机
知识产权滥用垄断行为的界定
法
知识产权滥用垄断行为的界定
孙曼曼
（西安科技大学人文学院，西安７１００５４）
摘要：知识产权滥用垄断行为的界定，关乎反垄断法对知识产权滥用的具体适用，也有利于反垄断法与相关法 律的衔接。知识产权滥用属于形式的知识产权行使行为或与知识产权行使有关的无权行为。知识产权滥用垄断行为 前提要件应属于知识产权滥用，效果要件应具有垄断性，违法要件应是竞争损害之不利益大于垄断利益。 关键词：知识产权滥用；滥用垄断行为；前提要件；效果要件；违法要件 中图分类号：Ｄ９２２．１７４ 文献标志码：Ａ 文章编号：１００２—７４０８（２０１１）０６－００９９－０３
目前跨国公司滥用知识产权损害我国消费者和民族 企业问题严重，２００８年我国施行的反垄断法对此作出回
应，但其规定有使反垄断法被认为是无源之水或空中楼
阁之嫌，因为反垄断法虽然对一般的垄断行为作出界定， 但没有对知识产权滥用垄断，特别是知识产权滥用作出
界定，以至我国学界对是用知识产权滥用去界定知识产 权滥用垄断行为，还是用知识产权滥用垄断行为去界定
知识产权滥用，产生了截然不同的观点，对知识产权滥
用的界定更是各持己见。美国律师公会反托拉斯法部、 知识产权部和国际法部在 中国所拟议的反垄断法的
共同建 中，已经提出了这样的质疑： “拟议法律的
条款在反垄断法和知识产权法的交界处还有许多问题， 尤其是未能定义什么行为构成知识产权滥用而且违反了
反垄断法。”ｔｕ２００９年１Ｏ月实施的新修订的专利法为了实
现与反垄断法的配套和衔接，其４２条第２款规定，专利权 人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或 者减少该行为对竞争产生的不利影响，可以给予实施发
明专利或者实用新型专利的强制许可。很明显，专利法
已经将知识产权滥用垄断行为的认定依据指向了反垄断 法。但是，我国反垄断法却没有具体判断知识产权滥用
以及知识产权滥用垄断行为的具体规定。因此，完善反
垄断法有关知识产权滥用垄断行为构成要件的相关规定， 不仅关乎反垄断法对知识产权滥用的具体适用，也有利
论知识产权滥用及其规制
论知识产权滥用及其规制
摘 要：所谓权利滥用是指“权利人在权利行使的过程中故意超越权利界限损害他人的行为”。解决知识产权滥用措施主要有二:对滥诉问题要加重赔偿,鉴定要公开化、公平化;将本国利益同世界知识产权标准相结合。
关键词：知识产权；限制；知识产权法
一、知识产权滥用出现的背景
各国知识产权法和国际知识产权公约在保护知识产权拥有者权利的过程中给予了权利人过度保护，如在未掌握可靠证据的前提下可以申请审查等等。使得知识产权拥有者滥用知识产权法条，对其竞争对手进行恶意攻击。同时在国际社会中少数国家利用知识产权公约，对他国企业进行肆意攻击从而实现其独霸世界市场的目的，使他国深受其害，特别是发展中国家。
二、知识产权滥用形成的原因
笔者认为知识产权的侵权与其他案件相比有一个很大的不同，其侵权主体中又存在着侵权的多与少的问题，笔者将知识产权侵权者分为核心侵权人、边缘侵权人、外围侵权人。核心侵权人是在知识产权侵权中处于主要、核心位置，其在利润分成中处于上游主要地位；而边缘侵权人则在这一行为中处于利润分成的下游次要地位；外围侵权人其侵权主要来自于内容剽窃和未经授权的非法使用，其在侵权过程中不存在利润分成问题。须明确侵权主体在从内向外的扩散过程中其主体越来越虚化的，而且追惩难度越来越大。这就使得知识产权拥有
者利用知识产权法在起诉侵权主体时往往考虑到自己私利而不是从权利侵犯主体的侵权行为出发。从而使得知识产权法、国际知识产权保护公约沦为知识产权拥有者谋取暴利的手段，长此以往严重影响到市场经济的运行。其根本原因在于知识产权保护与反垄断的本质冲突，知识产权权利内容的私人性与权利客体的公益性[1]。
知识产权的制定肩负着两大使命，一方面通过保护作者对作品的独占权来给予作者一定的经济利益和精神利益，从而激发创作激情；另一方面又要不影响作品的传播，使得读者对文化信息的需求得以满足。从中我们不难看出作品从其诞生就伴随一对矛盾，即创作人利益与作品的公共属性之间的矛盾。诚然，作品在流通中是供社会使用的，它对社会精神文明以及人们的文化思想传播具有很重要的意义。在创作作品时其素材来源于社会，其使用的工具也来源于社会，就连自己的思想也深深地打上了社会的烙印，因而作品是要最终回归社会从而实现其再次的循环。在这种个人利益与社会利益的博弈中，我们的知识产权法在调节这一利益的过程中受到各种矛盾的影响，使得这一对孕育于作品中的矛盾的两个方面存在着差异，这就必然会在某个阶段致使知识产权的保护存在着滥用问题。
我国《反垄断法》对技术标准中专利权滥用行为的规制
科技与创新＿ 垫 墨
跨国企业沿用“技术专利化一专利标准化一 标准垄断化”的思路，以占领更多的市场，技术标 准已经成为国际经济竞争的重要手段。然而技术 标准中往往包含专有技术，受到一项或多项专利 权的保护，专利权人合法对其专利权享有独占权， 同时技术标准可能被任何人使用，有时甚至作为 基本要求，这样就导致了作为私权的专利权与具 有公关属性的技术标准之问的冲突，也不可避免 的涉及一系列的专利权滥用问题。 技术标准中专利权滥用行为的表现在技术标 准制定过程中有：一是在技术标准制定过程中不 披露相关知识产权信息；二是在专利池建立过程 中滥用权利，如将非必要专利纳入专利池，专利的 交叉许可或共享安排；三是联合抵制必要专利的 流人和流出。在技术标准许可环节中主要体现在 专利许可合同中的限制性商业条款，比如：搭售条 款、不竞争条款、不合理的限制引进方的销售渠道 或出口市场等，除上述可能出现的限制性商业条 款外，还包括拒绝许可、通过专利联营滥用专利 权。 我国《反垄断法》对技术标准中知识产权滥用 行为规制的相关规定 管辖。根据《反垄断法》第二条的规定，我国境 内的经济活动中的垄断行为，适用本法；我国境外 的垄断行为，对境内市场产生排除、限制影响的， 也适用于本法。因此，在法律上，无论这类滥用行 为发生在何处，只要符合该条规定，都能够利用我 国《反垄断法》进行规制。这样对于国外行业的专 利池私有协议，如６Ｃ、３Ｃ标准就能依法提起反垄 断调查，进行规制；对我国所引用的国际标准中所 涉的外国人的专利权存在专利滥用行为时，也能 进行规制。本法第五十五条规定，经营者按照有关 知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的 行为，不适用本法；但是，经营者滥用知识产权，排 除、限制竞争的行为，适用本法。可见在对技术标 准中的专利权的合理使用保护的同时，对权利的 滥用是完全可以适用本法的相关规定的。 垄断行为认定。《反垄断法》第三条规定，本法 规定的垄断行为包括：经营者达成垄断协议；经营 者滥用市场支配地位；具有或者可能具有排除、限 制竞争效果的经营者集中。第六条规定，具有市场 支配地位的经营者，不得滥用市场支配地位，排 除、限制竞争。第十一条规定，行业协会应当加紧 行业自律，引导本行业的经营者依法竞争，维护 市场竞争秩序。并在第二章、第三章、第四章分别 规定了垄断协议、滥用市场地位、经营者集中各 方面的问题。 对比前文所总结的技术标准中专利权滥用 行为的主要表现，可见，在技术标准的制定过程
基于我国专利权滥用的有关思考
Ｌｅｇａｌ Ｓｙｓｔｅｍ Ａｎｄ Ｓｏｃｉｅｔｙ ｛｝｝Ｉ ６缸金 己口１口年５月（下）
基于我国专利权滥用的有关思考
王洪冰
摘要专利权作为一种合法的垄断权在社会经济的发展中的作用具有两面性。一方面，这种垄断促进了技术的显著创 新，从而加强了对消费者的合法权益的重视；另一方面，如果专利人不正确地行使这一项合法权利，则这种滥用行为必然给 经济和社会发展带来诸多不利的影响。因此，我们在尽力保护专利权的同时，也必须深刻认识到专利权滥用问题的严重性， 尤其是其带给社会的危害。现阶段，我国对专利权使用不当的现象还存在着认识上的一些问题，还没有从立法体系上对专 利权滥用的问题进行全面地约束。所以，为了努力促进我国的科技进步和经济建设更快．更好地发展，构建一个完整的规 制专利权滥用的法律体系是十分必要的。 关键词专利权滥用反垄断 中图分类号：Ｄ９２３．４ 文献标识码：Ａ
一、专利权滥用概述
（一）专利权滥用的概念
将一项行为定义为专利权滥用应当满足如下几个条件：其
一，专利人必须明确拥有一项属于自己的专利权。其二，实施专 利权滥用行为的主体为专利权人本人或独占实施的被许可人。
其三，客体为他人的合法权益或社会的公共利益。其四，专利权
滥用人主观上是故意的。其五，专利权人或独占实施的铍许可人 对权利的实施超过了法律所允许的范围。
从上述五个方面我们不难对其下一个定义，专利权滥用是指
专利权或独占实施的被许可人超出法律允许范围、不正当地行使
专利权的行为，这一故意而为的行为会给他人和社会造成侵害。
（二）专利权滥用的特征
专利权是民事权利的一种，除具备一般民事权利的特征之
外，专利权滥用本身也具有自己的一些特征。 第一，专利权滥用的行为主体必须是权利人。无论是专利权
人本身，还是专利权的独占实施人都可以成为专利权不当使用的 主体，尤其是专利权的独占实施人，由于其拥有和专利权人本身一 样的权利。所以专利权的独占实施人如果不正当地使用自己所拥
知识产权滥用的界定
知识产权滥用的界定 唐子艳王晓云 （江西科技师范学院，江西南昌３３０００３） 一经济与法
【摘要】在研究知识产权制度的基础上，分析了在知识产品领域垄断的意义和垄断的威胁，就防止知识产权滥用行为的必 要性进行研究，分析它的理论基础和现实要求，最后对于知识产权滥用行为进行了界定。 【关键词】知识产权保护；知识产权滥用；成因；表现形式 一、知识产权保护的意义 知识产权，是人们就智力创造的成果依法享有的专有权 利。从本质上说，知识产权是为了不让竞争对手销售自己的产 品或商品而拥有的一种垄断顾客的权利。知识产权的对象是指 人的脑力、智力创造物，并把这类财产称之为知识财产，简单地 说，就是知识财产与各种各样的信息有关，人们把这种信息与 各种有形物质相结合，并同时在世界不同的地方大量复制知识 产权并不指这些复制件，而是指这些复制件中包含的信息。如 果将知识产品划入公有领域，知识产品生产出来后一旦公开， 生产者就难以控制其传播，又因其传播费用极低，就使得在没 有特别法律的保护的情况下，难以阻止他人的不法使用，难以 排除搭便车的行为。 在没有法律特别保护的情形下，搭便车者就可以无偿的利 用创造者所创造的知识产品，使得知识产品的创造者不能因为 自己的产品而获得收益。如果生产厂商预见到无法净隙其发明 成本，他开始就不会去从事发明；如果他不能收获，他就不会播 种。一旦投入得不到回报，创造者继续智力创造的积极性就会 受到抑制，或者对于自己的知识产品进行保密，将会阻碍了知 识的流通、科技的进步和社会发展。各国均设立知识产权制度 对于知识产品的创造人进行保护。 二、知识产权滥用的界定 知识产权滥用，是指知识产权拥有者凭借其知识产权的优 势或绝对优势地位，损害其他主体正当权利和社会经济秩序的 行为。没有合法的垄断，就不会有足够的信息产生；有了合法的 垄断，又不会有太多的信息被使用。在１９８７年，英国法官Ｌｏｄｒｓ 针对智力财产的保护时指出：“我们必须平行地对待两个极端 的情况。一是人们占有自己的时间为公众服务的能力，他们劳 动的正当价值、智慧和劳动的报酬不能够被剥夺；二是世界的 进步也不能被剥夺，艺术的进步也一样”。知识产权赋予了知识 产品的所有人在这些知识产品的使用上取得优势地位，这种地 位具有垄断的性质，权利人还可以通过让渡的方式，转让权利 而单纯的获利。 这种建立在垄断基础上的权利，必须有一定的限度，在市 场存在垄断的情况下，垄断者可以基于垄断地位获得利益，排 除了其他竞争者的介入，使社会资源得不到合理配置，没有可 选择的余地，消费者不得不选择价高质次，使得消费者的权益 得不到保护。市场经济的本质是竞争，为了维护竞争，法律不应 当允许知识产权所有人因其合法的垄断地位而妨碍、限制或者 歪曲市场的有效竞争，必须防止知识产权的滥用行为。 在世界经济一体化进程中，各国的发展速度和发展水平很 不平衡，发达国家借助其已积累的科技和经济基础，在包括经 济、科学技术、文化等诸领域占有了绝对的优势。 目前，有关知识产权保护的国际公约大多是由发达国家协 商和确定的，在确立相关知识产权的保护条款中过多的体现了 他们的利益。而发展中国家为了适应经济全球化的要求，将本 国的知识产权法律制度与“国际’，ｊ妾轨，给发达国家知识产权过 分保护。这为知识产权人，为了获取高额的垄断利润，利用知识 产权排斥竞争提供了条件。 美国司法部和联邦贸易委员会于１９９５年４月６臼联合发 布的《知识产权许可的反托拉斯指南》就指出，实施或者企图实 施以欺诈方法从专利商标局或者版权局获得的专利权等知识 产权，可能违反谢尔曼法第２条的规定（如果能证明符合该条 的其他要件）或者联邦贸易委员会法第５条，这也往往被视为 知识产权的滥用。在我国司法实践中，也将专利权人采取规避 法律或者其他不正当手段，明知其申请不应当获得专利而申请 专利并且获得了专利权，据此行使权利的行为称为专利权滥 用，被控侵权人可以提出滥用专利权的抗辩。 权利意味着得到法律肯定和保障实现的利益，严格说来没 有不合法权利的说法，权利滥用中的权利本身也应是合法。将 不正当获得的专利权、商标权等知识产权这种表面上“权利”或 者根本就不应获得的“权利”行使行为也称为权利滥用的做法 显然不可取，拥有合法知识产权的人才能构成知识产权滥用的 主体。知识产权滥用的主体一般是知识产权的所有人，也可以 是被许可人、权利受让人。如果权利人所有的知识产权在授予 时就存在瑕疵，这样的人因主体不合法不能成为知识产权滥用 的主体。也就是说，知识产权的滥用问题就是正当获得的知识 产权者对于所享有的权利的不正当行使（即滥用）的问题。 参考文献 ［１］郑成思著．《知识产权教程》．法律出版社，１９９３（１） ［２３［日］富田彻男著．《市场竞争中的知识产权》．廖正衡译．商务印书 馆．２０００（１３） 注：本文系江西省社科共建课题（ＩＮ目编号：０５８Ｈ２３４）的研究成 果。 企业导报２００９年第１２期
浅议知识产权滥用的认定
，浅议知识产权滥用的认定 韩 勋 （武汉大学ＷＴＯ学院４３００７２） 【摘 要】知识产权滥用已经成为知识产权领域一个棘手问题，尤其 是在发展中国家。学术界对如何认定知识产权意见不一，笔者从知 识产权基本定义、知识产权滥用与知识产权垄断的关系和反垄断法 对滥用的认定三个方面入手，提出了对知识产权滥用的认定 【关键词】权利滥用；知识产权垄断；反垄断法 随着时代的发展，普遍强调对知识产权的保护引起了一大问 题：知识产权滥用。用英国知识产权委员会的话来讲，知识产 权，似乎已经蜕变成为发达国家在全世界扩展商业模式并且争 夺经济霸权的有力帮凶。毫无疑问，一个国家在知识产权领域内 的实力是与其国内经济实力和科研实力成正比的，发达国家普 遍强调保护知识产权是因为其所拥有的专利数、商标等远远多 于发展中国家。随着保护知识产权的国际法律逐渐增多，尤其是 ＷＴＯ框架下的与贸易有关的知识产权协定（ＴＲＩＰＳ）生效后，发展 中国家在面对发达国家政府和外国跨国公司提出的种种要求面 前，显得比较脆弱，而且其法律制度存在不少漏洞 许多来自发 达国家的跨国公司发展中国家在知识产权法律领域的缺陷，将 其拥有的知识产权的保护领域毫无顾忌地扩展，在他们看来，保 护知识产权并不是旨在推动科技进步，而是保护其商业利益和 商业模式，由此产生了“知识产权滥用”这个问题。 一、知识产权滥用的定义 “知识产权滥用”这个概念在西方国家使用很少，毕竟发达国 家更多强调的是保护知识产权。在中国，随着外资跨国公司在华 滥用知识产权的情况越发泛滥，中国学者也开始研究知识产权滥 用问题，其中有权威学者通过知识产权保护的目的来理解其滥用。 南京财经大学国际经济法研究所乔生教授认为，要理解知识 产权滥用就必须将其与知识产权的保护区别开。保护知识产权和 知识产权滥用应该有３大对立面：有利于技术革新、转让、传播与 不利于技术革新、转让与传播；有利于促进国际社会进步及公共利 益健康发展与不利于促进国际社会进步及公共利益健康发展；有 利于促进知识产权拥有者与使用者权利义务的平衡与不利于促进 知识产权拥有者与使用者权利义务的平衡。既然知识产权保护和 知识产权滥用存在这样的对立面，那么就可以这样理解知识产权 滥用：知识产权合理使用应该有一个“合理”的限度，超过这个限度 就是知识产权滥用，而这个“合理”限度，应该就是指实现上述３个 “有利于”目的的限度。乔生教授认为，“滥用知识产权，是相对于 正当行使知识产权而言的，它是指知识产权的权利人在行使权利 ２９ 时超出了法律所允许的范围或者正当的界限，导致对该权利的不 正当使用，损害他人利益和社会公共利益的一种行为”。 可见，知识产权滥用可以简单理解为超出权利范围的行为。 对此，中国政法大学费安玲教授的看法与之不同，她认为不能将知 识产权超出权利范围行使等同于知识产权滥用。当权利行使超过 法律规定的行使范围是，就已经不再成为一种法律上的权利，而是 一种没有法律依据的行为或者违反了法律的行为。不管如何，超 过了法律规定的行使范围的行为是一种无权利之源的行为，这种 行为与行使权力没有任何关联。而权利滥用应该是权利行使的一 种非正常状态，其非正常表现在与当初设立权利时所要实现的目 标截然不同甚至截然相反。因此，如果从民事行为的适法性来考 察，权利滥用就是一种非法行为。知识产权滥用就是权力滥用在 知识产权领域中的体现。换句话说，知识产权滥用就是指在行使 知识产权的过程中造成了与立法目标截然相悖的法律后果，造成 了对公共利益的损害，是行使知识产权的一种非法状态。 除了上述定义外，华东政法大学竞争法研究所学者丁茂中还 提出了一种广义的知识产权滥用。知识产权滥用应该存在广义 和狭义上两种理解方式。狭义上的知识产权其实就是指知识产 权行使过程中的不正当使用。而广义上的知识产权滥用是指“知 识产权所有人或者其他相关利害主体不正当使用法律赋予的相 关权利进行限制或者扰乱竞争，损害其他经营者或者社会公共 利益的行为，它包括狭义的知识产权滥用”。丁先生将知识产权 滥用从狭义上对已经取得的知识产权滥用扩展到知识产权获取 之前申请人进行的与知识产权相关的不正当行为。 综合以上学者观点，笔者认为，知识产权滥用归根到底是一 种权利的滥用，要准确认识知识产权滥用首先要明确什么是权 利滥用。一般认为，权利滥用应该从四个方面进行认识：ｌ、主体 是正在行使权利的权利人；２、客体是国家的、社会的、集体的或者 其他公民的合法自由和权利；３、主观方面是权利人存有故意的心 理状态；客观方面是有危害他人权利和利益后果的行为。因此， 笔者也从４个方面来定义知识产权滥用：１、行为主体是知识产权 权利人或被许可人；２、客体上其行为损害了社会、国家、集体或者 其他公民的合法权利；３、主观方面具有损害国家、集体、社会和他 人利益的恶意性，但过失不构成知识产权滥用；４、客观方面是实 施了危害他人权利和利益后果的行为。因此，从大多数学者来 看，知识产权滥用是指知识产权行使中的滥用。