第六讲国家理论
国家理论
国家理论阿奎那：1.起源：国家是完善的社会，国家是人的理性需要产生的。
产生于“同伴生活的自然需要”。
他认为，人是社会和政治的动物，愿意过社会生活。
人所以是社会的动物，因为人有理性，人的理性是上帝赋予的，是人区别于其他动物的显著标志。
人区别于其他动物的显著标志上帝赋予人理性人是社会的动物人具有推理和判断能力，认为一个人的生活不能满足生活需要一般动物具有更多的自我保存的本能，而人则懂得社会分工的价值人具有理性的原因人较其他动物更善于表达感情，互相沟通思想其他动物的例子也告诉我们过社会生活的好处（蜜蜂和蚂蚁为例）2.目的：人们成立国家的目的是为了公民的共同幸福生活。
“我们私人利益各有不同，把社会团结在一起的是公共幸福。
”“人们之所以组成社会，之所以聚集在一起，目的在于过一种有道德性的生活。
人们结合起来以便享受一种个人在单独生活时不能得到的生活美满，而美满的生活就是按道德原则过的生活。
这样看来，人类社会的目的就是过一种有德性的生活。
”马基雅维利：马基雅维里从人性论出发论证国家的起源问题。
他认为，原始的人们过着分散而孤立的生活，尔后由于人口的不断增加而产生了相互的争斗和敌对。
人们所以产生纷争的原因是由于他们都是自私自利的，是由人的本性使然。
这种情形对于人类而言是极端不利的，因此需要建立一个强有力的政府来摆脱人们之间的敌对状态，用法律手段维持社会秩序，使人们的欲望限制在一个相当的、可以理解的范围之内，使社会上相互冲突的状态维持在一种平衡之中。
人口的不断增加原始的人们过着分散而孤立的生活相互的争斗和敌对人性恶建立一个强有力的政府来摆脱人们之间的敌对状态法律手段维持社会秩序人们的欲望限制在一个相当的、可以理解的范围之内，社会上相互冲突的状态维持在一种平衡之中博丹：国家是由多数家族的人员和共同财产组成的合法政府，并被一个拥有最高权力及理智所支配的团体。
格劳修斯：格劳秀斯是近代社会契约论国家观的倡导者，他认为国家起源于人类的契约，而非上帝的创制。
高中历史 第六讲现代中国的政治建设与祖国统一(35张)课件 新人教必修1
二、中华人民共和国的成立 1．时间：1949年10月1日。 2．经过：(1)中央人民政府举行第一次全体会议，国家 领导人宣布就职；(2)____________被任命为中央人民政府 “政务院”总理兼外交部长；(3)开国大典。 3．历史意义：(1)国内的意义： ①推翻了____________、____________、____________ 的统治，结束了几千年封建专制统治的历史； ②中国人民从此站立起来，成为国家的主人，开启了中 华民族发展的____________； ③标志着半殖民地半封建社会已经结束，进入由新民主 主义向社会主义过渡的___港澳台问题辨析 (1)台湾问题不同于港澳问题，前者是内战遗留问题，属 于中国内政，而后者是殖民主义遗留问题。 (2)东西德、韩国和朝鲜问题的产生，则是二战后根据国 际协议形成的，属于二战的遗留问题。 (3)“一国两制”并不是说两制都是主体。“一国两制” 的前提和基础是一国，即中华人民共和国；两种制度并存， 国家的主体是社会主义制度。 (4)“一国两制”构想，最初是为解决台湾问题而提出的。 但首先得到成功运用于解决香港问题。 (5)特别行政区和民族区域自治区的共同点：都享有自治 权，都是中央政府管辖下的地方行政区域，不具有任何独立 主权实体的性质。
温馨提示1：易错辨析： (1)新中国的成立标志着我国新民主主义革命的基本结 束，而不是社会主义革命的结束。它是社会主义革命的开 始，三大改造的完成标志着中国进入社会主义初级阶段。 (2)中华人民共和国的一项基本政治制度是中国共产党 领导的多党合作和政治协商制度，而不是中国人民政治协 商会议。中国人民政治协商会议是这一制度的重要机构。 (3)人民代表大会是我国国家权力机关，人民代表大会 制度是政体，人民代表是我国国家权力机关的组成人员。
党校公开课第六讲观后感
党校公开课第六讲观后感党校公开课的第六讲深入浅出地阐述了党的理论体系。
通过深入分析党的理论体系的形成背景、内涵和实践意义，使我对党的理论体系有了更加深入的了解。
首先，我认为该讲座很好地解释了为什么党需要建立自己的理论体系。
讲师指出，党的理论体系是由党在长期革命斗争和社会主义建设中形成的，是指导党和国家工作的宝贵财富。
党的理论体系中融合了马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、三个代表重要思想、科学发展观等重要组成部分。
这些理论不仅丰富了马克思主义的内涵，也推动了中国共产党的思想发展和实践创新。
党的理论体系的形成对于党的生存与发展具有重要意义。
其次，该讲座对党的理论体系的内涵进行了详细解析。
讲师从政治、思想、组织、制度等多个维度对党的理论体系进行了阐述。
他指出，政治层面上，党的理论体系包括党的基本路线、党的基本纲领、党的各项政策等；思想层面上，包括党的指导思想、核心价值观等；组织层面上，包括党的组织原则、组织制度、党员教育等；制度层面上，包括党和国家的制度体系。
这些内容共同构成了党的理论体系的厚重内涵。
最后，该讲座还分析了党的理论体系对党和国家工作的重要意义。
讲师指出，党的理论体系是党组织和广大党员了解党的指导思想，密切联系群众的重要工具。
只有深刻理解党的理论体系，把理论运用到实际工作中，才能更好地为人民群众服务。
党的理论体系也是党员干部的必备知识和素养，是推动党风廉政建设、加强党的领导、实现中国特色社会主义伟大事业的重要保证。
通过这次公开课，我对党的理论体系有了更加全面的认识。
党的理论体系是党的灵魂，是党和国家工作的重要指导。
我们每个党员都应该努力学习党的理论知识，不断提高自己的理论水平和实践能力，为实现党的目标和使命贡献自己的力量。
我相信，在党的理论体系的指引下，中国共产党将继续引领中国人民创造出更加美好的未来。
社会主义改革开放理论
2、社会主义改革基本理论
关于改革的性质： 改革是社会主义制度的自我 完善和发展；改革是中国的第二 次革命。
关于改革的地位：
“改革是社会主义社会发展 的直接动力”，“改革是一 项崭新的事业，是一个大试 验”
1978-2996年农村居民可支配收入增长 状况（元）
1978 1985 1990 1995 1999 2004 2005 2006
134 397.6 686.3 1577.74 2210 2936 3254.93 3587
2006年世界各国国民生产总值排名
名次 经济体 国内生产总值
7780 250000 23938 200000 57733 150000 89442 100000 120333 50000 159878 0 210871
1985 1992 1993 2000 2002 2004 2006
1978-2006年城镇居民人均可支配收 入增长状况（元）
1978 1985
关于开放的相关思想观点
马克思的世界历史观和世界市场
的理论； 列宁关于吸收、借鉴和利用资本 主义建设社会主义的战略思想。 毛泽东关于开展对外交往，发展 对外贸易，“学习资本主义国家 合乎科学的东西”，处理好中国 与外国关系的思想。
二、社会主义改革开放理论 的理论体系与基本内容
1、社会主义改革开放的理论体系 一脉相承又与时俱进的观点 体系
把提高效率同促进社会公平结
合起来； 把坚持独立自主同参与经济全 球化结合起来； 把促进改革发展同保持社会稳 定结合起来； 把推进中国特色社会主义伟大 事业同推进党的建设新的伟大 工程结合起来
第6讲.民主社会主义
第六讲 民主社会主义思潮
一、中国特色社会主义与民主社会主义的区别
（四）是否坚持共产主义奋斗目标 民主社会主义抛弃共产主义奋斗目标，从资产阶级的理性和伦理原 则如自由、平等、公正、互助等出发，提出民主社会主义的目标是为一 个社会公正、自由民主、世界和平的制度而奋斗。他们认为要解决资本 主义的问题，不需要替代资本主义根本制度，只要按照上述原则不断的 对其改良即可。 中国特色社会主义坚持解放生产力、发展生产力，消灭剥削，消除 两极分化，实现共同富裕的社会主义本质和原则，并最终要在生产力极 大发展的社会主义基础上，实现共产主义。这是一个漫长的历史演变过 程和制度创新历程。
自称社会民主主义者，但是他们至多只是对工人阶级怀有模糊的同情，更 多的是用这一口号来掩盖自己的特殊利益，欺骗工人。因此马克思和恩格 斯在1848年革命失败后有一段时期不愿用社会民主主义这一名称来表示自 己的观点，而是宁可自称为共产主义者。
2016/1/4
路易· 勃朗 Louis Blanc1811—1882
社会党国际标徽
2016/1/4 11
第六讲 民主社会主义思潮
二、社会民主主义与民主社会主义区别
(一)社会民主主义概念的起源和演变 2.演变。在两次世界大战之间时期，社会党方面开始把民主社会主 义当作社会民主主义的同义词使用，这也是为了突出它们主张的民主主 义性质，突出它们与布尔什维主义的对立。 第二次世界大战以后，各国社会党的国际组织“社会党国际”在 1951年法兰克福成立代表大会上通过的《原则声明》正式宣布以实现民 主社会主义为目的（注意：最终目标不是共产主义）。从此以后，在当 代工人运动和社会主义运动的文献里，社会民主主义一词逐渐被民主社
包括欧洲古典哲学、人道主义和宗教(主要是基督教)思想等等，不承认 马克思主义是唯一科学的社会主义理论，坚决反对列宁主义。
国家理论
• 2、国家的基本目的 、
• • • • • • （1）安全 ） 首先，安全是国家的首要目的。 首先，安全是国家的首要目的。 其次，国家的安全必须基于基本的正义之上。 其次，国家的安全必须基于基本的正义之上。 最后，安全导致不安全，不存在绝对的安全。 最后，安全导致不安全，不存在绝对的安全。 （2）秩序 ） 现实证实秩序是国家存在的必要条件和前提，因而也是国家 现实证实秩序是国家存在的必要条件和前提， 的重大目的。没有秩序就没有国家。 的重大目的。没有秩序就没有国家。如果一个团体能够被认为是 一个国家，必须满足基本的正义。 一个国家，必须满足基本的正义。 • （3）正义 ） • 一个国家只有满足了基本的正义要求并继而获得了权威， 一个国家只有满足了基本的正义要求并继而获得了权威，这 个国家才能存续下去。 个国家才能存续下去。
二、国家与社会
• 国家从社会中而来。在不同的地区和文化中，国家的 国家从社会中而来。在不同的地区和文化中， 形成方式是不一样的。 形成方式是不一样的。不管以什么样的方式而形成的 最初的国家，在国家成长过程中， 最初的国家，在国家成长过程中，尤其是在民族国家 成长过程中，都伴随着战争和掠夺。在这个意义上， 成长过程中，都伴随着战争和掠夺。在这个意义上， 国家是有组织的具有暴力潜能的一套制度装置。 国家是有组织的具有暴力潜能的一套制度装置。国家 形成的过程充满着国家力量与社会力量的博弈和互动， 形成的过程充满着国家力量与社会力量的博弈和互动， 结果产生出不同类型的国家与社会关系。 结果产生出不同能力指国家将自己的意志、目标转化为现实的能力， 国家能力指国家将自己的意志、目标转化为现实的能力， 主要是指中央政 府能力，而不是统指公共权威的能力，因为只有中央政府才能代表国家意志， 府能力，而不是统指公共权威的能力，因为只有中央政府才能代表国家意志，而 其他公共权威以及地方政府是无法代表国家意志和国家利益的。国家能力可概括 其他公共权威以及地方政府是无法代表国家意志和国家利益的。 为四种能力： 为四种能力： 第一，汲取能力，指国家动员社会经济资源的能力。 第一，汲取能力，指国家动员社会经济资源的能力。 第二，调控能力，指国家指导社会经济发展的能力。 第二，调控能力，指国家指导社会经济发展的能力。 第三，合法化能力，指国家运用政治符号在属民中制造政治共识，进而 第三，合法化能力，指国家运用政治符号在属民中制造政治共识， 巩固其统治地位的能力。 巩固其统治地位的能力。 第四，强制能力，指国家运用暴力手段、机构、 第四，强制能力，指国家运用暴力手段、机构、威胁等方式维护其统治地位的能 力。 在上述四种能力中，最重要的应该是财政汲取能力，因为财政汲取能力弱， 在上述四种能力中，最重要的应该是财政汲取能力，因为财政汲取能力弱， 调控能力就差，进而对统治的合法性造成冲击。 调控能力就差，进而对统治的合法性造成冲击。若统治阶级总是以强制力维护其 统治，统治成本就过高，政治也难以稳定。 统治，统治成本就过高，政治也难以稳定。 财政汲取能力固然重要， 财政汲取能力固然重要，但是如果国家为了财政收入 而大规模地侵害社会利益和遏止有效产权组织的发展， 而大规模地侵害社会利益和遏止有效产权组织的发展， 其代价就是国家发展的停滞。因此，从经济层面看， 其代价就是国家发展的停滞。因此，从经济层面看，国家能力 最终是建立在有效的产权制度基础上的。说到底， 最终是建立在有效的产权制度基础上的。说到底，有效的产权 组织和有利于民众利益表达的机制，是国家能力的根本保证，是 组织和有利于民众利益表达的机制，是国家能力的根本保证， 提升统治能力的基础。 提升统治能力的基础。
第六讲：中国无政
第六讲：中国无政府主义
14
三、中国无政府主义的瓦解
（一）背景：
1927年国民革命失败后，国民党掌握全国政权， 实行：“一个主义， 一个政党，一个领袖”的 专制独裁统治，不允许其他思想、党派存在。 没有严密的组织，无自己武装的无政府主义活 动逐渐困难，中国的无政府主义团体纷纷解体， 大部分报刊停办，无政府主义队伍发生严重分 化。
存续时间
《天义报》 1907-1908 《新世纪》 1907-1910
“新世纪派” 留法学生
基本的政治主张： “无政府主义的盛行由于人们对于今日国家社会的绝望， 从无政府主义理论的基石，即人的绝对自由和抽象平等出 专制政府是无政府主义的制造厂。——【日】幸德秋水 发，要求排除强权的代表——政府。
2014-1-8 第六讲：中国无政府主义 6
2014-1-8 第六讲：中国无政府主义 16
（三）中国无政府主义失败的原因
一是在于其社会基础小资产阶级受其经济地 位的局限。
二是在于无政府主义的理论思想的空想性与 反动性。
2014-1-8
第六讲：中国无政府主义
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总结：中国无政府主义
时间 1910年以前 1911-1917年 1917-1923年 1923年以后
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阶段 留学生中传播 国内理论传播 国内广泛传播 分化瓦解
人物 刘师培 吴稚晖 刘师复 区声白 黄凌霜 李芾甘 卢建波
派别 天义派 新世纪派 师复主义 正统无政府 主义 “派别和人数 一样众多”
18
第六讲：中国无政府主义
2014-1-8 第六讲：中国无政府主义 15
（二）去向
一部分人以毕修勺为代表投靠国民党，与国民党内 的老无政府主义者李石曾、吴稚晖相结合，进行无 政府主义和反共的政治思想宣传。 另一部分人，由于无政府主义幻想破灭，悲观失望， 停止无政府主义活动，去当小职员、手工业者、小 商人、教师、学者等，还有少数作和尚、隐士。 第三部分人，以巴金、卢剑波为代表少数人，拒绝 与国民党合流，继续坚持独立的无政府主义活动。
第六讲 社会主义初级阶段理论
第六讲社会主义初级阶段理论一、教学目的和要求（一）使学生了解我国社会主义初级阶段的国情，掌握社会主义初级阶段理论，为以后理论的学习奠定基础。
（二）使学生了解我国国情，掌握社会主义初级阶段的理论、路线和纲领的制定对整个社会主义初级阶段的重要意义。
二、重点和难点（一）我国正处于并将长期处于社会主义初级阶段（二）党在社会主义初级阶段的基本路线（三）党在社会主义初级阶段的基本纲领三、内容提要1、我国正处于并将长期处于社会主义初级阶段正确认识我国社会主义的发展阶段，是邓小平理论立论的基础。
社会主义初级阶段理论的形成、发展及其意义。
社会主义初级阶段的涵义、基本特征和主要矛盾。
社会主义初级阶段是整个建设中国特色社会主义的很长历史过程中的初始阶段。
2、党在社会主义初级阶段的基本路线党在社会主义初级阶段基本路线的形成及其内涵。
党在社会主义初级阶段基本路线的核心内容。
坚持基本路线不动摇关键是坚持以经济建设为中心不动摇。
四项基本原则是立国之本，改革开放是强国之路，两者统一于建设中国社会主义的实践。
改革是社会主义发展的动力，是中国的第二次革命，是社会主义制度的自我完善和发展。
对外开放是我国必须长期坚持的一项基本国策，是实现社会主义现代化的必要条件。
正确处理改革、发展和稳定的关系，把改革的力度、发展的速度和社会可承受的程度统一起来。
3、党在社会主义初级阶段的基本纲领中国共产党是最低纲领和最高纲领的统一论者。
在革命、建设和改革的各个历史阶段，中国共产党都既有基本纲领即最低纲领，也有确定长远奋斗目标的最高纲领。
党在社会主义初级阶段的基本纲领的提出、主要内容及其意义。
中国特色社会主义经济、政治、文化建设的基本目标和基本政策。
4、建设中国特色社会主义的基本经验党的十六大联系改革开放以来的实践，科学总结了党领导人民建设中国特色社会主义的十条基本经验。
这十条经验，覆盖了改革发展稳定、内政外交国防、治党治国治军等方面，是中国共产党理论创新的最新成果。
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一、诺斯的国家理论
（一）国家的涵义 国家可视为在暴力方面具有比较优势的组
织。 作为可以合法使用暴力的组织，国家可以
合法征税。这是国家不同于公司等微观经 济主体的重要特征。 其由追求自身效用最大化的统治者操控， 其垄断着暴力和公共服务的供给。
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（二）诺斯的“暴力潜能”分配 论
第六讲 国家理论
1
据说，法国财政部长让·巴蒂斯特·柯尔培尔 在会见商人托马·勒让德尔时曾经殷勤地问 到：政府能为您的生意做点什么：后者大 声说：“甭管我们就行了！”
社会最理想的状态是无政府，但是没有政 府就要乱。政府一方面要办好事，另一方 面它也会办坏事。如何制约它，使它不办 坏事，就是宪法的根本思想。——李慎之
从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人 裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它 以法典为准绳，由国家实施。
国家最终作为正式的具有强制力的第三方实 施者是与其规模经济、比较优势及相对较低 的成本有关。
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国家的职能
国家的职能——不同利益集团关系协调 者
制度设计过程实际上是不同利益集团博 弈的结果。
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第三节 新制度经济学的国家理论
新制度经济学对国家理论极为重视。“国 家的存在是经济增长的关键，然而国家又 是人为经济衰退的根源”。国家理论的关 键问题是“国家界定和行使的产权的类型 以及行使的有效性。最富有意义的挑战是， 解释历史上产权结构及其行使的变迁。” 国家是制度的最大供给者。道格拉斯·C·诺 斯指出：“理解制度结构的两个主要基石 是国家理论和产权理论。”
（3）卢梭：自然状态下人是生来自由平等的，是 人类的“黄金时代”，而文明社会则破坏了这种原 始平等，随之而来的是贫困和奴役，他把理想社会 指向自然状态。
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（二）暴力论
1．基本观点 国家起源于阶级对立和暴力掠夺。暴力论
（或掠夺论）的主要观点是政府作为某一 集团或阶级的代理者，它的作用是代表该 集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成 员榨取收入。政府会利用公共权力来界定 一套有利于统治集团利益最大化的产权体 系，而无视其对立集团及其整个社会的福 利。
（1）国家暴力是对付暴力的暴力，即对付非法 暴力的合法暴力，这种合法性起源于每个人捍 卫自己利益，抵御别人侵害的合法权利。
（2）国家暴力只有在能够实现某种社会合作， 并且比其他制度（如市场和其他组织）更有效 时，才被采用。国家暴力资源之所以能更有效 的使用在于其能达到规模经济和防止“搭便车” 问题。
成为美国的一个州 1920年代后期，西方疾病传入，人口下 降，大量土地荒废，政府被迫出售土地 (相对要素价格的变化)
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无中生有：演变
成为美国的一个州 贸易条件变化：新市场不再需 要传统的芋头和白薯，而是糖， 对大量资金和有效技术的追求， 只能租给外国农业生产者 1898年美国吞并了夏威夷， 1959年成为一个州
1. 新制度经济学认为国家带有“契约”和 “掠夺”的双重属性。
道格拉斯·C·诺思提出了有关国家的“暴力 潜能”分配论。若暴力潜能在公民之间进 行平等分配，便产生契约性的国家；若这 样的分配是不平等的，便产生了掠夺性 （或剥削者）。
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2. “暴力潜能”这个范畴具有丰富的内涵。 它既包括军队、警察、监狱等暴力工具， 也包括权威、特权、垄断权等“无形资 产”。国家的“暴力潜能”类似于企业拥 有资金、劳动力、技术等生产要素后所具 备的“生产能力”。
分工深化和交换扩大导致社会更持 久更有力也更系统的保险单位出现， 家庭向社区、自治领地和国家转化
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无中生有：从无国家社会到有国家社会
古代冰岛共和国的解体(930-1262)
古代冰岛共和国的制度 强制性的农民地域联盟哈里布 (hreppar)解决保险问题：互相救济 并照顾本地贫穷者 政治系统维持秩序和保护产权：36(后 为38)个首领控制的法庭审判系统和立 法机构 首领和臣民的关系是双向式的权利和 义务关系：每个独立农民都必须是每 一个首领的臣民，但可以随时改变忠 诚对象。首领职位可以继承、转让
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国家的职能
国家的职能——产权界定和保护者 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面
具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地 位。 国家为什么要界定和保护产权？
界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能
够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期
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无中生有：从无国家社会到有国家社会
无国家社会如何决定和控制资源使用(埃格特森，1996)
用武力或武力威胁建立排他性 价值体系和意识形态，以影响私人动机
从而降低排他性成本 习俗和习惯法，如界定个人从属的氏族、
集体复仇、合法婚姻等的行为规则
研究非市场状态，理 性选择是不够的，必 须考虑限制个人行为 的其他社会因素
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（1）霍布斯
“自然状态”、“霍布斯丛林”：自私的、平等的 人们之间相互敌对，呈现出“一切人反对一切人的 战争”的状态，没有相互认可的产权安排、没有是 非观。
为了摆脱自然状态，理智昭示人们通过订立社会契 约，建立公共机构来保障自然权利的维持。
（2）洛克：完备无缺的自由状态—如果有人违反 就会陷入战争—社会契约。
24
2 诺斯
他认识到政府既有生产性也有潜在掠夺性。 诺斯将国家定义为一个在暴力方面有比较 优势的组织，在扩大地理范围时，她的界 限要受其对选民征税权力的限制。控制国 家的统治者既垄断暴力又垄断公共服务的 供给，而且充当一个具有歧视性的垄断者 角色。统治者与臣民们有长期契约关系， 它规定公共服务与税收之间的交换条件。 统治者给这种服务定价的能力受其垄断权 力大小的限制。
的哲学家和经济学家们发现和强调。
7
国家的职能
国家的职能——产权界定和保护者 为什么国家在大多数情况下提供的是低
效率的产权？
统治者偏好的多元性与有限理性。 不同集团利益的冲突。 制度内耗
8
国家的职能
国家的职能——第三方实施者 正式制度的制定及其实施机制的运作则
主要是由国家来完成的。
国家的形成过程也必然伴随着分工深化、 交易扩大，专业化的暴力组织及以其为基 础的公共权力机构形成。
21
（一）契约论 1．涵义 国家契约理论把国家看作是一种平等人之间的契
约安排，其作用是提供公共安全及公共服务，进 而提高社会福利水平。 2．代表人物及其基本观点 契约论的典型代表是霍布斯、洛克、卢梭等。他 们的主要观点是，在政府产生以前的自然状态中， 人们之间有战争或许多生活的不便。于是，人们 通过契约的签订，把原本属于自己的部分权利让 渡给政府，由政府承担保护每个结合者的人身和 财富的义务。
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无中生有：从无国家社会到有国家社会 小结：从无国家社会到有国家社会的两种方式
冰岛通过契约寻求政府的保护 夏威夷通过暴力形成国家，又通过契约寻求
更强政府的保护
20
二、国家的起因
回顾国家的起因，大致有契约论和暴力论 两种理论。
国家起源的动力有对外战争、人口压力、 基于内外贸易的需要等。
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无中生有：从无国家社会到有国家社会
古代冰岛共和国的解体(930-1262)
古代冰岛共和国的解体 人口扩张造成对于土地的压力，出现一个新的 雇农和贫民阶层，巩固了首领职位 首领的合并：1097年什一税引入，一半归教 堂和牧师，但一般都进入了首领腰包。这引起 了对主教和首领职位的争夺和长期的流血冲突 1262年冰岛与挪威国王签约，通过契约寻求 政府的保护。规定：冰岛人成为国王的臣民， 并保证每年向他纳税，但如果君主违反了协议， 不能履行其职责，臣民有免除纳税义务的权利； 冰岛人的主要要求是保证和平和自己的法律。
制度设计常常更多地牵涉到利益派别间 的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制 度的功能发挥。
10
第二节 国家的起源与演进
国家作为一种制度安排，其起源是制度安 排从非正式到正式演进发展的结果，是制 度安排发展到一定阶段的产物。
国家的起源问题是一个经典而活跃的研究 领域。
由于自然环境、历史进程、文化等因素的 不同，国家的形式和规模也不尽相同。
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无中生有：从无国家社会到有国家社会
夏威夷制度的演变
1778年英国库克船队到来引起的变化 贸易及利润增加了一个酋长征服其他酋长 的预期利润 先进武器的引入使得统治酋长可以凭借少 数忠诚部队战胜人数众多而手无寸铁的平 民，这降低了维护一个统一王国的费用 战争开始，1795年一个统一的中央集权 国家出现，1819得传统宗教被废除
该节的主要任务是从多个视角审视、研讨 国家（尤其是20世纪以来）的演变。
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一、无中生有：从无国家社会到有国家社会
《利维坦(Leviathan)》中的霍布斯丛林(1651)
故当国家之未成立，既无一公认之权力以 压服一切，于是，人与人之间有永久战争之 状态。...在混战之世，人人为人人之仇敌， 固矣。即在无公共保障之时，则人亦只有自 恃其体力、智力以各谋自卫。当此之时，工 业、农业皆无由兴.... 盖此时人人救死不暇， 何能计及其它？故其生活也：孤独、贫困、 污秽、野蛮又短暂。...人人相战之世，无所 谓是非，亦无所谓曲直。...战时之德，惟力 与诈而已。公道与不公道之念，非人身心上 所本有，与感觉情欲不同，盖人独处则无之， 有群乃生焉。人之自相为战，则无所谓财产， 为其力之所能取，与其力之所能保，乃得而 有之。
暴力实质上也是一种资源。在国家未产生 以前，这些暴力资源都分布在“社区”或 “庄园”之类组织的手里。显然，暴力资 源的这种分散配置方式无疑是低效的。在 这种情况下，产权保护的费用也就相当高 了。这时的一个基本规则是，暴力潜能形 成的边际成本=产权保护的边际收益。 29