期货法律法规汇编
1 / 1 七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。
-----啸之记。
期货法律法规汇编重点知识提取 ===========期货交易治理条例：3-26========== 第二章：期货交易所4 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员： 违法违纪撤销职务资格的未超五年的。 2.交易所履行的责任： 1 / 1
提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算 交割 交易。保证合约的履行。对会员监督治理。 3.建立风险治理制度： 保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险预备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。 4.出现异常情况采取的情况能够是: 提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。临时停止交易。采取其他紧急措施。 5.期货交易所办理下面情况，需要经国务院期货监督治理机构批准: 制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更 解散分立 合并交易所 第三章：期货公司 1．申请成立期货公司需要具备条件： 注册资金最低3000W 高级治理有任职资格，从业人员有从业证 有符合法律 行政法规的公司章程 要紧股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。 有合格的经营场所和业务设施， 有健全的风险治理和内部的操纵制度 2.出资的货币资金比例不低于85% ，国家在受理期货公司设立 1 / 1
起6个月内需要做出批准不批准的决定。 3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东 实际操纵人关联人提供融资，对外担保。 4.期货公司从事经纪业务同意客户托付以自己的名义为客户进行期货交易 交易由客户承担。 5.期货董事办理下面情况需要国务院期货监督治理机构批准： 合并 分立 停业 解散或者破产 变更公司形式 变更业务范围 变更注册资金。（在20日做出批准不批准） 5%股份以上变动 设立 收购参股或者终止境外期货经营机构 其他的在2个月做出批准不批准。 6.期货公司办理下面事，应经期货监督治理派出机构批准： 变更法定代表人 变更住宅或者营业场所 设立或者终止境内分支机构（两个月内） 变更境内分支机构营业场所 负责人和经营范围 其他的在20日内批准不批准 7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。 8.期货公司应向交易所报告大户名单。 1 / 1
第四章： 期货交易差不多规则 1.不得做盈利保证 不得共享利益和风险。 2.期货公司不得同意下面托付来进行交易 国家机构个事业单位 国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。 证券 期货市场禁止加入者 未提供开户证明材料的单位和个人。 3.期货公司及时公布信息。不得公布价格预测信息 4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况 依据客户要求支付可用资金 为客户交存保证金 支付手续费 税款 5.期货交易所会员 客户能够使用标准仓单 国债等价值稳定 流通性好的有价证券进行期货交易 具体比例国家规定。 6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、 7.客户保证金不足的未在规定的时刻内及时的追加的话 期货公司应当强行的平仓。 8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为: 出具虚假仓单 违反期货交易所业务规则 限制交割商品的入库 出库 1 / 1
泄露与期货交易相关的商业秘密 违反国家规定从事期货交易 9.保证金不足的 期货交易所应当以风险预备金和自有资金代为承担违约责任 并取得对会员的相应追偿权。 10.不得编造 传播有关期货交易的虚假信息 不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。 11.任何个人和单位不得用信贷资金 财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资 担保业务资格 由国务院银行业监督治理机构批准。 国家企业应当遵循套期保值的原则。 第五章 期货业协会 1. 期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人 2. 期货业协会履行下列职责： 教育组织会员遵守法律法规 和政策 制定行业规则检查会员行为 纪律处分 负责期货从业人员资格认定治理以及撤销工作 受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、 维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求 组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流 组织会员就期货业的进展 运作进行研究 1 / 1
第六章 监督治理 1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督治理机构要紧负责人批准 能够限制被调查人期货交易 时刻不超过15个交易日。案件复杂延长30日。 2.期货投资者保障基金的筹集 治理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。 3.期货公司出现风险应该对其采取的措施： 限制或者暂停部分期货业务 停止批准新增加业务或者分支机构 限制分红 和向高级治理人员支付酬劳 限制转让权利和财产上设定的其他权利 责令更换新的治理人员 限制期货公司自由资金 的调拨 限制股权的转让和股东的权利 通过整改符合的话。那么在验收完毕3日内能够解除。 4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对治理人员做如下的措施： 通知出境治理机构限制其出境 限制其对自己的财产进行处理 或者设定其他的权利 5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东 实际操纵人 必须在5日内向监督治理机构提交报告。 1 / 1
第六章 法律责任 1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正 给予警告 没收违法所得 违法规定 接收会员，收取手续费，使用分配收益 不按照规定公布行情公布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料， 不建立健全结算担保金制度 不按照规定提取 治理和使用风险保证金 违反国务院期货监督治理机构有关保证金安全存管监控规定 限制会员实物交割的数量 任用不具备资格的从业人员 处罚：对主管人员处1万到10万的罚款 2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5倍；罚款，不满10万的处以10-50万，情节严峻的停业整顿（针对组织的处罚）： 同意会员在保证金不足的情况下交易 直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务 违规收取保证金 或者挪用 伪造，涂改或者不按规定保存期货交易 结算 交割资料 未建立或者未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度 1 / 1
拒绝或者阻碍国家检查 关于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款 3. 期货公司有以下行为之一的责令改正 给予警告 没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30W的罚款。情节严峻 整顿或者吊销营业执照： 接收不合规定的托付，同意客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的活动，从事期货自营业务 为其股东 实际操纵人提供融资或者对外 担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。 不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规定使用风险预备金。伪造 编造 出租 出借买卖期货业务许可证 进行混码交易的。 拒绝阻碍国家检查 关于直接负责人处以1-5万罚款，情节严峻暂停任职资格和从业资格 1. 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款 ，不满10万的处以10-50万的罚款。情节严峻吊销执照 向客户做获利保证或者不给客户出示风险讲明书， 在经纪业务中与客户分享利益 共担风险 不按照客户规定擅自进行期货交易 不把交易的指令下达到交易所 1 / 1
给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段 诱骗客户发出交易指令。 挪用客户保证金。没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金 关于直接负责人 处以1-10万元罚款 情节严峻暂停撤销任职资格 期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易： 没收违法所得 处以1-5倍罚款。不满10万的处以10-50万的罚款， 单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款 期货交易所 期货保证金监管机构 国务院期货监督治理机构 工作人员从重处罚。 2. 任何的单位突然个人有以下行为的，处以1-5倍的罚款 不足20万的处以20-100万的罚款： 单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约 操纵期货交易价格。 串通 事先约好互相进行期货交易 阻碍期货交易价格和交易量。 以自己为对象 自买 自卖 阻碍价格和交易量 为阻碍期货市场的行情 囤积现货。 关于直接负责人处以1-10万罚款 3. 交割仓库限制交割仓库商品 的出库和入库
期货从业资格考试期货法律法规汇编
期货监督管理机构批准。
A．变更注册资本
D．变更5％以上的股权
答案：ABCD
第三章 期货公司
2．期货公司办理下列（ ）事项，国务院期货监督 管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或 者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．合并、分立、停业、解散或者破产 C．变更公司形式 D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 答案：BCD
第三章 期货公司
第二章 期货交易所
例题．期货交易所履行的职责包括（ A．提供交易的场所、设施和服务 B．设计合约，安排合约上市 C．组织并监督交易、结算和交割 D．保证合约的履行
答案：ABCD
）。
第二章 期货交易所
五、禁止业务 1、不得直接或者间接参与期货交易。 2、未经国务院期货监督管理机构审核并报 国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、 股票投资、非自用不动产投资等与其职责无 关的业务。
第二章 期货交易所
六、风险管理制度： （一）保证金制度； （二）当日无负债结算制度； （三）涨跌停板制度； （四）持仓限额和大户持仓报告制度； （五）风险准备金制度； （六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
注意：实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当 建立、健全结算担保金制度。
第二章 期货交易所
第三章 期货公司
注意：前款第（四）项、第（七）项所列事项， 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日 起20日内做出批准或者不批准的决定；
前款所列其他事项，国务院期货监督管理 机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或 者不批准的决定。
第三章 期货公司
例题
1．期货公司办理下列（ ）事项，应当经国务院
第二章 期货交易所
例题．期货交易所办理下列（ ）事项，应当 经国务院期货监督管理机构批准。
2016期货法律法规汇编重点知识提取(全是精华)
期货法律法规汇编重点知识提取第二章：期货交易所41.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
2.交易所履行的责任：提供交易场所。
安排合约上市。
组织监督结算交割交易。
保证合约的履行。
对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：保证金制度。
大户持仓和持仓限额报告制度。
风险准备金制度。
涨停板制度。
当日无负债制度。
4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。
调整涨停板的幅度。
限制会员最大持仓量。
暂时停止交易。
采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。
上市，中止，取消或者恢复交易品种。
上市修改或者中止合约。
变更解散分立合并交易所第三章：期货公司1．申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。
3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。
5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。
6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。
期货法律规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为了规范期货市场秩序，防范金融风险，保护期货交易各方的合法权益，维护国家经济安全，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本法。
第二条本法所称期货，是指在期货交易所统一制定的合约标准下，以约定的价格在将来某一时间买卖的标的物或者金融工具。
第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
第四条期货交易应当在期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
第五条国务院期货监督管理机构负责全国期货市场的监督管理。
第二章期货交易所第六条设立期货交易所，应当具备下列条件：（一）有符合本法规定的章程；（二）有符合本法规定的注册资本；（三）有符合本法规定的组织机构；（四）有符合本法规定的交易规则和风险管理制度；（五）有符合本法规定的设施和技术条件；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
第七条期货交易所的设立，由国务院期货监督管理机构审批。
第八条期货交易所应当制定交易规则，并报国务院期货监督管理机构备案。
第九条期货交易所的交易规则应当包括以下内容：（一）交易品种、交易时间、交易方式；（二）交易价格的形成机制；（三）交易保证金制度；（四）持仓限额制度；（五）交易手续费制度；（六）信息披露制度；（七）风险控制制度；（八）其他有关事项。
第十条期货交易所应当建立健全风险管理制度，包括但不限于：（一）市场风险管理制度；（二）信用风险管理制度；（三）操作风险管理制度；（四）流动性风险管理制度；（五）其他风险管理制度。
第十一条期货交易所应当对会员进行资格审查，并对其交易行为进行监督管理。
第十二条期货交易所应当对客户进行资格审查，并对其交易行为进行监督管理。
第十三条期货交易所应当建立健全客户资金管理制度，确保客户资金安全。
第十四条期货交易所应当建立健全信息披露制度，及时、准确地披露相关信息。
第三章期货经纪机构第十五条从事期货经纪业务，应当具备下列条件：（一）有符合本法规定的章程；（二）有符合本法规定的注册资本；（三）有符合本法规定的组织机构；（四）有符合本法规定的业务规则和风险管理制度；（五）有符合本法规定的设施和技术条件；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
Giimwo期货法律法规有关数字规定
生命中，不断地有人离开或进入。
于是，看见的，看不见的；记住的，遗忘了。
生命中，不断地有得到和失落。
于是，看不见的，看见了；遗忘的，记住了。
然而，看不见的，是不是就等于不存在？记住的，是不是永远不会消失？《期货法律法规汇编》有关数字规定期货法律法规施行时间汇总法律法规名称施行时间《期货公司首席风险官管理规定（试行）》2008 年 5 月1 日《期货从业人员执业行为准则（修订）》2008 年 4 月30 日《期货投资者保障基金管理暂行办法》2007 年 8 月1 日《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》2007 年 7 月4 日《期货从业人员管理办法》2007 年 7 月4 日《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》2007 年 4 月20 日《期货公司金融期货结算业务试行办法》2007 年 4 月19 日《期货公司风险监管指标管理试行办法》2007 年 4 月18 日《期货交易管理条例》2007 年 4 月15 日《期货交易所管理办法》2007 年 4 月15 日《期货公司管理办法》2007 年 4 月15 日《中华人民共和国刑法修正案（六）》2006 年 6 月29 日《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》2003 年 7 月1 日《中华人民共和国刑法修正案》1999 年 12月 25 日第 1 章 《期货交易管理条例》有关数字规定（每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号，以下各章同）一、向监管机构申请批准的有关数字规定二、向监管机构报告的有关数字规定三、监管机构批准的有关数字规定四、必须具备资格的有关数字规定五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定期货交易所负责人、财务会计人员。
（9）六、其他有关数字规定第 2 章 《期货投资者保障基金管理暂行办法》有关数字规定第 3 章 《期货交易所管理办法》有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定二、任职期限的有关数字规定三、会议召开频率有关数字规定四、会议通知的有关数字规定五、其他有关数字规定第 4 章 《期货公司管理办法》有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定二、期货公司设立资格的有关数字规定三、期货公司业务资格的有关数字规定提问回答期货公司申请金融期货经纪业务资格，在申请日前构验收合格的，可不受此限制。
期货从业资格期货法律法规(证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法)历年真题试卷汇编1
期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法、期货市场客户开户管理规定）历年真题试卷汇编1(总分：102.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：16，分数：32.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________解析：2.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。
[2015年9月真题]（分数：2.00）A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格√D.证券销售从业人员资格解析：解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
3.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下( )行为。
[2015年5月真题]（分数：2.00）A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险√解析：解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
2011期货法律法规总汇编重点知识提取(全是精华)
期货法律法规汇编重点知识提取第二章：期货交易所41.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
2.交易所履行的责任：提供交易场所。
安排合约上市。
组织监督结算交割交易。
保证合约的履行。
对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：保证金制度。
大户持仓和持仓限额报告制度。
风险准备金制度。
涨停板制度。
当日无负债制度。
4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。
调整涨停板的幅度。
限制会员最大持仓量。
暂时停止交易。
采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。
上市，中止，取消或者恢复交易品种。
上市修改或者中止合约。
变更解散分立合并交易所第三章：期货公司1．申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。
3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。
5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。
6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。
期货法律法规
期货法律法规期货法律法规一、什么是期货法律法规期货法律法规是指对期货市场、期货交易和期货经营行为进行规范和监督的法律和行政法规。
它们旨在保护市场参与者的利益，维护市场的稳定和健康发展，促进期货市场的经济效益和风险管理。
二、国内期货法律法规1. 期货交易所法律法规期货交易所是期货市场的核心机构，对期货交易所的设立和运营，有一系列法律法规进行规范。
其中包括《中华人民共和国期货交易所管理条例》、《中国金融期货交易所管理办法》等。
这些法律法规规定了期货交易所的组织形式、运营规则、监督管理等方面的内容，以确保交易所的正常运行和市场秩序的维护。
2. 期货经纪机构法律法规期货经纪机构是指获得国家有关机构批准，从事期货经纪活动的企事业单位。
其设立和经营行为也受到一系列法律法规的约束，以确保期货经纪机构的稳定发展和客户权益的保护。
相关的法律法规包括《期货经纪机构监督管理办法》、《期货经纪机构业务规则》等，其中明确了期货经纪机构的准入条件、运营规范和监督要求等，以提高期货经纪行业的专业化水平和市场透明度。
3. 期货市场法律法规对于期货市场的组织管理和行为监管，也有一系列法律法规进行约束。
其中包括《中华人民共和国期货法》、《商品交易所管理条例》等。
这些法律法规主要涉及期货市场的市场秩序、交易制度、风险管理等方面的内容，旨在保护交易参与者的合法权益，预防市场操纵和欺诈行为，维护市场的公平和透明。
三、国际期货法律法规除了国内法律法规外，国际上也有一系列对期货市场和期货交易进行规范的法律法规。
这些法律法规通常由国际组织或国际条约制定和管理，适用于跨国期货交易和跨国期货公司。
著名的国际期货法律法规包括《国际货物期货合同公约》、《国际金融期货合同公约》等。
这些公约主要涉及期货合同的形成、生效和履行等方面的内容，以提供跨国期货交易的法律依据和保障。
同时，国际组织如国际期货交易协会（FIA）、国际清算银行（ISDA）等也发布了一系列行业准则和规范，对期货市场的运作和交易行为进行指导和监督。
7-1 2-期货从业资格-期货法律法规汇编-精-第2章第3节 法条4 期货公司监督管理办法(最新)(
（四）近3 年未因重大违法违规行为受到行政 处罚或者刑事处罚； （五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关 立案调查或者采取强制措施； （六）近3 年作为公司（含金融机构）的股东 或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股 东义务等不诚信行为； （七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认 定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
第二章 设立、变更与业务终止
（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度 和风险管理制度文本； （七）场地、设备、资金证明文件； （八）律师事务所出具的法律意见书； （九）中国证监会规定的其他申请材料。
第二章 设立、变更与业务终止
第十二条 外资持有股权的期货公 司，应当按照法律、行政法规的规定， 向国务院商务主管部门申请办理外商投 资企业批准证书，并向外汇管理部门申 请办理外汇登记、资本金账户开立以及 有关资金结购汇手续。
第二章 设立、变更与业务终止
（三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督 管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管 合作备忘录，并保持有效的监管合作关系； （四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例， 累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货 业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区 和台湾地区开放所作的承诺。
第二章 设立、变更与业务终止
除前款规定情形外，期货公司单个股 东的持股比例或者有关联关系的股东合计 持股比例增加到5%以上，应当经期货公 司住所地中国证监会派出机构批准。
第二章 设立、变更与业务终止
第十八条 期货公司变更股权有本办法第 十七条所列情形的，应当具备下列条件： （一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等 情形； （二）期货公司与股东之间不存在交叉持股 的情形，期货公司不存在为股权受让方提供 任何形式财务支持的情形； （三）涉及的股东符合本办法第七条至第十 条规定的条件。