ISO14001环境风险与机遇识别表
环境风险与机遇识别表
年份：2017年体系：质量□环境□
类型
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相
关方描述
风险和机遇
发生可能性
×严重性
等级
执行部门时限
外部因
素法规要
求
法律、法规内容的
变化
环境风险：公司产品在全国各区域销售，对国家环保
法律法规及当地的环保法律法规是否充分收集评估，
并转化为公司制度执行，符合环保法律法规要求
环境机遇：公司遵守环保要求，生产环保产品，给公
司带来潜在的客户
4×4=16 高
1.主要职能部门按照要求加强国家
环保法律法规及相关产品销售区域
所在地法律法规的收集评价
人资部、品质部全年
2.销售部门加大市场开拓销售部全年
环保标准的变化
环境风险：公司现有的制度，是否符合环保标准的要
求
环境机遇：公司遵守环保要求，生产环保产品，给公
司带来潜在的客户
4×3=12 一般
1.主要职能部门按照要求加强法律
法规的收集评价
研发部、品质部全年
2.销售部门加大市场开拓销售部全年
相关方
要求
监管部门的监管
力度
环境风险：监管部门针对环保监管力度加大，如公司
按环保要求执行不规范，可能存在被查处的风险
环境机遇：公司生产环境的变化，给公司带来新的发
展机遇
4×3=12 一般
1.各级部门严格按照公司的环保规
章制度开展相关工作
生产部、仓库、人资部全年
2.职能部门加大公司内部环保制度
执行情况的检查
人资部、品质部全年供应商的要求
环境风险：供应商不遵守公司的环保规章制度，带来
的环境因素风险
环境机遇：监督供应商遵守公司环保要求，提高环保
意识
2×3=6 一般
对公司影响较大的供应商做好环保
调查工作
采购部、品质部全年
外部因
素相关方
要求
客户的需求
环境风险：客户对产品环保标准提高，以及对供应过
程中环境保护的期望值提升，给公司生产及服务售后
管理提出新的要求
环境机遇：公司环保方面管理水平的提升，会给公司
带来潜在的发展机遇
4×4=16 高
销售部加强与客户进行产品环保标
准的沟通，统一双方的环境保护标准
研发部、品质部、销售部全年
第三方的要求环境风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的环
境影响，或是第三方的环保要求公司目前无法满足，
由此造成的冲突
环境机遇：第三方要求会完善公司的环保管理水平
2×3=6 一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对
第三方的环保要求及时进行处理，必
要时及时提交公司高层进行资源配
置，降低第三方的抱怨
人资部、品质部全年
技术新领域、新设备、
新工艺
环境风险：公司现有的工艺、生产设备会造成较大的
噪音环境影响。
环境机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，提高
公司的工艺水平，降低和减少环境影响。
3×4=12 一般
公司根据目前的技术水平，制定的技
术攻关和设备改造计划，相关职能部
门予以有效落实。
工艺课设备部生产部全年
外部因
素市场
市场竞争力
环保风险
环境风险：公司目前环保产品及环境保护方面领先趋
势已经比较高，但是竞争对手的正在模仿公司的发展
方式，对公司环保产品的竞争力和价格都产生比较大
的压力，市场风险比较大。
环境机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的环保项
目，同时促进公司环保管理水平，保持质量环境领先，
提高公司的竞争优势。
3×4=12 一般
完善公司内部环保管理制度，加强部
门的考核，提高公司环保管理水平，
提高公司环保产品质量，保持竞争的
优势；
人资部、品质部全年
外部因
素原材料
供应商
施加环境影响
环境风险：目前公司原材料供应稳定，但是部分原材
料供应商未按公司环保要求执行，给公司带来一定的
环境风险。
环境机遇：开发出更适合公司环保要求的供应商
4×4=16 高
1.办公室要提前制定施加环保影响
的合格供应商名录。
2.公司对主要供应商的环境保护提
供财务支持；
采购课、品质部、管理层全年
内部因素公司
运营
管理流程
环境风险：目前公司环保管理流程基本覆盖了公司日
常工作，但是环保要求执行力如果得不到保证，会对
公司环境运行带来一定的风险。
环境机遇：完善环保流程，提高环保执行力，可以提高
公司的环保管理水平。
3×4=12 一般
1.各级部门必须严格按照环保流程
要求开展日常工作，对出现的环境不
符合情况及时调整，保持环保流程的
可操作性；
2.公司组织定期组织进行环保要求
的评审。
各级部门全年。
ISO14001风险与机会评价与应对策划表
2017.3.15 2017.3.15
有效 有效
5
内部
在确定潜在的紧急情况 例 如：火灾发生
辖区区对本企业的环保要求及 检查力度相对较低 部分顾客对产品质量和安全比 较关注； 本项目轻微污染，且无废气， 废水产生，且周围500米内无 农村住宅等环境敏感保护目标
5
2017.3.15
有效
6
外部
3
三级
2017.3.15
有效
7
外部
4
三级
原料及生产环节加大检测 技检部/生产 力度 部 加大产品生产力度，扩大 市场占有 营销部
2017.3.15
有效
8
外部
5
三级
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
持续
有效
3
三级
生产部
2017.3.15
有效
2
内部
2
加强识别、收集，定期更 三级 新，重要条款予以培训或 纳入制度中。 三级
办公室
持续
有效
3 4
内部 内部
4 5
建立健全环保制度，严格 办公室 落实执行 完善现场警告标志，加强 总经理/生产 三级 环保设施的日常维护及管 部/技检部 理 三级 制定应急预案，定期培训 办公室/生产 防火常识，定期防火演练 部 建立健全环保制度，严格 落实执行 办公室
严重程度：5以上为高风险，低于5为低风险
1
人员素质参差不齐，环保意识 不强，对岗位环境因素认识不 足，控制方法不明确； 适用环境法律法规的识别、收 集及宣传不够，相对应公司内 部活动及环境因素不够明确， 部分员工守法意识淡薄。 公司环保资质及设施较为齐 全，但管理制度尚不够健全； 部分环境因素的员工对环境产 生的影响，收集处理装置及车 间通风装置运转维护不足；
ISO14001环境风险机遇识别分析控制表范例
序号
内/外部 相关方
风险识 别部门
风险及机遇描述
风险机遇识别分析控制表
风险分析 风险等 P S RPN 级
风险和机遇应对措施
措施有效性 确认
责任部门
风险：适用环境法律法规的识别、收集及宣
1.由管理部具体负责与公司有关法律法规的获取工作，并进行适用
传不够，相对应公司内部活动及环境因素不
管理部
风险：环保方面管理制度尚不够健全 机遇：公司整体环保资质及设施较为齐全
3 4 12 中 建立建全环保制度，严格落实执行
有效
管理部
风险：相关废气、粉尘收集处理装置及车间
4
内部
各部门
总经办
通风装置运转维护不足 机遇：部分职业危害因素岗位（粉尘、噪音
4 4 16
高 完善现场职业危害警告标识，加强环保设施的日常维护及管理
、焊锡）的员工对废气、粉尘的关注度很高.
风险：社区对化工企业的环保要求及检查力
5
外部
社区
管理部
度比较高 机遇：对自我环保的意识加强了，使我们在
3 4 12
中 建立建全环保制度，严格落实执行
客户端的竟争度提升
风险：本公司位于规划的工业园内，且生产
6
外部
社会环 境
管理部 营销部
产品不影响周边环境，并有按规定对其排放 的废气、废物等进行收集、检测。 机遇：严格要求自已对环保要求的管控，确
行管控
纳入制度中
风险：人员素质参差不齐，环保意识不强，
2
内部
对岗位环境因素认识不足，控制方法不明确 各部门 管理部 机遇：制订培训计划，将环保意识从员工入
职开始到岗位、年度培训中定期进行宣导培
ISO9001-2015和ISO14001-2015风险和机遇识别评价及应对措施管理表
OK
提交的输入资料。
1、管评输入反复确认，确保每一项输入
3
管理评审 过程
2.各单位提供的 评审输入资料内 容不完整
管理评审内容不完 整，不符合体系标 准及相关程序的要 求
8
6
4
192
二
落实到责任部门并得到评审；
2.评审前各单位将评审资料先提交给QS做 内容确认后提交管代； 3.QS按『管理评审计划』规定对各单位提
行审核.
2 内审过程
3.审核清单编 制，审核内容， 范围不充分
不能有效的指引审 核员完成审核任务
7
5
1.审核员按“审核计划”规定的审核范围
查2019.7内审计划，包含
4
140
二
和依据编制“审核清单”； 2.体系工程师和管代分别对审核员提交的
品保部 QS
内部管理体系审核 审核范围和依据，且每份
清单
内审清单均经QS和管代签
告书>，承担旧版文件找到后又误用的风
品保部 QS
险及损失
文件发放记录表 文件遗失宣告书
1.查2020年“文件发放/ 回收记录表-员工投诉处 理管理规范A1”,有旧版 回收记录。
OK
2、文件安全性 监管不到位
机密资料外泄
8
3
4
96
三
1.于各计算机装资安软件，不定期点检， 实时进行动态监控； 2.依『计算机设备管理规范』奖惩机制考 核；
够
工作浮于表面，无
7
法深入；
3
1
21
三
参加专业体系培训机构课程，并获取第三 方认证机构颁发的“内审员证书”
品保部 QS
1.内审员清单、 2.内审员证书
iso14001环境风险与机遇识别表
生产部、仓库、人资部 人资部、品质部
全年 全年
对公司影响较大的供应商做好环保 调查工作
采购部、品质部
全年
销售部加强与客户进行产品环保标 研发部、品质部、销售部 全年
准的沟通，统一双方的环境保护标准
各职能部门加强与第三方的沟通，对 第三方的环保要求及时进行处理，必 要时及时提交公司高层进行资源配 置，降低第三方的抱怨
环境风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备 管理不善，造成的环境事故，会给公司造成很大的生 产风险。 环境机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好 的环境。
核准：
3×3=9 3×3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变 换，注意工作方式，创造良好的工作 环境，提高员工的归属感 2.办公室做好人员的储备，防止人员 流失后给公司带来的风险； 3.各职能部门加强绩效考核的有效 开展，通过考核促进员工的工作积极 性，提高业务素质。
第三方的要求
环境风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的环 境影响，或是第三方的环保要求公司目前无法满足， 由此造成的冲突 环境机遇：第三方要求会完善公司的环保管理水平
4×4=16 4×3=12 4×3=12 2×3=6 4×4=16 2×3=6
高 一般 一般 一般
高 一般
体系：质量□ 环境□
风险及机遇应对措施
公司各部门
一般
设备部严格按照公司的年度计划做 好设备改造和按照计划的维护工作， 提高公司设备、设施稳定性。
设备部、生产部
全年 全年
环境风险与机遇识别表
年份：2017 年
类型
类别
外部因素及相 关方描述
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险及机遇的评估 发生可能性
ISO14001风险和机遇应对措施表
内部
员工环保意识不够，导致产生
1.行政部在进行新员工入厂培训时，
因素
环境污染。
必须对新员工进行环保意识课程培训。
2..公司设立“心里辅导室”，疏导
员工压抑、不满情绪。
3
内部
环保设备故障率高、老化、精度低，
1.机台操作工负责设备的日常保养
因素
影响产品合格率和准时交货。
和记录。
2.机修负责设备的定期保养和记录。
ISO14001:2015 风险和机遇应
对措施表
序号
类别
风险和机遇
应对措施
1
内部
工作环境差：导致员工流失率高，
1.各部门日常工作中要进行5S管理，
因素
没有熟手作业人员，导致环保设备
保证工作环境整洁、整齐，避免出现
不能起作用。
脏、乱、差等现象。
2.每月由行政部进行一次全公司各部
门5S检查，并填《现场5S检查表》。
适当时，作成设备检修计划并予以
实施。
4
外部
环保标准变化而未及时跟踪
1.厂务部部负责跟踪和收集产品
因素
会导致返工、退货。
最新标准。
2.通过与政府相关部门、认证
机构的沟通和互联网来跟踪和收集。
ISO14001风险与机遇识别控制清单范例
—不能履行合规义务
—可能产生罚款
—收到负面的公众反映机遇（潜在的有益影响）
—减少排放：安装适宜的减排设备。
实施运行控制以确保履行合规义务。
建立环境目标，在密闭场所作业，或采取措施。
安装VOC治理设备。建立VOC管理台帐。
28
喷漆作业
废油漆桶处置
土壤污染
《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《国家危险废物名录(2016版)》
实施运行控制以确保履行合规义务。规范收集、暂存、处置，执行转移联单制度。
6
浇铸作业
废渣处置
土壤污染
《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》
《山西省工业固体废物污染防治条例》
——
风险（潜在的不利影响）
—不能履行合规义务
—可能产生罚款
—清污成本
—收到负面的公众反映机遇（潜在的有益影响）
—寻求综合利用技术
风险与机遇识别控制清单
（
序号
活动、产品和服务
环境因素
实际的和潜在的环境影响
合规义务
其他要求
需要应对的风险和机遇
策划采取的措施
活动：铸造作业
1
切割废钢
粉尘排放
大气污染
《中华人民共和国大气污染防治法》
《山西省大气污染防治条例》
《大气污染物综合排放标准》
关于京津冀大气污染传输通道城市执行大气污染物特别排放限值的公告
—清污成本
—罚款
实施运行控制以确保废
油有效收集并规范处置。
活动：热处理作业
15
热处理作业
废石棉处置
土壤污染
《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》
《国家危险废物名录
iso14001：2015环境风险和机遇识别及应对措施一览表
福利处 福利处 生产 生产 生产
每季度按要求对废气治理设施进行维护保养
对排气设施进行点检
建立废弃物分类标准， 并分发给给各部门
■ 对员工进行废弃物管理的培训 寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物， 取得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据 登录
■ 生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器） 采购安排周期性退回给供应商循环利用
化学品容器可退回给供应商循环利用， 减少 危险废弃物处理量（机遇）
■ ■ ■ ■ ■■ ■ ■ ■ ■ ■ ■
定期清理生化处理池
每月对隔油隔渣进行清理
建立污水控制指引， 明确污水处理站异常的处理 要求 ( 故障时 , 通知切割 / 清洗停产 , 故障排除通 知恢复生产 ) 建立药水配置记录， 部门主管每天对药水配置比 例进行复核
■
人员培训不充分， 对环境因素管控和法规要
求不清楚
■ ■
■
建立消防、化学品应急预案 ■ 对员工进行消防、化学品应急预案的培训
每年进行一次消防、化学品应急预案
行政
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪） ■ 配备化学品泄露应急设施（防泄露托盘、池、围
栏）
行政
在购买化学品时，要求供应商提供
MSD，S 并将
掌握最新的法规要求
每季度文控通过上网、 和专业机构联系确认是否 ■
有新的法颁布，并更新法规清单
制定 :
批准 :
责任 部门
行政
备注
表格编号 :MRR018A
第3 页 共 3页
化学品使用时， 作业未按要求穿戴防护用品
（防毒面具、防护服和鞋）
■
消防设施失效， 导致紧急情况出现时无法使 ■
ISO14001环境管理体系风险与机遇管理一览表(完整详细)
修改： 主导部门
2020.06.27 评价时机/频度
2.未确定环境监视和测量的方法
在《环境监视与测理管理规定》明确监视和测量的方法
《环境监视与测理管理规定 》程序文件
品证部
体系策划初期
3.未确定环境监视和测量的基准或确定的基准错误
依据《环评报告》、法律法规、相关方的要求在在《环境监视与测 理管理规定》明确
行政部
针对公司重要环境因素的管理：污水的排放、废气的排放、噪音的 排放、废弃物的排放（危险废弃物的排放）、化学品管理、资源的 程序文件、作业指导书 消耗 制定作业指导书或管理方案
品证部
每年2次 体系策划初期
7 环境因素运行控制管理 2.重要环境因素管理方法没有在相关岗位揭示并充分培训 设定重要环境因素管理岗位，并进行培训和资格认定
合规性评价报告
品证部 1次/年
主过程
5 目标管理
环境目标的达成情况未进行有效管理
每月召开QC会议定期评价
环境目标达成情况报告
行政部 1次/月
主过程
1.紧急状态事件未识别或识别不充分
制定<应急准备与响应管规定>明确紧急事件的范围:火灾、化学品泄 漏、空压机储气罐爆炸、台风等自然灾害
程序文件
行政部 体系策划初期
按《法律法规及其它要求一览表》逐一评价
合规性评价报告
品证部 每年一次
3.合规性评价评价结论错误
按《合规性责任及评价管理规定》多方评价
1.文件在发行前没有评审和得到承认 2.文件更新管理缺失：没有变更履历、新旧版同时在使用
在《文件管理规定》中明确要求,并在文件第一面封面上编制作成照
查承认栏
文件配布时要求以旧换新,变更的履历在配布前进行评审
ISO14001-2019风险与机会评价与应对策划表
— —
— —
— —
— —
机遇
商提供环保检测报告。 2.本公司产品每年定期实施环
采购部 生产部
周期管理 。
保检测。
2016.10.1 —
2017.3.31
14
（过程控 制） 本公司产品未能在降低能耗方面 取得技术突破，导致产品能耗较 高
4
4
1.公司加大研发投入，争取在
3
48
一般 产品的能耗上能够取得技术突 风险 破。
16
财务管理
本公司用于环境管理的资金充沛
— —
— —
— —
— —
本公司成立环境管理专项资 机遇 金，确保环境管理投入的资金
来源。
财务部
2016.10.1 —
2017.3.31
17
人员管理
内部
18
企业文化
人员素质参差不齐，环保意识不 强，对岗位环境因素认识不足， 控制方法不明确
4
4
3
48
一般 风险
制定相应程序文件，组织员工 参与岗位环境因素的识别，岗 位及车间重要因素的培训.
人力资源 及行政部
/ 物流部
2016.10.1 —
2017.3.31
交其处理。
1.按类别设置独立的危险化学
9
本公司使用的危险化学品类别 危险化学 多，数量大，在存放和使用过程
品管理 中可能会造成泄漏或挥发，导致 污染环境
5
5
品仓；
5
125
高风 2.仓库设施需要满足防火、防 险 爆、防泄漏的要求；
物流部
3.在仓库内配置防泄漏池和用
2016.10.1 —
2017.3.31
于应急处理的泥沙。
ISO9001ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表组织环境分析表及风险和机遇识别评价及控制措施表
ISO9001+ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表、组织环境分析表及风险和机遇识别评价及控制措施表ISO9001-2015+ISO9001-2015+ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表及监测评审表文件编号：GD-QEO04-002 ISO9001-2015+ISO9001-2015+ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表分析日期：2020.1.6序号相关方类型需求和期望评审指标或项目监测频率负责部门备注1 客户产品质量满足要求返修率≤1000ppm 每月/次品质部准时交货准时交货率≥98% 每月/次销售部服务良好、价格合理客户满意度≥90分每年/次销售部企业有建立质量/环境管理体系并有效地运行客审、外审、内审结果每年/次体系2 供方稳定、持续地合作，互利双赢供应商审核、月评结果、采购协议每年/次采购、SQE 及时付款依照与供方商定的付款方式准时付款不定时财务部、采购交付的物料合格率高来料检验合格率≥95% 每月品质部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员3 厂界周边企业和居民合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系4 房东合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系合理处置危废危险废弃物合法处置100% 体系5 餐饮合作方员工节约粮食，减少浪费不定时检查不定时人资行政部6 化学品供应商化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员废弃化学品合法处置危险废弃物合法处置100% 体系7 政府部门：环保局安监局消防大队水务局供电所符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系工作环境清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员危废合法处置危险废弃物合法处置100% 体系节约用水、用电环境安全健康检查每月/次安全员安全生产标准化通过政府审查不定时安全员8 第三方监测机构配合监测，符合环境法律法规环境监测合格每年/次体系9 危废处置单位配合危废的转移、处理危险废弃物合法处置100% 体系5 审核机构质量/环境体系运行的适宜性、充分性、有效性内审、管理评审有效，外审通过审核每年/次体系10 公司经营者盈利增长、持续经营、发展规模扩大财务报表每年/次财务部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员11 员工薪资和福利增长工资报表/员工福利实施的方案每年/次人资行政部个人能力提升,提供发展空间培训计划实施准时率/内部岗位调整方案每年/次人资行政部厂区清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员员工身心健康每年体检一次每年/次人资行政部12 工程承包商用电安全和施工安全必须符合相关法律法规的要求发包（施工）合同有需要工程承包时机人资行政部说明：1.每年年初体系组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定；2.每年年底体系组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。